(完整版)律師事務(wù)所律師辦理非訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則

1、律師事務(wù)所律師辦理非訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則一、總則1、為規(guī)范本所律師辦理非訴訟業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)行為， 提高非訴訟業(yè)務(wù)的 水平，特制訂本規(guī)則。2、非訴訟業(yè)務(wù)開展的成功與否、 非訴訟業(yè)務(wù)水平的高低， 體現(xiàn)了一 個(gè)律師事務(wù)所的整體業(yè)務(wù)層面，因此，非訴訟業(yè)務(wù)將是本所未來主要拓展的 業(yè)務(wù)領(lǐng)域。3、根據(jù)目前本所的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及合伙人會(huì)議通過的 十年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī) 劃綱要，非訴訟業(yè)務(wù)主要涵蓋以下范圍 ( 可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況相應(yīng)增加或修 正 ) ：(1) 公司與商務(wù)業(yè)務(wù)；(2) 證券、資本市場業(yè)務(wù)；(3) 銀行、金融業(yè)務(wù)；(4) 房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；(5) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)；(6) 涉外業(yè)務(wù)。4、本規(guī)則旨在列出本所律師在辦理非訴訟業(yè)務(wù)時(shí)普遍適用

2、的原則 性規(guī)定，各業(yè)務(wù)部門可根據(jù)實(shí)際情況制訂本業(yè)務(wù)部門的單項(xiàng)實(shí)施細(xì)則 ( 如需 要)。5、本所管委會(huì)可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本所實(shí)際情況的變化，每 月對(duì)本規(guī)則進(jìn)行修訂。二、辦理非訴訟業(yè)務(wù)的基本工作規(guī)則( 一 ) 普遍性工作規(guī)則6、一份聘請(qǐng)或代理合同是我們向客戶提供法律服務(wù)的前提， 無論是 一般性的日常法律顧問服務(wù)， 還是某特定的專項(xiàng)法律服務(wù)， 任何非訴訟業(yè)務(wù)， 應(yīng)首先以本所名義與客戶簽訂委托代理合同或法律顧問聘請(qǐng)合同( 合同可按照本所的標(biāo)準(zhǔn)合同格式文本或客戶要求的文本簽訂 ) ，并在合同中明確主要 的經(jīng)辦律師及其職責(zé)，職責(zé)的確定要適當(dāng)而準(zhǔn)確，不應(yīng)為迎合客戶的需要而 無限擴(kuò)大。如因特殊原因無法在辦

3、理業(yè)務(wù)之前簽訂合同，經(jīng)辦律師應(yīng)在事后 盡快與客戶補(bǔ)簽合同。7、非訴訟業(yè)務(wù)的基石是各類書面文件的整理與歸檔， 在與每一個(gè)客 戶或每一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行初步接觸時(shí)，就應(yīng)當(dāng)即刻為其建立專門的檔案。本所應(yīng) 建立一整套完善、 高效并易于管理的文件檔案系統(tǒng)， 按照類別分類進(jìn)行管理， 必要時(shí)可利用本所建立的網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)對(duì)客戶進(jìn)行管理。8、在與客戶進(jìn)行初次接觸后， 經(jīng)辦律師應(yīng)根據(jù)所了解或掌握的情況 向客戶提交一份盡可能詳盡的文件清單或工作程序 ( 這些清單和程序應(yīng)根據(jù) 本所的業(yè)務(wù)發(fā)展隨時(shí)完善和補(bǔ)充 ) ，并依據(jù)這些清單和程序向客戶展開初步 的盡職調(diào)查。9、盡職調(diào)查是我們開展下一步工作的增礎(chǔ)， 盡職調(diào)查的過程也是發(fā)

4、 現(xiàn)問題的過程，我們應(yīng)盡可能充分掌握并分析客戶各方面存在的問題，尋求 解決之道。10、強(qiáng)調(diào)非訴訟業(yè)務(wù)的專業(yè)化合作與分工， 我們應(yīng)當(dāng)成為各方面的專 才，而不是全才，因此，在所內(nèi)建立一套有效的溝通、交流機(jī)制也是非訴訟 業(yè)務(wù)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)， 謹(jǐn)記在任何時(shí)候， 我們是一個(gè)整體在為客戶提供服務(wù)， 而不僅僅是某個(gè)人。11、除不宜公開的事情可以采取口頭溝通的方式外， 堅(jiān)持以可以留下 記錄的書面方式 (如傳真、信函、電子郵件等 ) 、采用本所統(tǒng)一的格式文本與 客戶進(jìn)行溝通和交流，以書面方式提交我們的看法、建議或意見。12、一般情況下，建議在辦理非訴訟業(yè)務(wù)過程中要盡可能制作工作底 稿或工作記錄，并記錄我們?yōu)榭蛻?/p>

