第三篇項(xiàng)目部工程索賠

1、第一章 工程工程索賠的原因及理由1 工程工程索賠的主要原因1.1 業(yè)主違約如：業(yè)主未能按照規(guī)定的時(shí)間向承包商提供場地使用權(quán)；業(yè)主未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)付款（預(yù)付備料款、工程進(jìn)度款）或不合理的扣款（扣業(yè)主供料款、預(yù)付款的抵扣、滯留金扣款）；業(yè)主未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出圖紙、指令或批復(fù)；業(yè)主拖延簽發(fā)各種簽證（進(jìn)度付款簽證、移交證書等）；業(yè)主的不適當(dāng)決定和苛刻檢查；業(yè)主提供材料、設(shè)備的延誤或不符合合同標(biāo)準(zhǔn)等。1.2 合同缺陷一般情況下合同是由業(yè)主或委托工程師、咨詢單位編寫后列入招標(biāo)文件的，承包商不能過多修改，否則就構(gòu)成對招標(biāo)文件有實(shí)質(zhì)上的背離而被業(yè)主拒絕。因此，就難免在合同中存在著缺陷，包括商務(wù)條款和技術(shù)

2、規(guī)范及圖紙中的缺陷。如承包商執(zhí)行業(yè)主的解釋就會發(fā)生成本的增加或工期的延長，進(jìn)而引發(fā)索賠。1.3 施工條件變化如：基礎(chǔ)地質(zhì)方面出現(xiàn)變化引起的索賠等。1.4 工程變更如：實(shí)際完成的工程量超過或小于投標(biāo)時(shí)給定的工程量；工程師發(fā)現(xiàn)因設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工順序等問題時(shí)，增加新指令（增加新的工作、改變建筑材料、暫停施工或加速施工等）。1.5 工期拖延非施工單位原因造成工期延誤，工程可以要求延長工期，同時(shí)可以考慮要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。1.5.1 引起工期延誤的主要原因有:a 工程預(yù)付款遲緩支付, 施工圖紙不能按時(shí)提交；b 面積增大、結(jié)構(gòu)改變、功能變更；c 拖欠工程進(jìn)度款d 材料、設(shè)備到位不及時(shí)；e 監(jiān)理工程師的無理刁

3、難；f 施工停水停電每天八小時(shí)以上（含八小時(shí)）； g 不可抗拒力造成的影響； h 計(jì)劃變更；i 由于業(yè)主指定的其它分包商拖延工期而影響總工期；以上原因應(yīng)針對工程合同的相關(guān)條款進(jìn)行考慮。1.5.2 非施工原因引起的工期延誤而引起的費(fèi)用補(bǔ)償：a 由于費(fèi)用損失；b 由于停工延長施工周期，造成人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械停置費(fèi)、三大工具閑置費(fèi)的增加；c 行政管理費(fèi)的增漲；d 拖欠工程進(jìn)度款的利息。在合同執(zhí)行過程中，索賠是多方面的，工程部應(yīng)根據(jù)工程的實(shí)際情況來著手進(jìn)行各項(xiàng)具體的索賠工作。1.6 業(yè)主指令如：業(yè)主或委托工程師在施工過程中發(fā)出各種指令，承包商執(zhí)行這些指令（包括錯(cuò)誤的指令），勢必造成的成本的增加和（或

4、）工期的延長。1.7 國家政策及法律、法令變更如：國際工程中從投標(biāo)截止日期之前的第二十八天開始，由于所在國法律和政策的變更導(dǎo)致承包商施工費(fèi)用的增加或減少；國內(nèi)工程中由于國家、地方的文件、規(guī)定（定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、稅收、上交的各種費(fèi)用等）等導(dǎo)致承包商施工費(fèi)用的增加。1.8 其它承包商干擾如：在同一個(gè)施工現(xiàn)場有幾個(gè)承包商同時(shí)施工時(shí)，發(fā)生的因某承包商不能按期完成他那部分工作，而影響其它承包商的工作；場地使用、現(xiàn)場交通等，而造成各承包商相互干擾。1.9 其它第三方原因如：銀行付款延誤等。2 . 可以向業(yè)主提出的索賠理由（對應(yīng)合同條款）。序 號索賠事項(xiàng)工期 索賠費(fèi)用 索陪1業(yè)主的代表指令錯(cuò)誤VV2業(yè)主的代表

