個(gè)股期權(quán)仿真開(kāi)戶測(cè)試題庫(kù)完整

1、個(gè)股期權(quán)知識(shí)測(cè)試題庫(kù)-根底知識(shí)局部單項(xiàng)選擇題1. 1973年的成立標(biāo)志著真正有組織的期權(quán)交易時(shí)代的開(kāi)始.A. CBOTB. CMEC. CBOED. LME2 .是最早出現(xiàn)的場(chǎng)期權(quán)合約.A.股票期權(quán)B.商品期權(quán)C.期貨期權(quán)D.股指期權(quán)3 .全球最大的股票期權(quán)交易中央是.A.國(guó)B.美國(guó)C.D.新加坡4.是亞洲最活潑的股票期權(quán)市場(chǎng).A.B.澳大利亞C.日本D.國(guó)5 .期權(quán)交易,是的買(mǎi)賣(mài).A.標(biāo)的資產(chǎn)B.權(quán)利C.權(quán)力D.義務(wù)6 .期權(quán),也稱(chēng)為選擇權(quán),期權(quán)擁有選擇權(quán).A.賣(mài)方B.買(mǎi)方C.不確定D.賣(mài)方與買(mǎi)方商議確定7 .在期權(quán)交易中,期權(quán)買(mǎi)方為獲得相應(yīng)權(quán)利,必須將付給期權(quán)賣(mài)方.A.權(quán)利金B(yǎng). 保證金C

2、.實(shí)物資產(chǎn)D.標(biāo)的資產(chǎn)8 .以下不屬于期權(quán)交易特點(diǎn)的是.A.權(quán)利不對(duì)等B.義務(wù)不對(duì)等C.收益和風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)等D.買(mǎi)賣(mài)雙方都需支付保證金9 .期權(quán),也稱(chēng)為選擇權(quán).當(dāng)期權(quán)買(mǎi)方選擇行權(quán)時(shí),賣(mài)方.A.必須履約B.與買(mǎi)方協(xié)商是否履約C.可以違約D.不確定10 .以下關(guān)于期權(quán)的描述,不正確的選項(xiàng)是.A.期權(quán)是一種能在未來(lái)某特定時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的某特定資產(chǎn)的 權(quán)利B.期權(quán)的買(mǎi)方要付給賣(mài)方一定數(shù)量的權(quán)利金C.期權(quán)買(mǎi)方到期應(yīng)當(dāng)履約,不履約需繳納罰金D.期權(quán)買(mǎi)方在未來(lái)買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物的價(jià)格是事先規(guī)定好的11 .投資者出售某只股票的買(mǎi)權(quán),就具備 .A.按約定價(jià)格買(mǎi)入該只股票的權(quán)利B.按約定價(jià)格賣(mài)出該只股票的權(quán)

3、利C.按約定價(jià)格買(mǎi)入該只股票的義務(wù)D.按約定價(jià)格賣(mài)出該只股票的義務(wù)12 .根據(jù)分類(lèi),期權(quán)可以分為美式期權(quán)與歐式期權(quán).A.交易場(chǎng)所不同B.合約標(biāo)的物不同C.買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)時(shí)擁有的買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物權(quán)利的不同D.買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)時(shí)對(duì)行權(quán)時(shí)間規(guī)定的不同13 .以下關(guān)于期權(quán)交易的說(shuō)法,正確的選項(xiàng)是.A.期權(quán)賣(mài)方承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn),履行買(mǎi)方提出的執(zhí)行期權(quán)的義務(wù)B.期權(quán)的賣(mài)方可以根據(jù)市場(chǎng)情況靈活選擇是否行權(quán)C.權(quán)利金一般于期權(quán)到期日交付D.期權(quán)的交易對(duì)象并不是標(biāo)準(zhǔn)化合約14 .根據(jù)買(mǎi)方權(quán)利的不同,期權(quán)可分為.A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.現(xiàn)貨期權(quán)和遠(yuǎn)期期權(quán)C.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)D.遠(yuǎn)期期權(quán)和期貨期權(quán)15 .三預(yù)計(jì)恒生指數(shù)將上漲,那么

