農(nóng)村商業(yè)銀行科技部軟件開發(fā)管理辦法

1、農(nóng)村商業(yè)銀行科技部軟件開發(fā)管理方法第一章總那么第一條為了標準軟件開發(fā)、調測及使用，保證工程各階段銜接順暢，提高 工程決策程序的科學性，確保全轄計算機平安、穩(wěn)定運行，根據(jù)?江蘇農(nóng)村商業(yè) 銀行股份計算機管理制度?的有關規(guī)定，特制定本方法。第二條本方法適用范圍為江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份以下簡稱本行。第三條 本方法主要包括計算機系統(tǒng)工程的立項、開發(fā)、測試、驗收、運行 和維護制度。第四條本方法所稱工程，主要指應用開發(fā)類工程及優(yōu)化改造類工程，根底 設施類工程由省聯(lián)社負責。工程所屬的軟、硬件購置，應包含在工程之中。第五條工程費用是指工程實施過程中有關的全部費用，具體包括：1 .前期費用。指工程立項前用于可行性研

2、究、論證的所有費用。2 .開發(fā)費用。指工程開發(fā)階段發(fā)生的所有費用，包括：用于需求分析、技術 實現(xiàn)、制度化、測試、試運行、驗收等費用。3 .推廣費用。指工程驗收后，工程推廣階段發(fā)生的所有費用。4 .維護費用。指工程推廣后，開發(fā)軟件的局部修改、優(yōu)化、維護的費用。5 .軟、硬件購置費用。第六條工程開發(fā)方式：1 .科技部門自主開發(fā)。2 .與公司合作開發(fā)。3 .外包。包括工程整體外包、局部外包。第二章工程立項第七條工程審批的原那么是：業(yè)務需要，能增強核心競爭能力，擴大市場 份額，或能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟效益。第八條工程立項的根本流程是：明確工程牽頭組，完成工程可行性研究， 申請工程立項，立項審批。第九條工程立

3、項的可行性研究前，由工程牽頭組根據(jù)業(yè)務部門的需求制訂 可行性研究工作方案。可行性研究工作方案批準后，工程牽頭組向總行申請前期費用，并納入年度 預算，方可進行工程可行性研究?？尚行匝芯抗ぷ鞣桨干婕暗狡刚埻獠繉＜一蜃稍児荆柚Ц秾＜一蜃稍冑M 用的，工程提出部門必須提交方案，報相關部門批準。第十條可行性研究工作須由業(yè)務需求部門和科技部門共同完成。需省聯(lián)社 計算機中心提供技術支持的，必須在省聯(lián)社計算機中心的指導下，完成可行性研 究工作。第十一條可行性研究的主要內(nèi)容包括：1 .工程提出部門編寫完整的？工程需求書？。2 .工程牽頭組組織需求的評價分析。3 .技術開發(fā)部門提出可行的技術方案并進行比擬分析，

4、假設由外部公司提供 方案，那么須由科技部門審核后簽署意見。4 .社會經(jīng)濟效益評價，不同實施方案的投入產(chǎn)出分析。5 .工程實施中的風險及解決措施。6 .工程開發(fā)周期測算。制訂開發(fā)方案，跨年度工程必須列出分年度方案。7 .費用預算。工程所需各項投入和年度支出方案，以及測算方法和依據(jù)。第十二條可行性研究工作完成后，由工程牽頭組組織專家論證。通過可行 性論證的工程，可申請工程立項。工程立項、審批程序如下：1 .工程牽頭組提出立項申請。2 .科技部門負責對立項申請資料的完整性、前期工作的合規(guī)性、工程目標、？ 業(yè)務需求書？、技術方案的可行性、開發(fā)方式、工程預算以及其他重要事項進行 審查，提出是否同意立項的

5、建議。3 .總行決策機構批準或否決立項。4 .除個性化中間業(yè)務外，所有科技工程必須上報省聯(lián)社審批。5 .由科技管理部門和工程牽頭組組織招標、簽約等商務活動。并組建工程 開發(fā)小組（以下簡稱：工程組）第三章工程開發(fā)第十三條工程組正式成立后，進入工程開發(fā)階段。工程開發(fā)實行工程經(jīng)理 負責制，工程組的成員必須專職參加工程開發(fā)。第十四條 工程經(jīng)理采取指定、招聘等方式，由科技管理部門、工程牽頭組、 監(jiān)察、人事部門共同審定。工程經(jīng)理根據(jù)授權對工程組全權管理。具體包括：按照計算機軟件開發(fā)標準, 實現(xiàn)工程目標業(yè)務需求；組織分析、設計、開發(fā)、測試、試運行；組織編寫有關 技術手冊和操作手冊；組織技術培訓；配合工程牽頭

