不合格報告和糾正措施驗證案例

1、 案例練習一根據列出的情景，做以下練習： 請說明這種情況不符合ISO9001 ： 2000 的哪個條款？為什么？ 分析不合格項造成的原因及制訂的糾正措施有否針對性？ 對糾正措施進行驗證并進行評價。1 審核員到教育部門要求查看原金工車間工段長現調到質檢部門承擔最終產品檢驗員工作已有半年之久的張大明的能力確認資料。教育部門負責人提供了對張大明進行轉崗培訓的資料和廠長的授權書。審核員問：廠長依據什么授權，有否規(guī)定？教育部門負責人說：只要培訓考核合格，廠長就可以授權；廠長授權了，我們就認為其有能力了。原因：1 ）未理解標準6.2.2 的含義2）未制定體系中從事影響產品質量工作有關人員能力判斷的準則糾正

2、措施：1 ）學習標準6.2，真正理解能力的要來和含義X X 部門負責進度 X 月 X 日2）制定有關人員能力判項準則的文件，并實施和記錄2審核員審核某高壓互感器車間時，車間主任說：裝車間出入制度規(guī)定，凡進總裝車間的人員（包括參觀辦事人員）必須換專用工作鞋、專用工作服（均是一次性的），再經風淋門1-2 分鐘）后才能進入車間。今天你們來就破例，不必換一次性工作鞋和工作服，就風淋吹灰算了。上次總公司來人參觀 也是破例的，不會對產品造成影響。原因：1 ）雖有制度規(guī)定，但未嚴格執(zhí)行2）未執(zhí)行質量考核制度糾正措施：1. ）按制度規(guī)定執(zhí)行對環(huán)境中的人和物因素進行管理XXXXX進度 X 月 X 日2）如不按制

3、度執(zhí)行，則進行質量考核- 案例練習二1 審核員到教育部門要求查看原金工車間工段長現調到質檢部門承擔最終產具檢驗員工作已有半年之久的張大明的能力確認資料。 教育部門負責人提供了對張大明進行轉崗培訓的資料和廠長的授權書。審核員問：廠長依據什么授權，有否規(guī)定？教育部門負責人說：只要培訓考核合格，廠長就可以授權；廠長授權了，我們就認為其有能力了。原因：1 ）未理解標準6.2.2 的含義2）未制定體系中從事影響產品質量工作有關人員能力判斷的準則糾正措施：1 ）學習標準6.2，真正理解能力的要來和含義X X 部門負責進度 X 月 X 日2）制定有關人員能力判項準則的文件，并實施和記錄2 審核員審核某高壓互

4、感器車間時，車間主任說：” 按總裝車間出入制度規(guī)定，凡進總裝車間的人員（包括參觀辦事人員）必須換專用工作鞋、專用工作服（均是一次性的），再經風淋門吹灰（ 1-2 分鐘）后才能進入車間。今天你們來就破例，不必換一次性工作鞋和工作服，就風淋吹灰算了。上次總公司來人參觀也是破例的，不會對產品造成影響。原因：1 ）雖有制度規(guī)定，但未嚴格執(zhí)行2）未執(zhí)行質量考核制度糾正措施：1. ）按制度規(guī)定執(zhí)行對環(huán)境中的人和物因素進行管理負責部門XXX負責人 XX進度 X 月 X 日2）如不按制度執(zhí)行，則進行質量考核-【案例】不合格項報告/糾正措施要求表編號:受審核部門第四工程項目部審核日期2002.07.05問題發(fā)生

5、地點AB施工現場陪同人員張x X不合格事實作業(yè)指導書（編號 WI 408-01 ）規(guī)定：腳手架大立桿的垂直固定間距不大于6M ,在已掛合格標牌的編號為3F-D建筑物腳手架搭設現場發(fā)現，實測H5和H6大立桿的垂直固定間距為6.4M ,操作現場運行偏離了規(guī)定的要求。不符合：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范規(guī)范條款編號 4.4.6法律、法規(guī)及其它要求文件名稱（版本）職業(yè)安全健康管理手冊、程序文件或相關文件文件條款編號不合格性質：口嚴重一般審核員（簽名）李xX本不合格報告的正本已收到細節(jié)已充分解釋并理解受審核方代表（簽名）王X X原因分析及糾正措施：原因：1.同一腳手架由多個單位使用未明確腳手架的管理單位

6、2.腳手架搭設驗收時發(fā)現的問題未完成整改就進行了移交糾正措施：1 .在腳手架管理制度中明確： 誰使用誰管理腳手架塔設合格驗收單未經工程項目部負責人簽字前不得使用2 .對責任者進行培訓教育3 .明確對腳手架每月進行一次安全檢查制訂（簽名）王xx實施者（簽名）施xx 預期完成日期：2002-07-18糾正措施風險評價：糾正措施實施不會產生新的危險源。評價：施x x 日期：2002-07-06管理者代表審閱同意0-期：2002.7.8 糾正措施實施情況：1.7月10日對責任者黃X等8人進行了安全意識培訓，見培訓會議記錄（編 號 02-07-10 ）;2 .已修改腳手架管理制度（編號 MP38-1 ）

7、增加6.3 7.5條款內容，并 于7月12日由項目部陳經理批準分發(fā)；3 .已明確安全員陳XX負責每月進行一次安全檢查。見編號為安6-1 NO054安全檢查記錄表，腳手架立桿垂直偏差和大橫桿固定間距已達到規(guī)定要求。責任部門負責人 王xx 日期：2002-07-17糾正措施驗證:經現場跟蹤驗證，并調閱上述文件、記錄、糾正措施已全部完成，糾正措施有效。審核員（簽名）李XX 日期：2002-07-18【案例】不合格項報告不合格事實：在鑄工車間發(fā)現行車工張XX已診斷為高血壓病，但未調離 行車駕駛作業(yè)。原因分析:張X X是外來人員未列入本公司體檢人員名單，未進行過體檢。糾正措施：1 .勞動人事處進行一次調查，列出外來人員從事禁忌作業(yè)或 有毒有害工種的名單。2 .對列出名單的外來人員進行一次全面的體檢對不適于禁忌 作業(yè)或有毒有害作業(yè)的人員調離作業(yè)崗位。糾正措施驗證：勞動人事處于20