內(nèi)部控制體系建設(shè)實施方案6600

1、XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)實施方案為貫徹落實相關(guān)文件精神, XX公司以下簡稱“公司進(jìn) 一步明確責(zé)任、分解任務(wù)、落實責(zé)任,保證內(nèi)部限制體系建設(shè)順 利進(jìn)行,制定本實施方案.一、組織體系及責(zé)任公司內(nèi)部限制體系是在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下建設(shè)和實施,為進(jìn)一步 增強(qiáng)內(nèi)部限制體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo),公司成立了以總經(jīng)理為組長 的內(nèi)部限制體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,明確了領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室職 責(zé).一領(lǐng)導(dǎo)小組與辦公室責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)小組責(zé)任：學(xué)習(xí)貫徹國資委、航天科技集團(tuán)公司和 XX 集團(tuán)關(guān)于內(nèi)部限制體系建設(shè)有關(guān)精神,統(tǒng)一思想、提升熟悉；審 定內(nèi)部限制體系建設(shè)實施方案,部署內(nèi)部限制體系建設(shè)工作；提 供人、財、物等資源,保證內(nèi)部限制體系建設(shè)開展；指導(dǎo)

2、、檢查 內(nèi)部限制體系建設(shè)的實施、運(yùn)行和內(nèi)部限制建設(shè)期的評價工作； 負(fù)責(zé)內(nèi)部限制體系建設(shè)重大事項決策,研究、解決內(nèi)部限制體系 建設(shè)中的重大問題；負(fù)責(zé)內(nèi)部限制體系建設(shè)階段成果總結(jié)、組織 建立長效機(jī)制.辦公室責(zé)任：貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組決策和部署,組織制定公司 內(nèi)部限制體系建設(shè)實施方案和工作方案,編制經(jīng)費(fèi)專項預(yù)算方 案；組織開展內(nèi)部限制體系建設(shè)實施方案的落實；組織開展內(nèi)部 限制體系運(yùn)行、建設(shè)期的評價、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、調(diào)研,宣傳報道和 信息報告等工作；完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項.二牽頭部門責(zé)任1.財務(wù)部為內(nèi)控體系建設(shè)工作牽頭部門主要責(zé)任：研究起草公司內(nèi)部限制體系建設(shè)實施方案及工作 方案；組織實施內(nèi)部限制體系建設(shè)

3、實施方案；向XX集團(tuán)報送內(nèi)部限制體系建設(shè)情況；其他相關(guān)工作.2.黨群工作部為內(nèi)控體系建設(shè)監(jiān)督評價工作牽頭部門主要責(zé)任：組織內(nèi)部限制體系建設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織編制 并更新?內(nèi)部限制手冊?；開展單位內(nèi)部限制評價；對單位內(nèi)控 體系建設(shè)進(jìn)行檢查；其他相關(guān)工作.三各業(yè)務(wù)部門責(zé)任各業(yè)務(wù)部門責(zé)任：根據(jù)業(yè)務(wù)分工和責(zé)任,負(fù)責(zé)本部門責(zé)任范 圍內(nèi)的內(nèi)部限制建設(shè)工作,結(jié)合內(nèi)部限制目標(biāo),負(fù)責(zé)梳理相關(guān)規(guī) 章制度,提由規(guī)章制度制修訂方案,并修改完善；查找經(jīng)營 治理風(fēng)險點(diǎn),評估風(fēng)險影響程度；結(jié)合相關(guān)規(guī)章制度,建立和完 善治理程序和業(yè)務(wù)流程,明確關(guān)鍵限制點(diǎn)和限制舉措；負(fù)責(zé)運(yùn)行 和持續(xù)改良主要業(yè)務(wù)流程.各部門職能分工表見附件 1

4、.四監(jiān)督部門責(zé)任黨群工作部作為監(jiān)督部門,主要責(zé)任：根據(jù)集團(tuán)公司制定的 內(nèi)部限制評價、內(nèi)部限制審計等治理制度,結(jié)合航天科技集團(tuán)公 司內(nèi)部限制評價標(biāo)準(zhǔn),對內(nèi)部限制建立與實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢 查,評價內(nèi)部限制有效性, 發(fā)現(xiàn)內(nèi)部限制缺陷,并提由整改建議.二、任務(wù)分解根據(jù)?中國航天科技集團(tuán)公司內(nèi)部限制體系建設(shè)總體方案? 根據(jù)各部門職能定位,進(jìn)行任務(wù)分解,落實責(zé)任.各部門在建立 與實施有效的內(nèi)部限制體系時,應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、 限制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督五大要素.建設(shè)任務(wù)方案表見 附件2.一內(nèi)部環(huán)境：內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)實施內(nèi)部限制的根底,一 般包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計、人力資源政

