契約型股權投資基金托管協(xié)議

1、契約型股權投資基金托管協(xié)議甲方：法定代表人:乙方：法定代表人:丙方：法定代表人:鑒于：1、（以下簡稱“合伙企業(yè)”）是一家根據(jù)合伙企業(yè)法設立的投資企業(yè)，主要 從事投資業(yè)務；2、管理公司為合伙企業(yè)的普通合伙人及執(zhí)行事務合伙人，負責執(zhí)行合伙企業(yè)事 務。管理公司擁有合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議規(guī)定的對于合伙企業(yè)事務的執(zhí)行 權。合伙企業(yè)內(nèi)部設立的咨詢委員會有權依據(jù)合伙協(xié)議就合伙企業(yè)的相關事項 作出決策；本協(xié)議約定的合伙企業(yè)的權利、義務均由普通合伙人代表合伙企業(yè)執(zhí) 行；普通合伙人對合伙企業(yè)的債務負無限責任。3、合伙企業(yè)的有限合伙人應向合伙企業(yè)按時、足額繳付出資，并有權獲得合伙企 業(yè)權益的分配；4、合伙企業(yè)擬委托

2、銀行（以下或稱“托管人”）對合伙企業(yè)的資金實 施托管，托管人同意接受該等委托。為了明確托管人和合伙企業(yè)之間在合伙企業(yè)資金的托管相關事宜中的權利、義務及 職責，確保合伙企業(yè)資金的安全，各方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一 致，達成本協(xié)議。釋義在本托管協(xié)議中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：1、合伙企業(yè)：指 ,根據(jù)合伙企業(yè)法和合伙協(xié)議設立的有限合 伙企業(yè)。2、合伙協(xié)議：指合伙企業(yè)全體合伙人簽署的明確合伙人之間權利義務關系以 及合伙企業(yè)具體事宜的書面協(xié)議，包括合伙協(xié)議及其所有附件和補充協(xié)議等。3、合伙財產(chǎn)：指合伙企業(yè)所擁有的所有財產(chǎn)，包括合伙人繳付的出資，依據(jù)合 伙協(xié)議而管理、運用、處分

3、合伙企業(yè)資金形成的財產(chǎn)及其取得的收益、賠償和其 他收入。4、 “托管資產(chǎn)”指根據(jù)本托管協(xié)議的約定，甲方委托乙方保管的銀行托管賬戶中 的現(xiàn)金資產(chǎn)、非上市公司股權投資及其憑證及實物證券。5、執(zhí)行事務合伙人：指合伙協(xié)議所規(guī)定的負責合伙財產(chǎn)管理和運用以及執(zhí)行 合伙企業(yè)事務的合伙人，即管理公司。6、管理公司：指 ,為合伙企業(yè)的唯一普通合伙人、執(zhí)行事務合伙人, 并為合伙企業(yè)主發(fā)起人之一。7、元：如無特別說明，指人民幣元。8、年、月、日：指公歷的年、月、日。9、工作日：指法定節(jié)假日、休息日外的金融機構(gòu)正常營業(yè)日。第1條 協(xié)議各方聲明與保證1.1 甲方的聲明與保證1.1.1 甲方為一家依法正式成立并合法存續(xù)的

4、有限合伙企業(yè)，享有充分的授權和法 定權利從事經(jīng)營活動、承擔民事責任；1.1.2 甲方具備簽署和履行本協(xié)議的權利能力和行為能力；1.1.3 甲方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項下的義務、行使其在本協(xié)議項下的權 利，不會違反合伙協(xié)議中以甲方為主體的任何合同、契約，以及適用于甲方的 任何判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件；1.1.4 甲方進一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當時的事 實及情況始終真實。若發(fā)生不一致，應立即通知乙方。1.2 乙方聲明與保證1.2.1 乙方為一家依法正式成立并合法存續(xù)、具有獨立法人資格的股份制商業(yè)銀行 的分支機構(gòu)，享有充分的授權和法定權利，從事經(jīng)營活動、承擔民

5、事責任；1.2.2 乙方具備簽署和履行本協(xié)議的權利能力和行為能力；1.2.3 乙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項下的義務、行使其在本協(xié)議項下的權 利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約，以及適用于乙方的任何 判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件；1.2.4 乙方進一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當時的事 實及情況始終真實。1.3 內(nèi)方聲明與保證2.2.11 本協(xié)議規(guī)定的其他義務。1.3.1 丙方為一家依法正式成立并合法存續(xù)、具有獨立法人資格的投資管理公司，享有充分的授權和法定權利從事經(jīng)營活動、承擔民事責任；1.3.2 丙方具備簽署和履行本協(xié)議的權利能力和行為能力；1.