4、三可能進(jìn)行的操作是.A.買(mǎi)入恒生指數(shù)期權(quán)的認(rèn)購(gòu)期權(quán)B.賣(mài)出恒生指數(shù)期權(quán)的認(rèn)購(gòu)期權(quán)C.買(mǎi)入恒生指數(shù)期權(quán)的認(rèn)沽期權(quán)D.賣(mài)出恒生指數(shù)16 .當(dāng)前A股票的價(jià)格為9元每股,預(yù)計(jì)股票價(jià)格為元每股時(shí),投資者可以選擇買(mǎi)入 認(rèn)購(gòu)期權(quán).A. 9B. 8C. 7D. 1517 .當(dāng)前A股票的價(jià)格為9元每股,投資者買(mǎi)入一份認(rèn)購(gòu)期權(quán),合約中約定期權(quán)的行權(quán)價(jià) 格為12元,股票價(jià)格為元每股時(shí),期權(quán)買(mǎi)入者會(huì)選擇行使期權(quán).A. 5B. 8C. 7D. 1518 .認(rèn)購(gòu)期權(quán),是指期權(quán)權(quán)利方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以買(mǎi)入合約標(biāo)的的期權(quán)合約.A.買(mǎi)賣(mài)雙方約定價(jià)格B.行權(quán)價(jià)格C.將來(lái)某一時(shí)間合約標(biāo)的的價(jià)格D.期權(quán)權(quán)利方指定價(jià)格19 .認(rèn)購(gòu)期

5、權(quán),是指期權(quán)權(quán)利方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以行權(quán)價(jià)格合約標(biāo)的的期權(quán)合約.A. 買(mǎi)入B.賣(mài)出C.買(mǎi)入或賣(mài)出D.可能賣(mài)出20 .投資者在9月2日簽訂了一份12月31日到期的期權(quán)合約：如果將來(lái)標(biāo)的物價(jià)格高于 $5, 該投資者會(huì)選擇執(zhí)行.那么該期權(quán)合約為.A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)B.認(rèn)沽期權(quán)C.無(wú)法確定D.可能為認(rèn)購(gòu)期權(quán)21 .當(dāng)前A股票的價(jià)格為9元每股,投資者買(mǎi)入一份認(rèn)沽期權(quán),合約中約定期權(quán)的行權(quán)價(jià) 格為12元,股票價(jià)格為元每股時(shí),期權(quán)買(mǎi)入者會(huì)選擇行使期權(quán).A. 14B. 15C. 17D. 722 .以下不等同于認(rèn)購(gòu)期權(quán)的有 .A.買(mǎi)方期權(quán)B.買(mǎi)權(quán)C.認(rèn)沽期權(quán)D.買(mǎi)入選擇權(quán)23 .以下關(guān)于認(rèn)沽期權(quán)的描述,正確的選項(xiàng)

6、是 .A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)又稱(chēng)認(rèn)沽期權(quán)B.買(mǎi)進(jìn)認(rèn)沽期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金C.認(rèn)沽期權(quán)又稱(chēng)為認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.當(dāng)認(rèn)沽期權(quán)的行權(quán)價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),應(yīng)執(zhí)行期權(quán)24 .投資者目前持有 A股票,當(dāng)前A股票價(jià)格為20,投資者擔(dān)憂未來(lái)股票價(jià)格下跌,投資 者可能采取的舉措為.A.買(mǎi)入認(rèn)沽期權(quán)或買(mǎi)入認(rèn)購(gòu)期權(quán)B.買(mǎi)入認(rèn)購(gòu)期權(quán)或賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)C.賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)或買(mǎi)入認(rèn)沽期權(quán)D.賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)或賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)25 .投資者在9月2日簽訂了一份12月31日到期的期權(quán)合約：只有標(biāo)的物價(jià)格低于$5,該 投資者才會(huì)行權(quán),且只能在到期日行權(quán).那么該期權(quán)合約為.A.歐式認(rèn)購(gòu)期權(quán)B.歐式認(rèn)沽期權(quán)C.美式認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.美式認(rèn)沽期權(quán)26

