發(fā)展公平安全三位一體—經(jīng)濟法學的基本范疇問題探析

1、發(fā)展公平安全三位一體經(jīng)濟法學的基本范疇問題探析一、探討經(jīng)濟法學基本范疇的意義1、范疇的含義“范疇”一詞有兩種用法：一是指類型、范圍；一是指人的思維對客觀事物的普遍本質的概括和反映。后者是個哲學名詞，中外哲學家們對此進行過系統(tǒng)的研究。馬克思主義哲學認為，范疇是反映客觀事物的本質聯(lián)系的思維形式，是各個知識領域中的基本概念。每門成熟的學科都有自己特有的范疇。如哲學中的矛盾、現(xiàn)象和本質、必然和自由，經(jīng)濟學中的商品、價值、成本、利潤；化學中的分解、化合；等等。可以說，范疇作為一門學科的細胞，它的科學性、系統(tǒng)性和穩(wěn)定性反映了并且決定著這門學科的存在基礎和發(fā)展前景。2、經(jīng)濟法學應當形成自己特有的基本范疇經(jīng)濟

2、法是20世紀中外法制史上最突出的成就之一。它在理論上的表現(xiàn)就是經(jīng)濟法學。新興的經(jīng)濟法學實踐性強，應用而廣，然而由于其產(chǎn)生的時間較短，理論上顯得有些不足，這是不奇怪的。但這種狀況不能充分適應中國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設的要求。沒有創(chuàng)新就沒有出路。筆者曾經(jīng)提出，建立嚴格科學意義上的經(jīng)濟法，應當具備兩個條件，或者說需要設立兩個支撐點：其一，經(jīng)濟法要形成自己一整套特定的概念和原理，以顯示出它本身具有的獨特性；其二，經(jīng)濟法的特定概念和原理，除了分別表現(xiàn)于數(shù)以十計的經(jīng)濟法律、數(shù)以百計的經(jīng)濟法規(guī)之外，更重要的是還應有一部基本經(jīng)濟法集中加以體現(xiàn)，使人們認識到經(jīng)濟法的確是一個整體。因為，作為一個獨立的、基本

3、的法律部門的經(jīng)濟法，應是一系列特定的經(jīng)濟法律規(guī)范的有機組合，而不能簡單理解為只是幾十部經(jīng)濟法律、幾百個經(jīng)濟法規(guī)的總稱。實現(xiàn)這項目標，有賴于完備的經(jīng)濟立法和高度的法學理論概括。探討經(jīng)濟法學的基本范疇（即基本概念），正是創(chuàng)建科學的經(jīng)濟法的基礎工作，屬于經(jīng)濟法學研究的前沿課題。迄今為止，中外法學上尚未完全突破這一難題。本文所作的工作，也只能算是初步探討而已。二、探討經(jīng)濟法學基本范疇的途徑1、經(jīng)濟法學范疇群的構成經(jīng)濟法學的范疇，首先應屬于一般法學，其次屬于部門法學，同時也兼具有經(jīng)濟學、行政管理學、社會學以及科學技術規(guī)范的某些屬性。經(jīng)濟法學的范疇，最基本的東西是什么？可否概括為國民經(jīng)濟發(fā)展、社會整體經(jīng)濟

4、利益協(xié)調（宏觀平衡和微觀平衡）和國家經(jīng)濟安全？首先是發(fā)展權。正如鄧小平同志所深刻揭示的：“發(fā)展才是硬道理?！薄白プr機，發(fā)展自己，關鍵是發(fā)展經(jīng)濟?！保ㄗⅲ阂娻囆∑轿倪x第三卷，第377頁、375頁。）其次是分配權。這里所用的“分配”一詞應是廣義的。馬克思曾經(jīng)指出：“法律在鞏固分配關系方面的影響和它們由此對生產(chǎn)發(fā)生的作用，要專門加以確定?！保ㄗⅲ阂婑R克思：（政治經(jīng)濟學批判）導言，馬克思恩格斯選集第二卷，第101頁。 ）西方學者最早提出的經(jīng)濟法概念也是作為分配法的同義語出現(xiàn)的。（注：“分配法或經(jīng)濟法”，見法摩萊里：自然法典，商務印書館1982年版，第107頁。）再次是安全權。 這是針對市場經(jīng)濟的所作