6、3.3 丙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項下的義務、行使其在本協(xié)議項下的權利，不會違反丙方公司章程，以丙方為主體的任何合同、契約，以及適用于丙方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件；1.3.4 丙方進一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當時的事實及情況始終真實。第 2 條 甲方的權利與義務2.1 甲方的權利2.1.1 對乙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進行監(jiān)督；2.1.2 對丙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進行監(jiān)督；2.1.3 在符合本協(xié)議要求的情況下終止本協(xié)議。2.2 甲方的義務2.2.1 在甲方制定的與合伙企業(yè)有關的各種文件（包括但不限于合伙協(xié)議及各類募集材料）中涉及乙方權利義務的任何內(nèi)容，需經(jīng)乙

7、方的書面同意；2.2.2 及時向乙方移交甲方的資金，確保移交給乙方、由乙方托管的初始及追加資金是由甲方根據(jù)合伙協(xié)議及相關募集文件合法募集的或為甲方合法的經(jīng)營收益和其他合法收入；2.2.3 在乙方營業(yè)網(wǎng)點以甲方名義開立專用結(jié)算賬戶，作為甲方銀行托管賬戶（下稱 “ 托管賬戶 ” ），用于存放托管資金，并將托管賬戶的預留印鑒中的至少一枚印鑒交乙方托管；2.2.4 按照本協(xié)議規(guī)定及時、足額地向乙方支付托管費；2.2.5 定期對外接受年度審計、工商年檢；2.2.6 任何可能導致企業(yè)業(yè)務性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響托管業(yè)務的重大事項，應提前通知乙方，以給乙方預留足夠的準備時間；2.2.7 當甲方因增資

8、、轉(zhuǎn)讓等導致企業(yè)資本發(fā)生變動時應提前書面通知乙方和丙方，并提供有關證明文件；2.2.8 及時向乙方提供托管業(yè)務所需的合伙協(xié)議等文件及其修改案；2.2.9 確保合伙協(xié)議等各項法律文件與本協(xié)議不相沖突，如上述文件與托管協(xié)議不一致，涉及托管事務的，以本托管協(xié)議為準；2.2.10 未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將托管業(yè)務轉(zhuǎn)委托給第三人；第 3 條 乙方的權利與義務3.1 乙方的權利3.1.1 根據(jù)投資監(jiān)督事項表規(guī)定對甲方的投資行為進行形式監(jiān)督；3.1.2 根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定按時、全額獲得托管費收入；3.1.3 本協(xié)議規(guī)定的其他權利。3.2 乙方的義務3.2.1 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行乙方義務，確保甲

9、方的銀行托管賬戶內(nèi)資 金的安全；3.2.2 保證托管的甲方資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)及其托管的其它資產(chǎn)之間相互獨立；3.2.3 根據(jù)丙方發(fā)送的劃款指令辦理甲方項下的資金往來，乙方對丙方的符合合伙協(xié)議及本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；如果丙方的劃款指令中印鑒存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造的情形，只要乙方根據(jù)本協(xié)議驗證印鑒無誤，乙方不承擔因執(zhí)行有關指令而給甲方或任何第三人帶來的損失。同時，乙方將根據(jù)附件二投資 監(jiān)督事項表中的投資限制對丙方的投資進行形式監(jiān)督，如果丙方投資違反投資限 制，乙方將暫不予以執(zhí)行，并電話告知丙方，待丙方完善后予以執(zhí)行。3.2.4 按約定的時間對丙方編制的甲方會計報表進行核對，并將核