5、策、企業(yè)文化等.內(nèi)部環(huán)境建設(shè)應(yīng)完善章程、議事規(guī)那么,編制組織機(jī)構(gòu)圖、權(quán)限指引、業(yè)務(wù)流程圖、崗位說明書等規(guī)章制度或相 關(guān)文件.主要任務(wù)和工作：1 .治理結(jié)構(gòu)：治理結(jié)構(gòu)建設(shè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和章 程,建立標(biāo)準(zhǔn)的法人治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)那么,明確決策、執(zhí)行、監(jiān) 督等方面的責(zé)任權(quán)限,形成科學(xué)有效的責(zé)任分工和制衡機(jī)制.綜合治理部負(fù)責(zé)進(jìn)一步完善章程、董事會議事規(guī)那么的制定或 修訂；負(fù)責(zé)進(jìn)一步完善總經(jīng)理辦公會議事規(guī)那么的制定或修訂,制 定“三重一大決策事工程錄,并進(jìn)行動態(tài)治理.黨群工作部紀(jì)檢監(jiān)察負(fù)責(zé)開展“三重一大決策制度建 設(shè)和執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,促進(jìn)“三重一大集體決策制度有效 落實.2 .機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)

6、分配：根據(jù)章程,結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)部控 制要求設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu),明確責(zé)任權(quán)限,將權(quán)利與責(zé)任落實到各責(zé) 任部門；要進(jìn)一步明確審批權(quán)限,建立完善的授權(quán)體系；要編制 內(nèi)部限制手冊,使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù) 流程等情況,明確權(quán)責(zé)分配,正確行使職權(quán).綜合治理部負(fù)責(zé)在“三重一大決策事項梳理的根底上編制 權(quán)限指引,權(quán)限指引應(yīng)當(dāng)包括審批工程、權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)、主管部門、 授權(quán)主體、審批過程、審批人等內(nèi)容.權(quán)限指引模版見附件3人力資源治理部門負(fù)責(zé)編制崗位說明書,崗位說明書應(yīng)當(dāng)包 括崗位名稱、崗位概要、責(zé)任要求、工作聯(lián)系、任職資格、工作 條件等內(nèi)容.崗位說明書模版見附件 4 o3 .內(nèi)部審計：技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)增

7、強(qiáng)內(nèi)部審計工作,保證人員 配備和工作的獨(dú)立性落實到位；要進(jìn)一步創(chuàng)新審計工作模式,不 斷提升審計工作實效；要結(jié)合內(nèi)部審計工作,對內(nèi)部限制的有效 性進(jìn)行監(jiān)督檢查.4 .人力資源：人力資源治理部門負(fù)責(zé)根據(jù)公司開展需要制定 的人力資源開展舉措；制定并落實公司人力資源開展戰(zhàn)略；充分 發(fā)揮市場在人力資源配置中的主導(dǎo)作用,促進(jìn)人才智力、資本、 工程等生產(chǎn)要素的最正確組合；切實增強(qiáng)員工培訓(xùn)教育和考核激 勵,不斷提升員工素質(zhì),組織員工認(rèn)真履行崗位責(zé)任,充分發(fā)揮 人力資源效能.5 .企業(yè)文化：黨群工作部負(fù)責(zé)增強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),以支撐公 司開展戰(zhàn)略實施為核心,制定并實施企業(yè)文化戰(zhàn)略.在大力弘揚(yáng) 航天“三大精神,堅持執(zhí)

