監(jiān)理工作的指導(dǎo)思想

1、監(jiān)理工作的指導(dǎo)思想（一）、總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制1. 總監(jiān)理工程師的地位（ 1 ）、總監(jiān)理工程師在監(jiān)理單位內(nèi)部的地位1 ）總監(jiān)理工程師是開展項(xiàng)目監(jiān)理工作的監(jiān)理機(jī)構(gòu)的唯一代表人。2 ）總監(jiān)理工程師是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織者。3 ）總監(jiān)理工程師是項(xiàng)目監(jiān)理工作的指揮者。（ 2 ）、總監(jiān)理工程師在項(xiàng)目建設(shè)與管理中的地位1 ）在授權(quán)范圍內(nèi)，總監(jiān)理工程師是建設(shè)單位的代表在建設(shè)工程施工合同示范文本中，總監(jiān)理工程師和建設(shè)單位委派的代表都稱為“工程師”，但建設(shè)單位對總監(jiān)理工程師和建設(shè)單位委派的代表兩者的授權(quán)應(yīng)有所區(qū)別，不應(yīng)互相交叉。所以總監(jiān)理工程師的地位等同于建設(shè)單位委派的代表。同時(shí)，總監(jiān)理工程師也要保障承包單位的合法

2、利益。因?yàn)槌邪鼏挝灰坏┎荒塬@得合同約定的工作條件或合理的付款，可能會導(dǎo)致工程項(xiàng)目的拖延、中斷、糾紛或合同爭議，使工程項(xiàng)目不能如期地建成并投入使用，最終損失最大的仍然是建設(shè)單位，所以總監(jiān)理工程師盡管是建設(shè)單位的代表，仍然要保障承包單位符合合同約定的利益。2 ）總監(jiān)理工程師是準(zhǔn)仲裁員當(dāng)建設(shè)工程施工合同的雙方發(fā)生合同爭議后，由于總監(jiān)理工程師最了解合同實(shí)施的全部情況，同時(shí)總監(jiān)理工程師具有合同管理的職責(zé)，所以合同爭議的雙方或一方需要總監(jiān)理工程師調(diào)解合同爭議。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)接到建設(shè)單位或承包單位有關(guān)合同爭議調(diào)解要求后，總監(jiān)理工程師應(yīng)指示有關(guān)的人員了解合同爭議的具體情況，并提出調(diào)解方案與合同雙方進(jìn)行協(xié)商。當(dāng)總

3、監(jiān)理工程師經(jīng)過多次協(xié)商仍不能達(dá)成協(xié)議時(shí)，總監(jiān)理工程師可根據(jù)合同條款的規(guī)定提出處理意見供雙方考慮。如果爭議雙方未能在施工合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出不同意見，總監(jiān)理工程師提出的處理意見應(yīng)該是最后決定。這一情況的前提條件是施工合同中含有明確的由總監(jiān)理工程師調(diào)解合同爭議的有關(guān)條款。2. 總監(jiān)理工程師的權(quán)力（ 1 ）選擇工程總承包人的建議權(quán)。（ 2 ）選擇工程分包人的認(rèn)可權(quán)。投標(biāo)書或建設(shè)施工合同中沒有約定的分包要經(jīng)1 / 7過總監(jiān)理工程師的認(rèn)可。（ 3 ）審批工程施工組織設(shè)計(jì)和技術(shù)方案，按照保質(zhì)量“保工期和降低成本”的原則，向承包人提出建議，并向委托人提出書面報(bào)告。（ 4 ）主持工程建設(shè)有關(guān)協(xié)作單位的組織協(xié)調(diào)

4、，重要協(xié)調(diào)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)事先向委托人報(bào)告。（ 5 ）征得委托人同意，監(jiān)理人有權(quán)發(fā)布開工令、停工令、復(fù)工令，但應(yīng)當(dāng)事先向委托人報(bào)告。如要緊急情況下未能事先報(bào)告時(shí)，則應(yīng)在24 小時(shí)內(nèi)向委托人作出書面報(bào)告。（ 6 ）工程上使用的材料和施工質(zhì)量的檢驗(yàn)權(quán)。對于不符合設(shè)計(jì)要求和合同約定及國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的材料、構(gòu)配件、設(shè)備，有權(quán)通知承包人停止使用；對于不符合規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工序、分部分項(xiàng)工程和不安全施工作業(yè)，有權(quán)通知承包人停工整改、返工。承包人得到監(jiān)理機(jī)構(gòu)復(fù)工令后才能復(fù)工。（ 7 ）工程施工進(jìn)度的檢查、監(jiān)督權(quán)，以及工程實(shí)際竣工日期提前或超過工程施工合同規(guī)定的竣工期限的簽認(rèn)權(quán)。（ 8 ）在工程施工合同約定的工程價(jià)格范