10、對結(jié)果以書面形式告知丙方，按時編制并向丙方提供甲方的托管報告；3.2.5 按本協(xié)議規(guī)定完整保存與托管資產(chǎn)有關的檔案資料十五年（自甲方合伙期限 終止之日起算）；3.2.6 按事先約定的方式，向丙方發(fā)送托管賬戶的結(jié)算回單、對賬單等單據(jù)；3.2.7 未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將托管業(yè)務轉(zhuǎn)委托給第三人；3.2.8 本協(xié)議規(guī)定的其他義務。第 4 條 丙方的權利與義務4.1 丙方的權利4.1.1 按照合伙協(xié)議和本協(xié)議的要求，向乙方發(fā)出劃款指令；4.1.2 對乙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進行監(jiān)督；4.1.3 按本協(xié)議約定，接收乙方發(fā)送的托管賬戶回單、對賬單等；4.1.4 要求乙方按照本協(xié)議約定提供劃款指令執(zhí)行結(jié)果（

11、包括托管賬戶結(jié)算回單、 對賬單）、核算結(jié)果復核和會計報表等托管業(yè)務報告；4.1.5 本協(xié)議規(guī)定的其他權利。4.2 丙方的義務4.2.1 確保發(fā)送給乙方的任何指令和信息都是真實、完整、準確、合法、符合合伙協(xié)議、本協(xié)議的規(guī)定，不存在重大遺漏和誤導；4.2.2 接受乙方依據(jù)投資監(jiān)督事項表的規(guī)定對其投資行為和收益分配等事項的形式監(jiān)督；4.2.3 及時向乙方下達劃款指令，并給乙方預留出合理的時間，以確保資金按本協(xié)議的規(guī)定進行劃撥；4.2.4 確保丙方管理的甲方資產(chǎn)和丙方自有資產(chǎn)及所管理的其他資產(chǎn)之間相互獨立；4.2.5 丙方向托管人提供甲方的財產(chǎn)權利行使依據(jù)原件，包括但不限于債權合同、權益轉(zhuǎn)讓合同、完成

12、工商注冊登記部門的合伙人變更手續(xù)后五個工作日內(nèi)將相關經(jīng)工商注冊登記部門確認的證明文件（以下簡稱“ 工商變更證明文件” ），并對上述文件的真實性負責；4.2.6 本協(xié)議規(guī)定的其他義務。第 5 條 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行5.1 丙方對發(fā)送指令人員的授權5.1.1 丙方應當根據(jù)合伙協(xié)議，事先向乙方發(fā)出書面授權通知，授權通知載明丙方有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱“ 指令發(fā)送人員” ）、各個指令發(fā)送人員的權限范圍及生效時間，并規(guī)定丙方向乙方發(fā)送指令時乙方確認有權發(fā)送指令的人員身份的方法。丙方應向乙方提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。5.1.2 丙方向乙方發(fā)出的授權通知應加蓋丙方的公章并

13、由丙方的法定代表人簽署。乙方在收到授權通知后以回函確認，授權通知自乙方回函之日起生效。5.1.3 甲方、乙方、丙方對授權通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。5.2 被授權人的更換5.2.1 丙方若對授權通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單、權限的修改），應當至少提前三個工作日通知乙方；修改授權通知的文件應加蓋丙方的公章并由丙方的法定代表人簽署。5.2.2 丙方對授權通知的修改應當以書面?zhèn)髡娣绞桨l(fā)送給乙方，同時電話通知乙方，乙方收到變更通知當日書面?zhèn)髡婊貜捅讲㈦娫捪虮酱_認。丙方對授權通知的內(nèi)容的修改自乙方書面回復丙方或電話確認

14、之時起生效。丙方應在修改之后五個工作日內(nèi)將授權通知修改的文件原件送交乙方。5.3 指令的內(nèi)容指令的內(nèi)容包括但不限于資金劃撥，收益、管理報酬和托管費的支付等。5.4 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行5.4.1 劃款指令必須具備以下基本要素：日期、付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大小寫）、付款（收款）事由等。投資劃款指令還須列明被投資單位名稱、投資金額、投資事項等，并由被授權人簽字及加蓋預留印鑒。劃款指令一式兩聯(lián)，乙方和丙方各執(zhí)一聯(lián)。指令由授權通知確定的指令發(fā)送人員代表丙方用傳真的方式向乙方發(fā)送，同時電話通知乙方。乙方依照授權通知規(guī)定的方法確認指令有效后，應該在3 個工作日內(nèi)完成劃款。對于指令發(fā)送

