規(guī)章制度管理辦法

1、文件更新履歷表第一章總則第一條 為加強制度建設(shè)，建立健全企業(yè)規(guī)章制度管理體系，規(guī)范公司（以 下簡稱公司）制度的制定、修改、廢止、執(zhí)行、監(jiān)督、評估，根據(jù)國家相關(guān)法 律法規(guī)、集團(tuán)公司及公司相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱的制度”是指公司及各部門按照規(guī)定程序制定的各類規(guī) 范經(jīng)營管理行為的、具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件，包括規(guī)定、辦法、細(xì) 則、標(biāo)準(zhǔn)等。第三條制度管理原則符合性原則：制度要符合法律法規(guī)和集團(tuán)規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定。前瞻性原則：從公司可持續(xù)發(fā)展的角度制定制度，避免因經(jīng)營環(huán)境的快速 變化而頻繁修改。實效性原則：從公司運營實際出發(fā)制定制度，認(rèn)真調(diào)查研究，確保制度的 可操作。系統(tǒng)性原則：從公

2、司全局出發(fā)制定制度，避免制度間相互沖突。第四條本辦法適用于公司及各部門制度的管理，涉及黨務(wù)工作或工會工作 的制度按照相關(guān)規(guī)定管理。各地市分公司的制度管理可參照本辦法執(zhí)行。第二章制度管理機構(gòu)與職責(zé)第五條 董事會、黨組會、總經(jīng)理辦公會是公司制度管理的最高決策機構(gòu)， 根據(jù)公司章程與 三重一大”等相關(guān)規(guī)定對各自所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的公司重大制度進(jìn)行 決策審批。第六條 公司企業(yè)管理委員會對跨部門制度進(jìn)行決策審批。第七條 企業(yè)管理委員會是公司制度管理的統(tǒng)籌管理機構(gòu)。其下設(shè)的基礎(chǔ)管 理工作組由部門級經(jīng)理人員組成，是公司制度的專家審議和決策支撐機構(gòu)，基 礎(chǔ)管理工作組組長由發(fā)展戰(zhàn)略部總經(jīng)理兼任，小組成員由發(fā)展戰(zhàn)略部、綜合

3、部、市場經(jīng)營部、集團(tuán)客戶部、客戶服務(wù)部、網(wǎng)絡(luò)部、計劃建設(shè)部、系統(tǒng)集成 部、財務(wù)部、人力資源部、內(nèi)審部、黨群部、工會、紀(jì)檢組監(jiān)察室各一名部門 領(lǐng)導(dǎo)和一名管理人員組成?；A(chǔ)管理工作組職責(zé)為：起草制度的管理體系、統(tǒng)籌編制與發(fā)布制度管理辦法、實施細(xì)則、制度清 單，并提交總經(jīng)理辦公會決策審批；對公司重大制度進(jìn)行評審和發(fā)布，對跨部門制度制定的合規(guī)性進(jìn)行審核， 負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行監(jiān)督與效果評估。第八條 基礎(chǔ)管理工作組的工作機構(gòu)設(shè)在發(fā)展戰(zhàn)略部，其日常工作由發(fā)展戰(zhàn) 略部具體負(fù)責(zé)。基礎(chǔ)管理工作組下設(shè)預(yù)評估小組，成員為基礎(chǔ)管理工作組各組 成部門的綜合主管，負(fù)責(zé)對基礎(chǔ)管理工作組的評審工作進(jìn)行支撐。綜合部：負(fù)責(zé)對規(guī)章制

4、度是否符合公司綜合管理規(guī)范和運營管理需要提出 意見。發(fā)展戰(zhàn)略部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與制度規(guī)范的規(guī)范性和制度框架的匹配性，負(fù)責(zé)審核涉及法律的內(nèi)容，保證規(guī)章制度與國家法律、法規(guī)、相關(guān)政策的 一致性。人力資源部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度中涉及人力資源要求的相關(guān)條款，保證與 公司人力資源規(guī)定的一致性。財務(wù)部：負(fù)責(zé)審核與財務(wù)要求相關(guān)的內(nèi)容，保證規(guī)章制度與財務(wù)要求的一 致性。黨群部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度中涉及企業(yè)文化要求的相關(guān)條款，保證規(guī)章制 度與企業(yè)文化要求的匹配。紀(jì)檢監(jiān)察室：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與公司 三重一大”決策事項及管理要求的 一致性。內(nèi)審部：結(jié)合審計發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，提出相關(guān)規(guī)章制度的修改完善建 議。其他管理部

