二級(jí)文件--供應(yīng)商評(píng)審與管理控制程序

1、主題供應(yīng)商評(píng)審與管理控制程序文件編號(hào)生效日期修改日期版次A/0頁(yè)碼第1頁(yè)共8頁(yè)版次修訂內(nèi)容修訂頁(yè)次修訂日期A0新文件發(fā)行分發(fā)部門核準(zhǔn)編制審核文件修訂履歷主題供應(yīng)商評(píng)審與管理控制程序文件編號(hào)生效日期修改日期版次A/0頁(yè)碼第2頁(yè)共8頁(yè)1目的為了規(guī)范本公司原材料采購(gòu)渠道，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，為質(zhì)量提升；供貨穩(wěn)定;新產(chǎn)品開發(fā);充分優(yōu)化配套體系提供基礎(chǔ)和依據(jù)。特制定該辦法。2適用范圍本辦法適用于為我公司提供配套產(chǎn)品和服務(wù)的所有供應(yīng)商的管理。3定義引用自GB/T19000-2000 ; IS09000-2000質(zhì)量管理體系，基礎(chǔ)術(shù)語。4評(píng)審團(tuán)隊(duì)組成和權(quán)責(zé)4.1采購(gòu)部負(fù)責(zé)推薦合格供方；負(fù)責(zé)建立本部門供應(yīng)商

2、評(píng)定表（詳細(xì)內(nèi)容見附表001）,并完成該表格。組織新供方資格的考察、評(píng)定；負(fù)責(zé)組織合格供方再評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)代表公司與供應(yīng)商簽訂產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議；負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量保證能力的監(jiān)督、審核；負(fù)責(zé)供應(yīng)商合格供方資格的暫停和解除。4.2技術(shù)部、質(zhì)量部、采購(gòu)部參與對(duì)供方資格的監(jiān)考。4.3質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)供方供貨質(zhì)量狀況進(jìn)行季度或年度評(píng)價(jià)；并根據(jù)此評(píng)價(jià)向采購(gòu)部提出暫?；蚪獬浜细窆┓劫Y格的建議。合格供方等級(jí)的界定由管理者代表負(fù)責(zé)。4.4公司領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)對(duì)接受合格供方再評(píng)價(jià)的供應(yīng)商的資格提出評(píng)定意見。負(fù)責(zé)對(duì)供方再評(píng)價(jià)后的合格資格進(jìn)行綜合評(píng)定并提出建議；負(fù)責(zé)批準(zhǔn)物資采購(gòu)文件。4.5總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批供應(yīng)商的合格供方資格。5內(nèi)容5.

3、1原則5.1.1評(píng)審原則：應(yīng)遵循高質(zhì)量、低價(jià)格、重合同、守信用、管理好、就近選點(diǎn)的原則。除公司另有規(guī)定的以外，采購(gòu)部門必須保證每種采購(gòu)產(chǎn)品具有兩家及以上的穩(wěn)定供應(yīng)商,主題供應(yīng)商評(píng)審與管理控制程序文件編號(hào)生效日期修改日期版次A/0頁(yè)碼第3頁(yè)共8頁(yè)以保證穩(wěn)定供貨和技術(shù)創(chuàng)新。5.1.2供應(yīng)商必須簽訂了產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議和技術(shù)協(xié)議及保密規(guī)定后才能簽訂供貨合同。拒不簽署協(xié)議的供應(yīng)商，采購(gòu)部應(yīng)有計(jì)劃地削減該供應(yīng)商供貨量，在指定期 限內(nèi)取消其合格供方資格。5.1.3分級(jí)原則：應(yīng)遵循公平，公正，按章處理為原則。其分級(jí)辦法以現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審與材料評(píng)審為主要內(nèi)容。5.1.4選擇要求：對(duì)1級(jí)供應(yīng)商基本要求必須是專業(yè)生產(chǎn)廠家，

4、具備相應(yīng)的產(chǎn)品安全認(rèn)證或質(zhì)量體系認(rèn)證資格，生產(chǎn)同類或類似產(chǎn)品一年及以上，生產(chǎn)檢測(cè)設(shè)備為國(guó)內(nèi)同行業(yè)先 進(jìn)水平；對(duì)2級(jí)，3級(jí)，4級(jí)類供應(yīng)商的基本要求是必須具備該產(chǎn)品的質(zhì)量保證能力和供 應(yīng)能力。5.1.5合格供應(yīng)商條件:a）具備國(guó)家工商行政部門核發(fā)的有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)范圍。b）具備良好的信譽(yù)和資歷狀況。C）已通過質(zhì)量體系認(rèn)證或產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的供方優(yōu)先選擇;d）樣品檢驗(yàn)和試用結(jié)果符合我司要求;e）供貨及時(shí);f）樣品評(píng)價(jià)，對(duì)供方提供的首批樣品進(jìn)行測(cè)試、鑒定，合格率達(dá)100%g）小批量使用，連續(xù)兩批滿足本公司質(zhì)量要求。h）考察最近兩次供貨記錄，產(chǎn)品一次性交貨批次合格率為95%上。5.1.6供方產(chǎn)品質(zhì)

