1員工利益沖突管理

1、1員工利益沖突管理德豪潤(rùn)達(dá)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)DR-GL-31-A-2007員工利益沖突管理2007-08-01 發(fā)布2007-08-01實(shí)施廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司發(fā)布編制/修訂原因說(shuō)明：加強(qiáng)員工個(gè)人利益與公 司利益沖突的預(yù)防管理發(fā)放范圍公司各單位編制/修訂人：鄧勇慧日期：2007年07月20日原章 節(jié)號(hào)現(xiàn)章 節(jié)號(hào)修訂（內(nèi)容）說(shuō)明修訂人/ 時(shí)間格式調(diào)整對(duì)部分已變更的部門名稱進(jìn)行調(diào)整鄧勇慧20/7實(shí)施2007-08-01 發(fā)布2007-08-01修 訂 頁(yè)廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司發(fā)布編制部門意見:編制單位意見:同 意彤月 日7月30日會(huì)簽意見：營(yíng)運(yùn)管理部綜合管理審核意見：建議同意下發(fā)蔣玉良07月3

2、1日營(yíng)運(yùn)總監(jiān)審核/審批意見: 同意下發(fā)熊杰8月01日2007-08-01 發(fā)布2007-08-01實(shí)施廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司發(fā)布總裁審批意見:月 日1目的與范圍1.1 為識(shí)別并預(yù)防員工（潛在）利益沖突，控制和防 范人員管理的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司和員工的利益，維 護(hù)內(nèi)部的公平和防止腐敗，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。1.2 本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司各單位。2定義2.1 外部利益沖突：是指員工與和本公司有競(jìng)爭(zhēng)或有 業(yè)務(wù)往來(lái)的任何個(gè)人和組織存在義務(wù)、親屬關(guān)系 或其它特殊利害關(guān)系，這些關(guān)系可能在員工履行 本公司職責(zé)時(shí)影響員工對(duì)問(wèn)題的判斷或決定，導(dǎo) 致產(chǎn)生實(shí)際的或潛在的利益沖突的情況。2.2 內(nèi)部利益沖突：是指二個(gè)或以上的員工

3、在公司相 互檢查或制約的崗位上或存在直接報(bào)告關(guān)系的崗 位上有親屬或其他特殊利害關(guān)系，這些關(guān)系可能 在員工履行職責(zé)時(shí)影響員工對(duì)事件判斷的公正 性、客觀性，導(dǎo)致產(chǎn)生實(shí)際的或潛在的利益沖突2007-08-01 發(fā)布2007-08-01實(shí)施廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司發(fā)布的情況。3管理職責(zé)3.1 人力資源部門負(fù)責(zé)編制和修訂員工利益沖突管 理，組織實(shí)施利益沖突的調(diào)查和分析，監(jiān)督公 司各單位的利益沖突管理情況，并對(duì)潛在的或?qū)?際發(fā)生的利益沖突提出處理建議。3.2 集團(tuán)公司各單位根據(jù)本規(guī)定的要求組織本單位的 利益沖突調(diào)查，并采取措施防止?jié)撛诶鏇_突的 發(fā)生，對(duì)已發(fā)生的利益沖突進(jìn)行處理。3.3 各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)

4、配合人力資源部門開展利益沖突 調(diào)查及相關(guān)工作，在本部門的員工利益沖突情況 發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知人力資源部門。4管理要求4.1 利益沖突調(diào)查4.1.1 調(diào)查對(duì)象所有涉及公司商業(yè)秘密及有費(fèi)用支出、人事審批 權(quán)限和監(jiān)督職能的人員必須接受利益沖突調(diào)查，包 括：各單位負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、市場(chǎng)銷售人員、 采購(gòu)人員、技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員、審計(jì)內(nèi)控人員、人 事管理人員、倉(cāng)庫(kù)管理人員、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)人員、具 有管理職能和權(quán)力的基層管理人員（班組長(zhǎng)及以上管理人員）等。4.1.2 調(diào)查內(nèi)容利益沖突調(diào)查包括但不限于下述內(nèi)容： 員工在本公司合資雙方母公司、供應(yīng)商、客 戶及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的投資或權(quán)益 員工在與本公司的供應(yīng)商、客戶有

