冶金企業(yè)風險分級管控體系實施指南

1、冶金企業(yè)風險分級管控體系實施指南1. 范圍為落實省政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了冶金企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議，旨在通過風險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，持續(xù)提升企業(yè)本質安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本指南適用于冶金企業(yè)風險分級管控體系建設（包括焦化，原料、燒結、高爐、煉鋼、軋鋼、鐵路運輸及能源動力系統(tǒng)等）,不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2. 編制依據(jù)下列文件對于本文件的應

2、用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國勞動法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設備安全法（國家主席令（2014）4號）國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四201631號）山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定山東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全設施監(jiān)督管理辦法（山東省人民政府令第213號）山東省危險化學品建設項目安全審查要點（試行）（魯安監(jiān)發(fā)201010號）焦化

3、單元安全生產(chǎn)標準化評定標準燒結單元安全生產(chǎn)標準化評定標準球團單元安全生產(chǎn)標準化評定標準煉鋼單元安全生產(chǎn)標準化評定標準煉鐵單元安全生產(chǎn)標準化評定標準軋鋼單元安全生產(chǎn)標準化評定標準煤氣單元安全生產(chǎn)標準化評定標準危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準焦化安全規(guī)程燒結安全規(guī)程球團安全規(guī)程煉鋼安全規(guī)程煉鐵安全規(guī)程軋鋼安全規(guī)程工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程深度冷凍法制取氧氣及相關氣體安全技術規(guī)程企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范AQ/T9006職業(yè)健康安全管理體系實施指南GB/T280022011生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861企業(yè)傷亡事故分類GB6441危險化學品重大危險源辨識GB182183. 總體

4、要求、目標與原則3.1 總體要求：結合本企業(yè)特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對企業(yè)風險實施標準化管控。通過體系建設形成安全生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉。3.2 目標危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控主體責任,確保風險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構建安全生產(chǎn)長效機制。3.3 原則堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進一步落實企業(yè)主體責任,夯實安全管理基礎管理,強化應急救援能力，

5、堵塞各類安全漏洞。4. 組建團隊企業(yè)應以企業(yè)主要負責人為組長的體系建設和運行領導機構，成員至少包括分管領導、車間（科室）單位負責人，領導機構負責統(tǒng)籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協(xié)調體系建設的各項工作。各專業(yè)部門和基層單位應結合企業(yè)實際，成立體系建立各級工作小組，負責本區(qū)域的體系建設的實施?；鶎訂挝桓骷壒芾砣藛T、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應全面參與風險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風險識別全面，定位準確，評價得當。5. 職責5.1 企業(yè)負責人成立體系建設推動領導

6、委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設工作方案，定期部署對體系建設工作情況進行調度、督導和考核。5.2 企業(yè)安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。5.3 企業(yè)安全管理部門主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，協(xié)調和調度各專業(yè)工作組分工開展情況;負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查;負責組織對全公司風險結果評審;負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)督評估;負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5.4 各專業(yè)部門負責職責范圍內(nèi)的危險

7、源辨識、風險評價和控制措施的確定、協(xié)調指導和監(jiān)督檢查；負責職責范圍內(nèi)的風險監(jiān)督管理。5.5 各生產(chǎn)單位負責本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定,的組織、協(xié)調，并及時更新。負責將體系建設工作納入本單位的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5.6 多部門協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負責危險源辨識和風險管控工作。6. 術語和定義下列術語和定義適用于本指南。6.1 風險點風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是

8、風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。識別風險點是風險管控的基礎。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。6.2 危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注1：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質。如運轉著的機械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體、爆炸品（化學能）、噪聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質）等等

9、。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護失誤、未佩帶勞動保護用品等。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防護、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。6.3 風險發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。6.4 危險源辨識危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）6.5 風險評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011職業(yè)健康安

10、全管理體系要求。注：風險評價的對象可針對危險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設施、設備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進行評價，也可針對危險源內(nèi)的不同危險源（與危險源相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風險進行評價。6.6 風險分級風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。6.7 風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。6.8 風險信息風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀況以及伴隨風險大小等級、所需管控措施、責任單位、責任