5、出的必然選擇。依法保障和促進經(jīng)濟發(fā)展、通過分配和再分配實現(xiàn)社會公平、維護經(jīng)濟安全（既有動態(tài)的關系，又有靜態(tài)的關系），充分顯示了現(xiàn)代經(jīng)濟法的宗旨和任務。對于經(jīng)濟法的基本范疇，有人強調權力，有人強調利益。我們認為，發(fā)展、公平、安全，既反映權力，又反映利益，是權力和利益的統(tǒng)一。圍繞著發(fā)展、公平、安全，還會產(chǎn)生其他許多范疇，從而形成經(jīng)濟法學的范疇群。經(jīng)濟法學的范疇，有些是對應的或對稱的，如管理與協(xié)調、干預與參與、宏觀調控與市場調節(jié)、市場準人與市場禁入、壟斷與競爭等等；有些是單獨使用的，如經(jīng)營者、消費者、發(fā)展規(guī)劃、定價權、經(jīng)濟監(jiān)督等等。上述對應的或對稱的范疇亦可單獨使用，某些單獨的也可對應使用。經(jīng)濟法學

6、的范疇，分別表現(xiàn)于經(jīng)濟法的對象、原則、主體、行為、責任等具體內容之中。經(jīng)濟法學的范疇，一部分要從經(jīng)濟法的實在形態(tài)中提煉出來，另一部分可從其他學科領域借用過來，經(jīng)濟揚棄、磨合，形成一體。作為發(fā)展中的經(jīng)濟法學，不排除運用某些公法、私法混合的范疇。2、構建經(jīng)濟法學范疇群必須注意的幾個關系（1）經(jīng)濟學的范疇對經(jīng)濟法學的影響經(jīng)濟法學研究經(jīng)濟領域的法律現(xiàn)象及其規(guī)律性，經(jīng)濟與法的關系成為貫穿始終的主題。大量的經(jīng)濟學范疇，如計劃、預算、價格、成本、企業(yè)、競爭等，必然被運用到經(jīng)濟法學中。有些概念和原理，可以從經(jīng)濟學的角度去考察，也可以從法學的角度去考察，例如效率與公平的關系。研究經(jīng)濟法問題，應當從經(jīng)濟到法律，再

7、從法律到經(jīng)濟，而不是從法律到法律、從法學概念到法學概念。經(jīng)濟法是經(jīng)濟與法律的有機結合，不好說是幾分經(jīng)濟、幾分法律。近幾十年來，美國等西方國家出現(xiàn)的“法和經(jīng)濟學”（學科，課程，教科書），既是經(jīng)濟學界也是法學介發(fā)展較快的一個新領域。西方有識之士正確指出：“經(jīng)濟學科和法律學科分離，是與兩者的內容不相協(xié)調的。不論是制定經(jīng)濟法，還是實施經(jīng)濟法，都應該有一些法學家小組和經(jīng)濟學家小組密切合作，共同為我們這個時代所需要的經(jīng)濟法出力?！保ㄗⅲ阂姺ò⑷R克西雅克曼、居伊施朗斯：經(jīng)濟法，商務印書館1997年版，第111頁。）（2）行政管理學與經(jīng)濟法學的密切關系行政管理學研究行政機關如何依法管理國家經(jīng)濟、行政和社會事務

8、以及行政機關的內部事務。經(jīng)濟法學的研究對象中，對政府的法律地位和經(jīng)濟管理行為的規(guī)范化問題。在以經(jīng)濟建設為中心的今天，行政機關最大量的工作就是依法（發(fā)展計劃法、預算法、稅法、金融法、審計法、反不正當競爭法、產(chǎn)品質量法、消費者權益保護法、土地管理法、對外貿易法等等）管理國民經(jīng)濟，由此產(chǎn)生了經(jīng)濟法與行政管理的結合點。經(jīng)濟法學、行政管理學這兩門學科共同使用的基本概念之一是：國家經(jīng)濟行政機關的法定職權（我們不妨簡稱之為經(jīng)濟管理職權，也有人認為可稱之為經(jīng)濟權力、經(jīng)濟職權）。如果說，經(jīng)濟法學從經(jīng)濟學中借用經(jīng)濟收益、交易成本一類基本范疇的話，那么它人行政管理學中則借用行政權力、公共管理一類基本范疇。（3）法學