15、人員發(fā)出的、并被執(zhí)行的指令，丙方不得否認其效力。但如果丙方已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知乙方，經(jīng)乙方依據(jù)本協(xié)議約定確認后，對于修改授權通知的文件生效后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，丙方不承擔責任，乙方執(zhí)行該等無效指令給甲方或丙方財產(chǎn)造成的損失，應當承擔賠償責任；丙方撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權前，乙方仍按原指令發(fā)送人員的指令執(zhí)行。5.4.2 丙方應按照合伙協(xié)議、本協(xié)議和有關法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的權限內(nèi)發(fā)送指令；指令發(fā)送人員應按照其授權權限發(fā)送指令。丙方在發(fā)送指令時，應充分考慮乙方執(zhí)行指令的必要操作時間和銀行結(jié)算的在途時間；如因丙方未及時發(fā)送，造成指令

16、執(zhí)行不及時的，乙方不承擔責任。5.4.3 劃款文件必須以本協(xié)議5.4.1條約定方式發(fā)送，發(fā)送后雙方進行確認。以傳真方式發(fā)送的劃款文件原件必須在五個工作日內(nèi)送達乙方，傳真件與原件不符造成資金劃撥錯誤的，由丙方自行承擔。乙方應有專人負責對丙方提交的劃款指令及所附文件進行審核，乙方負責根據(jù)投資監(jiān)督事項表進行形式上的監(jiān)督。經(jīng)乙方審核劃款指令在形式上滿足本協(xié)議約定的，乙方應按劃款指令的要求執(zhí)行劃款；對不符合本協(xié)議規(guī)定的劃款指令，乙方有權拒絕執(zhí)行并通知丙方及時改正。5.4.4 根據(jù)資金用途的不同，丙方發(fā)出劃款指令同時應分別提供下列證明文件：劃款指令原件。第 6 條 資產(chǎn)保管6.1 資產(chǎn)保管原則6.1.1

17、甲方托管資產(chǎn)獨立于乙方的自有資產(chǎn)以及其他托管資產(chǎn)。未經(jīng)丙方的有效指令，乙方不得自行運用、處分、分配任何托管資產(chǎn)；6.1.2 乙方負責保管甲方投資于未上市企業(yè)所提供的股權憑證原件（如有）；6.1.3 乙方負責銀行托管賬戶內(nèi)資金的安全，根據(jù)丙方提供的數(shù)據(jù)、資料進行審核，根據(jù)投資監(jiān)督事項表進行形式上的監(jiān)督，由甲方、丙方負責數(shù)據(jù)的真實、完整、準確。6.1.4 乙方對銀行托管賬戶之外的資產(chǎn)，因處于托管人實際有效控制之外，乙方對該部分資產(chǎn)，僅進行形式保管，該部分資產(chǎn)發(fā)生實質(zhì)性的損毀、滅失、貶值等情形，乙方不承擔責任。6.1.5 乙方負責安全保管內(nèi)方提交的甲方財產(chǎn)和利益的行使依據(jù)，行使依據(jù)包括： 股權轉(zhuǎn)讓合

18、同或交易協(xié)議原件（如有）、工商變更證明文件。6.1.6 內(nèi)方保證向乙方提交的第6.15 6.1.2條的資料的真實性、完整性。6.1.7 丙方向乙方提交第6.15 6.1.2條的資料后，乙方向丙方出具收到托管財產(chǎn) 和利益行使依據(jù)的確認函（見附件五）；6.2 對于甲方的所有應收現(xiàn)金，包括但不限于甲方的任何現(xiàn)金收入，丙方根據(jù)合同 約定到賬日期并書面通知乙方；乙方收到甲方的通知后，如到賬日甲方資金沒有到 達托管賬戶的，乙方應于應到賬日之次日通知丙方，以便丙方及時采取相應措施。6.3 乙方對托管賬戶的資金劃轉(zhuǎn)應采用快捷的支付方式以保障資金及時到賬。乙方 應核實款項的劃付情況，如乙方未能按劃款指令的要求付

