房地產(chǎn)公司工程變更及簽證管理制度

1、大連*房地產(chǎn)集團(tuán)變更及簽證管理制度（修訂討論版）二0一三年五月1. 目的1.1 為了加強(qiáng)變更及簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，提高工作效率，制定本實(shí)施細(xì)則。2. 適用范圍2.1 本制度適用于*地產(chǎn)集團(tuán)及所有項(xiàng)目公司。3. 定義及內(nèi)容3.1 變更的定義及內(nèi)容變更指從工程開始至竣工結(jié)束過程中保證設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量，完善工程設(shè)計(jì)，糾正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤以及滿足現(xiàn)場條件變化而進(jìn)行的修改工作。一般包括設(shè)計(jì)類變更和非設(shè)計(jì)類變更兩種。1） 設(shè)計(jì)類變更指營銷部、物業(yè)部、工程部、施工單位、設(shè)計(jì)單位對原施工圖紙和設(shè)計(jì)文件提出的改變和修改。2） 非計(jì)類變更指除對原施工圖之外的其他工程變更，如因現(xiàn)場施工條件造成的變更等。3

2、.2 簽證的定義及內(nèi)容簽證主要是指施工企業(yè)就施工圖紙所確定的工程內(nèi)容以外，施工中又實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的施工內(nèi)容所辦理的簽證。一般包括變更類簽證和扣款類簽證兩種。1） 變更類簽證指因設(shè)計(jì)類變更或者非設(shè)計(jì)類變更產(chǎn)生的工程簽證。2） 扣款類簽證指由于施工單位違反合同文件及現(xiàn)場管理規(guī)定，以一定金錢數(shù)額承擔(dān)的相應(yīng)的責(zé)任4. 變更及簽證處理原則4.1 權(quán)力限制原則：公司對設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場簽證管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，越權(quán)無效。4.2 一單一算原則：每個(gè)指令單（包括設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場簽證單）應(yīng)編制一份結(jié)算單，并有相應(yīng)的合同。4.3 時(shí)間限制原則：對于已經(jīng)實(shí)施完畢的變更，承包商必須將辦理簽證所需的完整資料在7日內(nèi)上報(bào)甲方工

3、程部，逾期不予辦理。甲方從接收到施工單位的工程簽證資料至工程簽證生效，于7天內(nèi)完成工程簽證單的內(nèi)部審批流程。4.4 一事一簽原則：一份工程簽證只能對應(yīng)一份公司工作聯(lián)系單，不能合并簽證，更不得故意肢解簽證。4.5 一月一報(bào)原則： 每月30日前，項(xiàng)目公司工程管理部對本月已發(fā)生工程簽證臺帳、工程變更臺賬進(jìn)行核對，審核通過后，將相關(guān)資料報(bào)至項(xiàng)目公司成本合約部審核備案。4.6 損失追索原則：如由于其他施工單位原因造成某施工單位經(jīng)濟(jì)損失，甲方、監(jiān)理予以簽證時(shí)，必須附對相關(guān)責(zé)任單位的扣款簽證。4.7 資料不全退回原則：對于承包商所報(bào)的工程簽證資料任何部門人員發(fā)現(xiàn)資料不齊全的情況，列明資料欠缺情況后退回項(xiàng)目公

4、司工程部，由工程部退回承包商，同時(shí)做好文件資料退回登記4.8 標(biāo)準(zhǔn)表格原則：變更及簽證單必須采用甲方要求的統(tǒng)一格式（見附表），4.9 原件結(jié)算原則：變更及簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。5. 變更流程及部門職責(zé)5.1 設(shè)計(jì)類變更1）設(shè)計(jì)類變更提出部門在ERP上填寫設(shè)計(jì)類變更申報(bào)審批表，項(xiàng)目公司規(guī)劃設(shè)計(jì)部經(jīng)理負(fù)責(zé)對設(shè)計(jì)變更申請進(jìn)行審核。2）涉及客戶類的設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目公司營銷部經(jīng)理對設(shè)計(jì)變更內(nèi)容進(jìn)行審核。非涉及客戶類的設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目公司營銷部不參與審核，項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理、成本部經(jīng)理完成審核后，報(bào)工程副總審核。3）項(xiàng)目公司工程副總審核通過后，單筆金額10萬元以下（不包含10萬元