5、提供服務(wù)的時(shí)間和內(nèi)容。工作底稿即是我 們工作過程的原始記錄，保證在任何時(shí)候我們的工作都是扎實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模?jīng) 得起事實(shí)和時(shí)間的檢驗(yàn)。13、任何時(shí)候都要謹(jǐn)記， 客戶聘請(qǐng)我們的最終目的是為其發(fā)現(xiàn)問題并 解決問題的，而不是一味地提出問題、制造問題，卻不主動(dòng)去為客戶找出專 業(yè)、有效的解決方案。14、經(jīng)辦律師在辦理非訴訟業(yè)務(wù)過程中， 應(yīng)自覺履行保密義務(wù)， 未經(jīng) 客戶許可， 不得向與業(yè)務(wù)無關(guān)的第三方或新聞媒體泄露有關(guān)客戶或業(yè)務(wù)的秘 密信息。( 二 ) 盡職調(diào)查15、在與客戶初次接觸或初次會(huì)談后，應(yīng)根據(jù)初步了解或掌握的情 況，在第一時(shí)間內(nèi) ( 原則上不超過三天 )向客戶發(fā)出一份書面的盡職調(diào)查清 單，盡管這時(shí)的清

6、單內(nèi)容可能是不完整或并不具有針對(duì)性的。16、向客戶提供的盡職調(diào)查清單中，首先應(yīng)說明盡職調(diào)查的目的 ( 根 據(jù)不同的業(yè)務(wù)及要求 ) ，以及為配合我們的盡職調(diào)查而需要客戶所做的事情， 要求應(yīng)盡可能具體而明確， 讓客戶充分知曉我們的行為是基于對(duì)方的利益考 慮。17、盡職調(diào)查清單的主要內(nèi)容是需要客戶向我們提供為完成有關(guān)業(yè) 務(wù)所需要的各類文件，一般情況下，其大類可包括 ( 可視具體業(yè)務(wù)要求相應(yīng) 地刪減或修改 ) ：(1) 公司的組織架構(gòu)文件；(2) 公司各類資產(chǎn)的文件；(3) 公司的各種貸款、融資文件；(4) 公司的重大合同、協(xié)議；(5) 公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)，以及所涉及的政府審批或許可；(6) 公司的各種稅

7、務(wù)文件；(7) 公司雇員的勞動(dòng)文件；(8) 公司的各類保險(xiǎn)文件；(9) 公司涉及的各類訴訟、仲裁或爭議的文件；(10) 其他。18、盡職調(diào)查清單的結(jié)尾部分應(yīng)說明可能根據(jù)業(yè)務(wù)的進(jìn)展隨時(shí)向客 戶發(fā)出補(bǔ)充的文件清單或要求。19、為保證工作的安全性和隱密性， 盡職調(diào)查清單的最后應(yīng)特別說明 未經(jīng)我們?cè)S可，不得將盡職調(diào)查清單傳閱于其他第三方。20、發(fā)出調(diào)查清單后， 應(yīng)主動(dòng)以電話或電子郵件方式告知對(duì)方， 請(qǐng)對(duì) 方查收，必要可向?qū)Ψ阶骱唵握f明。 直接的溝通會(huì)讓客戶感覺到你很重視他。21、通常情況下， 客戶能否及時(shí)向我們提供各類文件， 很大程度上取 決于我們工作的主動(dòng)性，在給予客戶一定的準(zhǔn)備時(shí)間后，我們應(yīng)記住在

8、適當(dāng)時(shí)間主動(dòng)催促客戶，這往往會(huì)讓他會(huì)感覺到你比他們還重視項(xiàng)目的進(jìn)展。22、注意在任何時(shí)候向客戶承諾的工作內(nèi)容和工作時(shí)限要留有余地。( 三 ) 工作過程23、在取得第一步文件或資料后， 盡快將這些文件資料整理歸檔并進(jìn) 行初步審核，盡可能熟悉、 掌握項(xiàng)目的基本情況， 同時(shí)，應(yīng)有針對(duì)性地收集、 查閱可能需要用到的主要法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，作為我們處理問題的法 律依據(jù)。24、在審閱了客戶提供的有關(guān)文件后， 內(nèi)部應(yīng)擬訂一個(gè)簡單的工作程 序或計(jì)劃(不向客戶提供 ) ，可能包括：(1) 需要客戶或其他有關(guān)方面繼續(xù)補(bǔ)充提供的文件或資料， 另行 以補(bǔ)充文件清單的形式向客戶發(fā)出；(2) 需要到客戶住所、有關(guān)資產(chǎn)