7、.關(guān)于期權(quán)交易中,保證金繳納情況,表達(dá)正確的選項(xiàng)是.A.買(mǎi)賣(mài)雙方均必須繳納保證金B(yǎng).買(mǎi)賣(mài)雙方均不強(qiáng)制繳納保證金C.賣(mài)方必須繳納保證金,買(mǎi)方無(wú)需繳納保證金D.賣(mài)方無(wú)需繳納保證金,買(mǎi)方必須繳納保證金27 .期權(quán)按在價(jià)值來(lái)分,不包括 .A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平值期權(quán)D.認(rèn)購(gòu)期權(quán)28 .認(rèn)購(gòu)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格高于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格,這種期權(quán)稱(chēng)為期權(quán).A.實(shí)值B.虛值C.平值D.不確定29 .認(rèn)購(gòu)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格等于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格,這種期權(quán)稱(chēng)為期權(quán).A.實(shí)值B.虛值C.平值D.不確定30 .認(rèn)沽期權(quán)的行權(quán)價(jià)格低于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格,這種期權(quán)稱(chēng)為期權(quán).A.實(shí)值B.虛值C.平值D.不確定31 .認(rèn)沽期權(quán)的行權(quán)

8、價(jià)格等于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格,這種期權(quán)稱(chēng)為期權(quán).A.實(shí)值B.虛值C.平值D.不確定32 .以下說(shuō)確的是.A.當(dāng)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格等于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格時(shí),為平值期權(quán)；B.當(dāng)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格高于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格時(shí),為實(shí)值期權(quán)；C.當(dāng)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格低于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格時(shí),為虛值期權(quán)；D.當(dāng)認(rèn)購(gòu)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格高于標(biāo)的物的市場(chǎng)格時(shí),為實(shí)值期權(quán).33 .認(rèn)購(gòu)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格,這種期權(quán)稱(chēng)為期權(quán).A.實(shí)值B.虛值C.深度實(shí)值D.深度虛值34 .期權(quán)的買(mǎi)方在支付了權(quán)利金后,便取得了在未來(lái)某特定時(shí)間買(mǎi)入或賣(mài)出某特定商品的權(quán)禾L "在未來(lái)某牛I定時(shí)間是指.A.只能是期權(quán)合約到期日這一天B.合約

9、到期日之前的任何一天C.交易所規(guī)定可以行使權(quán)利的那一天D.合約到期日或到期之前的任何一個(gè)交易日35 .關(guān)于期權(quán)交易的說(shuō)法,正確的選項(xiàng)是.A.交易發(fā)生后,賣(mài)方可以行使權(quán)利,也可以放棄權(quán)利B.交易發(fā)生后,買(mǎi)方可以行使權(quán)利,也可以放棄權(quán)利C.買(mǎi)賣(mài)雙方均需繳納權(quán)利金D.買(mǎi)賣(mài)雙方均不需繳納保證金36 .對(duì)期權(quán)權(quán)利金的表述錯(cuò)誤的有.A.是買(mǎi)方面臨的最大可能的損失不考慮交易費(fèi)用B.是行權(quán)價(jià)格一個(gè)固定的比率C.是期權(quán)的價(jià)格D.是買(mǎi)方必須負(fù)擔(dān)的費(fèi)用37 .關(guān)于期權(quán)交易,以下表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是.A.期權(quán)買(mǎi)方想獲得權(quán)利必須向賣(mài)方支付一定數(shù)量的權(quán)利金B(yǎng).期權(quán)買(mǎi)方取得的權(quán)利是未來(lái)的C.期權(quán)買(mǎi)方可以買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的物,但不可以賣(mài)出

10、標(biāo)的物D.買(mǎi)方僅承當(dāng)有限風(fēng)險(xiǎn),但卻擁有巨大的獲利潛力38 .期權(quán)的行權(quán)價(jià)格是指.A.期權(quán)成交時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格B.買(mǎi)方行權(quán)時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格C.期權(quán)合約的價(jià)格D.買(mǎi)方行權(quán)時(shí)買(mǎi)入或賣(mài)出股票的價(jià)格39 .認(rèn)購(gòu)期權(quán)的多頭.A.擁有買(mǎi)權(quán),支付權(quán)利金B(yǎng).履行義務(wù),獲得權(quán)利金C.擁有賣(mài)權(quán),支付權(quán)利金D.履行義務(wù),獲得權(quán)利金40 .認(rèn)購(gòu)期權(quán)的空頭.A.擁有買(mǎi)權(quán),支付權(quán)利金B(yǎng).履行義務(wù),獲得權(quán)利金C.擁有賣(mài)權(quán),支付權(quán)利金D.履行義務(wù),支付權(quán)利金41 .認(rèn)沽期權(quán)的多頭.A.擁有買(mǎi)權(quán),支付權(quán)利金B(yǎng).履行義務(wù),獲得權(quán)利金C.擁有賣(mài)權(quán),支付權(quán)利金D.履行義務(wù),支付權(quán)利金42 .認(rèn)沽期權(quán)的空頭.A.擁有買(mǎi)權(quán),支付權(quán)