5、業(yè)務(wù)往來(lái) 的企業(yè)或商家中的投資或權(quán)益 在另一企業(yè)或商家中任負(fù)責(zé)人或中高級(jí)管 理人員（包括合資雙方母公司） 在公司以外的企業(yè)就業(yè)情況在本公司授權(quán)的企業(yè)或商家中的權(quán)益或雇 用關(guān)系 與公司內(nèi)部人員的業(yè)務(wù)關(guān)系 其它的財(cái)務(wù)或業(yè)務(wù)關(guān)系4.1.3 調(diào)查頻次人力資源部門負(fù)責(zé)每年度組織集團(tuán)公司各單位開 展一次員工利益沖突的全面調(diào)查。所有列入被調(diào)查崗 位的新入職、晉升和調(diào)動(dòng)等涉及的相關(guān)人員，必須如 實(shí)填報(bào)利益沖突情況。4.1.4 調(diào)查方法由列入利益沖突調(diào)查對(duì)象的員工填寫利益沖突調(diào) 查表，人力資源部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)員工填寫的利 益沖突調(diào)查表進(jìn)行審核，如有疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)與當(dāng)事人 核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果編制員工利益沖突調(diào)查結(jié)果

6、 匯總表。4.2 利益沖突處理4.2.1 對(duì)存在潛在利益沖突的人員，人力資源部門應(yīng)當(dāng) 與其所在部門共同制定預(yù)防措施（包括回避、調(diào) 離等），報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)執(zhí)行。4.2.2 對(duì)于已經(jīng)發(fā)生利益沖突給公司造成損失者，由人力資源部門進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)情節(jié)的輕重和公司 有關(guān)規(guī)定處理，可扣發(fā)獎(jiǎng)金或作為違紀(jì)辭退處 理，對(duì)嚴(yán)重?fù)p害公司利益者須追究其相應(yīng)法律責(zé) 任。4.2.3 對(duì)于故意瞞報(bào)利益沖突調(diào)查信息者，一經(jīng)查出或 被他人舉報(bào)后，公司將對(duì)當(dāng)事人采取包括調(diào)離崗 位、扣發(fā)獎(jiǎng)金或以違紀(jì)辭退的處理。4.3 資料管理利益沖突調(diào)查資料和分析報(bào)告屬于公司機(jī)密文件，非人力資源部門負(fù)責(zé)人、單位負(fù)責(zé)人及其授權(quán)人 不得查閱有關(guān)資料

7、。對(duì)于違反公司規(guī)定、泄露利益沖 突調(diào)查信息和資料者，按照保守公司秘密條例的有關(guān)規(guī)定處理。5記錄5.1 利益沖突調(diào)查表5.2 員工利益沖突調(diào)查結(jié)果匯總表5.3 保守公司秘密條例6 相關(guān)文件國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)附加說(shuō)明：本標(biāo)準(zhǔn)由營(yíng)運(yùn)管理部提出、起草、修訂本標(biāo)準(zhǔn)由營(yíng)運(yùn)管理部歸口管理本標(biāo)準(zhǔn)編制人：鄧勇慧 本標(biāo)準(zhǔn)自頒布之日起實(shí)施廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司 利益沖突調(diào)查表員工姓名電話_部 門崗位/職務(wù)一、在本公司合資雙方母公司，供應(yīng)商,客戶或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中的投資或權(quán)益就您所知，您或您的任何親戚是否在 本公司的任何供應(yīng)商，客戶（經(jīng)銷商）或競(jìng)爭(zhēng)回答：有（）沒有（）如果有：?企業(yè)或商家的名稱/地址：?與本公司的業(yè)務(wù)

8、關(guān)系的性質(zhì)：?權(quán)益人姓名 ：與員工的關(guān)系：?權(quán)益的類型和數(shù)量（請(qǐng)明確指出）：年投資或年獲益：二、在與本公司的供應(yīng)商，客戶（包括銷 售商）有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)或商家中的投資 或權(quán)益就您所知，您或您的任何親戚，是否在 與本公司的供應(yīng)商或客戶（包括經(jīng)銷商） 有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)或商家中擁有任何直接或間接有形權(quán)益？回答：是（）否（）如果是：?企業(yè)或商家的名稱/地址：?與本公司的業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)：?權(quán) 益 人 姓 名 ：與員工的關(guān)系：?權(quán)益的類型和數(shù)量（請(qǐng)明確指出）：年投資或年獲益：三、在另一企業(yè)或商家中任負(fù)責(zé)人或中 高級(jí)管理人員（包括合資雙方母公司）您是否在除本公司以外的任何企業(yè) 中或商家中擔(dān)任負(fù)責(zé)人或職務(wù)？