6、組進行工程推廣；負責推廣 過程中的技術支持。應用開發(fā)類工程，應選配相關業(yè)務人員為工程副經(jīng)理，負責相關業(yè)務需求的 解釋，把握業(yè)務需求實現(xiàn)的完整性和準確性；組織業(yè)務測試、業(yè)務培訓；組織編 寫業(yè)務培訓教材；負責推廣過程中的業(yè)務支持；負責管理制度的起草工作；協(xié)調 工程開發(fā)過程中發(fā)生的與業(yè)務相關的其他問題。第十五條工程牽頭組和科技管理部門應為工程經(jīng)理開展工作創(chuàng)造條件，幫 助解決開發(fā)過程中的實際問題，并監(jiān)督檢查工程執(zhí)行情況。對于不稱職的工程經(jīng) 理應報請領導及時撤換。重大工程由分管領導牽頭組織檢查，并負責協(xié)調工程開 發(fā)中的重大事項。第十六條？業(yè)務需求書?是應用開發(fā)類工程的開發(fā)依據(jù)。？業(yè)務需求書?一經(jīng) 確定，

7、不得任意更改，確因業(yè)務發(fā)生調整需要變更的，由業(yè)務部門提供完整的需 求變更說明，工程牽頭組負責人審查后簽字，提交工程組更改。變更導致增加的 費用，按相關程序報批。第十七條工程牽頭組負責工程開發(fā)技術環(huán)境的落實。第十八條工程開發(fā)過程中的資料、文檔要按照科技檔案管理方法進行整理 歸檔，不得散失，個人不得占有。第十九條工程組要定期向工程牽頭組、科技管理部門報告工程實施情況， 接受監(jiān)督和檢查。第四章工程的測試和驗收笫二十條工程的綜合測試和試運行：1 .工程開發(fā)完成后，需求提出部門應會同工程組制定測試案例和綜合測試方 案、提出測試申請。測試結束后出具?綜合測試報告？。2 .綜合測試通過后，由工程組、工程牽頭

8、組、試運行機構共同組織工程的試 運行。試運行穩(wěn)定后，由試運行單位出具?試運行報告？。試運行時間一般不少于 1個月。第二十一條申請工程驗收必須提交完整的工程驗收資料，包括：？驗收申 請報告?業(yè)務需求書？（應用開發(fā)類工程）、？工程需求說明書？（根底設施類工程）、 業(yè)務需求變更文件、？綜合測試報告？、？試運行報告？、？工程費用支出報告？（包 括前期費用、開發(fā)費用和人員費用）以及工程技術開發(fā)階段有關文檔等資料。第二十二條成立工程驗收組。成員組成：主要由工程牽頭組、科技管理部 門、財務部門以及其它相關部門人員參加，重大工程驗收須聘請局部外部專家第二十三條工程投產(chǎn)須審核工程是否具備以下根本條件：1 .有一

9、定時間的穩(wěn)定試運行期并通過驗收。2 .使用人員、運行人員經(jīng)過培訓。3 .具有系統(tǒng)監(jiān)控、系統(tǒng)維護等手段。4 .提供故障恢復手段。5 .有資源使用分析報告。6 .具有運行投產(chǎn)的系統(tǒng)資源、環(huán)境及崗位人員的條件第二十四條牽頭部門負責工程資料和驗收結論的提交、審查、備案存檔工 作。第五章工程推廣、維護第二十五條工程推廣階段工作包括業(yè)務培訓、軟件下發(fā)、安裝調試、上線 運行、技術支持等。第二十六條工程推廣由工程牽頭組、科技管理部門、工程提出部門、工程 組共同組織。工程牽頭組負責工程推廣的總體部署和總協(xié)調。第二十七條在工程推廣期間，工程組負責工程的技術支持，對程序運行中 出現(xiàn)的問題進行修改、測試。第二十八條在