8、行集團(tuán)公司企業(yè)文化識別系統(tǒng)的根底 上,通過開展理念深化、文化融合、品牌戰(zhàn)略、專項文化、載體 創(chuàng)新等工程建設(shè),深入推進(jìn)公司文化建設(shè).6 .法制教育：黨群工作部根據(jù)第六個五年法制宣傳教育規(guī)劃 的要求,進(jìn)一步提升各級領(lǐng)導(dǎo)干部和經(jīng)營治理人員的法律意識和 法律素質(zhì),進(jìn)一步提升依法決策、依法治理水平；全面落實法制 工作第三個三年目標(biāo)實施方案,突生法制工作與經(jīng)營治理工作的 有效融合,以完善法律風(fēng)險防范機(jī)制為核心,進(jìn)一步提升法制工 作的層次和水平,提升企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營治理的水平.根據(jù)?關(guān) 于印發(fā)中央企業(yè)落實法制工作第三個三年目標(biāo)考評標(biāo)準(zhǔn)的通知? 國資發(fā)法規(guī)202294號逐項對標(biāo)分析,增強(qiáng)自查和監(jiān)督檢 查,逐項

9、落實.7 .信訪維穩(wěn)：黨群工作部紀(jì)檢監(jiān)察牽頭,綜合治理部配 合,暢通信訪舉報渠道；標(biāo)準(zhǔn)信訪舉報工作程序,建立信訪處理 責(zé)任機(jī)制；綜合運(yùn)用政策、法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段,保證信訪舉 報初查到位、處理及時.各部門配合黨群工作部,做好重大事項 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作；進(jìn)一步增強(qiáng)對重點(diǎn)單位、重點(diǎn)人群和重 大事件的穩(wěn)定工作力度；進(jìn)一步建立完善維穩(wěn)工作預(yù)案,增強(qiáng)信 訪維穩(wěn)工作考核評價機(jī)制；進(jìn)一步深化矛盾糾紛排查化解機(jī)制； 進(jìn)一步增強(qiáng)對信訪維穩(wěn)工作人員的關(guān)心關(guān)心和心理疏導(dǎo).8 .反腐倡廉：黨群工作部紀(jì)檢監(jiān)察牽頭,各部門配合, 以黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手,全面推進(jìn)懲防體系建設(shè)；以強(qiáng)化 廉潔從業(yè)意識為重點(diǎn),大力營造風(fēng)

10、清氣正的環(huán)境氣氛；以經(jīng)營管 理監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)察為依托, 切實發(fā)揮助推治理、提升效益的作用; 以規(guī)章制度體系建設(shè)為契機(jī),大力推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作；以務(wù) 實高效為目標(biāo),著力增強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊伍建設(shè).二風(fēng)險評估：風(fēng)險評估是企業(yè)及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營 活動中與實現(xiàn)內(nèi)部限制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險,合理確定風(fēng)險應(yīng)對策 略.各部門要根據(jù)?中國航天科技集團(tuán)公司實施全面風(fēng)險治理總 體方案?的要求,對業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險進(jìn)行辨識,對主要風(fēng)險進(jìn)行 評估.三限制活動：限制活動是企業(yè)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果,采用 相應(yīng)的限制舉措,將風(fēng)險限制在可承受度之內(nèi).各部門要根據(jù)內(nèi) 部限制目標(biāo),結(jié)合風(fēng)險應(yīng)對策略,綜合運(yùn)用限制舉措,對各種業(yè) 務(wù)和事項實施有效限

11、制,防止因個人風(fēng)險偏好給企業(yè)經(jīng)營帶來重 大損失.主要任務(wù)和工作：1.符合性審查：各部門要根據(jù)國家法律法規(guī)和相關(guān)政策,參照 ?企業(yè)內(nèi)部限制應(yīng)用 18個指引?對現(xiàn)行有效的規(guī)章制度和業(yè)務(wù) 流程進(jìn)行符合性審查,于 2022年1月20日之前形成符合性審查 報告報財務(wù)部,財務(wù)部匯總后報領(lǐng)導(dǎo)小組審定.符合性審查報告 模版見附件5.符合性審查表指引名 稱相關(guān)業(yè)務(wù)牽頭部門配合部門企業(yè) 內(nèi)部 限制 應(yīng)用 指引1號-組織架構(gòu)組織架構(gòu)的設(shè)計、運(yùn)行綜合治理部各部門2號-開展戰(zhàn)略開展戰(zhàn)略的制定、實施綜合治理部各部門3號-人力資源人力資源的引進(jìn)與開發(fā)、使 用與退出黨群工作部人 力資源各部門4號-社會責(zé)任平安生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、