5、）或不涉及外立面等建筑效果的設(shè)計(jì)類變更，項(xiàng)目公司總經(jīng)理審批通過后，項(xiàng)目公司規(guī)劃設(shè)計(jì)部準(zhǔn)備下發(fā)設(shè)計(jì)變更單。4）單筆金額10萬元以上（包含10萬元）或涉及外立面等建筑效果的設(shè)計(jì)類變更，集團(tuán)規(guī)劃設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目管理部、成本管理部逐步審核后，集團(tuán)分管副總裁審批通過后，項(xiàng)目公司規(guī)劃設(shè)計(jì)部方可準(zhǔn)備下發(fā)設(shè)計(jì)變更單。5.2 非設(shè)計(jì)類變更1）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師在ERP上填寫非設(shè)計(jì)類變更申報(bào)審批表，說明工程變更原因、變更部位具體情況、以及施工要求等。項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理進(jìn)行審核。2）項(xiàng)目公司成本部對工程部填寫內(nèi)容，進(jìn)行費(fèi)用核算。3）項(xiàng)目公司工程副總審核，單筆金額10萬元以下（不包含10萬元）的非設(shè)計(jì)類變更，項(xiàng)目公

6、司總經(jīng)理審批通過后，項(xiàng)目公司工程部準(zhǔn)備下發(fā)工程聯(lián)系單。4）單筆10萬元以上（包含10萬元）的非設(shè)計(jì)類變更必須報(bào)集團(tuán)規(guī)劃設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目管理部、成本管理部審核，主管副總裁審批通過后，項(xiàng)目公司工程部方可準(zhǔn)備下發(fā)工程聯(lián)系單。6. 簽證流程及部門職責(zé)6.1 設(shè)計(jì)類變更產(chǎn)生的簽證1）項(xiàng)目公司規(guī)劃設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)督促設(shè)計(jì)單位出具變更圖紙或者設(shè)計(jì)變更單。 2）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師填寫工程聯(lián)系單，工程部經(jīng)理審核，工程副總審批后，下發(fā)監(jiān)理單位和施工單位項(xiàng)目經(jīng)理。3）施工單位按照工程聯(lián)系單要求組織施工，施工完畢后，施工單位項(xiàng)目經(jīng)理通知項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理。4）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師，組織造價(jià)工程師、監(jiān)理單位、施工單位進(jìn)

7、行現(xiàn)場收方，施工單位填寫工程簽證現(xiàn)場計(jì)量手寫記錄表，數(shù)據(jù)資料填寫完成后復(fù)印四份，四方經(jīng)辦人簽字，計(jì)量四方各一份。5）施工單位向項(xiàng)目公司工程部提交工程簽證單及相關(guān)資料。6）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師根據(jù)施工單位提交的工程簽證單及相關(guān)資料，在ERP系統(tǒng)內(nèi)錄入工程簽證基本信息，工程經(jīng)理對設(shè)計(jì)類變更的施工部位、工藝、施工進(jìn)度、質(zhì)量等方面進(jìn)行審核確認(rèn)，涉及外立面等建筑效果的設(shè)計(jì)類變更簽證，項(xiàng)目公司規(guī)劃設(shè)計(jì)部進(jìn)行設(shè)計(jì)變更實(shí)施效果審核。7）項(xiàng)目公司成本部對現(xiàn)場簽證實(shí)施的情況及工程量進(jìn)行費(fèi)用核算。8）項(xiàng)目公司工程副總審批通過后，在ERP系統(tǒng)內(nèi)生成變更完工確認(rèn)審批表，成本部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、涉及外立面等建筑效果的

8、設(shè)計(jì)類變更由設(shè)計(jì)部經(jīng)理、工程副總根據(jù)變更完工確認(rèn)審批表，在紙質(zhì)的工程簽證單上簽字后，工程簽證單方可生效。9）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師將最終生效的紙質(zhì)工程簽證單原件下發(fā)給施工單位一份，并留存一份歸檔保管6.2 非設(shè)計(jì)類變更產(chǎn)生的簽證1）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師填寫工程聯(lián)系單，工程部經(jīng)理審核，工程副總審批后，下發(fā)監(jiān)理單位，然后由監(jiān)理單位轉(zhuǎn)發(fā)給施工單位項(xiàng)目經(jīng)理。2）施工單位按照工程聯(lián)系單要求組織施工，施工完畢后，施工單位項(xiàng)目經(jīng)理通知項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理。3）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師，組織造價(jià)工程師、監(jiān)理單位、施工單位進(jìn)行現(xiàn)場收方，施工單位填寫工程簽證現(xiàn)場計(jì)量手寫記錄表，數(shù)據(jù)資料填寫完成后復(fù)印四份，四方