5、量嚴(yán)重不穩(wěn)定或影響本企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，采購(gòu)部停止向其采購(gòu)物資，經(jīng) 審核后取消合格供方資格。5.1.7采購(gòu)部對(duì)不合格供方提出限期整改，限期內(nèi)未有明顯改進(jìn)的取消合格供方資格。主題供應(yīng)商評(píng)審與管理控制程序文件編號(hào)生效日期修改日期版次A/0頁(yè)碼第4頁(yè)共8頁(yè)5.1.8當(dāng)連續(xù)二批退貨或一年內(nèi)累計(jì)三次交貨期無故延遲時(shí)（經(jīng)協(xié)商同意的不計(jì)），取消合格供方資格。5.1.8采購(gòu)部進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查或通過其他渠道選擇更優(yōu)的供方，經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^后充實(shí)到合格供方名錄中。5.1.10被取消合格供方資格的供方在半年內(nèi)不得再成為合格供方，若重新評(píng)定資格的,則須重新開始評(píng)審流程。5.2評(píng)審流程與分級(jí)流程5.2.1評(píng)審流程詳解與各部門權(quán)責(zé):F

6、1采購(gòu)部積極調(diào)查市場(chǎng)所流通的各種原材料， 并熟悉了解各公司詳細(xì)情況，各部門有權(quán) 力向采購(gòu)部推薦擁有一定實(shí)力的供應(yīng)商或產(chǎn)品符合我公司發(fā)展要求的供應(yīng)商。F2采購(gòu)部進(jìn)行初級(jí)審核，并建立供應(yīng)商基本數(shù)據(jù)庫(kù)。F3待初級(jí)審核通過后要求送樣。F4待供應(yīng)商所提供樣品進(jìn)行特定的檢測(cè)后，由品質(zhì)部出示所提供材料的檢測(cè)數(shù)據(jù)，就此相關(guān)部門進(jìn)行商議討論能否適應(yīng)我公司所發(fā)展的要求。F5確認(rèn)所提供材料符合我公司要求后由采購(gòu)部進(jìn)行詢價(jià)。F6評(píng)審團(tuán)隊(duì)進(jìn)行初次評(píng)審。F7采購(gòu)部將所得到的價(jià)格與評(píng)審團(tuán)隊(duì)的結(jié)論提供給總經(jīng)理進(jìn)行綜合評(píng)估。F8待綜合評(píng)估通過后由采購(gòu)部登錄確定為本公司合格供應(yīng)商。F9由技術(shù)部、質(zhì)量部、采購(gòu)部定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審

7、。F10供應(yīng)商每次提供材料由質(zhì)量部進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，并建立數(shù)據(jù)庫(kù)以便跟蹤調(diào)查。5.2.2供應(yīng)商評(píng)審流程圖（圖1）：評(píng)審流程圖記錄/表單權(quán)責(zé)部門/負(fù)責(zé)人流程主題供應(yīng)商評(píng)審與管理控制程序文件編號(hào)生效日期修改日期版次A/0頁(yè)碼第5頁(yè)共8頁(yè)供應(yīng)商送樣供應(yīng)商尋找r基本信息建立YES報(bào)價(jià)NO樣品評(píng)審檢測(cè)確認(rèn)供應(yīng)商評(píng)估ZHZ登錄定期評(píng)估記錄歸檔步驟采購(gòu)部/PMC部F1采購(gòu)部/PMC部F2采購(gòu)部/PMC部F3樣品評(píng)估報(bào)告PMC?技術(shù)部、質(zhì) 量部總工副總F4采購(gòu)部/PMC部F5供應(yīng)商價(jià)格評(píng)審表供應(yīng)商評(píng)審團(tuán)/總 經(jīng)理F6供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告技術(shù)部質(zhì)量部采 購(gòu)部F7合格供應(yīng)商名錄米購(gòu)部F8供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告技術(shù)部質(zhì)量部米 購(gòu)部F