12、環(huán)境 保護(hù)與資源節(jié)約技術(shù)質(zhì)量部各部門促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)黨群工作部人力資源5號-企業(yè)文化企業(yè)文化的建設(shè)、評估黨群工作部各部門6號-資金活動籌資、投資、營運(yùn)財務(wù)部各部門7號-采購業(yè)務(wù)購置、付款采購部各部門8號-資產(chǎn)治理固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)綜合治理部財務(wù)部9號-銷售業(yè)務(wù)銷售、收款營銷公司各部門10號-研究與 開發(fā)立項與研究、開發(fā)與保護(hù)綜合治理部各部門11號-工程項 目工程立項、招標(biāo)、造價、建 設(shè)、驗收綜合治理部各部門12號-擔(dān)保業(yè) 務(wù)調(diào)查評估與審批、執(zhí)行與監(jiān) 控財務(wù)部各部門13號-業(yè)務(wù)外 包承包方選擇、業(yè)務(wù)外包實施生產(chǎn)方案部各部門14號-財務(wù)報 告財務(wù)艮告的編制、對外提 供、分析利用財務(wù)部各部門1

13、5號-全面預(yù) 算預(yù)算編制、執(zhí)行、考核財務(wù)部各部門16號-合同管 理合同的訂立、履行黨群工作部各部門17號-內(nèi)部信 息傳遞內(nèi)部韭結(jié)的形成、使用綜合治理部各部門18號-信息系 統(tǒng)信息系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)行與維 護(hù)綜合治理部各部門各部門還應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)和航天科技集團(tuán)公司相關(guān)要 求對責(zé)任范圍內(nèi)的其他重要業(yè)務(wù)進(jìn)行符合性審查.2,確定重點(diǎn)和特殊業(yè)務(wù)：各部門要在符合性審查的根底上, 結(jié)合業(yè)務(wù)工作實際情況,增強(qiáng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程與特殊業(yè)務(wù)的內(nèi)部控 制,于2022年1月30日之前形成主要業(yè)務(wù)治理程序和業(yè)務(wù)流程 建設(shè)方案報財務(wù)部,財務(wù)部匯總后報領(lǐng)導(dǎo)小組審定.主要業(yè)務(wù)流 程建設(shè)方案表見附件 6.重點(diǎn)要關(guān)注資金、投資、產(chǎn)權(quán)治

14、理、人力資源治理、資產(chǎn)管 理房屋租賃等關(guān)鍵重要業(yè)務(wù)流程限制；增強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)合 同和擔(dān)保等特殊業(yè)務(wù)的內(nèi)部限制建設(shè).3 .風(fēng)險限制舉措：各部門要結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果,通過手工控 制與自動限制、預(yù)防性限制與發(fā)現(xiàn)性限制相結(jié)合的方法,運(yùn)用相 應(yīng)的限制舉措,將風(fēng)險限制在可承受度之內(nèi).限制舉措一般包括：不相容職務(wù)別離限制、授權(quán)審批限制、 會計系統(tǒng)限制、財產(chǎn)保護(hù)限制、預(yù)算限制、運(yùn)營分析限制和績效 考評限制等.4 .建立風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制：各部門要建立重大風(fēng)險預(yù)警機(jī) 制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制,明確風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對可能發(fā)生的 重大風(fēng)險或突發(fā)事件,制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、標(biāo)準(zhǔn)處置 程序,保證突發(fā)事件得到及時妥善處理.

15、平安生產(chǎn)、社會平安、 突發(fā)事件等應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案.5 .編制業(yè)務(wù)流程：各部門要在符合性審查的根底上修改完善 相關(guān)規(guī)章制度,編制相關(guān)治理流程,特別是重點(diǎn)和特殊業(yè)務(wù).管 理流程包括限制目標(biāo)、法律法規(guī)及其他要求、審批權(quán)限、不相容 崗位、治理程序、業(yè)務(wù)流程、記錄清單、重大風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急預(yù) 案等.重點(diǎn)和特殊業(yè)務(wù)要建立重大風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急機(jī)制,制訂和 落實應(yīng)急預(yù)案.各部門編制的治理程序及業(yè)務(wù)流程于2022年3月25日前報財務(wù)部,其范本見附件 7.四信息與溝通：信息與溝通是企業(yè)及時、準(zhǔn)確地收集、 傳遞與內(nèi)部限制相關(guān)的信息,保證信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部 之間進(jìn)行有效溝通.各部門要建立信息與溝通制度,明確與內(nèi)部

