合同檢查方案

1、合同檢查方案為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)合同法和公司合同管理制度等 相關(guān)流程， 了解和掌握合同執(zhí)行中存在的問(wèn)題， 集團(tuán)總經(jīng)辦法律 室從 20xx 年 4 月開始在全集團(tuán)范圍內(nèi)開展合同執(zhí)行情況專項(xiàng)檢 查。為了貫徹國(guó)家、省合同執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查工作部署，落實(shí)工 作任務(wù)和要求，根據(jù)秦皇島市 XX局、秦皇島市監(jiān)察局、秦皇 島市XX局關(guān)于開展全市合同執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查的通知（特急）精神，現(xiàn)就我區(qū)開展此項(xiàng)工作提出以下意見(jiàn)：一、充分認(rèn)識(shí)專項(xiàng)檢查的重要性和必要性 在深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神過(guò)程中，財(cái)政部、監(jiān)察部、審 計(jì)署、國(guó)家預(yù)防腐敗局針對(duì)合同改革發(fā)展形勢(shì)， 做出開展合同執(zhí) 行情況專項(xiàng)檢查的重要決策， 這既是深化合同制度

2、改革、 建立完 善的合同管理體制的客觀需要， 又是從源頭上防止腐敗、 建立長(zhǎng) 效機(jī)制的有力措施。合同法實(shí)施五年來(lái)，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我區(qū) 合同工作取得了明顯成效： 合同制度體系初步形成， 合同工作體 系基本健全， 合同范圍和規(guī)模不斷擴(kuò)大， 合同管理與操作日趨規(guī) 范，依法采購(gòu)、公開透明的運(yùn)行機(jī)制逐步形成，合同功能和作用 得到明顯發(fā)揮 , 在促進(jìn)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)方面發(fā)揮了積極作 用。但是，我們也要清醒地看到，推行合同制度改革的時(shí)間還比 較短，不少方面還處于探索和完善階段， 合同活動(dòng)中仍然存在一 些與制度和程序規(guī)定不相符合的薄弱環(huán)節(jié)和問(wèn)題，主要表現(xiàn)在： 執(zhí)行合同政策存在偏差，有的政策和

3、規(guī)定還沒(méi)有得到落實(shí)； 應(yīng)當(dāng) 實(shí)行合同的項(xiàng)目，沒(méi)有完全納入采購(gòu)監(jiān)管程序， 存在脫離甚至規(guī) 避監(jiān)管的現(xiàn)象；合同中的違規(guī)操作、隨意操作問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。特 別是有的違規(guī)性的故意行為， 背后還可能隱藏著不正當(dāng)交易。 這 些現(xiàn)象和問(wèn)題，都在一定程度上影響了合同活動(dòng)的公正性， 破壞 了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，也損害了合同的聲譽(yù)?？傮w上看，無(wú)論 是合同規(guī)模還是合同行為， 都必須著手進(jìn)一步規(guī)范和完善。 中央 和省委省政府明確指出，要站在完善行政管理體制改革和加強(qiáng)反 腐倡廉建設(shè)的高度，進(jìn)一步推動(dòng)合同制度改革。因此，在當(dāng)前形 勢(shì)下，開展合同執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查具有十分重要的意義。二、專項(xiàng)檢查的任務(wù)和目的此次專項(xiàng)檢查的任務(wù)和目

4、的是：在廣泛開展對(duì)行政事業(yè)單位、 團(tuán)體組織（以下簡(jiǎn)稱采購(gòu)人）、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī) 構(gòu)合同執(zhí)行情況檢查的基礎(chǔ)上， 摸清和掌握合同領(lǐng)域中存在的問(wèn) 題，重點(diǎn)查找法律制度、管理體制、監(jiān)督機(jī)制、操作執(zhí)行等方面 存在的缺失和薄弱環(huán)節(jié)；通過(guò)認(rèn)真開展自查自糾工作，使采購(gòu)人、 政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)受到深刻的思想教育和法制 教育，自覺(jué)增強(qiáng)依法行政、依法采購(gòu)的意識(shí)；針對(duì)自查和重點(diǎn)檢 查工作中暴露出來(lái)的問(wèn)題，一方面嚴(yán)肅查處和糾正不規(guī)范行為， 另一方面建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善管理體制和運(yùn)行機(jī)制，為 建立健全科學(xué)的合同管理體制奠定基礎(chǔ)。通過(guò)檢查，促進(jìn)采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)進(jìn) 一步掌握

