上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法【模板】

1、上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法（修訂案）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)上海期貨交易所（以下簡稱交易所）指定交 割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)中華 人民共和國合同法 和上海期貨交易所交易規(guī)則 的有關(guān)規(guī)定， 制定本辦法。第二條 指定交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行 實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。第三條 交易所依據(jù)本辦法對指定交割倉庫期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān) 管，指定交割倉庫及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第二章 申請和審批第四條 申請指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；（二）固定資產(chǎn)和注冊資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；（三）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能

2、力；（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度；近 三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；（五）承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；（六）倉庫主要管理人員應(yīng)當(dāng)有五年以上的倉儲管理經(jīng)驗(yàn)以 及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊(duì)伍；（七）有嚴(yán)格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度 等；（八）堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計(jì)量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條 件；（九）交易所要求的其他條件。第五條 申請成為指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)提供下列材料：（一）申請書；（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）注冊會計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告原件或加 蓋會

3、計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；（四）申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；（五）申請單位上級主管部門或其董事會出具的同意申請指 定交割倉庫的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；（六）倉庫管理制度及簡介；（七）交易所要求提供的其他文件。第六條 指定交割倉庫的審批程序：（一）交易所根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；（二）交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和 評估；（三）指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法， 制定相應(yīng)的操作規(guī)程 或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；（四）交易所根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用倉儲企業(yè)， 并與之簽訂指定交割倉庫協(xié)議書。第七條 指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)辦理

4、以下事 宜：（一）指定交割倉庫簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單所需各種印章應(yīng)當(dāng)?shù)浇灰?所備案；（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字應(yīng)當(dāng)?shù)浇灰姿鶄浒?；（三）指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培 訓(xùn)；（四）交易所規(guī)定的其他事宜。第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格，應(yīng)當(dāng)向 交易所遞交放棄指定交割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核 批準(zhǔn)。第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下 事項(xiàng)：（一）交割商品全部出庫或全部轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨；（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)。第十條 指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng) 當(dāng)及時通告會員及指定交割倉庫，并報(bào)告中國證監(jiān)會。第三章 權(quán)利和義務(wù)第十一條 指定交割

5、倉庫的權(quán)利：（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、 標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；（三）對交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；（四）交易所交割細(xì)則和指定交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其 他權(quán)利。第十二條 指定交割倉庫的義務(wù)：（一）遵守交易所的交割細(xì)則和其他有關(guān)規(guī)定， 接受交易所 的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)， 對用于期貨交割的商品進(jìn) 行驗(yàn)收入庫；（三）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；（四）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求提供商品， 積極協(xié)助貨主安排交割商 品的運(yùn)輸；（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（六）參加交易所組織的年審；（七）變更法定代表人、注冊資本

6、、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲 場地、授權(quán)業(yè)務(wù)人員等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時向交易所報(bào)告；（八）交易所交割細(xì)則和指定交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其 他義務(wù)。第四章 日常業(yè)務(wù)第十三條 指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入 庫、商品保管和商品出庫。第十四條 指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入 庫、出庫。第十五條 商品入庫是商品進(jìn)入儲存的第一階段，商品入庫 依次經(jīng)過下列作業(yè)環(huán)節(jié)：（一）商品接運(yùn)。 接運(yùn)工作的主要任務(wù)是及時而準(zhǔn)確地向運(yùn) 輸部門接收入庫商品， 手續(xù)要清楚，責(zé)任要分明，遇有封識損壞、 苫罩異常、貨證不符、數(shù)量短缺、商品殘損、包裝損壞等現(xiàn)象的， 一要摸清情況； 二要分清責(zé)任， 向承運(yùn)部門索要商務(wù)記錄或普

7、通 記錄，交貨主處理；三要做好入庫驗(yàn)收記錄。（二）商品驗(yàn)收。商品的驗(yàn)收是按一定的程序和手續(xù)，對某 項(xiàng)商品的外觀質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行檢查， 以驗(yàn)證其是否貨證一致， 是 否符合交易所交割規(guī)定的一項(xiàng)工作。 交易所指定交割倉庫的驗(yàn)收 項(xiàng)目為：商品名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)量、必備的入庫資料、包裝 狀況，以及無須開箱拆捆直觀可見可辨的表面質(zhì)量狀況 （問題較 多、直觀難見或已有規(guī)則規(guī)定按比例抽樣檢查的，應(yīng)當(dāng)拆箱、拆捆、拆包檢查）。（三）商品入庫和簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。商品驗(yàn)收無誤（或在驗(yàn)收 中發(fā)現(xiàn)的問題已處理完畢）方可辦理入庫手續(xù)，即登賬、立卡、 建立商品檔案， 并根據(jù)貨主要求按交易所的具體規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉 單。第十六條 商品

8、經(jīng)驗(yàn)收入庫后，即進(jìn)入儲存階段，在整個儲 存期間倉庫應(yīng)當(dāng)做好商品的保管保養(yǎng)工作。 指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)根 據(jù)各種商品不同的性能、 特點(diǎn)， 結(jié)合當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件選擇合適儲 存場所和科學(xué)合理的堆碼方式， 對商品進(jìn)行不同的保管、 維護(hù)和 保養(yǎng)，以確保儲存商品完好。第十七條 商品出庫是指定交割倉庫根據(jù)貨主的要求，用發(fā) 貨、送貨、代運(yùn)等方式將商品發(fā)送出庫。商品出庫標(biāo)志著儲存階 段結(jié)束。第十八條 商品出庫應(yīng)當(dāng)核對出庫憑證、 檢查無誤方可發(fā)貨； 發(fā)貨完畢當(dāng)日登記、核銷資料賬冊、清理單據(jù)證件、清理場地、 整理貨垛；對需辦理代運(yùn)的物資應(yīng)當(dāng)提前向承運(yùn)部門提出運(yùn)輸計(jì) 劃。第十九條 商品過戶。過戶應(yīng)當(dāng)做好記錄和料賬的登、銷工

9、 作。第二十條 指定交割倉庫在辦理商品進(jìn)出庫手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及 時將相應(yīng)數(shù)據(jù)錄入倉單管理系統(tǒng)，并做好數(shù)據(jù)傳送工作。第五章 監(jiān)督管理第二十一條 指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)對期貨交割商品單獨(dú)設(shè)賬管 理。第二十二條 指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交 割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。第二十三條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、客 戶服務(wù)的質(zhì)量， 切實(shí)改進(jìn)倉庫管理水平， 交易所對指定交割倉庫 實(shí)行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。（一）自查制度。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、 標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和倉庫的實(shí)際情況， 每月選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作 內(nèi)容進(jìn)行檢查，并做好記錄。（二）交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會員、客 戶的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查， 并做好詳細(xì)記錄， 以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所各 項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。（三）年審制度。 交易所每一年度對指定交割倉庫的工作做 一次年度檢查并按 上海期貨交易所指定交割倉庫考核管理辦法 進(jìn)行考核評比，提出下一年度的要求。對不符合要求的倉庫， 交易所可以減少核定庫容、 暫停交割 業(yè)務(wù)、直至取消其指定交割倉庫的資格。交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè) 務(wù)實(shí)績、賬目管理、 會員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其他內(nèi) 容。第二十四