車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理保障體系

1、管理制度示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-325編號(hào)：_車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理保障體系審核：_時(shí)間：_單位：_車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理保障體系用戶指南：該管理制度資料適用于要求所有成員按章辦事，行為有所規(guī)范，并在日積月累、反復(fù)實(shí)踐的過(guò)程中形成一種良好的風(fēng)氣和優(yōu)良的學(xué)習(xí)、工作習(xí)慣，最終推動(dòng)整體效率和產(chǎn)能提升?？赏ㄟ^(guò)修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。一、組織領(lǐng)導(dǎo)體系為加強(qiáng)車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和推進(jìn)工作，運(yùn)輸處成立車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組  長(zhǎng)：運(yùn)輸處處長(zhǎng)副組長(zhǎng)：運(yùn)輸處各副處長(zhǎng)組  員：運(yùn)輸

2、處各科（室）科長(zhǎng)（主任）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在運(yùn)輸處車站科，辦公室主任由車站科長(zhǎng)兼任。車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的主要職責(zé)：1.研究部署車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作；2.組織制定車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理實(shí)施辦法，全面加強(qiáng)車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)建設(shè)，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置；3.指導(dǎo)車務(wù)站段準(zhǔn)確研判安全風(fēng)險(xiǎn)，周密制定控制措施，推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理有序深入開展，安排專業(yè)管理人員深入現(xiàn)場(chǎng)一線，督導(dǎo)車務(wù)站段安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和各項(xiàng)措施的落實(shí)情況，確保影響鐵路運(yùn)輸和人身安全的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。站段是安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理工作的執(zhí)行主體，應(yīng)成立由黨政主要領(lǐng)

3、導(dǎo)掛帥的組織機(jī)構(gòu)，結(jié)合本單位特點(diǎn)，制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)控制細(xì)化措施和運(yùn)用管理辦法，明確崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)項(xiàng)目作業(yè)指導(dǎo)書，建立安全風(fēng)險(xiǎn)控制數(shù)據(jù)庫(kù)，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)管理，落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施。同時(shí)，對(duì)車站（車間）、班組的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，確保形成管理閉環(huán)。二、教育培訓(xùn)體系（一）管理職責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施教育培訓(xùn)實(shí)行路局、站段兩級(jí)管理，站段、車間、班組三級(jí)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)的分層管理、分級(jí)實(shí)施的管理體制。1.運(yùn)輸處負(fù)責(zé)將安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施教育培訓(xùn)納入主要行車工種集中脫產(chǎn)培訓(xùn)及干部培訓(xùn)內(nèi)容中，督導(dǎo)各培訓(xùn)基地抓好落實(shí)。對(duì)站段的風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)進(jìn)行檢查督導(dǎo)。2.站段負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制

4、措施教育培訓(xùn)工作的規(guī)定和要求，制定本站段安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施教育培訓(xùn)管理實(shí)施計(jì)劃，建立和管理站段、車間、班組三級(jí)教育培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)，采取集中培訓(xùn)與日常培訓(xùn)相結(jié)合的方式，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施的內(nèi)容進(jìn)行全員培訓(xùn)；強(qiáng)化對(duì)車間、班組安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施教育培訓(xùn)工作的監(jiān)督、檢查和考核。3.車間負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施職工教育培訓(xùn)工作的具體實(shí)施，落實(shí)站段的培訓(xùn)計(jì)劃，定期開展崗位的實(shí)作培訓(xùn)，逐月進(jìn)行檢查考核，落實(shí)全員培訓(xùn)責(zé)任制。4.班組承擔(dān)安全風(fēng)險(xiǎn)源及其控制措施培訓(xùn)的實(shí)施責(zé)任。負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施的日常培訓(xùn)和實(shí)作培訓(xùn)。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)；2.安全風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法；3.安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施；4.

5、應(yīng)急處置預(yù)案的培訓(xùn)演練。（三）培訓(xùn)方法采取集中培訓(xùn)與日常培訓(xùn)相結(jié)合的方式全員培訓(xùn)。充分利用多媒體演示，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作講解等形式，提高培訓(xùn)效果，確保培訓(xùn)質(zhì)量。培訓(xùn)時(shí)不僅要講清安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施的具體內(nèi)容，還要講清風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定的原因和控制措施的規(guī)章依據(jù)。安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施納入職工日常培訓(xùn)計(jì)劃，作為班前提問(wèn)的主要內(nèi)容。（四）培訓(xùn)質(zhì)量和考核1.對(duì)新職、轉(zhuǎn)崗及晉升人員必須進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施的崗前培訓(xùn)，嚴(yán)格“先培訓(xùn)、后上崗”，未經(jīng)培訓(xùn)考試合格，不得上崗。2.培訓(xùn)要達(dá)到使參加培訓(xùn)的人員熟練掌握安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施，適應(yīng)崗位要求，勝任崗位工作。3.各站段要按照“誰(shuí)培訓(xùn)、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)考試、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，建

