公司內(nèi)部控制工作總結(jié)

1、公司內(nèi)部控制工作總結(jié)2009 年，公司按照工程公司（ 2009 ）109 號關(guān)于印發(fā)集團 公司內(nèi)部控制操作細則 的統(tǒng)一部署， 開始正式運行與國際接軌的內(nèi) 部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行” 二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫， 不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位 的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的， 而且推動了公 司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水 平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司 依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象

2、，進行了對照檢查，找出了差距和不足。 為此，公司采取了一系列措施， 以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。加強培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習、掌握 好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容， 是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。 公司在內(nèi) 控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于 2009 年 6 月全公司范圍內(nèi)舉行了一次 2009 版內(nèi)部控制操作細則 的視 頻培訓(xùn)會議，使員工了解了 2009 版比 2008 版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。 通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要 求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標， 為內(nèi) 控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。精選資料健全

3、內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)， 確保組織機構(gòu)落實。 公司成立了內(nèi)部控制辦 公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職 6 人和成員共 12 人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進一步加強了內(nèi)控工作 組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控 制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責任 上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位 主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上， 而且要落實在行動 上，定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查， 并有計劃 地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。 并且指出哪個單位在內(nèi)控 上出現(xiàn)問題，追究哪

4、個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主 管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)， 有人負責。在組織落實上， 公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司 某公司內(nèi)控制 度實施細則，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于 內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職 責，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程 都有令必行，有據(jù)必依。二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力。確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責 任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力精選資料通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意

5、識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定 是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已 經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。三、管理制度和管理程序進一步科學(xué)化、規(guī)范化、標準化一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門， 但控制活動卻是發(fā)生在上 游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制， 公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職 能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會， 將每一個控制點逐一說明， 需要哪個部門 在哪個時點配合完成， 明確了各部門的控制責任， 保證了所有關(guān)鍵控 制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。推動了管理制度的規(guī)范化。 管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要 的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通 過內(nèi)控測試和審計， 發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的 地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進 行制度梳理和規(guī)范工作， 計劃在明年修改本公司的 內(nèi)控制度實施細 則。四、加強控制環(huán)境建設(shè)， 內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部 分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動精選資料力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公