5、指令、批準(zhǔn)、圖紙及其它約定義務(wù)VV3由于業(yè)主代表的責(zé)任，在情況緊急且無法同業(yè)主聯(lián)系時(shí)， 承包商采取保證工程和人民生命財(cái)產(chǎn)安全的緊急措施。VV4業(yè)主在工程交付前提前使用后發(fā)生損壞維修費(fèi)VV5違反有關(guān)施工現(xiàn)場清潔規(guī)定發(fā)生的或該規(guī)定為合同簽訂后 頒發(fā)的非承包商原因造成的損失的罰款VV6業(yè)主延期開工VV7因業(yè)主原因，暫停施工VV8趕工的經(jīng)濟(jì)支出V9檢查檢驗(yàn)中業(yè)主或其它承包商原因引起的經(jīng)濟(jì)支出V10檢查檢驗(yàn)影響正常施工，且檢查檢驗(yàn)合格VV11檢查檢驗(yàn)合格后，又發(fā)現(xiàn)承包商的質(zhì)量問題V12業(yè)主要求提高質(zhì)量等級要求VV13因設(shè)計(jì)或業(yè)主米購設(shè)備原因使試車達(dá)不到驗(yàn)收要求VV14業(yè)主對隱蔽工程重新驗(yàn)收而進(jìn)行剝落，且

6、檢驗(yàn)合格VV15合同價(jià)款的調(diào)整：1.工程量增加；2.設(shè)計(jì)變更或工程洽商；3.工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整；4.一周內(nèi)非承包商原因造成停水停電累計(jì)超過 8小時(shí)；5.其它約定的增加VV16業(yè)主不按約定（時(shí)間、數(shù)額）支付工程款VV17業(yè)主不按約定方式支付工程款V18業(yè)主提供的材料設(shè)備不符合要求或延誤VV19對承包商提供的材料設(shè)備，業(yè)主未能按時(shí)到現(xiàn)場驗(yàn)收，后 來驗(yàn)收后發(fā)現(xiàn)材料設(shè)備不合格VV20由于業(yè)主原因，使用代用材料V21業(yè)主的變更VV22業(yè)主未按照合同約定日期驗(yàn)收引起的工程保管費(fèi)用V23業(yè)主在收到竣工報(bào)告后無正當(dāng)理由不辦理結(jié)算V24保修期間非承包商原因造成返修V25業(yè)主違約VV26非承包商責(zé)任造

7、成的傷亡事故由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任和七關(guān)的 費(fèi)用V27施工中出現(xiàn)地下障礙和文物VV28不可抗力對工程本身的損害；清理修復(fù)工作費(fèi)用另行約定VV29在因政策變化、不可抗力以及雙方以外的原因?qū)е碌墓こ?停建或緩建VV第二章工程工程索賠的條件與資料準(zhǔn)備1 工程索賠的條件1.1 與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或直接工期損失。1.2 造成費(fèi)用增加或工期損失，按合同約定不屬于承包的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。1.3 承包人按合同規(guī)定的程序遞交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。2工程索賠的資料準(zhǔn)備2.1 工程部預(yù)算員負(fù)責(zé)工程索賠資料的收集整理工作，并分門別類地建立檔案。應(yīng)收集 資料的內(nèi)容如下：a投標(biāo)時(shí)的原始資