6、立培訓(xùn)質(zhì)量責(zé)任追究制度，并建立培訓(xùn)檔案。凡發(fā)生培訓(xùn)不到位、走形式，考試弄虛作假造成后果的，逐級(jí)追究培訓(xùn)人、監(jiān)考人、職教科長(zhǎng)、主管教育副職責(zé)任。4.安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施考試試卷長(zhǎng)期保存?zhèn)洳?。三、信息管理體系（一）安全風(fēng)險(xiǎn)信息匯報(bào)制度1.遇下列情況，站段應(yīng)及時(shí)向運(yùn)輸處值班室匯報(bào)：（1）影響行車的設(shè)備故障；（2）影響行車的突發(fā)事件、自然災(zāi)害；2.遇下列情況，站段應(yīng)在三日之內(nèi)向運(yùn)輸處值班室書面（郵件）報(bào)告：（1）鐵道部、鐵路局領(lǐng)導(dǎo)檢查發(fā)現(xiàn)的典型、傾向性問(wèn)題；（2）鐵道部、鐵路局（含辦事處）各級(jí)安全監(jiān)察人員檢查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重安全隱患；（3）鐵道部、鐵路局（含辦事處）各級(jí)安全監(jiān)察人員下發(fā)的安全監(jiān)察通知書、安全

7、監(jiān)察指令書；3.遇下列情況，中間站（車間）應(yīng)向站段值班室報(bào)告：（1）設(shè)備故障或狀態(tài)不良；（2）上級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)影響安全的問(wèn)題和本站檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題自站無(wú)法解決的隱患；（3）各級(jí)安全監(jiān)察人員安全監(jiān)察通知書、安全監(jiān)察指令整改通知書；（4）天氣不良或突發(fā)事件、自然災(zāi)害；（5）其他站段規(guī)定的需要中間站（車間）向站段報(bào)告的事宜（二）安全風(fēng)險(xiǎn)信息分析辨識(shí)制度1.運(yùn)輸處根據(jù)站段上報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)信息，結(jié)合鐵路局安委會(huì)、督查督辦、旬安全對(duì)話會(huì)、運(yùn)輸處安全分析會(huì)等渠道，全面掌握各種安全信息，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查存在的問(wèn)題納入運(yùn)輸處“問(wèn)題庫(kù)”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。時(shí)間周期上采取日常、月度、季度分析辨識(shí)，性質(zhì)等級(jí)上采取一般、重點(diǎn)、專題分析辨識(shí)

8、，準(zhǔn)確辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、判定，確定屬于風(fēng)險(xiǎn)源后，納入運(yùn)輸處“安全風(fēng)險(xiǎn)控制表”并制定控制措施。2.站段根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)及可能造成的后果和對(duì)安全的影響，通過(guò)專題分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、規(guī)章審查、層層研討等形式進(jìn)行分析辨識(shí)，確定屬于風(fēng)險(xiǎn)源后，納入站段“安全風(fēng)險(xiǎn)控制表”并制定控制措施。3.在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程中，運(yùn)輸處與站段要采取自下而上、自上而下的形式，加強(qiáng)聯(lián)系溝通，廣泛征求意見(jiàn)，要充分考慮問(wèn)題的性質(zhì)和可能帶來(lái)的后果，確保風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)準(zhǔn)確。（三）安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定1.對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)源，運(yùn)輸處要結(jié)合規(guī)章制度、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，廣泛征求現(xiàn)場(chǎng)意見(jiàn)，優(yōu)先采取設(shè)備控制、源頭消除、預(yù)先防止的辦法，制訂關(guān)鍵突出、可操作性強(qiáng)

9、的控制措施，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，超前防范。2.站段要根據(jù)運(yùn)輸處的控制措施，充分考慮本段設(shè)備特點(diǎn)、人員素質(zhì)、規(guī)章制度、管理現(xiàn)狀、生產(chǎn)環(huán)境等因素，按照簡(jiǎn)潔、適用、可操作性強(qiáng)的原則，優(yōu)先采取設(shè)備控制、源頭消除、預(yù)先防止的辦法，逐站分層次、分崗位制定具體控制措施，切實(shí)做到全方位、全過(guò)程控制，多崗位控制，有效化解和降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，超前防范。3.對(duì)發(fā)生的各種鐵路交通事故，運(yùn)輸處、站段要對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行照查，完善安全風(fēng)險(xiǎn)源及控制措施。四、監(jiān)督檢查體系1.按照“月度覆蓋、季度平推、半年評(píng)估、年度評(píng)比”的基本原則，運(yùn)輸處每月對(duì)全部車務(wù)站段抽查一次，實(shí)現(xiàn)月度全覆蓋；每季度組織站段間開展一次互促互評(píng)；每半年進(jìn)行