16、 限制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序,保證信息及時溝通,促 進(jìn)內(nèi)部限制有效運(yùn)行.主要任務(wù)和工作：1 .信息收集：各部門要明確獲取信息的主要內(nèi)容和主要獲取 渠道,對收集的各種內(nèi)部信息和外部信息進(jìn)行合理篩選、核對、 整合,提升信息的有用性.包括但不限于通過財務(wù)會計資料、經(jīng) 營治理資料、調(diào)研報告、專項信息、辦公網(wǎng)絡(luò)等渠道,獲取內(nèi)部信息；包括但不限于通過行業(yè)協(xié)會組織、社會中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往 來單位、市場調(diào)查、來信來訪、網(wǎng)絡(luò)媒體以及有關(guān)監(jiān)管部門等渠 道,獲取外部信息.各部門應(yīng)當(dāng)于2022年1月形成業(yè)務(wù)信息采集清單報綜合管 理部,綜合治理部匯總形成公司信息采集清單報總經(jīng)理審定.信 息采集清單見附件8.2 .

17、信息傳遞與溝通：各部門要將內(nèi)部限制相關(guān)信息在單位內(nèi) 部各治理級次、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間,以及單位與外部投資 者、債權(quán)人、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反 饋.信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)及時報告并加以解決；重 要信息應(yīng)當(dāng)及時傳遞給決策層和執(zhí)行層.3 .信息集成與共享：綜合治理部負(fù)責(zé)會同相關(guān)部門充分利用 信息技術(shù)促進(jìn)信息的集成與共享,充分發(fā)揮信息技術(shù)在信息與溝 通中的作用.要增強(qiáng)對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、訪問與變更、數(shù)據(jù) 輸入與輸由、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)平安等方面的限制,保證信 息系統(tǒng)平安穩(wěn)定運(yùn)行.五內(nèi)部監(jiān)督：內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)對內(nèi)部限制建立與實施情 況進(jìn)行監(jiān)督檢查,評價內(nèi)部限制的有效性

18、,發(fā)現(xiàn)內(nèi)部限制缺陷, 及時加以改良.主要任務(wù)和工作：1 .開展內(nèi)部限制年度評價工作：財務(wù)部會同紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé) 根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)部限制評價和審計治理制度,內(nèi)部限制評價體系 標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部限制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),開展內(nèi)部限制評價,形成內(nèi)部控 制評價報告.并接受集團(tuán)公司等上級機(jī)關(guān)的監(jiān)督檢查.2 .增強(qiáng)缺陷治理：黨群工作部通過內(nèi)部限制評價工作,充分 揭示內(nèi)部限制的設(shè)計缺陷和運(yùn)行缺陷,提由治理改良建議,及時 報告領(lǐng)導(dǎo)小組,并跟蹤催促缺陷整改,實現(xiàn)內(nèi)部限制閉環(huán)治理, 促進(jìn)限制優(yōu)化.各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部限制缺陷,分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因,提由整改方案,采取適當(dāng)?shù)?形式及時向領(lǐng)導(dǎo)小組報告.二、完成形式一內(nèi)

19、部限制體系建設(shè)實施方案,包括主要任務(wù)、責(zé)任、 任務(wù)分解和分工等內(nèi)容.二形成規(guī)章制度目錄,并及時更新公司規(guī)章制度數(shù)據(jù)庫.三形成主要業(yè)務(wù)流程目錄,并建立公司主要業(yè)務(wù)治理程 序和業(yè)務(wù)流程.9.四編制?內(nèi)部限制手冊?,包括目的、原那么、依據(jù)、適 用范圍、限制體系、限制環(huán)境、風(fēng)險評估、限制活動、信息與溝 通、監(jiān)督與改良、內(nèi)控更新等內(nèi)容.內(nèi)部限制手冊模版見附件五形成內(nèi)部限制評價報告.附件：1. XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)職能分工表2. XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)任務(wù)方案表3. XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)權(quán)限指引4. XX公司崗位說明書5. XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)符合性審查報告6. 主要業(yè)務(wù)流程建設(shè)方案表7.