9、經(jīng)辦人簽字，計(jì)量四方各一份。4）施工單位向項(xiàng)目公司工程部提交工程簽證單及相關(guān)資料。5）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師根據(jù)施工單位提交的工程簽證單及相關(guān)資料，在ERP系統(tǒng)內(nèi)錄入工程簽證基本信息，工程經(jīng)理對設(shè)計(jì)類變更的施工部位、工藝、施工進(jìn)度、質(zhì)量等方面進(jìn)行審核確認(rèn)，涉及外立面等建筑效果的設(shè)計(jì)類變更簽證，項(xiàng)目公司規(guī)劃設(shè)計(jì)部進(jìn)行設(shè)計(jì)變更實(shí)施效果審核。6）項(xiàng)目公司成本部對現(xiàn)場簽證實(shí)施的情況及工程量進(jìn)行費(fèi)用核算。7）項(xiàng)目公司工程副總審批通過后，在ERP系統(tǒng)內(nèi)生成變更完工確認(rèn)審批表，成本部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、涉及外立面等建筑效果的設(shè)計(jì)類變更由設(shè)計(jì)部經(jīng)理、工程副總根據(jù)變更完工確認(rèn)審批表，在紙質(zhì)的工程簽證單上簽字后，

10、工程簽證單方可生效。8）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師將最終生效的紙質(zhì)工程簽證單原件下發(fā)給施工單位一份，并留存一份歸檔保管扣款類簽證1）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師填寫扣款簽證單，說明扣款原因、扣款依據(jù)、扣款額度，并描述扣款事件的具體情況等。2）施工單位對扣款簽證單的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，簽字蓋章后，轉(zhuǎn)發(fā)給監(jiān)理單位進(jìn)行審核。3）監(jiān)理單位對扣款簽證單進(jìn)行審核確認(rèn)，簽字蓋章后，轉(zhuǎn)發(fā)給項(xiàng)目公司工程部。4）項(xiàng)目公司工程部專業(yè)工程師在ERP上填寫扣款簽證的相關(guān)內(nèi)容，工程部經(jīng)理審核后，成本合約部對工程扣款內(nèi)容進(jìn)行費(fèi)用核算審核。5）項(xiàng)目公司工程副總審核，總經(jīng)理審批后，扣款簽證單方可生效。7. 附圖及附表說明7.1 附圖說明1

11、）設(shè)計(jì)類變更及簽證流程圖2）非設(shè)計(jì)類變更及簽證流程圖3）扣款簽證流程圖7.2 附表說明1）工程聯(lián)系單2）設(shè)計(jì)類變更申報(bào)審批表3）非設(shè)計(jì)類變更申報(bào)審批表4）工程簽證現(xiàn)場計(jì)量手寫記錄表5）工程簽證單6）變更完工確認(rèn)審批表7）扣款簽證單8）工程簽證臺賬9）工程變更臺賬7 / 17文檔可自由編輯打印 附圖一：設(shè)計(jì)類變更及簽證流程圖附圖二：非設(shè)計(jì)類變更及簽證流程圖附圖三：扣款類簽證流程圖附表一 工 程 聯(lián) 系 單編號：工程名稱發(fā)出單位變更/簽證名稱工程部專業(yè)工程師填寫工程聯(lián)系單的基本內(nèi)容并給出相關(guān)意見：工程聯(lián)系單書寫要點(diǎn)：1、工作內(nèi)容明確；2、工作范圍明確；3、做法工藝明確；4、材料材質(zhì)明確；5、施工日

12、期明確；工程部專業(yè)工程師意見： 日期：工程部門經(jīng)理審核： 日期：工程副總審批：日期：附表二 設(shè)計(jì)類變更申報(bào)審批表變更單號變更名稱合同名稱變更經(jīng)辦人變更申請部門變更類型變更原因提出時(shí)間是否返工施工單位費(fèi)用承擔(dān)單位變更申報(bào)金額(￥)（估算造價(jià)）是否與客戶相關(guān)是/否是否與外立面等建筑效果相關(guān)是/否項(xiàng)目名稱科目名 稱合約規(guī)劃名稱合同對應(yīng)金額合約規(guī)劃金額本次變更對應(yīng)金額預(yù)估變更金額變更說明部門經(jīng)理意見規(guī)劃設(shè)計(jì)部經(jīng)理意見客戶相關(guān)會簽營銷部經(jīng)理意見項(xiàng)目部經(jīng)理意見成本經(jīng)理意見非客戶相關(guān)會簽項(xiàng)目部經(jīng)理意見成本經(jīng)理意見項(xiàng)目主管副總審批項(xiàng)目總經(jīng)理審批集團(tuán)相關(guān)部門會簽規(guī)劃設(shè)計(jì)總經(jīng)理意見項(xiàng)目管理副總經(jīng)理意見成本總經(jīng)理意

