ISO14001環(huán)境管理體系審核檢查表

1、IS014001:2004環(huán)境管理體系審核檢查表序號檢杳內(nèi)容重點(diǎn)審核項(xiàng)目備注4.1總要求E4.1-01組織是否根據(jù)ISO14001:2004的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，并確定了 如何實(shí)現(xiàn)這些要求的？組織是否確定環(huán)境管理 體系覆蓋的范圍并形成文件。？ （ 4.1）1. 最高管理者獲其代表是否簽署了 EMS文 件發(fā)布令？2. EMS文件中是否有主要針對環(huán)境冋題的 組織簡介？3. 是否有社區(qū)簡圖？4. 是否有一份生產(chǎn)工藝簡介（包括有毒有害 原材料，潛在危險(xiǎn)地，重要污染物）？5. 文件是否有受控標(biāo)識和發(fā)放清單？6. 是否有修改記錄頁？7. 是否包含了 ISO14001的所有條款？4.

2、2環(huán)境方針E4.2-01最高管理者是否確定本組織的環(huán)境方針并確保 它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：a）適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī) 模和環(huán)境影響；b）包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c）包括對遵守適用的法律、法規(guī)要求和與其1. 是否有明確的文件化的環(huán)境方針？2. 最高管理者是否簽了字？3. 是否與組織的特點(diǎn)相適應(yīng)（主要針對環(huán)境 特性）？4. 是否承諾持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防？5. 是否承諾遵守法律法規(guī)和其它要求？6. 是否被公司的母公司認(rèn)可？7. 是否提供環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？8. 是否保證傳達(dá)到所有的員工，并實(shí)施？環(huán)境因素有關(guān)的的其他要求的承諾；d）提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e）形

3、成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f）傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員；g）可為公眾所獲取？（ 4.2）9.是否可為公眾所獲?。?.3策劃E4.3-01組織是否建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來：a）確定其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、 產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或施加影響的環(huán) 境因素，此時(shí)是否還考慮到已納入計(jì)劃的或 新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù) 等因素；b）判別出那些對環(huán)境具有，或可能具有重大 影響的因素（即重要環(huán)境因素）？組織是否將這些信息形成文件并及時(shí)更新？ 組織是否確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體1. 是否有識別環(huán)境因素的程序？2. 是否有包含重要環(huán)境因素評價(jià)的內(nèi)容？3. 是否有關(guān)

4、于環(huán)境因素方面信息更新的規(guī) 定？4. 是否有環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單？系時(shí)，對重要環(huán)境因素加以考慮。？（ 4.3.1 ）E4.3-02組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 用來：識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因 素的法律法規(guī)要求和其他要求并建立獲取 這些要求的渠道；確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)聯(lián)？ 組織是否確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體 系時(shí)，對這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán) 境要求加以考慮？ （ 432）1. 是否獲取和識別法律法規(guī)和其它要求的 程序？2. 是否有法律法規(guī)和其它要求的清單？E4.3-03組織是否對其內(nèi)部各個(gè)有關(guān)職能和層次， 建立、 實(shí)施并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？環(huán)

5、境目標(biāo)和指標(biāo) 是否形成文件？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能可 測量？目標(biāo)和指標(biāo)是否與環(huán)境方針相一致，并 包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律、 法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾？ 組織在建立和評審環(huán)境目標(biāo)時(shí)， 是否考慮法律、1. 是否有環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？2. 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否具體，層次清晰？3. 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)可行性如何，是否量化？4. 是否考慮到環(huán)境要求和重要的環(huán)境因 素？5. 是否體現(xiàn)環(huán)境方針和“污染預(yù)防”的承 諾？6. 是否有環(huán)境管理方案？7. 方案中是否明確有關(guān)崗位和層次的職 責(zé)？8. 是否明確方法（措施，步驟）和時(shí)間表？法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求、它自身的重要 環(huán)境因素、可選技術(shù)方

6、案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營 要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)？組織是否制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí) 現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案？其中是否包括： 規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目 標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表？（4.3.3）4.4實(shí)施與運(yùn)行E4.4-01管理者是否確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、 保持和改進(jìn)控制提供必要的資源？資源是否包 括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以 及技術(shù)和財(cái)力資源？為便于環(huán)境管理工作的有效開展， 是否對作用、 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳 達(dá)？1. 是否明確環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)？2. 是否明確各個(gè)有關(guān)職能和重要崗位的職 責(zé)？3. 是否由最高管理者任命