9、一般范疇和民法學、 行政法學等相鄰學科的若干范疇在經(jīng)濟法學中的應用在人文社會科學中，法學占有重要的一席之地。法學的基本范疇有：權利、義務、責任，等等。法學又分為許多具體學科，如憲法學、民法學、經(jīng)濟法學、行政法學、刑法學、訴訟法學。各門法學分支學科都會形成反映本學科特點的一些基本范疇，同時也可能交叉使用若干共同的范疇。不能認為，各門法學分支學科中的概念絕對不能相通。如果這樣，那就無異于否認了法學一般范疇和原理對各門具體法學學科的指導性意義。這實際上涉及到法學資源如何共享的問題。經(jīng)濟法學可以引用、參考民法、行政法等相鄰學科的有關概念和原理，并對其中一些概念和原理賦予新的含義或解釋，但不應簡單照搬或

10、機械套用。如有些場合可用“經(jīng)營者”一詞概括“公民、法人和其他組織”，而不必將“企業(yè)法人”改為“經(jīng)濟法人”。又如可稱“納稅人”為“義務主體”，而不必稱為“受控主體”或“管理受體”。某些材料將“民事法律關系三要素”的具體內容簡單套用到“經(jīng)濟法律關系”的闡述中，無法把真正的意思表達清楚。（4）從經(jīng)濟法律、法規(guī)中提煉出反映經(jīng)濟法特點的法律術語抽象的法律概念往往存在于實在的法律形態(tài)之中。既然經(jīng)濟法學是一門研究經(jīng)濟法現(xiàn)象及其發(fā)展規(guī)律的科學，這就決定了它必須取材于豐富的經(jīng)濟法律、法規(guī)及其他相關法律、法規(guī)。為什么能以一系列的經(jīng)濟法律、法規(guī)為基礎概括出一個整體意義上或實踐意義上的經(jīng)濟法，關鍵在于它們在法律形態(tài)上

11、具有一定的共性。檢討起來，這項理論提煉工作我們目前做得還很不夠。需要注意的是，與傳統(tǒng)的法律部門、法學分支學科相比，經(jīng)濟法、經(jīng)濟法學尚處于初級發(fā)展階段，因而我們的研究工作不必局限于現(xiàn)有的經(jīng)濟立法，還須有一定的前瞻性。比如，在世紀之交，可持續(xù)發(fā)展、國家經(jīng)濟安全、現(xiàn)代企業(yè)制度、知識經(jīng)濟等嶄新的、敏感的社會經(jīng)濟問題，必將對經(jīng)濟法、經(jīng)濟法學發(fā)生深刻的影響。三、經(jīng)濟法學若干基本范疇分析1、關于經(jīng)濟法的對象民法調整民事關系，行政法調整行政關系，經(jīng)濟法調整特定經(jīng)濟關系?！疤囟ā痹谀睦?？就在于國家因素影響-管理和協(xié)調。經(jīng)濟法是調整國家從社會整體利益出發(fā)，管理和協(xié)調國民經(jīng)濟運行過程中發(fā)生的經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱

12、。因此，“國民經(jīng)濟運行關系”或者“經(jīng)濟管理與經(jīng)濟協(xié)調關系”可否作為表現(xiàn)經(jīng)濟法對象的范疇？對這一事關經(jīng)濟法的基本格局的理論前提，尚需詳加論證。西方國家用“國家干預經(jīng)濟關系”來表述經(jīng)濟法的對象是貼切的，國家因素與市場經(jīng)濟、政府與私人資本、公法與私法，的確是一種外在的影響關系。在中國經(jīng)濟法律（如價格法）中，“干預”一詞往往作狹義的理解。1993年11月4 日中共十四屆三中全會通過的關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定指出：“政府運用經(jīng)濟手段，法律手段和必要的行政手段管理國民經(jīng)濟，不直接干預企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動?！?997年9月12 日中共十五大的報告再次指出：“政府不能直接干預企業(yè)經(jīng)營活動，企業(yè)