11、人等一系列信息的綜合。7. 信息收集為全面識別、系統(tǒng)評價危險源及準確管控措施，應收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括：（ 1）與企業(yè)相關的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范等；（ 2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；（ 3）組織架構圖；（ 4）在用設備清單（特種設備可單列）；（ 5）安全操作規(guī)程、設備操作規(guī)程、工藝技術操作規(guī)程；（ 6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設備大修等）；（ 7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（ 8）過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；（ 9）危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；（ 10）應急預案文本；

12、（ 11）安全管理制度；（ 12）各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；（ 13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（ 14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；（ 15）安全設施設計專篇、職業(yè)衛(wèi)生設施設計專篇；（ 16）安全評價報告；（ 17）職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。8.危險源辨識8.1 總則風險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨識、風險評價分級和風險控制措施策劃。圖8-1示出了危險源辨識、風險評價分級和風險控制策劃的基本步驟。作業(yè)活動劃分危險源辨識風險評價、分級控制措施的確定危險源管控責任劃分危險源分級管控圖8-1危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的基本步驟8.2 作業(yè)活動(單元)

13、的劃分一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：(1)按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分；(2)按地理區(qū)域劃分；(3)按裝置劃分；(4)按作業(yè)任務劃分；(5)上述幾種方法的結合示例1:例如：高爐區(qū)域單元劃分，按照工藝為劃分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對所有生產(chǎn)場所進行全覆蓋辨識。示例2、冶金煤氣柜區(qū)域按“工作任務”可劃分為通用煤氣作業(yè)、煤氣柜、轉爐煤氣回收凈化、焦爐煤氣脫硫、洗秦、煤氣加壓等，每項“工作任務”又可分為若干作業(yè)步驟，如可分為清理補水、檢查水位、設備安全檢查、電氣安全檢

14、查等作業(yè)步驟。識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復雜，如包含多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構成。8.3 危險源辨識8.3.1 危險源按照辨識單元進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因素：（ 1）選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等方面進行分析。（ 2）平面布局總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護距離等；運輸線路、廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū)。（ 3）建（構

15、）筑物：結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設施。（ 4）生產(chǎn)工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。（ 5）生產(chǎn)設備、裝置：機械、液壓設備（運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉和誤操作）、電氣設備（斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作、靜電、雷電）。（ 6）危險性較大設備、高處作業(yè)設備。（ 7）特殊單體設備、裝置：變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、苯槽、空壓機房、危險品庫等。（ 8）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。（ 9）管理工作設施、事故應急救援設施和輔助生產(chǎn)、生活

16、衛(wèi)生設施。（ 10）勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。8.3.2 確定危險源辨識的方法：危險源辨識可據(jù)活動、產(chǎn)品、服務的性質選用一種或多種方法進行，如基本分析法、工作危害分析法（JHA），安全檢查表法、預先危險分析法等。針對人、機、料、法、環(huán)、管等各方面進行辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評價報告、職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。建議企業(yè)在進行危險源辨識時，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA），在JHA分析法不能全覆蓋時，采用安全檢查表法。8.3.2.1 :工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）:把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要

17、從四個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關規(guī)定等）；其次是物的因素（設備、安全聯(lián)鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。示例：高爐區(qū)域單元劃分，一級子系統(tǒng)分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對高爐爐前進行全覆蓋辨識。辨識結果如下表：曲開【抄生+比詔T；1卜業(yè)佰

18、切高爐爐前力十以4、豕»K口)1-L.+卜八爭取人里典型J工市1J汨力也1¥堵鐵tw泥粥買朱其他睫W作業(yè)前期用預熱作業(yè)人員祺檄W勾灼燙嚴禁跨越鐵口和鐵溝鐵口泥套、鐵溝潮濕其他爆炸充分烘烤左小3J*，亡-H-ZrLgaLAr土石切J刃mt，以1旦切J9mt，以1貝叼、只1四1刀吉、人火口T坐上L儀畛&L仃門、【1八士1|封避外挑闿頭押錯jK烝彳飛以避，內(nèi)藏處叼獷用mT卜業(yè)“卜觀忱土的度叩:業(yè)7內(nèi)“叭劇燈以J曠用口口以無擊匕r»5r，-UUAf.-M-Af.LBLJ八力、【女坐管理AAt/e-rrrt單雁出缺其他仞害、其他爆炸母衣暇切C/2哈但故儀8.3.2.

