中介機構(gòu)聘用管理辦法

1、中介機構(gòu)聘用管理辦法（2013年8月27日印發(fā)）第一章總則第一條 為規(guī)范#有限公司（以下簡稱 公司”聘用中介機 構(gòu)的工作，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。第二條公司職能部門根據(jù)工作和經(jīng)營活動需要，按照法律、法規(guī)規(guī) 定，聘請中介機構(gòu)進行審計、評估、拍賣和提供咨詢、顧問、法律等服務 的，適用本辦法。第三條 中介機構(gòu)聘用應遵循公開、公平、公正和擇優(yōu)原則。第二章管理機構(gòu)及職責第四條 中介機構(gòu)聘用由行政管理部歸口管理，具體職責為：（一）負責制定公司中介機構(gòu)聘用管理工作制度和流程。（二）完成聘用流程中要求的工作（如審核聘用部門的一般中介機構(gòu) 聘用申請）。（三）組織實施公司一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公

2、司自主 開展的重大中介機構(gòu)選聘項目的選聘工作。（四）負責中介機構(gòu)聘用項目的檔案資料管理工作。第五條 根據(jù)工作需要聘用中介機構(gòu)的部門為承辦部門， 具體職責為：（一）負責提出中介機構(gòu)聘用申請。一般中介機構(gòu)聘用按一般中介 機構(gòu)聘用申請表（附件1,下同）按規(guī)定履行審批程序；重大中介機構(gòu) 聘用按集團公司要求填報重大中介機構(gòu)聘用申請表（附件 2，下同） 辦理報批手續(xù)。（二）按集團公司要求辦理中介機構(gòu)選聘項目的相關工作。（三）負責中介機構(gòu)聘用相關文件準備工作和合同簽訂工作。（四）負責向行政管理部歸檔中介機構(gòu)聘用項目所涉資料，并按要求向集團公司備案。（五）負責對中介機構(gòu)的工作成果進行檢查和確認。第六條風險控制

3、部的工作職責為：（一）負責審查公司中介機構(gòu)聘用管理工作制度和操作流程。（二）負責完成聘用流程中要求的工作（如審查聘用部門的一般中介 機構(gòu)聘用申請、審查中介機構(gòu)聘用相關文件）。（三）負責對一般中介機構(gòu)選聘項目的選聘工作進行指導和監(jiān)督。（四）作為監(jiān)督部門對中介機構(gòu)選聘工作進行監(jiān)督和檢查，對中介機構(gòu)選聘過程中的評選進行現(xiàn)場監(jiān)督，對評選和評審會等事項進行合規(guī)審查。第三章 中介機構(gòu)選聘范圍第七條 委托中介機構(gòu)提供服務的范圍包括：（一）企業(yè)改制、合并、分立、清算、股權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、 清產(chǎn)核資等涉及的審計、評估、咨詢和法律服務。（二）財務審計。（三）經(jīng)營責任專項審計和企業(yè)負責人任期經(jīng)濟責任審計。（四）企業(yè)

4、常年法律顧問、案件訴訟及法律風險防范等需接受法律服 務的事項。（五）企業(yè)重大投、融資項目咨詢論證。（六）管理咨詢業(yè)務。（七）財務顧問、財務咨詢、稅務咨詢等業(yè)務。（八）擬上市企業(yè)的審計、評估、咨詢、法律服務和券商輔導服務。（九）發(fā)行企業(yè)債券的審計、評估、咨詢、法律服務和承銷等相關服 務。（十）工程建設項目需要的招標代理、項目管理、造價咨詢、圖審、 環(huán)評等工程咨詢類業(yè)務。（一）商業(yè)策劃、房地產(chǎn)營銷策劃和房地產(chǎn)銷售代理等業(yè)務。（十二）法律、法規(guī)規(guī)定或者聘用單位根據(jù)其自身需要確定的其他需 要聘用中介機構(gòu)的事項。第八條 所選聘的中介機構(gòu)應具有下列基本條件：（一）主管部門有相關中介機構(gòu)選擇范圍規(guī)定的， 原

5、則上應在其規(guī)定 的范圍內(nèi)選聘中介機構(gòu)。（二）依法設立，一般在#市有常駐機構(gòu)，具備與開展業(yè) 務相適應的資質(zhì)條件。（三）有規(guī)范、健全的服務質(zhì)量控制和內(nèi)部管理制度。（四）有良好的社會信譽，最近三年沒有違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律等 不良記錄。（五）涉及上市、境外業(yè)務或其他特殊業(yè)務的，應聘請知名度高、服 務優(yōu)異的中介機構(gòu)。第四章 中介機構(gòu)選聘程序第九條聘用申請（一）一般中介機構(gòu)選聘項目和重大中介機構(gòu)選聘項目一般中介機構(gòu)選聘項目是指預計標的金額（指估算中介機構(gòu)服務費 金額，下同）在10萬元（不含）以下的中介機構(gòu)選聘項目。重大中介機構(gòu)選聘項目是指預計標的金額在 10萬元（含）以上的中 介機構(gòu)選聘項目。（二）一般