13、也不能不受所有者約束，損害所有者權益?！?992年7月23 日國務院發(fā)布的全民所有制工業(yè)企業(yè)轉換經(jīng)營機制條例在第五章“企業(yè)和政府的關系”中明確規(guī)定：“按照政企職責分開的原則，政府依法對企業(yè)進行協(xié)調、監(jiān)督和管理，為企業(yè)提供服務?！币虼?，把社會主義國家的經(jīng)濟管理職能和行為統(tǒng)稱為“干預”，似乎不很確切。稱“管理和協(xié)調”是否會更全面一些？若只說“協(xié)調”，似乎又覺得國家作用的分量提得不夠。西方的經(jīng)濟法是從右邊走過來的，放得太開了，不得不管；中國的經(jīng)濟法是從左邊走過來的，管得太多了，不得不放。當代世界，沒有純粹的自由市場經(jīng)濟。與之相適應，單靠純粹的私法解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題是遠遠不夠的。新型的經(jīng)濟關系，加上綜合

14、的調整方法，造就了嶄新的經(jīng)濟法。2、關于經(jīng)濟法的原則經(jīng)濟法的目的是謀求國民經(jīng)濟的發(fā)展（包含經(jīng)濟的持續(xù)、快速、健康發(fā)展和經(jīng)濟建設與人口、資源、環(huán)境的關系即可持續(xù)發(fā)展），謀求社會整體經(jīng)濟利益的平衡，謀求國家經(jīng)濟（包含金融）的安全。經(jīng)濟法就其價值取向而言，就是國民經(jīng)濟發(fā)展法、社會整體經(jīng)濟利益平衡法、國家經(jīng)濟安全法。為實現(xiàn)此種眼展、公平、安全三位一體的目標，必須確立社會主義市場經(jīng)濟體制，把宏觀調控與市場調節(jié)有機結合起來；必須調動各方面的積極性，統(tǒng)籌兼顧個人與集體、局部與整體、暫時與長遠的利益關系。因此，“發(fā)展權”、“可持續(xù)發(fā)展”、“社會整體經(jīng)濟利益”、“效率優(yōu)先與兼顧公平”、“經(jīng)濟安全”、“宏觀調控”

15、、“經(jīng)濟民主”。等等可否作為反映經(jīng)濟法原則的范疇？與傳統(tǒng)民法相比，經(jīng)濟法最突出的特點之一是它的社會本位觀、社會公共性。關于防范和化解市場風險、金融風險的現(xiàn)實狀況，必須引起我們高度的注意。最近，江澤民同志在一次國際性會議上指出：“經(jīng)濟全球化趨勢是當今世界經(jīng)濟和科技發(fā)展的產(chǎn)物，給世界各國帶來發(fā)展的機遇，同時也帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)和風險，向各國特別是發(fā)展中國家提出了如何維護自己經(jīng)濟安全的新課題?！保ㄗⅲ阂?998年11月19日人民日報第一版。）所以，“經(jīng)濟安全”應作為經(jīng)濟法的一項基本原則，而以往有關經(jīng)濟法的著作中對此重視不夠。社會主義經(jīng)濟法與資本主義經(jīng)濟法相比有共同性，也有特殊性。西德1967年出臺的經(jīng)

16、濟穩(wěn)定與增長促進法，“提供了一個對經(jīng)濟發(fā)展進行宏觀控制的松散的法律框架”。（注：見張精華：德國市場經(jīng)濟體制，蘭州大學出版社1994年版，第265頁。 ）該法關于國民經(jīng)濟管理的目標、各方面經(jīng)濟利益的平衡、對付經(jīng)濟危機的措施等等規(guī)定，包含了發(fā)展、公平、安全三項指導思想，值得借鑒。3、關于經(jīng)濟法律關系的主體經(jīng)濟法律關系的主體是指經(jīng)濟法規(guī)制下的國民經(jīng)濟管理和市場經(jīng)濟活動的參加者，具體可包括：（1）國民經(jīng)濟管理者。 國家管理經(jīng)濟直接出面的是各級政府及政府經(jīng)濟管理部門，還有負責審批計劃，預算的各級人大及其常委會。（2）投資者。政府、法人及其他組織， 公民個人均可依法投資于企業(yè)、公司，成為股東。公司法上稱之