13、見主管副總裁審批附表三 非設(shè)計(jì)類變更申報(bào)審批表變更單號變更名稱合同名稱變更經(jīng)辦人變更申請部門變更類型變更原因提出時(shí)間是否返工施工單位費(fèi)用承擔(dān)單位變更申報(bào)金額(￥)（估算造價(jià)）項(xiàng)目名稱科目名 稱合約規(guī)劃名稱合同對應(yīng)金額合約規(guī)劃金額本次變更對應(yīng)金額預(yù)估變更金額變更說明工程部經(jīng)理意見成本經(jīng)理意見主管副總審批項(xiàng)目總經(jīng)理審批集團(tuán)相關(guān)部門會簽規(guī)劃設(shè)計(jì)總經(jīng)理意見項(xiàng)目管理副總經(jīng)理意見成本總經(jīng)理意見主管副總裁審批附表四 工程簽證現(xiàn)場計(jì)量手寫記錄表施工單位合同名稱簽證根據(jù)合同 工程聯(lián)系單 會議紀(jì)要 其他 簽證類型設(shè)計(jì)變更 非設(shè)計(jì)變更 其他 簽證名稱記錄內(nèi)容書面要點(diǎn)：1、工程內(nèi)容計(jì)價(jià)項(xiàng)目分類明確；2、標(biāo)注的草圖尺寸

14、清楚，能夠計(jì)量；3、具體做法工藝明確；4、施工材料設(shè)備型號明確、材質(zhì)明確。施工單位監(jiān)理單位建設(shè)單位現(xiàn)場經(jīng)辦人：日期：現(xiàn)場經(jīng)辦人：日期：工程部：日期：成本合約部：日期：說明：1、數(shù)據(jù)資料施工單位填寫完成后復(fù)印，四方經(jīng)辦人簽字一式四份，計(jì)量四方各一份。2、簽證根據(jù)和簽證類型選擇可根據(jù)直接打勾，可多項(xiàng)選擇。附表五 工程簽證單施工單位合同名稱簽證類型設(shè)計(jì)類變更 非設(shè)類計(jì)變更 簽證名稱簽證編號記錄內(nèi)容書面要點(diǎn)：1、工程內(nèi)容計(jì)價(jià)項(xiàng)目分類明確；2、標(biāo)注的草圖尺寸清楚，能夠計(jì)量；3、具體做法工藝明確；4、施工材料設(shè)備型號明確、材質(zhì)明確；5、施工時(shí)間明確；6、工程簽證只準(zhǔn)簽工程量，一般不得標(biāo)注金額，特殊情況需簽

15、證金額時(shí)，必須由成本合約部確認(rèn)；7、事前事后的現(xiàn)場照片。施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： （簽字單位蓋章）年 月 日附件工程聯(lián)系單 會議紀(jì)要 現(xiàn)場計(jì)量表 圖紙資料 照片監(jiān)理單位審核意見：專業(yè)監(jiān)理工程師： （簽字） 項(xiàng)目總監(jiān)理工程師： （簽字）監(jiān)理單位（蓋章） 年 月 日業(yè)主（甲方）審核意見：甲方現(xiàn)場工程師： （簽字） 成本部造價(jià)師： （簽字）工程部經(jīng)理： （簽字） 成本合約部經(jīng)理： （簽字）工程副總： （簽字） 建設(shè)單位（簽證章） 年 月 日附表六 變更完工確認(rèn)審批表變更單號制表日期變更名稱變更審核金額變更申報(bào)金額完工審核金額變更類型變更原因合同名稱乙方單位合同簽約金額合同累計(jì)變更金額是否與外立面等建筑效果相關(guān)是/否變更內(nèi)容確認(rèn)說明合約規(guī)劃信息對應(yīng)科目合約規(guī)劃名稱合同對應(yīng)金額變更審核金額完工申報(bào)對應(yīng)金額完工審核對應(yīng)金額工程部經(jīng)理規(guī)劃設(shè)計(jì)部經(jīng)理成本合約部經(jīng)理主管副總審批附表七 扣 款 簽 證 單工程名稱： 編號：被扣款單位合同名稱扣款事由扣款簽證單編號簽證內(nèi)容：說明扣款原因、扣款依據(jù)、扣款額度等附件：（工程量清單、圖紙等） 被扣款單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： （簽字）年 月 日（施工單位蓋章）監(jiān)理單位審核意見：專業(yè)監(jiān)理工程師： （簽字） 項(xiàng)目總監(jiān)理工程師： （簽字）監(jiān)理單位（蓋章