9、實(shí)地所進(jìn)行的查驗(yàn)工作；(3) 需要走訪的客戶當(dāng)事人或其他有關(guān)人員， 并需要做出哪些調(diào) 查或詢問；(4) 需要去有關(guān)部門所做的調(diào)查或查詢；(5) 其他必要的調(diào)查或取證工作。25、在上述調(diào)查、取證過程中， 應(yīng)當(dāng)制作工作筆錄， 并盡可能地取得 客戶或當(dāng)事人對(duì)工作筆錄的書面確認(rèn)，如果其不愿簽字確認(rèn)，應(yīng)予以特別說 明，并注明具體日期。26、對(duì)于重要的和不可缺少的原始資料及有關(guān)方面的問題， 應(yīng)當(dāng)繼續(xù) 書面的方式向客戶或有關(guān)人員發(fā)出傳真或電子郵件， 要求予以答復(fù)或提供有 關(guān)的支持性文件、出具有關(guān)的說明等。27、工作過程中應(yīng)當(dāng)注意為客戶提供服務(wù)的經(jīng)辦律師和工作人員的 穩(wěn)定性，如有任何人員安排方面的變動(dòng)，應(yīng)事先

10、與客戶溝通并取得其諒解。28、注意對(duì)所有過程文檔的收集、 整理和歸檔， 并制訂必要的工作底 稿，這些過程文檔和工作底稿可能構(gòu)成日后重要的工作依據(jù)。工作底稿的內(nèi) 容應(yīng)大體包括 ( 但不限于 ) ：(1) 承擔(dān)項(xiàng)目的基本情況，包括委托單位名稱、項(xiàng)目名稱、制作 項(xiàng)目的時(shí)間或期間、工作量統(tǒng)計(jì)；(2) 制定的工作方案、計(jì)劃及其操作程序的記錄；(3) 客戶所提供的所有文件的復(fù)印件， 包括但不限于客戶的設(shè)立 批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程、重大合同、協(xié)議及其他重要文件 和會(huì)議記錄的摘要或副本；(4) 與客戶及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄， 對(duì)客戶提供資料的 審查、調(diào)查訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場勘察記錄、查閱文件

11、清單等相 關(guān)的資料及詳細(xì)說明；(5) 客戶出具的書面保證或聲明書的復(fù)印件；(6) 對(duì)保留意見及疑難問題所作的說明；(7) 其他相關(guān)的重要文件或資料。上述資料應(yīng)注明來源。( 四) 擬訂調(diào)查報(bào)告或工作方案 (建議)29、根據(jù)不同客戶的需要和業(yè)務(wù)要求， 著手開始準(zhǔn)備擬提交給客戶的 調(diào)查報(bào)告或工作方案 ( 建議)，注意在沒有完全確認(rèn)每一個(gè)問題的情況下，調(diào) 查報(bào)告或工作方案(建議)應(yīng)注明“第X稿”，并標(biāo)注出具的日期。30、調(diào)查報(bào)告原則上遵照以下要求：(1) 開始部分應(yīng)當(dāng)說明基于什么樣的工作目的， 并簡要說明我們 為客戶進(jìn)行的調(diào)查過程和我們都做了哪些主要工作；(2) 調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地， 正文部

12、分應(yīng)當(dāng)分門別類地 列出被調(diào)查對(duì)象的各種現(xiàn)狀 (如公司架構(gòu)、資產(chǎn)狀況、合同等 ) ，以及 我們?cè)谡{(diào)查過程所發(fā)現(xiàn)的法律問題；(3) 根據(jù)客戶需要提出我們初步的工作方案或法律建議。31、我們向客戶所提供的工作方案或法律建議， 應(yīng)建立在有明確法律 依據(jù)的基礎(chǔ)上，并且有操作的可能性，不要提出毫無根據(jù)或沒有操作可能的 建議。32、在可能的情況下， 盡量向客戶提出一種以上的方案或建議， 并對(duì) 每種方案或建議的優(yōu)劣進(jìn)行分析和比較。我們的建議可以帶有傾向性，但應(yīng) 給客戶留有選擇的機(jī)會(huì)和可能。33、任何情況下，不得以任何方式向客戶提供可能違法或犯罪的建 議。34、在向客戶提交正式的調(diào)查報(bào)告、 工作方案或法律建議之