17、為“投資主體”。（3）經(jīng)營者。主要組織形式為企業(yè)、公司、還有個人。企業(yè)、 公司是國民經(jīng)濟的微觀基礎，必須朝著建立現(xiàn)代企業(yè)制度的方向努力。反不正當競爭法、消費者權益保護法、對外貿易法、價格法等將從事生產(chǎn)、經(jīng)營商品或者提供有償服務的法人、其他組織和個人統(tǒng)稱之為“經(jīng)營者”。投資者與經(jīng)營者可以合一，也可以分開。（4）用戶、消費者。這是與經(jīng)營者相對稱的主體。 產(chǎn)品質量法、消費者權益保護法確認了這兩個名稱。（5）勞動者。 這也是與經(jīng)營者相對稱的主體-經(jīng)濟組織內部主體。（6）其他主體。如：具有管理公共事務職能的組織，中介機構，行業(yè)性自律組織等。其中，有的可歸入經(jīng)營者之列，有的屬于官方或半官方管理機構。以上主

18、體，大致可分為兩大類：經(jīng)濟管理主體；經(jīng)濟活動主體。假如我們不是簡單沿用民法學中的公民、法人、合伙和行政法學中的行政機關、行政相對人等主體名稱的話，那么，“國家經(jīng)濟管理機關”、“社會性團體（非政府經(jīng)濟管理組織）”、“投資者”、“經(jīng)營者”、“消費者”、“勞動者”等可否作為表述經(jīng)濟法律關系主體的范疇呢？應該說，這幾個概念反映的角色定位在經(jīng)濟實踐中還是明確的。4、關于經(jīng)濟權利義務在一定經(jīng)濟體制下，上述主體分別參加國民經(jīng)濟管理關系、市場競爭和市場交易關系以及企業(yè)內部關系，享有一定的權利，承擔一定的義務。法律關系的核心是權利義務。由于主體參與不同的關系、居于不同的地位，其權利義務可分為兩大類：一類是經(jīng)濟管

19、理關系中的經(jīng)濟管理權，在各種經(jīng)濟法律、法規(guī)條文里采用過職權、職能、職責、權力、權限等術語，它們都包含著權和責兩個內容，成為一個整體。另一類是經(jīng)濟活動中的權利義務，在各種經(jīng)濟法律、法規(guī)條文里采用過權利、權益、經(jīng)營自主權、義務、責任等術語，這類經(jīng)濟權利、經(jīng)濟義務往往是對應的。如是這樣，經(jīng)濟法律關系主體的權利義務可否分別用“經(jīng)濟管理職權”（經(jīng)濟管理主體）和“經(jīng)濟權利與經(jīng)濟義務”（市場活動主體）來表示？有人覺得經(jīng)濟權利、經(jīng)濟義務的概念含糊不清，其實還是清楚的。經(jīng)濟法關于主體的權利義務的表述方法，既不等同于行政法，又不等同于民法。曾經(jīng)聽到一種議論：經(jīng)濟法是管政府的，還是管企業(yè)的？我們認為，政府和企業(yè)是經(jīng)

20、濟法律關系的兩大基本主體。經(jīng)濟法確立政府管理國民經(jīng)濟的法律地位，規(guī)范政府的經(jīng)濟管理行為，保障（或說維護、促進）和監(jiān)督行政機關依法行使行政職權，有效實施經(jīng)濟行政管理；經(jīng)濟法確立企業(yè)的法律地位，規(guī)范企業(yè)的市場經(jīng)濟行為，保障（或說維護）企業(yè)的經(jīng)營權，同時也要建立必要的約束機制而使之避免濫用自主權。這里，我們試圖把“控權說”和“平衡說”兩種理論結合起來，實際生活正應如此-國家（政府）享有的是公權力，企業(yè)享有的是社會自治權力；既要解決“市場失靈”的問題，又要解決“政府失靈”的問題?？紤]和處理社會經(jīng)濟發(fā)展問題一定要有一個整體觀念，關鍵在于正確安排政府、企業(yè)以及作為中介的市場之間的關系。1992年日本經(jīng)濟白

