2019年最新ISO9002015、ISO14002015及ISO45002018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系各部門內(nèi)部審核檢查表

1、2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康平安三體系各部門內(nèi)部審核檢查表受審核部門：治理層審核日期：2021.1.15審核員：1 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果SO9001-2015質(zhì)里ISO14001-2015環(huán)境ISO45001-2018職安1理解組織及其 環(huán)境4.14.14.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層,影響本公司的內(nèi)、外部事項主要后哪些？如何對質(zhì)量、環(huán)境和平安治理產(chǎn)生影響？對這些內(nèi)、外部事項的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審的情況如何？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2理解員工及相 美方需求和期 望4.24.24.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層,

2、與本公司治理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？員 工和相關(guān)方分別有哪些要求？對相美方及具要求的信息 是如何監(jiān)視和評審的？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合3確定治理體系 的范圍4.34.34.3查看治理體系文件,確認(rèn)治理體系的邊界和范圍是否形成 文件？是否考慮了各種內(nèi)外部因素、 相關(guān)方要求及其產(chǎn)品 或效勞、與所籌劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的活動等？針對質(zhì)量 治理體系是否存在不適用的條款？假設(shè)有是否說明理由？ 是否合理？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合4治理體系及其 過程4.44.44.4查看治理體系文件,確認(rèn)是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求, 建立、實(shí) 施、保持和持續(xù)改良治理體系？治理體系所需的過程包括 哪些？是否保持必要的形成文

3、件的信息以支持過程運(yùn) 行？是否保存必要的形成文件的信息作為運(yùn)行證據(jù)？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合5領(lǐng)導(dǎo)作用和承 諾5.1.15.15.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層,確認(rèn)其通過哪些活動證實(shí)其對治理體系的領(lǐng) 導(dǎo)作用和承諾？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合6以顧客為關(guān)注 焦點(diǎn)5.1.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層,確認(rèn)其通過哪些活動證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦 點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合7方針5.25.25.2檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安方針,確認(rèn)是否得到文件 化.詢問領(lǐng)導(dǎo)層,治理方針的含義,方針如何在內(nèi)部外部 得到溝通？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合8組織的崗位、 職貝和權(quán)限5.35.35.3查看公司組織架構(gòu)圖,詢

4、問治理層,了解公司的部門、崗 位設(shè)置如何？責(zé)任和權(quán)限如何得到分派、 溝通和理解？詢 問治理者代表,確認(rèn)其是否清楚自身的責(zé)任.口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合9應(yīng)對風(fēng)險和機(jī) 遇的舉措總那么6.1.16.1.16.1.1詢問治理層,確定的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇有哪些？應(yīng)對 風(fēng)險和機(jī)遇的舉措包括哪些？如何整合并實(shí)施這些措 施？如何評價這些舉措的有效性？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合10環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單和“重要環(huán)境因素清單,確認(rèn)環(huán) 境因素的識別是否完整？重要劃、境因素的評價準(zhǔn)那么是否 有義件化,重要劃、境因素的評價是否合理？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合11危險源辨識、 風(fēng)險評價6.1

5、.2查看“危險源清單,確認(rèn)危險源清單的識別是否完整？ 是否對危險源進(jìn)行風(fēng)險評價？風(fēng)險評價是否充分？是否 覆蓋了對影響職業(yè)健康平安治理體系的風(fēng)險進(jìn)行評價口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合12合規(guī)義務(wù)6.1.36.1.3了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義務(wù)清單,確認(rèn) 清單完整性？相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？抽查發(fā)放記 錄；詢問人員,確認(rèn)其對合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況.口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合13舉措的籌劃6.1.26.1.46.1.4詢問負(fù)責(zé)人,針對其部門相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇、 重要劃、境因 素、職業(yè)健康平安風(fēng)險等, 采取了哪些限制舉措？確認(rèn)控 制舉措的合理性.口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合14目標(biāo)及