5、圍內(nèi)，工程款支付的審核和簽認(rèn)權(quán)，以及工程結(jié)算的復(fù)核確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)委托人不支付工程款。根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和建設(shè)工程施工合同示范文本的規(guī)定，總監(jiān)理工程師還具有：（ 9 ）工程延期的確定權(quán)。如施工合同第14.1 條規(guī)定“承包人必須按照協(xié)議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工”（ 10 ）費(fèi)用索賠的確定權(quán)。但是費(fèi)用索賠的確定要經(jīng)過與建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商，當(dāng)建設(shè)單位和承包單位對總監(jiān)理工程師所確定的索賠額有不同意見時(shí)，可按照解決爭議的辦法去進(jìn)行仲裁或訴訟。（ 11 ）工程變更指令的發(fā)布權(quán)。不管工程變更是由哪一方提出的，都應(yīng)當(dāng)提交總監(jiān)理工程師進(jìn)行審查，并通過總監(jiān)理工程

6、師協(xié)商工程變更價(jià)格。（ 12 ）合同爭議的準(zhǔn)仲裁權(quán)。這一權(quán)力來自于施工合同的規(guī)定。（二）、主動(dòng)控制、被動(dòng)控制相結(jié)合的原則2 / 71. 主動(dòng)控制主動(dòng)控制是指預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性, 并且擬定和采取各項(xiàng)預(yù)防措施, 以使計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的一種控制類型。下列措施可以幫助我們?nèi)绾芜M(jìn)行主動(dòng)控制：（）、詳細(xì)調(diào)查并分析研究工程項(xiàng)目的外部環(huán)境條件，以確定那些是影響建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和計(jì)劃運(yùn)行的各種有利和不利因素，并將它們考慮在工程建設(shè)計(jì)劃和有關(guān)的管理或監(jiān)理工作職能當(dāng)中。（）、努力將各種影響建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和計(jì)劃實(shí)行的潛在因素揭示出來，為風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)，并在工程項(xiàng)目的建設(shè)管理和監(jiān)理工作當(dāng)中做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

7、（）、用科學(xué)的方法制定計(jì)劃。制定工程建設(shè)的計(jì)劃要考慮一定的風(fēng)險(xiǎn)量，使監(jiān)理工作保持主動(dòng)。（）、高質(zhì)量地做好監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織工作，把監(jiān)理的目標(biāo)控制任務(wù)落實(shí)到監(jiān)理機(jī)構(gòu)的每一個(gè)成員，做到職權(quán)明確、通力協(xié)作。（）、制定必要的備用方案以應(yīng)付可能出現(xiàn)的意外情況。（）、保證信息傳遞渠道的暢通，并加強(qiáng)信息收集和信息處理工作，為預(yù)測工程建設(shè)的未來發(fā)展?fàn)顩r提供全面、及時(shí)和可靠的信息。2. 被動(dòng)控制被動(dòng)控制是指當(dāng)工程建設(shè)按計(jì)劃進(jìn)行時(shí)，監(jiān)理或管理人員對計(jì)劃（包括質(zhì)量管理方案）的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，把輸出的結(jié)果信息進(jìn)行加工整理，并與原來的計(jì)劃值進(jìn)行對比，從中發(fā)現(xiàn)偏差，從而采取措施糾正偏差的一種控制類型。3. 監(jiān)理工作要采取主動(dòng)控

8、制與被動(dòng)控制相結(jié)合的原則主動(dòng)控制可以防患于未然，對于具有單件性的工程項(xiàng)目建設(shè)來說，它應(yīng)該是首選的控制類型，它可以幫助監(jiān)理或管理人員避免一些不應(yīng)發(fā)生的偏差，保障工程項(xiàng)目建設(shè)的成功。在監(jiān)理規(guī)范中，審查施工方案、進(jìn)度計(jì)劃、對原材料及其配合比進(jìn)行檢驗(yàn)、以及核驗(yàn)特殊工種作業(yè)人員的上崗證書等等許多措施均是屬于主動(dòng)控制類型的措施。但是，工程項(xiàng)目的建設(shè)受到很多因素的干擾，主動(dòng)控制也可能發(fā)生偏差。因此當(dāng)采取主動(dòng)控制的措施之后，是否不發(fā)生偏差還很難肯定。為了保證工程項(xiàng)目順利3 / 7建成，不出現(xiàn)任何的不合格，被動(dòng)控制的措施是不能被取代的。（三）、程序化控制原則程序是對操作或事務(wù)處理流程的一種描述、計(jì)劃和規(guī)定?？茖W(xué)