19、款，乙方應及時通知內(nèi) 方，并說明相關情況。6.4 每個季度結(jié)束后五個工作日內(nèi)，乙方應將托管賬戶的銀行季度對賬單提供給內(nèi) 方。第7條銀行托管賬戶7.1 乙方協(xié)助甲方開立如下人民幣銀行專用結(jié)算賬戶，專用結(jié)算賬戶作為甲方銀行 托管賬戶（下稱“托管賬戶”），用于托管甲方的全部人民幣資金：指定收款賬號：開戶行：戶名：上述賬戶的預留印鑒都根據(jù)本協(xié)議 8.1的約定執(zhí)行。托管賬戶不得用于提取現(xiàn)金， 托管賬戶中的資金劃撥由乙方根據(jù)丙方的劃款指令以轉(zhuǎn)賬方式進行。7.2 乙方應按照本協(xié)議的約定托管甲方的托管賬戶；對于托管賬戶內(nèi)的存款，乙方 按照人民銀行規(guī)定的活期存款利率向甲方計付利息。7.3 資金移交7.3.1 丙

20、方應該在甲方成立后向乙方移交甲方企業(yè)資金；7.3.2 在甲方成立后，丙方將甲方營業(yè)執(zhí)照復印件加蓋公章提供給乙方，并確 保甲方所有資金都被移交給乙方；7.3.3 在甲方成立后，如果有新增投資人的加入，其出資應直接支付至托管賬戶， 丙方應事先向乙方發(fā)出資金移交通知書，通知書中應注明新增投資人出資時間、出 資金額和收款賬戶，并加蓋丙方公章；7.3.4 乙方應在移交資金到賬的當日，向丙方出具資金到賬確認書；確認書中應注 明到賬資金的金額和到賬時間等，并加蓋乙方公章。7.4 托管期間內(nèi)，銀行托管賬戶內(nèi)的資金及其產(chǎn)生的利息所有權屬于甲方。第8條預留印鑒8.1 托管賬戶的預留印鑒由甲方財務專用章和乙方授權的

21、人名章構(gòu)成。丙方應向乙 方提供預留印鑒中的甲方財務專用章及與資金劃付有關的文件樣本，包括但不限于 第5.1.1項所述的指令發(fā)送人員名單及授權文件；8.2 如內(nèi)方更換預留印鑒及相關文件樣本，應向乙方發(fā)出變更通知，同時向乙方提 供新的預留印鑒及有效文件樣本；前述變更通知須加蓋甲方公章、丙方公章、由執(zhí) 行事務合伙人的法定代表人簽字。丙方無權更換預留印鑒中乙方授權的人名章。如 乙方收到該等變更通知后兩個工作日內(nèi)未提出異議，新印鑒應自上述兩個工作日屆 滿后次日起自動生效。第9條資金清算9.1 乙方在執(zhí)行內(nèi)方劃款指令時，如遇托管賬戶內(nèi)資金不足，乙方不予執(zhí)行并應及 時通知內(nèi)方。9.2 購買目標股權劃款丙方應

22、以傳真的方式向乙方發(fā)出劃款指令并將交易文件作為附件一并提供，指令的 內(nèi)容應包括資金劃付日期、時間、金額、收款人戶名、收款人銀行賬號、收款人開 戶行等內(nèi)容，付款金額必須與所附交易文件約定的交易價款一致，否則乙方有權拒 絕支付。9.3 支付托管費用和管理費等劃款9.3.1 甲方如果在一日需要支付托管費或管理費或者依據(jù)合伙協(xié)議約定應由 甲方承擔的其它費用，丙方應該提前 1個工作日以書面?zhèn)髡娴姆绞较蛞曳桨l(fā)出劃款 指令，指令的內(nèi)容應該包括資金劃付日期、時間、費用金額、用途等。9.3.2 乙方在收到丙方的指令后，應該對指令進行形式上的審核，如果指令沒有違 反投資監(jiān)督事項表的規(guī)定，則應該立即執(zhí)行，并將托管賬

23、戶結(jié)算回單作為執(zhí)行 結(jié)果傳真給丙方。9.4 目標股權出售、交易、權益應收資金的清算9.4.1 內(nèi)方在目標股權出售、交易、權益清算日通過書面形式通知乙方出售、交 易、權益清算的股權名稱、編號、數(shù)量、單價、成交金額、清算金額、清算日期。9.4.2 丙方僅能將確認的目標股權、股票賣出收入以及股息紅利等收入在交易文件 約定的期限內(nèi)將資金轉(zhuǎn)入托管賬戶。丙方將相關入賬資金明細以書面形式通知乙 方，在交易文件約定的付款日后的 3個工作日內(nèi)乙方未收到應收資金，乙方必須在 約定付款日后的第4個工作日10: 00之前以書面形式通知丙方。第10條投資監(jiān)督10.1 投資監(jiān)督依據(jù)10.1.1 丙方向乙方提供經(jīng)乙丙雙方確