20、XX治理程序及業(yè)務(wù)流程范本8. 信息采集清單9. XX公司內(nèi)部限制手冊附件1.XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)職能分工表工作任務(wù)綜合治理部財務(wù)部人力資源部黨群工作部黨群工作紀(jì)檢監(jiān)察一、準(zhǔn)備與啟動階段1.制定公司內(nèi)部限制體系建設(shè)實施方案OOOO2.內(nèi)部限制體系建設(shè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)OOOO二、籌劃與建設(shè)階段1.內(nèi)部環(huán)境1.1 WOOOO1.2議事規(guī)那么OOOO1.3組織機(jī)構(gòu)圖O°FolO1.4"二重一大決策事工程錄：1.5"三重一大"監(jiān)督檢查1.6權(quán)限指引1.7崗位說明書1.8落實人力資源開展戰(zhàn)略O(shè)OOO11.9實施企業(yè)文化戰(zhàn)略:1.10落實第六個五年法制宣傳教育規(guī)劃1.1

21、1落實法制工作第三個三年目標(biāo)實施方案2.風(fēng)險評估對業(yè)務(wù)流程中主要風(fēng)險進(jìn)行評估 13.限制活動；3.1內(nèi)部限制相關(guān)符合性審查,形成審查3.2形成規(guī)章制度制修訂方案,并完成方案3.3形成主要業(yè)務(wù)治理程序和業(yè)務(wù)流程建設(shè)計 戈L并完成方案4.信息與溝通4.1形成信息采集清單4.2內(nèi)部限制信息化建設(shè) 1 15.內(nèi)部監(jiān)督5.1完成內(nèi)部限制評價工作5.2內(nèi)部限制缺陷清單三、運(yùn)行與評價階段1.編制內(nèi)部限制手冊 )2.內(nèi)部限制體系運(yùn)行3.開展內(nèi)部限制年度評價工作11一 14.形成年度評價報告牽頭部門配合部門.執(zhí)行部門附件2.XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)任務(wù)方案表工作任務(wù)牽頭部門責(zé)任人完成時間備注一、準(zhǔn)備與啟動上段1

22、.制定公司內(nèi)部限制4太系建設(shè)實施方案財務(wù)部2022年10月2.大部捽制體系建設(shè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)財務(wù)部2022年12月二、籌劃與建設(shè)%t段1.內(nèi)部環(huán)境1.1 W®綜合治理2022年3月1.2 議事規(guī)那么1.3 組織機(jī)溝冬.綜合治理. 人力資源2022年3月2022年3月1.4" 一.里一大"決策事工程錄綜合治理2022年3月1.5" 一旦一大"監(jiān)督檢杳紀(jì)檢監(jiān)察2022年3月1.6 權(quán)限指引1.7 身位說明書綜合治理 人力濟(jì)源2022年3月2022年2月1.8落實人力資源開展戰(zhàn)略人力資源根據(jù)戰(zhàn)略1.9實臨企業(yè)文化戰(zhàn)略黨群工作根據(jù)戰(zhàn)略1.10落實第六個五年法

23、制宣傳教育黨群工作賽據(jù)去見戈11.11落實法制工作第三個三年目;林黨群工作賽居萬案2.風(fēng)險評估2.1對相關(guān)業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險講行辨各部門2022 年 12 12.2對各業(yè)務(wù)流程中主要風(fēng)險進(jìn)行匯財務(wù)部與內(nèi)部限制建設(shè)計劃同3.限制活動3.1參照?指引?.對現(xiàn)行有效的規(guī)各部門2022年1月3.2根據(jù)各部門內(nèi)部限制相關(guān)符合性黨群工作2022年1月3.3形成規(guī)章制所前修訂方案報各部門2022年1月3.4各部門依照方案完成對規(guī)章行度財務(wù)部2022年3月3.5完成業(yè)務(wù)流程建設(shè)方案報財務(wù)部財務(wù)部2022年1月3.6各部門依照方案形成主要業(yè)務(wù)管財務(wù)部2022年3月4.缶息與溝通4.1形成信息采集清單綜合治理2022