6、中介機構(gòu)選聘項目的聘用申請不需報集團公司審批，由公司按內(nèi)部審批程序進行審批后公司自行組織實施選聘工作，選聘工作結(jié)束后報集團招標辦備案。一般中介機構(gòu)聘用由承辦部門根據(jù)工作需要填寫一般中介機構(gòu)聘用申請表，由承辦部門負責人簽字確認，經(jīng)相關領導 審核后，報辦公會審批。重大中介機構(gòu)選聘項目的聘用申請需報集團公司審批， 由承辦部門填 報重大中介機構(gòu)聘用申請表報送集團招標辦，由集團招標辦完成集團 審批流程后公司按其要求組織實施選聘工作。（三）一般中介機構(gòu)聘用申請表、重大中介機構(gòu)聘用申請表的附件包括但不限于：中介機構(gòu)選聘項目情況說明、政府或上級主管部門 的相關批準文件等。第十條聘用申請審批（一）一般中介機構(gòu)選

7、聘項目申請由承辦部門填寫一般中介機構(gòu) 聘用申請表，在承辦部門分管領導同意后，由行政管理部、風險控制部 審查，最后由招標分管領導審核后交辦公會審批。（二）重大中介機構(gòu)選聘項目申請由承辦部門填報重大中介機構(gòu) 聘用申請表，并按集團公司要求辦理相關手續(xù)。第十一條選聘方式（一）中介機構(gòu)選聘方式一般采取比選方式， 包括公開比選和邀請比選。比選按以下程序?qū)嵤?1. 編制比選文件。2. 采取公開比選的，公開發(fā)布比選公告；采取邀請比選的，向擬邀 請的中介機構(gòu)發(fā)出比選邀請函。3. 接受報名，發(fā)放比選文件。4. 參選中介機構(gòu)編制并遞交比選申請文件。5. 組織評審委員會評審，確定中選單位。6. 向中選單位發(fā)出中選通知

8、書。（二）重大中介機構(gòu)選聘項目原則上采取公開比選方式， 經(jīng)集團公司 批準后可采取邀請比選、直接委托方式。（三）一般中介機構(gòu)選聘項目原則上采取比選方式， 經(jīng)內(nèi)部審批程序 批準后可采取直接委托方式。（四）主管部門有相關中介機構(gòu)選聘方式規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。第十二條組織實施（一）采取比選方式的一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目，由行政管理部牽頭，會同相關部門組 織實施選聘工作。（二）由集團公司組織的重大中介機構(gòu)選聘項目，承辦部門配合實 施選聘工作。（三）選聘方式采取比選方式的，由承辦部門編制比選文件，其中中介機構(gòu)服務工作內(nèi)容及要求、合同主要條款由承辦部門提出。比選文

9、件 形成后應履行簽審手續(xù)，由行政管理部填報比選文件簽審表（附件3）, 經(jīng)行政管理部負責人簽字后，交由承辦部門負責人簽字確認，然后由風險 控制部進行合規(guī)審查，最后由招標分管領導審批。（四）選聘方式采取邀請比選方式的，擬邀請的中介機構(gòu)名單由承 辦部門根據(jù)工作需要提出并加蓋部門章。（五）選聘方式采取比選方式的，應依據(jù)有關規(guī)定組建評審委員會開展評審工作。評審委員會成員一般由承辦部門代表、行業(yè)專家或 評標專家組成。（六）采取比選方式的一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目， 開標評選應邀請集團招標辦、風險控 制部等部門予以現(xiàn)場監(jiān)督。第十三條選聘結(jié)果審批（一）采取比選方式的一

10、般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目， 選聘結(jié)束后由行政管理部填報 中介 機構(gòu)聘用結(jié)果簽審表（附件4），經(jīng)行政管理部負責人簽字后，交由風 險控制部進行合規(guī)審查，最后由招標分管領導審批。集團公司開展的重大中介機構(gòu)選聘項目，由集團公司完成中介機 構(gòu)聘用結(jié)果簽審表的簽批工作。（二）審批通過后，采取比選方式的一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目， 由行政管理部向中選單 位發(fā)出中選通知書。集團公司開展的重大中介機構(gòu)選聘項目由集團招標辦向公司發(fā)出同 意聘用的通知，然后由行政管理部根據(jù)集團招標辦通知內(nèi)容向中選單位發(fā) 出中選通知書。第十四條簽訂委托