11、利金B(yǎng).履行義務(wù),支付權(quán)利金C.擁有賣(mài)權(quán),支付權(quán)利金D.履行義務(wù),獲得權(quán)利金43 .期權(quán)的價(jià)值為.A.時(shí)間價(jià)值+在價(jià)值B.時(shí)間價(jià)值-在價(jià)值C.在價(jià)值-時(shí)間價(jià)值D.在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值中最大者44 .是指期權(quán)距離到期日所剩余的價(jià)值.A.時(shí)間價(jià)值B.期權(quán)收益C.期權(quán)損失D.在價(jià)值45 .可以描述為,對(duì)于期權(quán)持有者,如果立即行權(quán),所能獲得的收益.A.時(shí)間價(jià)值B.期權(quán)收益C.期權(quán)損失D.在價(jià)值46.在到期日之前,期權(quán)具有.A.只有在價(jià)值B.同時(shí)具有在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值C.只有時(shí)間價(jià)值D.沒(méi)有價(jià)值47.在到期日當(dāng)天,期權(quán)具有.A.只有在價(jià)值B.同時(shí)具有在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值C.只有時(shí)間價(jià)值D.沒(méi)有價(jià)值48 .投資者持

12、有一份股票認(rèn)購(gòu)期權(quán),行權(quán)價(jià)格為 元.那么該期權(quán)合約的在價(jià)值為.A. 2B. 0C. -2D.無(wú)法確定49 .投資者持有一份股票認(rèn)購(gòu)期權(quán),行權(quán)價(jià)格為 元.那么該期權(quán)合約的在價(jià)值為.A. 2B. 0C. -2D.無(wú)法確定50 .投資者持有一份股票認(rèn)沽期權(quán),行權(quán)價(jià)格為 元.那么該期權(quán)合約的在價(jià)值為.A. 2B. 0C. -220元,如果當(dāng)前期權(quán)的標(biāo)的股票價(jià)格為20元,如果當(dāng)前期權(quán)的標(biāo)的股票價(jià)格為20元,如果當(dāng)前期權(quán)的標(biāo)的股票價(jià)格為182218D.無(wú)法確定51 .投資者持有一份股票認(rèn)沽期權(quán),行權(quán)價(jià)格為 20元,如果當(dāng)前期權(quán)的標(biāo)的股票價(jià)格為22元.那么該期權(quán)合約的在價(jià)值為.A. 2B. 0C. -2D.

13、無(wú)法確定52 .權(quán)證合約是A.標(biāo)準(zhǔn)化合約B.非標(biāo)準(zhǔn)化合約C.在交易所制定的合約D.投資者之間的合約53 .期貨合約中需要交納保證金的是期貨的A.買(mǎi)方B.賣(mài)方C.雙方均需繳納保證金D.其中一方繳納即可54 .投資者只需要付出少量的權(quán)利金,就能分享標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)帶來(lái)的收益.描述的是期權(quán)的功能.A.杠桿功能B.有限損失性C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.有限收益性55 .買(mǎi)入股票認(rèn)購(gòu)期權(quán)：收益無(wú)限,損失有限,最大損失為.A. 權(quán)利金B(yǎng). 不確定C.無(wú)限D(zhuǎn).簽訂期權(quán)合約時(shí),期權(quán)合約標(biāo)的股票的初始價(jià)格56 .買(mǎi)入股票認(rèn)沽期權(quán)：收益有限,股價(jià)跌到0元時(shí)收益最大；損失有限,最大損失為.A. 權(quán)利金B(yǎng). 不確定C.無(wú)限D(zhuǎn).簽