8、料工程部的上一級經(jīng)營部門要把招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、投標(biāo)時(shí)涉及到的有關(guān)文件資料等 要向工程部辦理書面借用及辦理交底手續(xù)。b合同的原始資料工程部的合約部要把中標(biāo)通知書復(fù)印件一份（原件由公司商務(wù)合約部隨合同正本一起 保存。），正式的建筑安裝施工合同副本一份等文件要向工程部做書面移交并進(jìn)行交底。c工程接地紀(jì)要紀(jì)要中要特別注意現(xiàn)場施工的水源、電源及場地平整情況，確定是否具備進(jìn)場條件。由工程內(nèi)業(yè)務(wù)人員提供給工程預(yù)算員。d來往信函的原始資料包括業(yè)主和承包商之間及承包商為了經(jīng)營活動與其它部門或個(gè)人之間的一切來往信 件。由工程內(nèi)業(yè)務(wù)人員或其它有關(guān)人員提供給工程預(yù)算員。e工程圖紙的修改、技術(shù)變更單、隱蔽資料、現(xiàn)場簽

9、證單、檢查驗(yàn)收報(bào)告等原始資 料。由工程內(nèi)業(yè)務(wù)人員或其它有關(guān)人員提供給工程預(yù)算員。f各種會議紀(jì)要、記錄、業(yè)主批準(zhǔn)的各種方案（特別是采用新技術(shù)、新材料、新工藝 及采用的大型機(jī)械數(shù)量、型號等。）、施工進(jìn)度情況、施工報(bào)表等。由工程內(nèi)業(yè)務(wù)人員或 其它有關(guān)人員提供給工程預(yù)算員。g 工程款結(jié)帳帳單及支付情況。由工程財(cái)務(wù)人員提供給工程預(yù)算員。h 工程照片及錄象資料（注意：采用帶日歷的相機(jī)拍照，特別注意與原設(shè)計(jì)圖紙不同之處）。由工程技術(shù)人員提供給工程預(yù)算員。i 甲供材料及設(shè)備的交驗(yàn)手續(xù)及其材質(zhì)的檢驗(yàn)報(bào)告；乙方采購的各種材料的購置單價(jià)清單（注意業(yè)主、監(jiān)理公司指定的廠家的簽證手續(xù)，各種原始發(fā)票的保存。），當(dāng)?shù)氐牟牧?/p>

10、市場價(jià)格資料。由工程材料人員提供給工程預(yù)算員。j 有關(guān)法律方面的原始資料。由工程工程預(yù)算員收集。k 工程經(jīng)營活動的其它一切資料和信息。2.2 工程預(yù)算員根據(jù)上述幾方面的資料編制出一份詳細(xì)的索賠報(bào)告，提交工程經(jīng)理，由工程經(jīng)理主持召開會議討論索賠報(bào)告，工程預(yù)算員再根據(jù)討論后的情況修正索賠報(bào)告，并報(bào)上一級經(jīng)營部門，由經(jīng)營部門審定和工程經(jīng)理認(rèn)可后報(bào)送業(yè)主。第三章工程索賠的種類與索賠費(fèi)用組成序 號索賠費(fèi)組成索賠種類工期拖 延索賠施工范圍 義更索賠加速施 工索賠施工條件 變化索賠政策性變 化1工程量增大而增加 人費(fèi)XVXV2工效降低而增加人 工時(shí)VoVo3人工單價(jià)上漲費(fèi)VoVo4材料用量增加費(fèi)XVoo5材

11、料單價(jià)上漲費(fèi)VVoo6分包商，程量增加 費(fèi)XVXo7分包商單價(jià)上漲VooV8設(shè)備租賃費(fèi)oVVV9自有機(jī)械使用費(fèi)VVoV10承包人新增設(shè)備費(fèi)oxoo11現(xiàn)場管理費(fèi)（可 變）oVoV12現(xiàn)場管理費(fèi)（固 定）VxXo13公司管理費(fèi)（可 變）oooo14公司管理費(fèi)（固 定）VoXo15利息（融資成本）Vooo16利潤oVoV17可能的利潤損失oooo說明：表中符號含義：代表應(yīng)列入工程；“應(yīng) 列入工程。o”代表有時(shí)可列入工程“X”代表小第四章 文件在工程索賠中的作用作用種類權(quán)威性確定索 賠工程進(jìn)度 工期費(fèi)用W合同協(xié)議書VVVV中標(biāo)通知書VVVVV投標(biāo)書及其附件VVVVV合同專用條款VVVVV合同通用條款