6、其實(shí)現(xiàn) 的籌劃6.26.26.2詢問治理層,建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安目標(biāo)有哪 些？目標(biāo)覆蓋了哪些部門和職能？詢問負(fù)責(zé)人,如何實(shí)現(xiàn)部門的目標(biāo)？如何對目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測量？查看相關(guān)達(dá) 成情況,確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況, 是否得到監(jiān)視和適 時更新？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合15受更的籌劃6.3詢問治理層,公司的治理體系是否發(fā)生變更？當(dāng)發(fā)生更改 時如何進(jìn)行籌劃和實(shí)施？考慮哪些相關(guān)影響因素？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合16資源總那么7.1.17.17.1詢問治理層,公司為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改良治理體 系提供了哪些資源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需要 外部提供的資源有哪些？口符合嚴(yán)重/、符合

7、口稍微不符合17信息交流7.47.47.4詢問負(fù)責(zé)人,如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安治理體系相 關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝 通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合18監(jiān)視、測量、分析和評價總 那么9.1.19.1.19.1.1詢問負(fù)責(zé)人,了解其對過程的監(jiān)視和測量包括哪些？是否 覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方 針、目標(biāo)、支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安 全符合性、顧客滿意、外部供方績效等方面？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合19分析與評價9.1.3詢問負(fù)責(zé)人,了解其運(yùn)用了哪些分析的方法？評價的內(nèi)容 包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品

8、/環(huán)境/職業(yè)健康平安符合性、 顧客滿意、體系的績效和有效性、籌劃的實(shí)施情況、風(fēng)險 和機(jī)遇應(yīng)對舉措的有效性、 外部供方績效、改良需求？評 價的結(jié)果如何？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合20治理評審9.39.39.3檢查最一次的治理評審方案、 治理評審輸入報告、治理 評審報告,確認(rèn)治理評審是否每年按方案實(shí)施？輸入內(nèi)容 是否充分？提出了哪些改良舉措？是否得到貫徹執(zhí)行？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合21改良總那么10.110.110.1詢問治理層,公司從哪些方面改良治理體系？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合22持續(xù)改良10.310.310.3詢問治理層,公司是如何持續(xù)改良治理體系的？采取了哪 些舉措口符合

9、嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康平安三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)量部審核日期：2021.1.15審核員：1 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001 質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī) 遇的舉措總那么6.1.16.1.16.1.1詢問治理層,確定的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇有哪些？應(yīng)對 風(fēng)險和機(jī)遇的舉措包括哪些？如何整合并實(shí)施這些措 施？如何評價這些舉措的有效性？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單和“重要環(huán)境因素清單,確認(rèn)環(huán) 境因素

10、的識別是否完整？重要劃、境因素的評價準(zhǔn)那么是否 有義件化,重要劃、境因素的評價是否合理？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合3危險源辨識、 風(fēng)險評價6.1.2查看“危險源清單,確認(rèn)危險源清單的識別是否完整？ 是否對危險源進(jìn)行風(fēng)險評價？風(fēng)險評價是否充分？是否 覆蓋了對影響職業(yè)健康平安治理體系的風(fēng)險進(jìn)行評價口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合4舉措的籌劃6.1.26.1.46.1.4詢問負(fù)責(zé)人,針對其部門相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇、 重要劃、境因 素、職業(yè)健康平安風(fēng)險等, 采取了哪些限制舉措？確認(rèn)控 制舉措的合理性.口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合5目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的籌劃6.26.26.2詢問治理層,建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)

11、健康平安目標(biāo)有哪 些？目標(biāo)覆蓋了哪些部門和職能？詢問負(fù)責(zé)人,如何實(shí)現(xiàn)部門的目標(biāo)？如何對目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測量？查看相關(guān)達(dá) 成情況,確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況, 是否得到監(jiān)視和適 時更新？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合6監(jiān)視和測量資 源7.1.5詢問負(fù)責(zé)人,確定的監(jiān)視和測量資源有哪些？是否滿足監(jiān) 視和測量的需求？查看測量設(shè)備清單、測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)方案等,確認(rèn)有溯源要求的測量設(shè)備有哪些？是否按計 劃實(shí)施校準(zhǔn)和檢驗？查看相關(guān)的校準(zhǔn)或檢定報告.現(xiàn)場觀察監(jiān)視和測量資源狀態(tài),確認(rèn)其是否得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)？測 量設(shè)備是否得到校準(zhǔn)或檢驗,并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合7產(chǎn)品和效勞的 放行8.6詢問負(fù)責(zé)