11、合同（一）選聘方式采取比選方式的，中選通知書發(fā)出后，由承辦部門牽頭與中選單位簽訂委托合同（二）選聘方式采取直接委托的，由承辦部門按審批意見與擬聘單位簽訂委托合同。第十五條備案承辦部門應在簽訂委托合同后 5個工作日內(nèi)填寫中介機構(gòu)聘用備案 表（附件5）后報集團招標辦備案。一般中介機構(gòu)選聘項目和集團公司要求公司自主開展的重大中介機構(gòu)選聘項目的備案資料包括但不限于：中介機構(gòu)聘用備案表、中介機構(gòu)選聘項目內(nèi)部決策審批文件、政府或上級主管部門的相關批準文件、 選 聘過程文件和合同復印件等。集團公司開展的重大中介機構(gòu)選聘項目備案資料包括但不限于：中介機構(gòu)聘用備案表和合同復印件等。第五章中介機構(gòu)管理第十六條中介

12、機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員，應當按照委托合同的約定全面履 行義務，不得將受托業(yè)務分包或轉(zhuǎn)委托于其他任何中介機構(gòu)。中介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應當遵守國家及主管部門有關回避的規(guī)定，不得為關聯(lián)企業(yè)或有利害關系的企業(yè)提供中介服務。第六章監(jiān)督和責任第十七條 對中介機構(gòu)出具的專業(yè)報告和法律文件等工作成果，中介機構(gòu)主管部門可以要求有關中介機構(gòu)對工作成果進行補充、完善或做出相關說明。對發(fā)現(xiàn)可能存在嚴重問題的，經(jīng)批準后應該組織專家或委托其他 中介機構(gòu)予以復審。第十八條經(jīng)審查核實，發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員存在以下問題的，可視情況采取警告、按委托合同約定扣減中介費用、 終止委托合同和依法追究其賠償責任：（一）將受托業(yè)務分包或轉(zhuǎn)委托

13、于其他任何中介機構(gòu)。（二）中介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員未遵守有關回避的規(guī)定，為關聯(lián)企業(yè)或有利害關系的企業(yè)提供中介服務。（三）中介機構(gòu)存在工作過失。（四）中介機構(gòu)存在嚴重工作過失并造成損失。第七章附則第十九條 法律法規(guī)及中介機構(gòu)主管部門有相關中介機構(gòu)聘用管理規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。第二十條 本辦法由董事會辦公室負責解釋，經(jīng)董事會決議通過后實施。附件：1. 般中介機構(gòu)聘用申請表2. 重大中介機構(gòu)聘用申請表3. 中介機構(gòu)聘用比選文件簽審表4. 中介機構(gòu)聘用結(jié)果簽審表5.中介機構(gòu)聘用備案表附件1#有限公司般中介機構(gòu)聘用申請表承辦部門（蓋章）申請日期中介機構(gòu)選聘項目名稱項目主要事項中介機構(gòu)資質(zhì)要求預計標的金額時間

14、要求建議選聘方式附件承辦部門負責人意見承辦部門分管領導意見行政管理部意見經(jīng)辦人：負責人：風險控制部合規(guī)審查意見經(jīng)辦人：負責人：招標分管領導意見承辦部門經(jīng)辦人聯(lián)系電話說明：一般中介機構(gòu)聘用申請表的附件包括但不限于：中介機 構(gòu)選聘項目情況說明、政府或上級主管部門的相關批準文件等。附件2#投資控股集團有限公司中介機構(gòu)聘用申請表聘用單位（蓋章）申請日期中介機構(gòu)選聘項目名稱項目主要事項中介機構(gòu)資質(zhì)要求預計標的金額時間要求建議選聘方式附件聘用單位負責人意見聘用單位集團分管領導意見聘用單位經(jīng)辦人聯(lián)系電話說明：1.中介機構(gòu)聘用申請表的附件包括但不限于：中介機構(gòu)選聘 項目情況說明、聘用單位內(nèi)部決策審批文件、政府

15、或上級主管部 門的相關批準文件等。2.集團子公司下設子公司的中介機構(gòu)選聘項目由子公司作為聘用單位填報聘用申請表。附件3#有限公司中介機構(gòu)聘用比選文件簽審表年月日承辦部門中介機構(gòu)選聘項目名稱比 選 文 件 摘 要比選申請人1、資格條件比選評審方法2、附件比選文件行政管理部意見經(jīng)辦人：負責人：承辦部門負責人意見風險控制部合規(guī)審查意見經(jīng)辦人：負責人：招標分管領導意見附件4#有限公司中介機構(gòu)聘用結(jié)果簽審表承辦部門中介機構(gòu)選聘項目名稱選聘方式選聘日期選聘結(jié)果中選單位中選金額附件行政管理部意見經(jīng)辦人：負責人：風險控制部合規(guī)審查意見經(jīng)辦人：負責人：招標分管領導意見說明：附件包括但不限于中介機構(gòu)選聘所涉及的立項審批文件、 比選文件、 比選申請文件和評審報告等選聘過程文件。附件5#投資控股集團有限公司中介機構(gòu)聘用備案表聘用單位（蓋章）備案日期中介機構(gòu)選聘項目名稱項目主要事項采取