14、訂期權(quán)合約時(shí),期權(quán)合約標(biāo)的股票的初始價(jià)格57 .期權(quán)可以成為套期保值工具,幫助投資者躲避現(xiàn)有資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn).描述的是期權(quán)的功能.A.杠桿功能B.有限損失性C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.有限收益性58 .指單期權(quán)合約對(duì)應(yīng)的標(biāo)的證券股票或ETF的數(shù)量.A.合約單位B.合約數(shù)量C.股票數(shù)量D.合約價(jià)值59 .股票價(jià)格越高,股票認(rèn)購(gòu)期權(quán)的期權(quán)價(jià)值A(chǔ),越 iWjB.越低C.不變D.無(wú)法確定 60.行權(quán)價(jià)格越低,股票認(rèn)購(gòu)期權(quán)的期權(quán)價(jià)值A(chǔ).越 iWjB.越低C.不變D.無(wú)法確定 61.波動(dòng)越大,股票認(rèn)購(gòu)期權(quán)的期權(quán)價(jià)值A(chǔ).越 iWjB.越低C.不變D.無(wú)法確定 62.標(biāo)的證券價(jià)格越低,股票認(rèn)沽期權(quán)的期權(quán)價(jià)值A(chǔ).越 iWjB

15、.越低C.不變D.無(wú)法確定 63.行權(quán)價(jià)格越高,股票認(rèn)沽期權(quán)的期權(quán)價(jià)值A(chǔ).越 iWjB.越低C.不變D.無(wú)法確定 64.波動(dòng)越大,股票認(rèn)沽期權(quán)的期權(quán)價(jià)值A(chǔ).越 iWjB.越低C.不變D.無(wú)法確定65.影響個(gè)股期權(quán)價(jià)值的影響因素不包括A.股票價(jià)格B.行權(quán)價(jià)格C. 波動(dòng)率D.期貨價(jià)格66.以下哪項(xiàng)不是期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn).A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.交割風(fēng)險(xiǎn)C. 保證金風(fēng)險(xiǎn)D. 匯率風(fēng)險(xiǎn)67.臨近到期日時(shí)買(mǎi)入嚴(yán)重虛值期權(quán),到期日如果期權(quán)沒(méi)有處于狀態(tài),投入的資金將全 部虧損.A. 實(shí)值B. 虛值C. 平值D.實(shí)值或平值68 .期權(quán)賣(mài)方保證金如果不能及時(shí)補(bǔ)交,將會(huì)被.A.繼續(xù)保持B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.協(xié)議平倉(cāng)D.暫停交易6

16、9 .保證金風(fēng)險(xiǎn)是期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn).A. 買(mǎi)方B. 賣(mài)方C. 買(mǎi)賣(mài)雙方D.券商70 .以下哪項(xiàng)不是期貨和期權(quán)的區(qū)別A.權(quán)利和義務(wù)不同B. 保證金不同C.盈虧特點(diǎn)不同D.期貨合約不是標(biāo)準(zhǔn)化合約多項(xiàng)選擇題1 .按期權(quán)交易容的不同,期權(quán)分為.A. 認(rèn)購(gòu)期權(quán)B. 認(rèn)沽期權(quán)C. 美式期權(quán)D. 歐式期權(quán)2 .按期權(quán)交割時(shí)間劃分,期權(quán)分為.A. 認(rèn)購(gòu)期權(quán)B. 認(rèn)沽期權(quán)C. 美式期權(quán)D. 歐式期權(quán)3 .個(gè)股期權(quán)按在價(jià)值來(lái)分,可以分為.A. 實(shí)值期權(quán)B. 虛值期權(quán)C. 平值期權(quán)D. 認(rèn)購(gòu)期權(quán)4 .以下情況時(shí),該期權(quán)為實(shí)值期權(quán).A.當(dāng)認(rèn)購(gòu)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格時(shí) B.當(dāng)認(rèn)購(gòu)期權(quán)的行權(quán)價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格時(shí) C.當(dāng)認(rèn)沽期權(quán)的行權(quán)價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格時(shí) D.當(dāng)認(rèn)沽期權(quán)的行權(quán)價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格時(shí)5 .影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有 .A. 標(biāo)的物價(jià)格及行權(quán)價(jià)格B. 標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率C. 距到期日前剩余時(shí)間D. 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率6 .下面對(duì)影響期權(quán)價(jià)格的因素描述正確的有.A. 行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的相對(duì)差額決定了在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值的大小B. 其他條件不變的情況下,標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)越大,期權(quán)價(jià)格就越高C.其他條件不變的情況下,期權(quán)有效期越長(zhǎng),時(shí)間價(jià)值就越大D.當(dāng)利率提升時(shí),期權(quán)的價(jià)值就會(huì)減少7 .當(dāng)預(yù)測(cè)股票價(jià)格將下跌,以下期權(quán)交易中正確的選項(xiàng)是.A. 買(mǎi)