5、門：負(fù)責(zé)審核涉及本部門管理職能或需要本部門配合執(zhí)行的相 關(guān)內(nèi)容。第十條凡超越權(quán)限或未按規(guī)定程序制定的制度視為無效。第三章制度的分類與分級第十一條 公司制度的類別包括管理辦法、管理規(guī)范/管理流程、管理細(xì) 則、工作標(biāo)準(zhǔn)等。管理辦法：是指對企業(yè)運營管理某一方面制定的辦事規(guī)則、行動準(zhǔn)則和程 序性內(nèi)容的要求；管理規(guī)范/管理流程：是指對企業(yè)運營管理中處理或解決某項工作的方法、 步驟、措施等，當(dāng)文件內(nèi)容是以文字?jǐn)⑹龌虮砀駷橹鞅硎鰰r，文件名稱用“ X規(guī)范”當(dāng)文件內(nèi)容以流程圖為主表述處理或解決某項工作的具體步驟時，文件名 稱用“X流程”管理細(xì)則：也稱實施細(xì)則，是指為實施某一規(guī)定、辦法等結(jié)合實際情況、 對其所做的

6、詳細(xì)、具體解釋和補充；工作標(biāo)準(zhǔn)：又稱作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是指為某一規(guī)定、辦法、細(xì)則做出的具體作業(yè) 要求和標(biāo)準(zhǔn)。第十二條 制度的格式要規(guī)范，層次要清晰。制度作為內(nèi)部文件時，可以不 冠以公司字樣，為保證命名的規(guī)范性，具體名稱按文件層次統(tǒng)一命名為 ：管 理辦法、管理規(guī)范/管理流程、管理細(xì)則、工作標(biāo)準(zhǔn)等。由于所有規(guī)章制度都采 用版本控制其有效性，根據(jù)管理需要實施動態(tài)管理適時更新文件版本。規(guī)章制 度的文件編號、版本控制、文件格式規(guī)范按規(guī)章制度標(biāo)識管理細(xì)則執(zhí)行。第十三條 對于文件名以暫行規(guī)定、試行辦法等結(jié)尾的制度，原則上運行期 限不能超過二年。如有特殊情況，需經(jīng)區(qū)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后順延一年。第十四條 以暫行規(guī)定

7、、試行辦法等結(jié)尾命名的制度需滿足以下條件：以前沒有進(jìn)行這方面的管理規(guī)定；運作效果無法預(yù)測或判斷；制度執(zhí)行可能會產(chǎn)生風(fēng)險。第十五條制度按照重要程度的不同分為三級：公司重大制度：指構(gòu)成公司重大競爭力的主要方面、或?qū)崿F(xiàn)重大競爭力的 主要支撐要素、或運營過程中反映問題較多、制約業(yè)務(wù)運營的關(guān)鍵環(huán)節(jié)相關(guān)的 重要制度。跨部門制度：指非重大制度中涉及多個部門相互協(xié)調(diào)聯(lián)動的，影響公司業(yè) 務(wù)相互配合發(fā)展的制度。部門級制度：指非重大制度中部門權(quán)限范圍內(nèi)的專業(yè)性管理制度。第十六條 制度的分級由基礎(chǔ)管理工作組統(tǒng)籌管理?；A(chǔ)管理工作組匯集各 部門建議，形成制度分級清單初稿，經(jīng)過工作組評審調(diào)整后，提交公司總經(jīng)理 辦公會決策

8、審批，并由基礎(chǔ)管理工作組發(fā)布。第四章制度的生命周期管理第一節(jié)制度的制定第十七條 制度的制定需求來源包括各部門根據(jù)日常工作需要提出、基礎(chǔ)管 理工作組基于監(jiān)督評估后提出、公司領(lǐng)導(dǎo)提出。第十八條根據(jù)制度的重要性和效力等級，在部門職能權(quán)限內(nèi)的制度由專業(yè) 部門確定制定需求，超出部門職能權(quán)限的制度應(yīng)提交發(fā)展戰(zhàn)略部審核制定需求 并分級，發(fā)展戰(zhàn)略部認(rèn)為必要時可提交基礎(chǔ)管理工作組審核制定需求并分級。第二十條 制度的編制，要廣泛調(diào)研與意見征集，進(jìn)行必要性論證和可行性 研究。要有明確的范圍與對象、目標(biāo)與原則、控制點、關(guān)鍵指標(biāo)等內(nèi)容。第二十一條在制定規(guī)章制度時，編制牽頭部門應(yīng)先評審所要制定的制度相 關(guān)內(nèi)容在現(xiàn)有制度中

9、是否已有相關(guān)或類似的規(guī)定，如現(xiàn)有制度中已有相關(guān)規(guī)定 且可以繼續(xù)實施的，應(yīng)不必制定新的制度；當(dāng)已有制度的規(guī)定已不能滿足要求時，應(yīng)通過對已有制度的修改和完善滿足其要求；如果已有制度中沒有所要規(guī) 定的內(nèi)容，可通過新增制度或在現(xiàn)有制度中增補相關(guān)內(nèi)容實現(xiàn)其管理要求。第二節(jié)制度的會審、決策與發(fā)布第二十二條公司重大制度的會審與決策包括工作組會審和決策會審。工作 組會審由制度管理工作組負(fù)責(zé)，決策會審按照董事會、總經(jīng)理辦公會、黨組會 的職責(zé)分工進(jìn)行。跨部門制度的會審與決策，由牽頭部門組織跨部門聯(lián)席會議 進(jìn)行會審后，提交專題決策會進(jìn)行決策，或在 0A上經(jīng)相關(guān)部門會簽同意后， 由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。部門級制度的會審，