19、2 安全檢查表法：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表。可對某種工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。檢查標準制定主要參考相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等。如：煤氣發(fā)生爐檢查標準制定可參考GB50195發(fā)生爐煤氣站設計規(guī)范、煤氣安全操作規(guī)程等制定）。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設備安全檢查表。根據(jù)設備安全檢查表導出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內(nèi)容為危險源。序號檢查項目檢查內(nèi)容依據(jù)標準危險源8.3.

20、3 事故類型依據(jù)參照GB64411986企業(yè)傷亡事故分類進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。8.3.4 危險源辨識注意的事項（1）辨識的危險源應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四201631號）中冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊中提及的較大危險因素，確保不遺漏。（2）在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：a正常（例

21、如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）b.異常（例如：設備維修、檢修）c.緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）還要考慮三種時態(tài)：a過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）b.現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）（3）危險源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時，要及時進行危險源辨識：a與風險評價和實施必要控制措施相關的法規(guī)要求的變化；b.企業(yè)業(yè)務發(fā)展、設備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴建項目等，導致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的

22、變更；c.機構變動、業(yè)務劃轉等體系的變更；d.事故、事件的發(fā)生。8.4 信息保留風險識別的單元劃分、危險源及事故類型的信息保留，附表一危險源辨識與風險評價信息一覽表，企業(yè)可結合實際參照實施。9、風險評價及分級9.1 風險評價方法常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件風險程度評價（MES）、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、風險矩陣評價法等簡易的風險評價方法是在冶金企業(yè)常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議企業(yè)可采用

23、作業(yè)條件風險程度評價（MES）（具體方法參見附件1）或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）（具體方法參見附件2）。9.2 風險分級9.2.1 重大危險源根據(jù)危險化學品重大危險源辨識（GB18218-2009）iJ斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。9.2.2 風險級別劃分將識別的風險按照作業(yè)條件風險程度評價（MES）或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）進行分級，識別出的風險分為一、二、三、四、五級風險。按照魯政辦發(fā)201636號要求，為便于下一步更好的開展工作，風險分為四級。企業(yè)可以將五級風險并入四級風險，統(tǒng)一列為四級風險，也可以自行制定分級標準對識別的風險進行分級。10風險管控

24、10.1原則根據(jù)相關法律法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程的要求，結合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險：a）工程控制措施；b管理控制措施；c）個體防護措施；d）應急控制措施。10.2 風險分級管控根據(jù)風險評價的分級結果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按照風險級別、所需的資源及崗位職責的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。如：一級、二級風險可由公司直接管控；三級可由廠級管控；四級可由車間（班組）管控。根據(jù)風險分級情況，可結合隱患分級排查的操作要求，進行風險

25、管控的責任分配。參見隱患排查治理體系實施指南。10.3 典型風險管控措施典型風險管控措施包括：（ 1）工程控制；（ 2）管理（行政）控制；（ 3）個體防護控制；（ 4）應急控制。工程控制包括：（ 1）消除或減弱危害消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。（ 2）封閉對產(chǎn)生或導致危害的設施或場所進行密閉；（ 3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；（ 4）移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（ 1

26、）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（ 2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（ 3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（ 4）警報和警示信號；（ 5）安全互助體系；（ 6）培訓；（ 7）風險轉移（共擔）。個體防護包括：（ 1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（ 2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（ 3）當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；（ 4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急控制包括：（ 1）緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準

27、備；（ 2）通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。10.4風險管控措施確定典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應針對典型控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結果進行完善，最終由風險管控隱患治理領導機構批準，作為一個時期內(nèi)完善風險控制措施的基礎信息。11 變更管理當發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應組織相關人員及時進行危險源識別和風險評價分級，必要時，修改管控措施：a） 新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；b） “四新”變化：新工藝、新材料、新設備、新技術；c） 新、改、擴建項目完成后；d） 結合事故案例；e） 日常隱患排查情況；f） 本企業(yè)發(fā)生事故、事