8、9質(zhì)量部F10523分級(jí)流程523.1評(píng)審團(tuán)隊(duì)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察根據(jù)供應(yīng)商實(shí)際情況填寫供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告。523.2評(píng)審團(tuán)隊(duì)將評(píng)審報(bào)告與最終建議交與總經(jīng)理進(jìn)行最終評(píng)審。5.3評(píng)審制度與分級(jí)制度5.3.1評(píng)審制度主要分為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和材料評(píng)審，其材料完全符合本公司現(xiàn)階段技術(shù)要求和未來發(fā)展需求。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審分為來料；倉(cāng)庫(kù)；出貨；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)；測(cè)量與檢測(cè)；供應(yīng)鏈管理審查進(jìn)行評(píng)分，對(duì)未能達(dá)到處要求限期改善。所有審查項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)為IS09000體系中所規(guī)定的各種標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于違反標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，予以扣分。各個(gè)審查項(xiàng)目的分值權(quán)重如下:主題供應(yīng)商評(píng)審與管理控制程序文件編號(hào)生效日期修改日期版次A/0頁(yè)碼第6頁(yè)共8頁(yè)來料控制：15分。

9、5.3.1.15.3.1.2倉(cāng)庫(kù)控制：15分。5.3.1.3過程控制：20分。5.3.1.4測(cè)量與檢查：20分。5.3.1.5出貨控制：20分。5.3.1.6供應(yīng)鏈管理：10分。審查人員將審查中各項(xiàng)不符合標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目記錄與供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告中，并進(jìn)行評(píng)分。評(píng)分結(jié)束后，按照5.3.2所述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)。5.3.2按供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告中所記載內(nèi)容及評(píng)分對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行進(jìn)行分級(jí)，其具體分級(jí)辦法如下:5.3.2.1考核結(jié)果在90分及以上的供應(yīng)商，為1級(jí)供應(yīng)商屬于優(yōu)先采購(gòu)類別;5.3.2.2考核結(jié)果大于等于80分，低于90分的供應(yīng)商，為2級(jí)供應(yīng)商屬于優(yōu)先采購(gòu)類別;5.3.2.3考核結(jié)果大于等于70分，低于80分

10、的供應(yīng)商為3級(jí)供應(yīng)商，屬于采購(gòu)類別;5.3.2.4考核結(jié)果為60-70分的，列為4級(jí)供應(yīng)商，做為儲(chǔ)備供應(yīng)商。5.3.2.5考核結(jié)果低于60分的視為不合格供應(yīng)商，若已為合作供應(yīng)商，則取消其原合格供方資格。5.3.3持續(xù)評(píng)審5.3.3.1對(duì)于初評(píng)時(shí)供應(yīng)商有不合格項(xiàng)目，我方需要求其進(jìn)行整改，整改后由我方委派專人進(jìn)行復(fù)評(píng)，而后對(duì)不合格項(xiàng)重新進(jìn)行評(píng)分。并依照復(fù)評(píng)總分評(píng)定該供應(yīng)商在此次 評(píng)審中的最終等級(jí)。5.3.3.2我司應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期評(píng)審（一般評(píng)審頻率為一年一次，特殊情況下可改變主題供應(yīng)商評(píng)審與管理控制程序文件編號(hào)生效日期修改日期版次A/0頁(yè)碼第7頁(yè)共8頁(yè)時(shí)間）,對(duì)于持續(xù)評(píng)審期間供應(yīng)商的評(píng)分結(jié)果應(yīng)按

11、照5.3所述進(jìn)行重新評(píng)級(jí)，對(duì)于不符合要求之供應(yīng)商，則按5.4所述進(jìn)行處罰與整改。5.4處罰制度與說明5.4.1賠償和補(bǔ)償:5.4.1.1由于供應(yīng)商失職所造成我司產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題并造成損失，由我司財(cái)務(wù)清算后賠償材料損失費(fèi)，誤工費(fèi)等。5.4.1.2由我司質(zhì)量部檢測(cè)原材料短缺。5.4.1.3未能遵照采購(gòu)協(xié)議要求導(dǎo)致停線或嚴(yán)重后果。5.4.2停止米購(gòu):5.4.2.1 一批次超出讓步接收標(biāo)準(zhǔn)，且拒絕整改或整改后未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。542.2 年內(nèi)3次批次超出采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)但未超出讓步接收標(biāo)準(zhǔn)，且拒絕整改或整改后未 達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。5.4.2.3對(duì)我司造成重大損失。5.4.2.4原材料未能達(dá)到我司要求，且拒絕退貨。5.4.2.5供應(yīng)商所開發(fā)新產(chǎn)品與我司銷售產(chǎn)品相同。5.4.3供應(yīng)商降級(jí):5.4.3.1多次未能按時(shí)交貨。5.4.3.2 一年內(nèi)超過三次未到達(dá)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)且拒絕整改或整改后仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。5.4.3.3 一年內(nèi)超過三次原材料