7、環(huán)境管理者代表 并規(guī)定其職責(zé)？4. 是否為EMS的運(yùn)行，承諾提供人、財(cái)、 物的保證？組織的取咼管理者是否專門指疋管理者代表， 無論他（們）負(fù)擔(dān)的其他責(zé)任是什么，是否都 明確規(guī)定其作為管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán) 限，以便：1. 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施與保持 環(huán)境管理體系；2. 向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評審，并提出改進(jìn)建議？（ 441）E4.4-02組織是否確保所有為它、或代表它從事可能具 有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的 能力（如接受了必要的教育、培訓(xùn)，或具有所 需的經(jīng)驗(yàn)），并保存相關(guān)的記錄？組織是否確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系 有關(guān)的培訓(xùn)需求？為此，它是否

8、提供培訓(xùn)或采 取其他措施來滿足這些需求，并保存相關(guān)的記 錄？組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 使為它或代表它工作的人員都意識到：1. 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系 要求的重要性；2. 他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛 在的重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所 能帶來的環(huán)境效益；3. 他們在實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用 與職責(zé)；1. 是否確定培訓(xùn)需求，是否實(shí)施培訓(xùn)程序?2. 是否規(guī)定重點(diǎn)環(huán)境崗位培訓(xùn)（意識及技 能）?3. 是否規(guī)定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的培訓(xùn)？4. 是否規(guī)定全員環(huán)境意識提高的培訓(xùn)？5. 是否規(guī)定關(guān)于EMS文件和EMS培訓(xùn)？4.偏離規(guī)疋的運(yùn)仃程序的潛在后果？(4.4.

9、2 )E4.4-03組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答 復(fù)？組織是否決定了是否對它的重要環(huán)境因素與外1. 是否有對內(nèi)、對外交流的程序？2. 是否規(guī)定交流的雙向性？3. 是否對與相關(guān)方交流做出特殊規(guī)定？4. 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流 的記錄？界進(jìn)行信息交流，并將其決定形成文件？如決 定進(jìn)行外部交流，是否規(guī)定了交流的方式并遵 照執(zhí)行？（ 443）E4.4-04環(huán)境管理體系文件是否包括：1. 環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；2. 對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；3. 對環(huán)境管理體系主要要

10、素及其相互作用的 描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；4. 本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；5. 組織為確保對涉及重大環(huán)境因素的過程進(jìn) 行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括 記錄？ （ 444）1. 是否規(guī)定EMS文件的結(jié)構(gòu)？2. 是否規(guī)定EMS文件的編制、評審和修訂 的要求？3. 是否規(guī)定EMS文件應(yīng)描述核心要素及其 聯(lián)系？4. 是否規(guī)定提供查詢相關(guān)文件的途徑？1.2.3.4.5.6.7.是否進(jìn)行文件控制的程序？是否規(guī)定固定的保管場所？是否規(guī)定及時(shí)和定期評審文件的時(shí)效 性？是否規(guī)定重點(diǎn)環(huán)境崗位持有現(xiàn)行版本？ 是否有失效文件處理規(guī)定？是否有對失效但需保存的文件進(jìn)行標(biāo)識 規(guī)定？是否規(guī)定制定、評審修改文件

11、的程序與職 責(zé)？是否對IS014001標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制?（記錄見E4.5-04要求）1. 組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程 序，以便：2. 在文件批準(zhǔn)前確認(rèn)其適宜性；3. 必要時(shí)對文件進(jìn)行評審和修訂，并重新批 準(zhǔn)；E4.4-0 4.確保對文件的修改和修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；55.確保有關(guān)文件的適當(dāng)版本發(fā)放到所需的崗位；6. 確保文件字跡清楚，標(biāo)識明確；7. 確保對規(guī)劃（策劃）和實(shí)施環(huán)境管理體系 所需的來自外部的文件做出標(biāo)識，并對其發(fā) 放予以控制；8. 防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識？（4.4.5）E4.4-06組織是否根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，

12、識別和策 劃與它的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行，并是否通 過下列方式確保它們在規(guī)定的條件下進(jìn)行：1. 對于缺之成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方 針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，建立、實(shí)施并保2. 持一個(gè)多個(gè)成文的程序予以控制；3. 在程序中對運(yùn)行準(zhǔn)則予以規(guī)定；4. 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所識別出 的重要環(huán)境因素，建立、實(shí)施并保持一套程 序，并和供方（包括承包方）就適用的程序 和要求進(jìn)行溝通？ （ 446 ）1. 是否對所有關(guān)鍵的運(yùn)行進(jìn)行控制的程 序？2. 是否程序中規(guī)定運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)？3. 是否規(guī)定所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可識別 的重要環(huán)境因素的管理程序？4. 是否規(guī)定將上述的程序通報(bào)供方和合同 方？5. 組織的采