5、合同法律法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定， 提高依法采購(gòu)的意識(shí)和 能力，糾正錯(cuò)誤觀念和不正當(dāng)交易行為， 堵塞管理與操作執(zhí)行的 漏洞，促進(jìn)廉政建設(shè)， 確保各項(xiàng)合同法律法規(guī)和規(guī)章制度得以正 確貫徹執(zhí)行。三、專項(xiàng)檢查的范圍 此次專項(xiàng)檢查的范圍是：全區(qū)采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和獲 得合同代理資格的社會(huì)代理機(jī)構(gòu)和合同執(zhí)行情況。四、專項(xiàng)檢查的組織與實(shí)施按照市XX局、市監(jiān)察局、市XX局的統(tǒng)一部署，區(qū)XX局、區(qū)監(jiān) 察局、區(qū)XX局聯(lián)合成立區(qū)合同執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組 長(zhǎng)由區(qū)政協(xié)副主席、XX局局長(zhǎng)孫愛(ài)忠擔(dān)任，副組長(zhǎng)由區(qū)監(jiān)察局 局長(zhǎng)張毓、區(qū)XX局局長(zhǎng)趙立群擔(dān)任，成員由區(qū)監(jiān)察局副局長(zhǎng)馬 文剛、區(qū)XX局副局長(zhǎng)田欣華、區(qū)XX局副

6、局長(zhǎng)張寅生擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo) 小組辦公室設(shè)在區(qū)XX局合同辦公室，主任由區(qū)XX局副局長(zhǎng)張寅 生擔(dān)任，副主任由區(qū) XX局合同辦公室主任周永勃擔(dān)任。專項(xiàng)檢 查領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全區(qū)專項(xiàng)檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和督導(dǎo)工作， 并負(fù) 責(zé)區(qū)直部門和單位以及區(qū)直的集中采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、 社會(huì)代理機(jī)構(gòu) 專項(xiàng)檢查工作。 專項(xiàng)檢查工作結(jié)束后， 專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)匯 總?cè)珔^(qū)專項(xiàng)檢查情況和工作總結(jié)報(bào)告， 報(bào)市合同執(zhí)行情況專項(xiàng)檢 查領(lǐng)導(dǎo)小組。五、專項(xiàng)檢查工作安排專項(xiàng)檢查工作采取自查自糾和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方法，從5 月 開始，到 9 月結(jié)束，具體分為自查自糾、重點(diǎn)檢查、整改提高和 驗(yàn)收總結(jié)四個(gè)階段。具體安排如下：（一）自查自糾。 5月19日至

7、31日為自查自糾階段。采購(gòu)人、 政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)合同法和有 關(guān)制度規(guī)定， 增強(qiáng)開展自查自糾的主動(dòng)性。 各單位和采購(gòu)代理機(jī) 構(gòu)開展和合同執(zhí)行情況自查自糾的內(nèi)容包括：1 、納入合同范圍的項(xiàng)目依法實(shí)施采購(gòu)的情況， 是否存在規(guī)避合 同的行為；2 、合同預(yù)算、 計(jì)劃編制和執(zhí)行情況， 是否存在不編、 漏編現(xiàn)象；3 、合同方式選擇和執(zhí)行情況，有無(wú)違規(guī)行為；4 、政府集中采購(gòu)、部門集中采購(gòu)和分散采購(gòu)的執(zhí)合同檢查方案第 2 頁(yè) 行情況，納入集中采購(gòu)目錄的項(xiàng)目是否都執(zhí)行了集中采購(gòu)；5 、采購(gòu)組織程序、信息發(fā)布、專家抽取等環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，是否 執(zhí)行了制度規(guī)定，有無(wú)違規(guī)行為；6 、工程實(shí)施合

8、同情況，有無(wú)規(guī)避招標(biāo)等違規(guī)行為；7 、上級(jí)專項(xiàng)資金實(shí)施合同情況，是否都執(zhí)行了制度規(guī)定；8 、合同政策功能落實(shí)情況，是否嚴(yán)格執(zhí)行了制度規(guī)定；9 、受理質(zhì)疑案件的答復(fù)處理情況；10 、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)開支情況，是否存 在違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律現(xiàn)象；11 、其他有關(guān)情況。采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)自查自糾工作結(jié)束 后，要對(duì)自查自糾情況歸納整理，查找問(wèn)題根源，寫出自查自糾 報(bào)告，并填寫電子版自查自糾有關(guān)表格， 報(bào)區(qū)專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組 辦公室（采購(gòu)人填寫表格 1、表格 2 和表格 7；政府集中采購(gòu)機(jī) 構(gòu)填寫表格 3、表格 4 和表格 7；社會(huì)代理機(jī)構(gòu)填寫表格 5、表 格 6 和表格 7