9、地制訂各種程序，并按照程序進(jìn)行控制是建設(shè)監(jiān)理目標(biāo)控制中的一個(gè)非常重要的原則。1. 程序的作用（ l ）、程序是一種計(jì)劃。（ 2 ）、程序是一種標(biāo)準(zhǔn)。（ 3 ）、程序是一種系統(tǒng)。控制人員進(jìn)行程序控制時(shí)，要制訂正確、先進(jìn)、高效的控制程序。第一，要保證控制程序的實(shí)施與執(zhí)行有利于工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，無論如何，控制人員必須要明確控制的目標(biāo)。第二，控制程序要簡捷、明確。第三，控制程序要切合具體的工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)及目標(biāo)控制系統(tǒng)的實(shí)際情況。第四，控制程序要運(yùn)用現(xiàn)有的管理與控制理論及前人的建設(shè)監(jiān)理目標(biāo)控制的經(jīng)驗(yàn)。2. 進(jìn)行程序化控制的原則控制人員在進(jìn)行程序化控制時(shí)應(yīng)遵循下列原則:（ 1 ）、使程序數(shù)量精減到最

10、低程度。對于項(xiàng)目的總監(jiān)理工程師來說，最重要的原則之一就是限制所用程序的數(shù)量。（ 2 ）、確保程序的計(jì)劃性。既然程序也是計(jì)劃，因而程序的設(shè)計(jì)必須考慮到有助于實(shí)現(xiàn)整個(gè)工程項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)( 而不能僅僅是某個(gè)單位或部門) 和提高整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的效率( 而不僅僅是監(jiān)理工作) 。（ 3 ）、把程序看成是一個(gè)系統(tǒng)。（ 4 ）、使程序具有權(quán)威性。包括三個(gè)方面：第一，程序的制定和發(fā)布要具有權(quán)威性。要由總監(jiān)理工程師組織制定，并會同建設(shè)單位和承包商( 設(shè)計(jì)及施工) 最后審定。并且要在正式的文件上予以發(fā)布。第二，總監(jiān)理工程師及其項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)包括建設(shè)單位的主管人員要帶頭遵守。并且不得破例和損壞程序的執(zhí)行。第三，必須堅(jiān)

11、持對程序的實(shí)施進(jìn)行檢查與監(jiān)督，要對違反程序不論是否造成事故或損失都要進(jìn)行追究和處理?？刂瞥绦虻闹贫ǎ紤]工程項(xiàng)目的建設(shè)總目標(biāo)及其分解目標(biāo)，以及該程序所涉及的組織及其成員、事務(wù)、信息反饋等實(shí)際特點(diǎn)，并結(jié)合同類工程項(xiàng)目的控制經(jīng)4 / 7驗(yàn)來進(jìn)行。程序的形式可采用流程圖并結(jié)合文字說明的形式。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范第5.1 節(jié)規(guī)定了制定監(jiān)理工作程序的一般規(guī)定，在第5.5節(jié)、5.6 節(jié)、6.2 節(jié)規(guī)定了工程造價(jià)控制、施工進(jìn)度控制和工程變更等程序，在規(guī)范的許多條文中要求監(jiān)理工作應(yīng)遵守建設(shè)工程施工合同約定的程序、法律法規(guī)所規(guī)定的程序。從中可以看出，建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范非常強(qiáng)調(diào)監(jiān)理工作的程序化控制。盡管如此，由于工程

12、項(xiàng)目建設(shè)及項(xiàng)目監(jiān)理的復(fù)雜性，監(jiān)理規(guī)范不可能制定一個(gè)適合所有項(xiàng)目監(jiān)理工作的規(guī)范性程序，因此總監(jiān)理工程師及項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在實(shí)際監(jiān)理工作中，要根據(jù)項(xiàng)目的具體情況和具體要求制定符合項(xiàng)目建設(shè)和項(xiàng)目監(jiān)理特點(diǎn)的監(jiān)理工作程序。（四）、關(guān)鍵點(diǎn)控制原則關(guān)鍵點(diǎn)控制是建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范中關(guān)于目標(biāo)控制中的又一條重要原則，它可以表述為: 為了進(jìn)行有效的控制，需要特別注意那些在根據(jù)目標(biāo)及其計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)來檢查工程項(xiàng)目建設(shè)過程中對項(xiàng)目建設(shè)結(jié)果有關(guān)鍵意義的因素、環(huán)節(jié)、過程等，將這些具有關(guān)鍵意義的因素、環(huán)節(jié)、過程等作為目標(biāo)控制工作的重點(diǎn)。選擇關(guān)鍵點(diǎn)是控制工作的一種藝術(shù)，有效的控制在很大程度上取決于這種能力，也是運(yùn)用關(guān)鍵點(diǎn)控制原理的關(guān)鍵。