9、回答：是（）否（）如果是：?企業(yè)或商家的名稱/地址：?業(yè)務(wù)活動(dòng)的類型：您與該企業(yè)或商家的關(guān)系：?任職時(shí)間（小時(shí)/月）及薪金 （人民幣）：?開始任職日期：四、在本公司以外的企業(yè)就業(yè)：您是否在從事除本公司就業(yè)之外的、 任何有收入白業(yè)務(wù)活動(dòng)（非負(fù)責(zé)人和中高 階管理人員）？（代表慈善、宗教、民政或教育等組織進(jìn)行的無(wú)薪金活動(dòng)不要求 回答。回答：是（）否（）如果是：?企業(yè)或商家的名稱/地址：?業(yè)務(wù)活動(dòng)的類型： 您與該企業(yè)或商家的關(guān)系：?任職時(shí)間（小時(shí)/月）及薪金 （人民幣）：?開始任職日期：五、其它的財(cái)務(wù)或業(yè)務(wù)關(guān)系您，以及您的親演，不管是否與您同 住，是否與本公司，或與本公司的任何供應(yīng) 商，客戶（包括銷售

10、商），有在問(wèn)題一至四的 回答中未曾報(bào)告的任何直接的或間接的, 可能產(chǎn)生與您在本公司中的職位有實(shí)際 的或是可理解的利益沖突的財(cái)務(wù)，工作報(bào)告或業(yè)務(wù)關(guān)系？回答是（）否 （）如果是，請(qǐng)解釋：六、在本公司授權(quán)的企業(yè)或商家中的權(quán) 益或被雇用就您所知，您或您的任何親戚，不管 是否與您同住，是否在本公司的經(jīng)銷商或 本公司授權(quán)的任何企業(yè)或商家中有財(cái)務(wù) 權(quán)益？或者，您是否有任何親戚受雇于一 個(gè)本公司的經(jīng)銷商或本公司授權(quán)的任何 企業(yè)或商家？回答：是（）否（） 如果是：企業(yè)或商家的名稱/地址：受雇或有權(quán)益的人員姓名： 與員工的關(guān)系：指出您或該關(guān)系人是否是：（）業(yè)主（）雇員（說(shuō)明職務(wù)）獲得權(quán)益或受雇的日期：附加說(shuō)明：七

11、、與本公司內(nèi)部人員的業(yè)務(wù)關(guān)系1、您是否與您的報(bào)告上級(jí)或其他有 權(quán)批準(zhǔn)您的費(fèi)用支出，工薪福利，采購(gòu)申請(qǐng), 使用公司印件及其他機(jī)密資料的上級(jí)員 工存在親屬或特殊利益關(guān)系？ 回答：否（）是（）如果是，請(qǐng)加以說(shuō)明上級(jí)員工的姓名,工作部門和職務(wù)：與您的關(guān)系：批準(zhǔn)您的何種工作項(xiàng)目：一2、您是否與您的直接下級(jí)或其他您 能批準(zhǔn)其費(fèi)用支出,工薪福利，采購(gòu)申 請(qǐng)，使用公司印件及其他機(jī)密資料的下級(jí) 員工存在親屬或特殊利益關(guān)系？回答： 否()是()如果是，請(qǐng)加以說(shuō)明下級(jí)員工的姓名,工作部門和職務(wù)：職務(wù)，而不論其是否與您存在任何的業(yè)務(wù)上的審批、監(jiān)督關(guān)系？回答： 否()是()如果是，請(qǐng)加以說(shuō)明(1)相關(guān)關(guān)系人姓名,工作部

12、門和職務(wù)：與您的關(guān)系：與您的關(guān)系：您可批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)內(nèi)容：(2)相關(guān)關(guān)系人姓名,工作部門和職務(wù)：與您的關(guān)系：3、您是否有任何親屬或重要私人關(guān)系人在本公司擔(dān)任涉及公司市場(chǎng)信息、 客 戶信息、技術(shù)秘密、供應(yīng)商信息、重要人 事信息、公司重要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等商業(yè)秘密的(3)相關(guān)關(guān)系人姓名,工作部門和職務(wù)：與您的關(guān)系：?jiǎn)T工簽字：日期：利益沖突調(diào)查表補(bǔ)充信息員工申明：我已仔細(xì)閱讀了本調(diào)查的全部資料并對(duì)該調(diào)查的全部?jī)?nèi)容和定義都充分理 解。我所填寫的回答已經(jīng)真實(shí)、全部地反 映了我的實(shí)際情況。我知道這個(gè)調(diào)查問(wèn)卷 包含的信息將與利益沖突調(diào)查連同被使 用，它與我的個(gè)人檔案分開單獨(dú)保存。我 慎重承諾，當(dāng)我的實(shí)際工作崗位處于與公 司利益發(fā)生現(xiàn)實(shí)的以及潛在的沖突時(shí)，我 愿意接受公司對(duì)我工作的合理調(diào)整；對(duì)于 我的遺漏或誤報(bào)，我愿意按公司管理規(guī) 定，接受公司做出的相關(guān)處罰。員工簽字：日期：人力資源部門意見：就人力資源部門掌握的信息和資料,除了員工在上述七個(gè)問(wèn)題中報(bào)告的關(guān)系外 是否