24、認后的投資監(jiān)督事項表，乙方根據(jù)事項表進行形式監(jiān)督。對超出投資監(jiān)督事項表的事項，乙方不進行監(jiān)督并不承擔責任。10.1.2 在法律或監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化或者合伙協(xié)議發(fā)生修改時，甲方、丙方應與乙方協(xié)商后對丙方的投資監(jiān)督依據(jù)進行調(diào)整，調(diào)整事項應當以書面形式通知乙方并經(jīng)乙方書面確認（乙方應當及時作出確認且無合理理由不應拒絕或者拖延確認），但應留給乙方足夠的調(diào)整時間。投資監(jiān)督事項表未修改前，乙方仍按照原投資監(jiān)督事項表進行監(jiān)督。10.2 乙方根據(jù)投資監(jiān)督事項表的規(guī)定對丙方發(fā)送給乙方的劃款指令進行審核，如果符合要求，則立即執(zhí)行；如果發(fā)現(xiàn)丙方的投資行為不符合規(guī)定，則在投資合同未生效的情況下可以拒絕執(zhí)行劃款

25、指令，并及時電話通知丙方；如投資合同已生效，則乙方在執(zhí)行該投資指令后，及時向丙方提交書面報告，但乙方不承擔相關責任。因丙方的投資行為不符合規(guī)定造成的損失由丙方自行承擔。10.3 如果丙方違反投資監(jiān)督事項表規(guī)定進行投資并未按乙方的要求及時予以糾正，以及發(fā)生乙方認為可能對甲方資產(chǎn)安全產(chǎn)生重大不利影響的情況時，乙方可向甲方提交書面報告。10.4 甲方確認，乙方投資監(jiān)督的準確性和完整性受限于丙方提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的最終責任在丙方。乙方對這些信息的準確性和完整性不作任何擔保、暗示或表示，并對上述機構(gòu)提供的信息的真實性、準確性和完整性所引起的損失不承擔任何責任。乙方無投資責任，對任何丙方的投資行為

26、（包括但不限于其投資策略及決定）或其投資回報不承擔任何責任。乙方不會因為提供投資監(jiān)督報告而承擔任何因丙方違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關責任，也沒有義務去采取任何手段回應任何與投資監(jiān)督報告有關的信息和報道。但如收到丙方的書面請求，乙方應對投資監(jiān)督報告所述的違規(guī)行為提供有關資料。第 11 條 保管報告11.1 乙方在每個季度結(jié)束后十個工作日內(nèi)為甲方出具季度托管報告，在每個會計年度結(jié)束后三十個工作日內(nèi)為甲方出具年度托管報告，說明資產(chǎn)運作的基本情況。11.2 甲方、丙方根據(jù)法律、法規(guī)的要求需要披露除以上報告所包含內(nèi)容以外的、與乙方有關的任何信息，均需先經(jīng)過乙方的核對與確認。第 12 條 費用的支付12.1 甲方

27、的費用包括以下種類【請投資管理人明確】1）募集服務費；2） 開辦費， 包括但不限于合伙企業(yè)組建、設立的相關費用， 包括籌建費用， 法律、會計等專業(yè)顧問咨詢費用等；3）所有因投資以及對投資項目（包括成功和未成功的項目）進行的投資、運營、管 理、轉(zhuǎn)讓、處分等行為而發(fā)生的法律、審計、評估及其他第三方費用；4）合伙企業(yè)之報表（包括年報和季報）及報告費用，包括制作、印刷和發(fā)送成本以及 審計費用；5）合伙人大會、咨詢委員會的會議費用；6）相關政府部門對合伙企業(yè)，或?qū)匣锲髽I(yè)的收益或資產(chǎn)，或?qū)匣锲髽I(yè)的交易或運作收取的稅費；7）管理費（包括管理費補償）；8）托管費用；9）與合伙企業(yè)或其所投資項目相關的訴訟費