12、人,了解產(chǎn)品效勞放行經(jīng)過哪些環(huán)節(jié)？查看 相關(guān)的檢驗方案、檢驗規(guī)程,查看檢驗記錄,確認(rèn)進(jìn)料檢 驗、過程檢驗、成品檢驗等是否按要求實(shí)施？檢驗結(jié)果是 否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求,并得到保存？放行是否經(jīng)過授權(quán),授權(quán)信息是否可以追溯？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合8不合格輸出的 限制8.7詢問負(fù)責(zé)人,了解不合格品的限制流程, 不合格品的處置方式有哪些？在什么情況不使用？檢查不合格品的處理記錄,現(xiàn)場檢查/、合格品的標(biāo)識和擺放, 確認(rèn)不合格品的限制是否符合要求？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合9監(jiān)視、測量、分析和評價總 那么9.1.19.1.19.1.1詢問負(fù)責(zé)人,了解其對過程的監(jiān)視和測量包括哪些？是否 覆蓋了以下內(nèi)容

13、：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方 針、目標(biāo)、支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安 全符合性、顧客滿意、外部供方績效等方面？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合10分析與評價9.1.3詢問負(fù)責(zé)人,了解其運(yùn)用了哪些分析的方法？評價的內(nèi)容 包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康平安符合性、 顧客滿意、體系的績效和有效性、籌劃的實(shí)施情況、風(fēng)險 和機(jī)遇應(yīng)對舉措的有效性、 外部供方績效、改良需求？評 價的結(jié)果如何？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合11不合格和糾正 舉措10.210.210.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層及部門負(fù)責(zé)人,體系運(yùn)行過程中是否存在不合 格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康平安事故等？假設(shè)啟, 采取了哪些 糾正

14、和糾正舉措？檢查內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符 合記錄,確認(rèn)是否及時實(shí)施糾正和糾正舉措？是否對舉措 的有效性進(jìn)行了驗證？對有效的舉措是如何處理的？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康平安三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：行政部審核日期：2021.1.15審核員：1 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001 質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1合規(guī)義務(wù)6.1.36.1.3了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義務(wù)清單,確認(rèn) 清單完整性？相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？抽查發(fā)放記 錄；詢問人員

15、,確認(rèn)其對合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況.口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2員工協(xié)商和參 與5.4詢問員工和員工代表如何協(xié)商和參與職業(yè)健康平安治理體系的建立、籌劃、實(shí)施、績效評價和改良活動？詢問員 工代表協(xié)商和參與的內(nèi)容？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合3信息交流7.47.47.4詢問負(fù)責(zé)人,如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安治理體系相 關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝 通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合4形成文件的信 息總那么7.5.17.5.17.5.1查看治理體系文件清單,確認(rèn)治理體系文件包括哪些文 件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和公司體系運(yùn)行的要求？口符合嚴(yán)重/、符合口

16、稍微不符合5創(chuàng)立和更新7.5.27.5.27.5.2詢問負(fù)責(zé)人,了解體系義件是如何識別的/義件的形式有 哪些？評審和批準(zhǔn)的流程如何？檢查相關(guān)文件評審記錄.口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合6形成文件的信 息的限制7.5.37.5.37.5.3詢問負(fù)責(zé)人,了解體系文件的限制要求, 查看文件的發(fā)放 和限制記錄？實(shí)地觀察義件和記錄的限制情況,確認(rèn)使用的文件是否后效？是否存在泄密情況？記錄是否由涂 改？口符合口嚴(yán)重/、符合口稍微不符合7運(yùn)行籌劃和控 制8.18.18.1.1/8.1.2詢問負(fù)責(zé)人,如何對生產(chǎn)效勞過程進(jìn)行籌劃？如何對 風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行限制？是否有根據(jù)籌劃的要求實(shí)施？口符合口嚴(yán)重/、符合口稍微不