12、VVVVV標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件VVV圖紙VVVVV工程量清單VVVVV工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書VVVV投標(biāo)邀請VV投標(biāo)建議VV分包合同VVVVV信函VVV會議紀(jì)要VVV購貨單VVVVV檢驗(yàn)報(bào)告VVV施工日記VVVVV進(jìn)度計(jì)劃VVV照片VV變更通知單檔案VVVVV隱蔽資料V7V7VVV交付通知單VVV7交工計(jì)劃V7V7分類檔案VVVV時(shí)間順序檔案VV7V7建筑法規(guī)V7V7第五章工程索賠工作中五種方式的比較比較工程解 決方式時(shí)間費(fèi)用約束力申訴協(xié)商取決于雙方談判者的目 標(biāo)、狀態(tài)和其它因素， 會很快最小，折衷解決的 費(fèi)用或讓步采用或不采用協(xié)議達(dá)成后放棄上訴， 協(xié)議協(xié)商未達(dá)成時(shí)提交 調(diào)解、仲裁或訴訟調(diào)解取

13、決于雙方談判者的目 標(biāo)、態(tài)度和其它因素 調(diào)解者可能會在計(jì)劃中 規(guī)定時(shí)限調(diào)解人酬金（如果 有的話）同上同上仲裁比訴訟快，仲裁規(guī)則可 能有時(shí)間限制取決于仲裁員的計(jì)劃或 有無仲裁員準(zhǔn)備會需要 幾個(gè)月提交仲裁費(fèi)用 仲裁員費(fèi)用律師費(fèi) 用（如果有律師）根據(jù)合同規(guī)定 可能有也可能 沒有約束力法院不審查法律依據(jù)； 仲裁員不必解釋仲裁訴訟需要五年或更長的時(shí)間 審理，準(zhǔn)備本身也會花 幾年費(fèi)用可能很高時(shí)間 長，律師費(fèi)用高有約束力完全可上訴放棄無索賠金額相互一致的協(xié) 議放棄在大多數(shù)情況下放棄了 上訴權(quán)第六章工程反索賠工作中的規(guī)定1 反索賠工作的要求及反索賠工作的準(zhǔn)備1.1 反索賠工作最充分的準(zhǔn)備是正確理解合同條款和合

14、同文件，充分、完整、正確、及 時(shí)地履行合同職責(zé)與義務(wù)。1.2 及時(shí)處理工程合同中的歧義問題，通過補(bǔ)充合同或協(xié)議，明確合同中可能發(fā)生的不 同理解的條款。1.3 及時(shí)減緩在合同執(zhí)行過程中對我方不利的矛盾，在我方過失情況下，應(yīng)迅速協(xié)商或 處理，通過協(xié)商爭取解除部分無法履行的職責(zé)和義務(wù)，并以適當(dāng)形式明確下來。1.4 加強(qiáng)索賠工作是反索賠工作的有力支持。2 反索賠工作注意事項(xiàng)2.1 反索賠工作應(yīng)與索賠工作統(tǒng)籌考慮，不可分離。2.2 要認(rèn)真分析索賠與反索賠工作內(nèi)容和金額，未經(jīng)過充分分析和研究都不應(yīng)盲目開始 向合同的另一方提出索賠。2.3 將反索賠、索賠協(xié)商的初步結(jié)果認(rèn)真分析，要盡力避免向仲裁機(jī)構(gòu)或法院申訴