28、和仲裁費；10）合伙企業(yè)解散、終止、清算、注銷等產(chǎn)生的相關費用；11）其他應由合伙企業(yè)承擔的費用（包括但不限于年檢費用等行政費用）。12.2 甲方匯劃費用丙方辦理甲方資產(chǎn)劃撥時發(fā)生的人民銀行及乙方規(guī)定的各類銀行結(jié)算費用、開戶費 均按實從托管賬戶中直接扣除。12.3 不列入甲方費用的項目12.4 甲方和丙方因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或甲方財產(chǎn)的損失， 以及處理與甲方運作無關的事項發(fā)生的費用不列入甲方費用。12.5 甲方稅收甲方運作過程中所涉及的稅務問題，按照國家的有關法律、法規(guī)和政策以及政府部 門的相關規(guī)定辦理。12.6 其他費用的支付如有其他費用發(fā)生，丙方向乙方傳真劃款指令，乙方根

29、據(jù)指令劃款，并將托管賬戶 結(jié)算回單傳真至丙方。第13條托管費用支付13.1 甲方成立后托管費按年計算，不足一年的按實際月份數(shù)計算托管費。13.2 托管費的計算托管費按照托管資產(chǎn)的年費率計算。以甲方托管賬戶年度最高賬戶余額為基 數(shù)。托管費按月計提，每季度支付一次。在每個會計季度結(jié)束后五個工作日內(nèi)支 付。不足一個月的，按實際存續(xù)天數(shù)計算。乙方有權從托管帳戶內(nèi)直接扣收托管 費。13.3 乙方實際收到托管費后應向合伙企業(yè)出具書面證明。乙方托管費接受賬戶 為：指定收款賬號：開戶行：戶名：第14條保密義務14.1 甲方在此確認，乙方因訂立和執(zhí)行本協(xié)議向甲方提供的有關乙方和乙方管理 的信息和資料對于乙方具有

30、重要的商業(yè)價值，甲方承諾對于該等信息和資料承擔嚴 格的保密義務，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議以外的任 何其他目的，但法律法規(guī)及監(jiān)管部門要求或國家政府部門或?qū)徲嫏C構(gòu)要求甲方披露 乙方的信息和資料的除外；甲方應確保上述信息和資料局限在為執(zhí)行本協(xié)議而有必 要獲取的人員范圍內(nèi)，并確保其任何接觸上述保密信息的工作人員、合伙人、咨詢 委員會成員代表、顧問等同樣承擔嚴格的保密義務。14.2 如甲方或其工作人員、合伙人、咨詢委員會成員代表、顧問等違反上述保密 義務，應就乙方因此受到的直接損失承擔賠償責任。14.3 乙方確認，甲方和丙方因訂立和執(zhí)行本協(xié)議向乙方提供的有關甲方、丙方以 及丙方

31、管理的信息和資料對甲方、丙方具有重要商業(yè)價值，乙方承諾對該等信息和 資料承擔嚴格的保密義務，未經(jīng)丙方書面同意，不得向任何第三方披露或用于本協(xié) 議以外的任何其他目的，但法律法規(guī)及監(jiān)管部門要求或國家政府部門或?qū)徲嫏C構(gòu)要 求乙方披露的信息和資料除外；乙方應確保上述信息和資料局限在為執(zhí)行本協(xié)議而 有必要獲取的人員范圍內(nèi)，并確保其任何接觸上述保密信息的工作人員、董事、股 東、顧問等同樣承擔嚴格的保密義務。14.4 如乙方或其工作人員、董事、股東、顧問等違反上述保密義務，應就甲方及 丙方因此受到的直接損失承擔賠償責任。第15條期限和終止15.1 本協(xié)議有效期至合伙企業(yè)清算分配結(jié)束為止。15.2 本協(xié)議可因

32、以下情形終止：(1)甲方經(jīng)提前三十日向乙方發(fā)出書面通知，并經(jīng)乙方同意后可終止本協(xié)議，但 該等書面通知應附甲方合伙人大會關于終止本協(xié)議的決議；(2)甲方或丙方可以書面形式向乙方提出終止本協(xié)議，乙方收到該等通知并同意 后本協(xié)議終止，甲方或丙方依據(jù)本項單方終止協(xié)議給乙方造成損失的，應當承擔賠 償責任，但因乙方違法、違規(guī)、違反本協(xié)議而解除本協(xié)議的情形除外；(3)甲方存續(xù)期滿，本協(xié)議自然終止；(4)本協(xié)議約定的其他情形。15.3本協(xié)議終止之日起 個工作日內(nèi)，乙方應將甲方托管賬戶內(nèi)的資金本息余 額劃轉(zhuǎn)到內(nèi)方劃款指令指定的銀行賬戶，該等付款指令應由普通合伙人簽署并按照 本協(xié)議約定附相關證明文件，劃付費用有甲