24、年1月4.2內(nèi)部限制信息化建設(shè)綜合治理2022年4月5.內(nèi)部監(jiān)督5.1完成大部限制評價工作黨群工作2022 年 1-4 月5.2內(nèi)部限制缺陷清單黨群工作2022 年 1-4 日6.建設(shè)情況報告6.1部門建設(shè)情況才咨部門2022年5月6.2公司建設(shè)情況報告財務(wù)部2022年5月2022年5月31日報川二、運(yùn)行與評價階段好樂山1.編制大部限制手冊黨群工作2022年6月2-內(nèi)部限制體系運(yùn)行帝群工作2022年9目-3.開展內(nèi)部捽制評價工作帝群工作2022 年 1-4 月4.形成年度評價報告報集團(tuán)公司黨群工作2022年5月每年5月31日報川航附件3.XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)權(quán)限指引業(yè)務(wù)名 稱授權(quán)主體及審批

25、標(biāo)準(zhǔn)備注發(fā)起 部門相關(guān) 部門合同主 管部門發(fā)起部 門負(fù)責(zé) 人發(fā)起部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)財務(wù) 總監(jiān)總經(jīng) 理專題 辦公 會總經(jīng) 理辦 公會董事 會團(tuán)司 集公附件4.XX公司崗位說明書參考版本號:崗位名 稱崗位編碼是否直 接影響 體系運(yùn) 行崗位口質(zhì)量治理體系口職業(yè)健康平安體系否口其他一、崗位概要二、責(zé)任要求職能具體責(zé)任其它三、工作聯(lián)系報告關(guān) 系 向上報告關(guān) 系 向下內(nèi)部溝 通溝通崗位/部門/機(jī)構(gòu)溝通內(nèi)容溝通崗位/部門/機(jī)構(gòu)溝通內(nèi)容四、任職資格工程必備要求學(xué)歷口博士研究生口碩士研究生大學(xué)本科口大專及以下專業(yè)技 術(shù)任職 資格口止局口副局口中級口初級特級技師高級技師口技師高級工中級工及以下所

26、需持 證上崗 證書口國家要求行業(yè)要求單位要求資歷要 求知識要 求水平 質(zhì)通用技能業(yè)務(wù)技能職業(yè)道德身體要 求口健康口良好口一般工作條 件工作場所不利環(huán)境平安因素附件5.XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)符合性審查報告指引名稱：業(yè)務(wù)名稱：一、根本情況主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度情況,相關(guān)內(nèi)容是否符合指引要求,是否關(guān)注了本業(yè)務(wù)必須關(guān)注的風(fēng)險；是否形成了業(yè)務(wù)流程,業(yè)務(wù)流程是否在線運(yùn)行；是否需要制定 應(yīng)急預(yù)案二、主要問題三、下一步工作建議明確需制定、修訂規(guī)章制度,列入年度規(guī)章制度制修訂方案；明確需要建設(shè) 的主要業(yè)務(wù),形成主要業(yè)務(wù)治理程序和流程建設(shè)方案；明確是否能實現(xiàn)在線運(yùn) 行附件6.主要業(yè)務(wù)流程建設(shè)方案表廳P主要業(yè)務(wù)流程名稱

27、重要手控 自控責(zé)任部門完成時間1組織架構(gòu)2開展戰(zhàn)略3人力資源4社會責(zé)任5企業(yè)文化6資金活動7采購業(yè)務(wù)8資產(chǎn)治理9銷售業(yè)務(wù)10研究與開發(fā)11工程工程12擔(dān)保業(yè)務(wù)13業(yè)務(wù)外包14財務(wù)報告15全向預(yù)算16法律治理17內(nèi)部信息傳遞18信息系統(tǒng)19全面風(fēng)險20黨群治理21反腐倡廉22外事與國際化23平安和保密24后勤保證25節(jié)能減排26質(zhì)量治理27環(huán)境保護(hù)28平安生產(chǎn)29公文檔案注：主要業(yè)務(wù)如果由多個子流程組成,應(yīng)列明每個流程名稱 附件7.XX治理程序及業(yè)務(wù)流程范本1 .限制目標(biāo)目標(biāo)內(nèi)容XX治理內(nèi)部限制應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下風(fēng)險：2 .法律、法規(guī)及其他要求?中華人民共和國XX法?中國航天科技集團(tuán)公司 XX治理規(guī)定?3 .審批權(quán)限與責(zé)任業(yè)務(wù)名 稱授權(quán)主體及審批標(biāo)準(zhǔn)備注發(fā)起 部門相關(guān) 部門合同 主管 部門發(fā)起 部門人發(fā)起部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部