15、，以 免企業(yè)社會信譽(yù)受損。3 預(yù)防業(yè)主的反索賠內(nèi)容序 號索賠事件工程索賠費(fèi)用 索陪1由于承包商的責(zé)任，在緊急情況下采取的保證工程和人員生命財(cái)產(chǎn) 安全的緊急措施費(fèi)用V2承包商不履行合同約定的義務(wù)VV3承包商原因引起的暫停施工V4檢查檢驗(yàn)不合格，承包商引起質(zhì)量問題的返工修理費(fèi)用VV5業(yè)主在檢查檢驗(yàn)合格后，又發(fā)現(xiàn)承包商原因引起的質(zhì)量問題V6承包商施工原因引起的試車達(dá)不到驗(yàn)收要求VV7隱蔽，程重新檢驗(yàn)不合格VV8承包商超出設(shè)計(jì)圖紙要求增加的工程量不予計(jì)量V9業(yè)主供應(yīng)的材料設(shè)備在驗(yàn)收后發(fā)生損壞丟失V10承包商采購的材料設(shè)備不符合設(shè)計(jì)和規(guī)范要求VV11承包商米購的材料設(shè)備，業(yè)主未到現(xiàn)場驗(yàn)收，后又發(fā)生材料設(shè)

16、備不 符合要求V12因承包商原因引起的材料代用VV13唆工驗(yàn)收時(shí)由于承包商原因引起的修改VV14保修期內(nèi)造成的返修V15承包商違約：未按時(shí)竣工，施工質(zhì)量達(dá)不到設(shè)計(jì)和規(guī)范要求，發(fā)生 其它合同法規(guī)違約的行為VV16承包商安全措施不力造成的傷亡事故V17承包商的分包商的違約或疏忽VV18工程停建或緩建時(shí)，由于承包商未及時(shí)退貨造成的損失V第七章 工程索賠中應(yīng)注意的事項(xiàng)1加強(qiáng)索賠意識各級領(lǐng)導(dǎo)要高度重視索賠，特別是工程部經(jīng)理要把索賠工作融會到施工管理工作之中，提高全體員工的索賠意識。2 組織強(qiáng)有力、相對穩(wěn)定的索賠班子工程索賠班子由工程、技術(shù)、采購、合約等部門組成，工程部經(jīng)理任組長，大型工程由公司（二級機(jī)構(gòu)

17、）分管領(lǐng)導(dǎo)任組長。具體負(fù)責(zé)索賠人員應(yīng)具備的素質(zhì)如下：a 有豐富的基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，了解工程的全部過程；b 掌握當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)工程承包的法律、法令及政府規(guī)定等；c 具有一定的財(cái)會知識；d 頭腦清晰，思想敏捷，工作務(wù)實(shí)。3 工程索賠人員要相對穩(wěn)定從工程開始跟蹤到投標(biāo)報(bào)價(jià)、簽訂合同、工程實(shí)施直至竣工結(jié)算，索賠人員都要參與，掌握和積累第一手原始資料。4 把握時(shí)機(jī)及時(shí)提出索賠在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)及時(shí)和有關(guān)方面取得聯(lián)系，取得他們的支持，同時(shí)要了解、調(diào)查業(yè)主、監(jiān)理的心態(tài)，待時(shí)機(jī)成熟且在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（一般為索賠事件發(fā)生后的28 天內(nèi)遞交索賠意向通知，索賠意向通知提交后的28 天內(nèi)遞交正式的索賠報(bào)告。），向工程師遞交索賠意向書通知及正式的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的內(nèi)容包括：事件發(fā)生的原因，對其權(quán)益影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，此項(xiàng)索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐?xiàng)和工期延長天數(shù)的詳細(xì)計(jì)算等資料；并要求依據(jù)充分，實(shí)事求是，文字簡潔，數(shù)據(jù)正確，一事一辦。5 談判的方式和策略索賠效果是通過談判來實(shí)現(xiàn)的，對不同對象或事件要根據(jù)