10、工程維護期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的軟件問題或業(yè)務變化引發(fā)的需求變更， 由應用部門和科技管理部門提出優(yōu)化、修改意見，雙方簽字認定后，工程經(jīng)理組 織人員進行修改、優(yōu)化，費用在維護費中列支，應規(guī)定工程維護期，重大工程維 護期應不少于工程推廣后的一年時間。第二十九條工程維護期結束轉入日常運行的技術支持工作應落實相關門部 門并指定專人負責。第六章工程費用管理第三十條工程費用管理的根本原那么是：工程決算不突破預算，工程費用 支出按財務授權管理規(guī)定和集中采購管理方法執(zhí)行；工程費用支出，一律在本級 財務核算。第三十一條工程維護期結束后，工程牽頭組應及時向財務部門申請辦理工 程決算。決算的內(nèi)容包括：工程前期費用、開發(fā)費用、推廣

11、費用、維護費用、借 用人員費用和設備、軟件購置費用等。財務部門將決算報告報總行分管領導。第三十二條 外包工程、合作開發(fā)工程由財務部門按合同約定的支付方式和 金額，直接支付給公司，工程完成后，連同工程組發(fā)生的各項費用，由工程牽頭 組按程序辦理決算。第三十三條費用在預算范圍內(nèi)的實報實銷，超預算的要提交情況說明，按 相關程序報批。第七章工程外包和合作開發(fā)第三十四條有以下情況之一的可采取外包或合作開發(fā)方式：1 .外部公司具有明顯的技術優(yōu)勢和工程開發(fā)經(jīng)驗。2 .能引進先進管理模式和產(chǎn)品。3 .可顯著降低本錢，或贏得競爭優(yōu)勢。4 .開發(fā)力量缺乏。第三十五條工程前期研究階段應對工程開發(fā)方式進行評估，在立項申

12、請報 告中提出外包或合作開發(fā)建議。外包或合作公司的選擇按照?江蘇省農(nóng)村信用社 采購管理暫行方法?的規(guī)定執(zhí)行。第三十六條對外包工程，科技管理部門、工程牽頭組要委派指定專門人員 參加工程設計、開發(fā)全過程，明確職責，確保工程按期交接。第八章軟件版本控制第三十七條軟件版本控制是指對軟件開發(fā)過程中所產(chǎn)生的各種形式的文 檔、程序及其數(shù)據(jù)集合進行標識、分發(fā)、變更和保管的控制。第三十八條科技管理部門須制訂軟件版本管理方法，由專人對工程組正式 移交的各種軟件版本進行編號登記，歸檔管理，保證軟件版本的完整性、準確性 和一致性，與公司合作開發(fā)或外包開發(fā)工程應在開發(fā)合同中明確工程成果及版權 的歸屬。第三十九條在工程開

13、發(fā)過程中對軟件版本的控制由工程組委派專人負責。 工程驗收后，工程組應將最終的軟件版本正式移交給科技管理部門。第四十條投產(chǎn)后軟件版本的修改必須嚴格履行申請和審批程序。1 .對于因業(yè)務變化或應用系統(tǒng)運行需要進行的軟件修改，應用部門或運行機 構必須提交經(jīng)其負責人簽字認可的書面申請。2 .申請經(jīng)科技管理部門負責人、分管領導批準后，由開發(fā)人員完成對軟件的 修改，經(jīng)測試驗證和工程實施管理部門審核后，由軟件版本管理人員對軟件版本 進行歸檔。第四十一條軟件版本的領用須進行嚴格控制。1 .領用人應提出書面申請，并報科技管理部門負責人簽字批準。2 .軟件版本管理人員進行領用登記后，把軟件版本的備份交給領用人。第四十二條 未經(jīng)科技管理部門負責人同意，任何人不得對軟件版本以任何 形式進行復制。第九章工程成果管理第四十三條工程推廣運行后，科技管理部門將組織有關部門對工程是否到 達設計要求，產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，軟件質量、平安性、運行維護情況等跟蹤調查。第四十四條 工程文檔必須完整、妥善保管。自行開發(fā)的工程文檔由工程組 負責整理；外包的工程文檔由工程牽頭組催促承包單位負責整理?？萍疾块T按? 江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份科技檔案管理方法