10、由專業(yè)部門自行組織，或在0A上經(jīng)相關(guān)部門會簽同意后，由部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)。第二十三條 審批通過的公司重大制度由發(fā)展戰(zhàn)略部（或牽頭部門）通過公 司發(fā)文進(jìn)行發(fā)布，跨部門制度由發(fā)展戰(zhàn)略部進(jìn)行規(guī)范性和一致性審核后通過公 司發(fā)文進(jìn)行發(fā)布。部門級制度由制定部門以部門發(fā)文形式自行發(fā)布。需要保密 的制度應(yīng)設(shè)定密級，并僅對特定群體發(fā)布。制度發(fā)布后，發(fā)布部門須上載到規(guī) 章制度管理系統(tǒng)存檔、共享。第二十四條公司重大制度由公司董事長、總經(jīng)理、黨組書記簽發(fā)，跨部門 制度由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，與員工切身利益相關(guān) 的重大政策還需通過公司職工代表大會審議后方可簽發(fā)。第三節(jié)制度的執(zhí)行、監(jiān)督與評估第二十四條

11、制度的執(zhí)行，包括執(zhí)行部署、培訓(xùn)、宣貫等，由制度的牽頭部 門負(fù)責(zé)。執(zhí)行過程中，各部門和員工對制度條款認(rèn)為不適當(dāng)?shù)挠袡?quán)提出意見或 建議，并反饋到制度起草部門。第二十五條 制度的簽發(fā)后各部門應(yīng)識別制度與部門哪些崗位人員有關(guān)，并 組織有關(guān)的人員對制度進(jìn)行培訓(xùn)和宣貫，可采用分線條、集中式、在線學(xué)習(xí)等 各種培訓(xùn)方式，培訓(xùn)的內(nèi)容包括公司制度管理規(guī)定，公司重大制度，以及與該 崗位人員有關(guān)的專業(yè)線條的重點制度。第二十六條制度發(fā)布后，監(jiān)控是執(zhí)行的關(guān)鍵，基礎(chǔ)管理工作組應(yīng)采取多種 措施和方法加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)控，保證制度得到良好的執(zhí)行。制度監(jiān)控 主要關(guān)注效率、質(zhì)量、風(fēng)險控制三個方面。監(jiān)控方式有：各類檢查活動，如自

12、 查，流程穿越、各類專項檢查、客戶投訴處理、內(nèi)外部審計等。下游環(huán)節(jié)有責(zé) 任對上游環(huán)節(jié)的輸出質(zhì)量與合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)展戰(zhàn)略部需牽頭建立相應(yīng)的信 息化平臺和指標(biāo)體系，以實現(xiàn)制度執(zhí)行情況與部門績效考核的關(guān)聯(lián)、協(xié)作滿意 度掛鉤。第二十七條對制度的后評估是改進(jìn)完善制度的重要環(huán)節(jié)，通過對現(xiàn)有制度 設(shè)計的合理性、運行效率的評估，挖掘改進(jìn)空間，進(jìn)入制度管理的新循環(huán)。應(yīng) 逐步建立制度評估體系和指標(biāo)，以更好反映制度本身的合理性和執(zhí)行效率情 況。制度執(zhí)行的評估由基礎(chǔ)管理工作組負(fù)責(zé)，包括定期評估與不定期評估。第二十八條基礎(chǔ)管理工作組在每年年底組織公司各專業(yè)管理部門對公司制 度進(jìn)行定期評估，形成年度評估報告，用于制度的

13、優(yōu)化。第二十九條發(fā)生下列情況時，基礎(chǔ)管理工作組應(yīng)適時組織公司制度體系或 有關(guān)制度的評估活動。國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變 化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時；公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機構(gòu)等發(fā)生重大變化時；公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時；其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的重大事項發(fā)生時。第四節(jié) 制度的修改與廢止第三十條 公司重大制度的修改和廢止由制度的制定部門提議或由基礎(chǔ)管理 工作組根據(jù)監(jiān)督、評估的結(jié)果提議，由制定部門提出申請，說明修改廢止的依 據(jù)和必要性，經(jīng)基礎(chǔ)管理工作組評審后，報請公司董事會、總經(jīng)理辦公會、黨 組會決策審批。第三十一條跨部門制度的修改和廢止由制度的制定部門提議或由基礎(chǔ)管理 工作組根據(jù)監(jiān)督、評估的