13、前， 一定 要由經(jīng)辦人員對(duì)書面資料通篇進(jìn)行校對(duì)，不能出現(xiàn)明顯錯(cuò)別字、重大錯(cuò)誤或 遺漏。35、向客戶提供的任何調(diào)查報(bào)告、 工作方案或法律建議， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相 關(guān)業(yè)務(wù)部門的合伙人或經(jīng)辦律師審核同意后方可發(fā)出， 并視需要由經(jīng)辦人員 簽字或加蓋事務(wù)所公章。( 五 ) 出具法律意見書36、法律意見書是律師事務(wù)所要求最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆晌谋荆?基本要求是要 做到審慎、盡責(zé)。37、除信譽(yù)良好或與我所有長期業(yè)務(wù)合作的重要客戶外， 在沒有收到 律師費(fèi)之前，不應(yīng)先行出具法律意見書。38、法律意見書應(yīng)在窮盡我們所取得的一切文件或證據(jù)后出具， 在沒 有取得為出具法律意見書所必須的客戶或其他有關(guān)方面的書面承諾、 保證或 證明等文

14、件之前，不應(yīng)簽署法律意見書的正本，但可以將標(biāo)明“第X稿”的 草案提供給客戶。39、一般情況下，法律意見書應(yīng)當(dāng)按照下列要求書寫：(1) 法律意見書應(yīng)當(dāng)說明出具法律意見書的目的， 并作出必須的 聲明，包括但不限于：我所的執(zhí)業(yè)資格、盡職調(diào)查過程、客戶的保證 和承諾、所依據(jù)的法律法規(guī)和其他依據(jù)、我所的保證和法律責(zé)任 ( 如有 必要) ，等等；(2) 法律意見書內(nèi)容要客觀， 觀點(diǎn)要明確，所用語詞應(yīng)簡潔明晰， 不得使用“可能”、“基本”、“也許”等一類含糊不清的措辭；(3) 對(duì)于法律、法規(guī)沒有明確規(guī)定而必須要發(fā)表意見的事項(xiàng)，可 以加上“根據(jù)我們的理解” 、“我們認(rèn)為”等用語，必要時(shí)還可以從專 業(yè)的角度，從

15、理論上比較詳細(xì)地作出分析和判斷；(4) 對(duì)已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判 斷的事項(xiàng)，可以發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。40、在向客戶提交正式的法律意見書之前， 一定要由經(jīng)辦人員對(duì)通篇 進(jìn)行校對(duì)，不能出現(xiàn)明顯錯(cuò)別字、重大錯(cuò)誤或遺漏。company,ddeentvreelportsteopi ngrpublyestesandpreregpuolrattiingt41、向客戶提供的任何法律意見書， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相關(guān)業(yè)務(wù)部門的合伙人 審核同意后方可發(fā)出。（ 六 ） 持續(xù)跟蹤與溝通42、項(xiàng)目完成后， 所有有關(guān)項(xiàng)目的法律文件、 記錄或資料應(yīng)封卷妥善 保存，保存期限至少 7 年。43、在與客

16、戶某一特定的項(xiàng)目完成后， 還應(yīng)不時(shí)地以電話、 電子郵件 的方式與客戶保持聯(lián)系，關(guān)心項(xiàng)目的進(jìn)展及現(xiàn)狀，并主動(dòng)詢問是否需要提供 進(jìn)一步的法律服務(wù)，與其建立、維護(hù)良好的情感交流和信息溝通。44、經(jīng)常有選擇性地將客戶可能需要的一些新的法律、法規(guī)發(fā)給他 們，供客戶參考，主動(dòng)跟蹤客戶新的業(yè)務(wù)動(dòng)向。45、對(duì)于我所發(fā)生的任何變化，包括但不限于名稱、地址、電話、傳 真、電子郵件等的變更、人員的調(diào)整或變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面的方式通知客 戶，保證客戶可以在任何時(shí)候找到我們。三、本規(guī)則的適用與說明46、規(guī)則的制訂是容易的， 能否切實(shí)履行至關(guān)重要， 本所的每位律師 都有責(zé)任遵守本規(guī)則的各項(xiàng)條款， 不得在執(zhí)業(yè)或其他場合從事任何可能損害 本所聲譽(yù)的行為。47、任何律師 （包括合伙人、專職律師、助理及其他輔助工作人員 ） ， 無論何時(shí)加入本