13、控制人員選擇關(guān)鍵點(diǎn)時(shí)，需要精通工程建設(shè)的投資、設(shè)計(jì)和施工等方面的各專業(yè)理論，并且具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)。關(guān)鍵點(diǎn)可按質(zhì)量關(guān)鍵點(diǎn)、進(jìn)度關(guān)鍵點(diǎn)、披資關(guān)鍵點(diǎn)三個(gè)方面來分類和設(shè)置，也可以按工程項(xiàng)目建設(shè)的過程( 如設(shè)計(jì)階段、施工階段、等) 來分類和設(shè)置。關(guān)健點(diǎn)的選擇遍布于工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理的目標(biāo)控制的全過程，可以是技術(shù)要求高、施工難度大的結(jié)構(gòu)部位、施工工序; 也可以是影響工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)健工序、操作或某一環(huán)節(jié); 可以是工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)或施工中的某些指標(biāo); 也可以是工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理的某些關(guān)健程序。選擇關(guān)鍵點(diǎn)的原則是根據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn)5 / 7，選擇那些對實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)難度大、影響大、危

14、害大的對象作為控制關(guān)鍵點(diǎn)。1 質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)是指影響工程質(zhì)量的關(guān)鍵工序、操作、施工順序、技術(shù)參數(shù)、材料、設(shè)備、施工機(jī)械、自然環(huán)境等，具體有如下幾類:（）、設(shè)計(jì)文件審批與設(shè)計(jì)變更程序、交工與驗(yàn)收的程序、開工審批程序等各類程序;（）、各種設(shè)計(jì)與施工技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)、財(cái)務(wù)評價(jià)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等各類指標(biāo);（）、設(shè)計(jì)、施工中的關(guān)健工序、工藝流程、重要環(huán)節(jié)及隱蔽工程;（）、設(shè)計(jì)、施工中的薄弱環(huán)節(jié)，或質(zhì)量不穩(wěn)定、不成熟的方案、工序、工藝等 ;（）、對后續(xù)工程的設(shè)計(jì)或施工或安全有重大影響的工序、部位、環(huán)節(jié)、對象等 ;（）、采用新技術(shù)、新工藝、新材料，包括新人員( 缺乏經(jīng)驗(yàn)者) 的部位或環(huán)節(jié)等;（）、

15、設(shè)計(jì)或施工上無足夠把握、技術(shù)難度大、施工困難大的工序或環(huán)節(jié)等。2 進(jìn)度控制關(guān)鍵點(diǎn)工程進(jìn)度控制的關(guān)鍵點(diǎn)可以在以下幾類中選擇與設(shè)置:（）、 設(shè)計(jì)或施工的前提資料或施工場地的交付工作與時(shí)間；（）、工程項(xiàng)目建設(shè)資源投入( 包括人力、物力、資金、信息等) 及其數(shù)量、質(zhì)量和時(shí)間；（）、進(jìn)度計(jì)劃中所有可能的關(guān)健線路上的各種操作、工序及部位；（）、設(shè)計(jì)、施工申的薄弱環(huán)節(jié)，難度大、困難大或不成熟的工藝，可能會導(dǎo)致較大的工程延誤;（）、設(shè)計(jì)、施工中各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生;（）、采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新萬法、新人員、新機(jī)械的部位或環(huán)節(jié);（）、 進(jìn)度計(jì)劃的編制、調(diào)整與審批的程序。3 投資控制關(guān)鍵點(diǎn)在設(shè)計(jì)階段，投資控制的目標(biāo)是使工程項(xiàng)目的投資所產(chǎn)生的價(jià)值和功能最佳，而不是一味追求投資越少越好。在施工階段，投資控制要在保證設(shè)計(jì)的功能與使用6 / 7價(jià)值不變的前提下，盡可能使費(fèi)用減少到最小。這樣，投資控制的關(guān)鍵點(diǎn)可以從以下幾個(gè)方面選擇和確定:（）、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的貫徹；（）、設(shè)計(jì)指標(biāo)，參數(shù)的確定，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的應(yīng)用；（）、概算、預(yù)算、標(biāo)底、合同價(jià)、決算的編制審查；（）、計(jì)量支付的程序、方法與審批；（）、設(shè)計(jì)變更