28、件后，必要時，應重新進行危險源識別、評價、風險管控措施的策劃。12 持續(xù)改進企業(yè)應定期對風險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風險分級管控體系評審時間、安排和頻次：法律法規(guī)的變化；新危險源的相應需求；企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；外部因素；檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試結果的反饋影響；控制技術的進步。當表明現(xiàn)有的風險管控措施依然有效時，則無必要實施新的風險評價。反之，必須及時更新。13 公告警示企業(yè)需要將主要危險源、風險等級、典型管控措施和應急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的危險源的基本情況及防范、應急對策。在安全風險崗位設置告知卡，職業(yè)危害崗位設

29、置職業(yè)危害告知書，同時將本企業(yè)的一、二級危險源的有關信息及應急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。14、記錄管理記錄結果應形成文件，至少應保留以下記錄：生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；危險源識別記錄；與危險源相關的評價分級記錄；控制危險源所采取措施的描述或引用；建立企業(yè)安全風險管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。建議企業(yè)結合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標準化中的文檔管理制度，對風險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進行管理。確保記錄或文檔的標識、存放、保護、檢索、保存和處置受控。15 信息交流企業(yè)應明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機。建議企業(yè)結合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通

30、與協(xié)商有關的程序文件或制度執(zhí)行。附件1:風險程度評價方法1、基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。即將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R=LS=MES2、事故發(fā)生的可能性L:人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2.3、控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”

31、一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等，也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)（M）的賦值見表B.1表B.1控制措施的狀態(tài)M分數(shù)值控制措施（包括體系文件、防護措施、警示裝置等）5無控制措施3有減輕后果的應急措施，包括警報系統(tǒng)、個體防護用品等1有預防措施、控制文件，如機電防護裝置，但須保證后效4、人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的

32、可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大，人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶爾出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)備注1:8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”，危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2:8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露"；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作

33、時間出現(xiàn)”。5.事故的可能后果（S）表B.3表示按傷害、職業(yè)相關病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。分數(shù)可能的后果值傷害職業(yè)相關病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡>1千萬后重大環(huán)境影響的不可控排放8有1人死L或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬-1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（1人）職業(yè)病（1人）10萬-100萬宿較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治理，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬-10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，近需急救職業(yè)因素引起的身體不適<1萬尢環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調整。6、風險程度（R）:

34、對人身傷害事故R=MES?將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）/一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度R的級別（出現(xiàn)E或E2任何一種情況，S四種情況下任何一種可能的后果）。風險程度的分級見下表。風險程度的分級R值風險程度（等級）>180一級90150二級4080三級<38四級注：風險程度是可能性和后果的二兀函數(shù)。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前面應當有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比

35、值；也就是說，不影響方向程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。附件2:作業(yè)條件危險性評價法（LE?；驹硎歉鶕?jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法:D=LEC式中：D風險值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指

36、定為若干中間值，如表D.1表D.1事故發(fā)生的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預料相當可能0.5很/、可能，可能設想60.2極不PJ能3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小，完全意外當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表D.2。表D.2暴露于危險填平的頻繁程度（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地

37、暴露關于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100,把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表D.3.表D.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值后果分數(shù)值后果100大災難，許多人死亡7重傷40災難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴重，一人死亡1引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風險值D求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應根據(jù)其具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表D.4內(nèi)容可作

38、為確定風險級別界限值及其相應風險控制策劃的參考。表D.4風險等級劃分D值危險程度風險等級>320極度危險1160320高度危險270160顯著危險32010一般危險4<20稍有危險5企業(yè)根據(jù)表D.4的風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表,見表D.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出本企業(yè)的危險源清單并進行風險評價（表D.5）。表D.5危險源清單及評價一覽表序號危險源活動/場所風險等級責任部門危險源類別風險評價備注LECD附件3:風險矩陣評價法應用細則基本原理是根據(jù)危險源識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘

39、積確定風險的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）對照表1從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。表1危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本岡位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1力兀以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)

40、點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬兀及以上，100力兀以潛在/、符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道病下53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100力兀及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道2、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。表2危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任