17、符合8應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)8.28.2詢問負(fù)責(zé)人,識別的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù) 案？是否充分？現(xiàn)場觀察,確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配 備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄,確認(rèn)應(yīng)急演練是否認(rèn)期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更 新？詢問現(xiàn)場人員包括外包方和進(jìn)入工作場所的人員 是否清楚應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求？口符合口嚴(yán)重/、符合口稍微不符合9合規(guī)性評價9.1.29.1.2詢問負(fù)責(zé)人,是否參與了合規(guī)性評價？檢查合規(guī)性評價記 錄,確認(rèn)是否認(rèn)期實(shí)施合規(guī)性評價？評價結(jié)果如何？是否 有不合規(guī)項？是否米取必要的糾正舉措？口符合口嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14

18、001-2021及ISO45001-2021質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康平安三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：人力資源部審核日期：審核員：1 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001 質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1人員7.1.2詢問部門負(fù)責(zé)人,是否制定公司人力資源開展規(guī)劃？查看 人員名冊和檔案,確認(rèn)治理體系運(yùn)行和限制所需的人員有 哪些？如何得到這些人員？提供的人員是否滿足需求？口符合口嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2知識7.1.6詢問負(fù)責(zé)人,確定運(yùn)行過程所需的知識包括哪些？這些知 識如何獲得？如何應(yīng)用？是否得到保持和更新？口符合口嚴(yán)重/、符合口稍微不符合3水平7.27.27.2詢問負(fù)責(zé)人,是否

19、確定人員所需的水平包括識別環(huán)境因 素和危險源？如何評價其限制下的人員具備所需的能 力？是否建立員工績效考核制度并實(shí)施？為獲取所需能 力采取了哪些舉措？查看相關(guān)人員檔案、培訓(xùn)記錄,確認(rèn)人員的水平是否滿足需求.口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合4意識7.37.37.3抽查員工,與其交談,確認(rèn)員工是否了解公司的治理方 針？是否清楚自己部門治理目標(biāo)？是否清楚其工作要求 和違反要求時的后果？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康平安三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：財務(wù)部審核日期：2021.1.15審核員：1

20、 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001 質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn) 的籌劃6.26.26.2詢問治理層,建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安目標(biāo)有哪 些？目標(biāo)覆蓋了哪些部門和職能？詢問負(fù)責(zé)人,如何實(shí)現(xiàn)部門的目標(biāo)？如何對目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測量？查看相關(guān)達(dá) 成情況,確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況, 是否得到監(jiān)視和適 時更新？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2資源總那么7.1.17.17.1詢問治理層,公司為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改良治理體 系提供了哪些資源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需要 外部提供的資源有哪些？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-202

21、1、ISO14001-2021及ISO45001-2021質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康平安三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：市場部審核日期：2021.1.15審核員：1 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001 質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1信息交流7.47.47.4詢問負(fù)責(zé)人,如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安治理體系相 關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝 通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2產(chǎn)品和效勞的 要求8.28.18.2詢問負(fù)責(zé)人,識別的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù) 案？是否充分？現(xiàn)場觀察,確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配 備了哪些應(yīng)急資源？

22、檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄,確認(rèn)應(yīng)急演練是否認(rèn)期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更 新？詢問現(xiàn)場人員包括外包方和進(jìn)入工作場所的人員 是否清楚應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合3顧客滿后9.1.2詢問負(fù)責(zé)人,了解其獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些？ 抽查顧客滿意度調(diào)查表,確認(rèn)其是否按要求實(shí)施顧客滿意 度調(diào)查？調(diào)查結(jié)果如何？其它顧客滿意信息有哪些？是 否對這些信息進(jìn)行了分析和評價？哪些改良時機(jī)？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康平安三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：采購部審核日期：審核員：1 丁 P內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001 質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1信息交流7.47.47.4詢問負(fù)責(zé)人,如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安治理體系相 關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝 通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？口符合嚴(yán)重/、符合口稍微不符合2外部提供過 程、產(chǎn)品和服 務(wù)的限制8.48.18