9、）。區(qū) XX 局負(fù)責(zé)對(duì)自查自糾表格電子版軟件的下載安裝提供支持。 自查自糾表格軟件可以直接從中國(guó)合同網(wǎng)下載安裝， 也可以到區(qū) XX局合同辦公室拷貝后安裝，對(duì)于不具備上網(wǎng)條件的單位和下 載安裝過(guò)程中有困難的單位， 請(qǐng)及時(shí)與區(qū)XX局合同辦公室聯(lián)系。 自查報(bào)告和自查自糾表格電子版必須在 5 月 30 日前報(bào)區(qū)專項(xiàng)檢 查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（二）重點(diǎn)檢查。 6月 1日7月 31日為重點(diǎn)檢查階段。重點(diǎn) 對(duì)采購(gòu)規(guī)模較大、 采購(gòu)項(xiàng)目較多的采購(gòu)人、 政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和 部分社會(huì)代理機(jī)構(gòu)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查， 對(duì)于不認(rèn)真進(jìn)行自查 自糾，不按時(shí)填報(bào)自查自糾報(bào)表的單位同時(shí)列入重點(diǎn)檢查范圍， 采購(gòu)人的重點(diǎn)檢查覆蓋面要達(dá)到

10、本地所有采購(gòu)人的20%以上。重點(diǎn)檢查工作結(jié)束后， 檢查小組或檢查工作承擔(dān)機(jī)構(gòu)要根據(jù)重點(diǎn)檢 查情況寫出檢查意見(jiàn)和處理建議，及時(shí)上報(bào)區(qū)專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小 組。（三）整改提高。 8月 1日31日為整改提高階段。采購(gòu)人、 政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)、 社會(huì)代理機(jī)構(gòu)要結(jié)合自查自糾和重點(diǎn)檢查發(fā) 現(xiàn)的問(wèn)題以及重點(diǎn)檢查意見(jiàn)， 提出切實(shí)可行的整改措施， 制定整 改方案。 整改情況要以書面形式提交區(qū)專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。 對(duì)整 改措施不力、 整改效果不好的， 專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要督促其重新 進(jìn)行整改。（四）驗(yàn)收總結(jié)。 9 月 1 日30 日為驗(yàn)收總結(jié)階段。整改提高 工作完成后， 各級(jí)專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要組織好本地專項(xiàng)檢查的驗(yàn) 收工作，

11、總結(jié)分析檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和原因， 形成分析報(bào)告。各單位要確保專項(xiàng)檢查不走過(guò)場(chǎng)，將整改措施落到實(shí)處。檢查 期間，省專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督導(dǎo)組深入?yún)^(qū)、 縣和市直被檢 查單位進(jìn)行督導(dǎo)。 市專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督導(dǎo)組深入縣區(qū)和 市直被檢查單位進(jìn)行督導(dǎo)。六、專項(xiàng)檢查工作要求（一）要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。區(qū)專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要根 據(jù)上級(jí)通知要求，制定符合本區(qū)實(shí)際的相關(guān)配套文件和工作方 案，明確目標(biāo)要求和方法步驟，安排負(fù)責(zé)重點(diǎn)檢查的工作人員， 切實(shí)做好此次專項(xiàng)檢查工作。 檢查過(guò)程中遇到問(wèn)題， 要有向關(guān)領(lǐng) 導(dǎo)和上級(jí)部門匯報(bào)，及時(shí)加以解決。（二）要精心組織，狠抓落實(shí)。合同執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查工作涉及面廣，政

12、策性強(qiáng)，工作難度大。區(qū) XX局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)XX局 要通力合作， 從經(jīng)費(fèi)和工作人員上給予必要的保障， 精心組織和 安排各個(gè)階段的工作，做到任務(wù)落實(shí)、人員落實(shí)、責(zé)任落實(shí)、經(jīng) 費(fèi)落實(shí)，確保一級(jí)抓一級(jí)，層層抓好落實(shí)。對(duì)工作不力、造成不 良后果的，要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。采購(gòu)人、政府集中采 購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)要安排專門人員認(rèn)真細(xì)致地做好自查自 糾工作，并配合專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組做好重點(diǎn)檢查工作。（三）要依法行政，公正嚴(yán)格。在專項(xiàng)檢查工作中，各級(jí)財(cái)政、 監(jiān)察、審計(jì)部門要做到依法檢查，準(zhǔn)確運(yùn)用相關(guān)法律、法規(guī)和政 策，嚴(yán)格履行查辦程序，排除干擾，秉公辦事，防止檢查工作失 之于寬，失之于軟，切實(shí)做到依法行政、公正嚴(yán)格。