33、方承擔。在按上述方式轉(zhuǎn)出之前，乙方 保證甲方托管賬戶內(nèi)的資金不得用于任何支付目的。第16條違約責任本協(xié)議各方應遵守本協(xié)議下的各項約定，若有違反，違約方應承擔_ 違約金,違約金不足以彌補他方受到的實際損失的，違約方應予補足。一第17條免責條款由于地震、臺風、水災、戰(zhàn)爭以及其它不能預見并且對其發(fā)生和后果不能防止或避 免的不可抗力，致使直接影響本協(xié)議的履行或不能按約定的條件履行時，遇有上述 不可抗力的一方，應立即通知其他方，在此情況下，遇有不可抗力的一方無需承擔 違約責任。不可抗力事件發(fā)生后，協(xié)議各方應協(xié)商是否繼續(xù)履行本協(xié)議，若不可抗 力事件發(fā)生后 日內(nèi)各方仍未協(xié)商一致，任何一方可終止本協(xié)議的履行。

34、第18條通知18.1 本協(xié)議項下任何通知、要求或信息傳達均應采用書面形式，交付或發(fā)送至下 列地址，即為完成發(fā)送或送達：(1)給甲方的通知發(fā)送至：地址：傳真：電話：收件人：給乙方的通知發(fā)送至：地址：傳真：電話：收件人：(3)給丙方的通知發(fā)送至：地址：傳真：電話：收件人：任何方可隨時經(jīng)向其他方發(fā)出書面通知而變更地址。18.2 除非有證據(jù)證明其已提前收到，否則：在派專人交付的情況下，通知于送至第 19.1條所述的地址之時視為送達；(2)在通過郵資預付的掛號郵件或快遞發(fā)出的情況下，通知于郵寄后十個工作日視 為送達；(3)在通過航空郵件郵寄的情況下，通知于郵寄后五個工作日視為送達；(4)在以傳真發(fā)送的情

35、況下，通知于發(fā)件人傳真機記錄傳輸確認時視為送達。第19條爭議解決因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，由合同各方協(xié)商解決，也可由有關部門調(diào)解。協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第 種方式解決：(1)提交位于 (地點)的 仲裁委員會仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方 均有約束力；(2)依法向 所在地有管轄權的人民法院起訴。第20條其他1、本協(xié)議一式二份，協(xié)議各方各執(zhí)一份。各份協(xié)議文本具有同等法律效力。2、本協(xié)議經(jīng)各方簽署后生效。簽署時間： 年 月 日甲方(蓋章)：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：地址：乙方(蓋章)：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：地址：丙方(蓋章)：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：地址：本協(xié)議附件清單附件一：托管報告附件二：投資監(jiān)督

36、事項表附件三：托管人及管理人的業(yè)務人員聯(lián)系單附件四：承諾書附件五：收到合伙企業(yè)的財產(chǎn)和利益的行使依據(jù)確認函附件六： (有限合伙)財產(chǎn)清算劃款指令(樣本)附件七：指令簽發(fā)人授權書附件一：托管報告(樣本)年一月日，托管人在 的合伙企業(yè)托管過程中，嚴格遵守了有關法律法規(guī)和托管協(xié)議，盡職盡責地履行了托管人應盡的義務，不存在任何損害 本合伙企業(yè)合伙人利益的行為。年月日，在合伙企業(yè)的投資運作合伙企業(yè)費用開支、收 益分配等問題上，托管人未發(fā)現(xiàn)損害合伙人的利益行為。年 月 日附件二：投資監(jiān)督事項表(樣本)投資限制：(1)合伙企業(yè)不得從事股票、期貨及房地產(chǎn)的投資，但與被投資企業(yè)上市相關的股票持有和交易除外；(2)合伙企業(yè)不得從事借款業(yè)務， 但可轉(zhuǎn)換債除外；(3)合伙企業(yè)投資目標子基金以及共同投資的總規(guī)模不低于合伙企業(yè)總認繳出資額 的%;對單個目標子基金的投資金額不超過合伙企業(yè)總認繳出資額的 %;共同投資全