10、一次安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；年底對(duì)站段全年安全工作進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查。站段每月至少對(duì)全部安全風(fēng)險(xiǎn)源抽查一次；每季度對(duì)所屬車站（車間）進(jìn)行一次全面檢查；每半年進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；年底對(duì)所屬車站（車間）進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查。2.運(yùn)輸處及站段通過(guò)遠(yuǎn)程監(jiān)控、添乘機(jī)車、錄音監(jiān)聽(tīng)、調(diào)監(jiān)回放、查看文件、會(huì)議記錄、作業(yè)記錄、安全管理臺(tái)賬、抽查行車設(shè)備和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)情況等方式，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行監(jiān)督檢查。運(yùn)輸處值班室每天對(duì)施工維修作業(yè)、接發(fā)列車、調(diào)車作業(yè)等情況進(jìn)行抽查。3.運(yùn)輸處每季度選擇一個(gè)管理薄弱的站段作為安全關(guān)鍵站段，從安全管理、基礎(chǔ)管理、專業(yè)管理、人員配備、職工培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)控制、日常檢查、安全考核等方面進(jìn)行全面檢查

11、剖析，幫促查找根源，提出針對(duì)性整改措施，補(bǔ)強(qiáng)安全基礎(chǔ)管理。站段要根據(jù)管內(nèi)安全情況，每季度至少對(duì) 1個(gè)中間站（運(yùn)轉(zhuǎn)車間）進(jìn)行剖析。4.按照關(guān)于公布鄭州鐵路局安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理實(shí)施辦法（試行）的通知（鄭鐵安201259號(hào)）文件要求，重點(diǎn)檢查：（1）學(xué)習(xí)培訓(xùn)。是否按規(guī)定組織職工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文電進(jìn)行傳達(dá)貫徹；是否對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)源及控制措施進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)；是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)生的問(wèn)題進(jìn)行剖析再教育。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理。是否建立“月度覆蓋、季度平推、半年評(píng)估、年度評(píng)比”的安全風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)體系；是否規(guī)整本部門風(fēng)險(xiǎn)源；風(fēng)險(xiǎn)源是否查找準(zhǔn)確；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源制定措施是否切合實(shí)際、行之有效；風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)生的問(wèn)題是

12、否采取措施及落實(shí)效果。（3）檢查落實(shí)。管理干部是否按要求對(duì)本部門或歸口系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行日常檢查；是否發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，是否提出整改建議或要求；是否每月在安委會(huì)上對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行剖析制定整改措施；是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理上發(fā)生的問(wèn)題進(jìn)行責(zé)任追究考核。5.各站段對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)源要詳細(xì)查找，分類規(guī)整，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)制度、辦法，制作“風(fēng)險(xiǎn)源控制表”，并建立分類、分級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，健全各類安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警條件的設(shè)定、響應(yīng)機(jī)制、應(yīng)急處置程序及措施，建立“月度考核、季度評(píng)價(jià)、半年評(píng)估、年度評(píng)比”的安全風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)體系，充分體現(xiàn)“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的風(fēng)險(xiǎn)控制理念，明確責(zé)任。6.各站段安全風(fēng)險(xiǎn)

13、管理要納入季度安委會(huì)、月度安全生產(chǎn)分析會(huì)。各站段在召開的季度安委會(huì)、月度安全生產(chǎn)分析會(huì)上，要將本系統(tǒng)、本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管理成效作為重要分析議題，認(rèn)真分析安全風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)價(jià)、控制和考核等工作中存在的不足，研究制定整改和補(bǔ)強(qiáng)措施，不斷把安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作引向深入，使現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程處于常態(tài)管理、始終受控的狀態(tài)。五、獎(jiǎng)懲考核體系1.運(yùn)輸處每季度、半年定期對(duì)車務(wù)站段進(jìn)行綜合考核和評(píng)價(jià)。發(fā)現(xiàn)站段安全工作存在典型或傾向性問(wèn)題未納入站段安全風(fēng)險(xiǎn)源管理或控制措施制訂不到位、落實(shí)不到位、檢查不到位，運(yùn)輸處將在全局范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。2.運(yùn)輸處將站段安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作存在的問(wèn)題納入站段黨政正職的月度安全考核。（

14、1）對(duì)、級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制或消除不力，甚至導(dǎo)致發(fā)生事故的，按照關(guān)于重新修訂的通知（鄭鐵人2011223）的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。（2）對(duì)級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制或消除不力，導(dǎo)致發(fā)生影響正線調(diào)車沖脫擠一般D類責(zé)任鐵路交通事故，扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的80分；導(dǎo)致發(fā)生影響到發(fā)線調(diào)車沖脫擠一般D類責(zé)任鐵路交通事故，扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的50分；導(dǎo)致發(fā)生影響其他線路調(diào)車沖脫擠一般D類責(zé)任鐵路交通事故，扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的30分；導(dǎo)致發(fā)生其他行車一般D類責(zé)任鐵路交通事故，扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的10分。（3）對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，受鐵道部通報(bào)或鐵路局領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)的，每次扣除任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的3分；對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)