21、皮書中指出：“所謂的市場經(jīng)濟體制，它的概念很廣泛，包含政治、社會體制及其整體的關系。市場經(jīng)濟體制的構成成員-企業(yè)、消費者、政府之間要有機地結合起來。企業(yè)和金融資本市場、勞動力市場、商品市場的關系，特別是政府與企業(yè)、市場的關系令人矚目?！保ㄗⅲ恨D引自左中海主編：日本市場經(jīng)濟體制，蘭州大學出版社1993年版，“前言”第56頁。）這段話頗有啟發(fā)意義?？偨Y歷史的經(jīng)驗教訓，探尋市場經(jīng)濟條件下政企關系的最佳定位，明確政府的經(jīng)濟權力是什么和政府應當做什么、企業(yè)的經(jīng)濟權利是什么和企業(yè)應當做什么，這是經(jīng)濟立法和經(jīng)濟法學研究的重要任務。5、關于經(jīng)濟法律行為經(jīng)濟法律行為是指經(jīng)濟法規(guī)制下各類主體的經(jīng)濟管理和經(jīng)濟活動。

22、按主體劃分，有國家（政府）行為與企業(yè)行為；在國家（政府）行為中，有參與行為與管理行為；在國家（政府）管理行為中，有宏觀調控行為與市場規(guī)制行為；在國家（政府）與企業(yè)之間，有管理監(jiān)督行為與接受管理監(jiān)督行為。以下作些具體分析：（1）市場競爭行為。建立正常的市場經(jīng)濟秩序，要求投資者、 經(jīng)營者按照市場導向，以公開的方式、合法的手段進行商品生產(chǎn)和商品交換?？赡艹霈F(xiàn)的問題是非法壟斷、不正當競爭。政府要反壟斷、反不正當競爭，維護公平競爭。在這個領域，民法與經(jīng)濟法可以發(fā)生交叉，但政府從社會公共利益出發(fā)適度干預經(jīng)濟生活則已超出民法行為。國家因素影響經(jīng)濟關系是建立在尊重市場機制的基礎之上的，這又是經(jīng)濟法與傳統(tǒng)行政法

23、的一個區(qū)別。故而經(jīng)濟法具有社會性與市場性雙重要素。（2）國家參與行為。 西方資本主義國家也要參與國民經(jīng)濟生活，社會主義國家就更為突出。因為社會主義經(jīng)濟以公有制為主導，國有資產(chǎn)在整個社會財富中占最大比重（盡管可能降低這種比重）。在中國，國有資產(chǎn)的運用分為三塊：一是非經(jīng)營性資產(chǎn)，如行政等公共開支，重要的公益性服務；二是經(jīng)營性資產(chǎn)的大部分，用于與國計民生關系重大的、資源稀缺的或自然壟斷經(jīng)營產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和重要的公用事業(yè)；三是經(jīng)營性資產(chǎn)的小部分，用于一般商業(yè)性的投資、參股。國有資產(chǎn)的形成、運用和管理，國家（政府）作為投資者、服務者參與國民經(jīng)濟活動，體現(xiàn)出公有制與市場經(jīng)濟相統(tǒng)一的特點，在經(jīng)濟上和法律上均具有

24、兩重性：發(fā)揮經(jīng)濟性功能與政策性功能，適用民法與經(jīng)濟法。傳統(tǒng)觀點僅僅把國家參與看作是特殊的民事行為，那只反映了問題的一個方面。（3）國家管理行為。又可細分為：第一，宏觀調控行為。 國家通過計劃、財政、稅收、金融、產(chǎn)業(yè)政策、價格總水平控制等，對民國經(jīng)濟實行宏觀調控，求得總量平衡，促進持續(xù)、快速、健康發(fā)展，保障經(jīng)濟、金融安全。宏觀調控主要是間接干預。如前所述，政府不直接干預企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，強調宏觀調控，是經(jīng)濟法的突出特點和重要任務，傳統(tǒng)民法、行政法未能涉及這一領域。第二，市場管理行為，或稱市場規(guī)制行為。市場準入、產(chǎn)品質量管理、市場物價管理、消費者權益保護等，在這些方面政府要發(fā)揮很大的作用。市場管理主要是直接干預，但不能超越行政權力直接干預企業(yè)、公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動。市場管理的第一道防線是