13、購活動中是否考慮供方或合同 方的環(huán)境表現(xiàn)？E4.4-07組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊 急情況或事故，并規(guī)疋響應(yīng)措施？ 組織是否對實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響 應(yīng)，并預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影響？ 組織是否定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？必1. 是否有關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？2. 是否明確可能發(fā)生哪些緊急狀態(tài)？3. 是否對事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后對程序進(jìn) 行評審和修訂的規(guī)定？4. 是否有對程序進(jìn)仃定期試驗(yàn)的規(guī)疋？要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，是否對其進(jìn)行修訂？可行時(shí)，組織是否還定期試驗(yàn)上述程序？（4.4.7）4.5監(jiān)視和測量E4.5-01組織是否

14、建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn) 行例行監(jiān)視和測量？程序中是否包括對環(huán)境表 現(xiàn)的監(jiān)測信息、所采取的運(yùn)行控制、對組織環(huán) 境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的文件記錄？監(jiān)測設(shè)備是否予以校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并保存相 關(guān)的記錄？ （ 4.5.1 ）1. 是否有關(guān)于監(jiān)測與測量的程序？2. 該程序是否包括環(huán)境表現(xiàn)監(jiān)測？3. 是否包括目標(biāo)指標(biāo)完成情況的監(jiān)測？4. 是否包括EMS日常運(yùn)作的監(jiān)控？5. 是否明確各類監(jiān)測的記錄需求？6. 是否規(guī)定監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)及其記 錄？E4.5-021.為了履行對合規(guī)性的承諾，組織是否建立、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評價(jià)對 適用的環(huán)境法律、

15、法規(guī)的遵循情況？是否有定期評審法律法規(guī)符合性的程序？2.組織是否評價(jià)其遵循其他應(yīng)遵守的要求的 情況？組織是否保存對上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄？(4.5.2)E4.5-03組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正與預(yù) 防措施？程序中是否規(guī)定以下方面的要求：確疋和糾正不符合，并米取措施減少所造 成的環(huán)境影響；對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并 采取措施避免再次發(fā)生；評價(jià)預(yù)防措施的必要性，并對所制定的適 當(dāng)措施予以實(shí)施；記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； 評審糾正措施和預(yù)防措施的有效性？1. 是否有關(guān)于不符合，糾正與預(yù)防措施的程 序？2. 是否明確調(diào)查處理不符合，

16、糾正和預(yù)防可 能再發(fā)生的職責(zé)和權(quán)限？3. 是否有關(guān)于糾正與預(yù)防可能涉及文件修 訂的程序？所采取的措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性 相適應(yīng)？組織是否確保所有必要的更改都納入環(huán)境管理 體系文件？ （ 4.5.3）E4.5-04如有必要，組織是否建立并保持記錄，用來證 明它滿足環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括 遵循法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求？是否記 錄對程序的實(shí)施及取得的結(jié)果？組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和 處置？環(huán)境記錄是否字跡清楚，標(biāo)識明確，并提供可 追溯性？（ 4.5.4）1. 是否有關(guān)于標(biāo)識，保存與處置有關(guān)環(huán)境管 理記錄的程序？2. 記錄

17、清單是否齊全（培訓(xùn)記錄，審核記錄， 監(jiān)測評審）記錄？3. 是否規(guī)定各類記錄的保存期？E4.5-05組織是否確保按照計(jì)劃的間隔對環(huán)境管理體系 進(jìn)行內(nèi)部審核？目的是否是：a）判定環(huán)境管理體系是否符合預(yù)定的環(huán)境管理安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否得到了妥善的實(shí)施和保持？b）向管理者報(bào)送審核結(jié)果？組織是否根據(jù)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的 結(jié)果，策劃、制定和保持審核方案？ 是否制定、實(shí)施和保持審核程序，用來規(guī)定：策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé) 和要求；審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法？對審核員的選擇和對審核的實(shí)施是否均確保審 核過程的客觀性和公正性？ （ 4.5.5）1. 是否有關(guān)于EMS內(nèi)部審核的程序？2. 是否規(guī)定審核頻率和審核計(jì)劃？3. 是否規(guī)定審核的具體方法和步驟？4. 是否規(guī)定審核報(bào)告上報(bào)管理者？4.6管理評審E4.6-01最高管理者是否按規(guī)定的時(shí)間間隔，對組織的 環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保它的持續(xù) 適用性、充分性和有效性？評審是否包括評價(jià) 對環(huán)境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和 指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)遇和修改的需求？管理評審 記錄是否予以保存？管理評審結(jié)果是否形成文 件？管理評審的輸入是否至少包括：環(huán)境管理體系