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文檔簡介

1、和興證券經(jīng)紀有限責任公司員工合規(guī)手冊試行保密聲明本?員工合規(guī)手冊?為內(nèi)部資料,其涉及的所有資料和信息為公司專有,屬保密信息.任何員工 未經(jīng)公司書面許可不得以任何形式包括復制、刊登、引用或提供等將本手冊的全部或局部內(nèi)容直 接或間接地用于公司以外的目的,也不得以任何方式直接或間接、全部或局部、口頭或書面地披露給 公司以外的任何個人或機構.名詞解釋-2 -根本規(guī)定-3 -合規(guī)理念-3 -合規(guī)目標-4 -合規(guī)治理根本原那么 -4 -合規(guī)治理組織架構 -5 -合規(guī)責任-6 -董事會-6 -監(jiān)事會-7 -高級治理層-7 -各部門、各分支機構 -8 -全體員工-8 -合規(guī)治理組織-9 -合規(guī)總監(jiān)-9 -合規(guī)

2、治理部門-11 -合規(guī)聯(lián)系人-12 -合規(guī)制度-14 -公司合規(guī)治理制度 -14 -員工職業(yè)標準 -14 -員工職業(yè)道德 -14 -證券從業(yè)人員行為準那么八要十不準 -15 -業(yè)務標準-17 -合規(guī)治理機制-18 -合規(guī)審查-18 -合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督 -19 -合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓 -20 -合規(guī)才艮告-21 -外部溝通和協(xié)調(diào) -21 -合規(guī)治理有效性評估 -22 -其他合規(guī)治理工作 -23 -名詞解釋一、合規(guī),指證券公司以下簡稱“公司及其工作人員的經(jīng)營治理 和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他標準性文件、行業(yè)標準和自律規(guī)那么、 公司內(nèi)部規(guī)章制度,以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準那么以下 統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準那么.二、合規(guī)風險,指因公司或其工作人員的經(jīng)營治理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、 法規(guī)或準那么而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管舉措、遭受財產(chǎn)損失或聲譽 損失的風險.三、合規(guī)治理,指公司制定和執(zhí)行合規(guī)治理制度,建立合規(guī)治理機制, 培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風險的行為.四、合規(guī)聯(lián)系人,指公司各部門、各分支機構負責本單位合規(guī)治理工作 的人員,其履行對本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀

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