公司高管人員年薪考核辦法

1、公司高管人員年薪考核辦法為符合市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，促進企業(yè)價值最大化，按照現(xiàn) 代公司治理的要求，加強制度化建設(shè)，強化董事會在重大決策中的作 用， 不斷完善內(nèi)部激勵與約束機制，形成高管利益、公司利益、股東利 益的有 機統(tǒng)一 5 公司特制定本辦法。一、基本原則（一）堅持符合社會主義市場經(jīng)濟的需要，促進企業(yè)價值最大化的原則；（二）堅持激勵與約束并重、權(quán)利與責(zé)任對等、利益與風(fēng)險共擔(dān)的原則；（三）堅持短期激勵與長期激勵相結(jié)合的原則；（四）堅持以股東權(quán)益最大化為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營業(yè)績?yōu)橹行模嬖u估高管人員在企業(yè)經(jīng)營決策中的特殊價值及其人力資本價值。二、適用對象本辦法的適用對象為公司董事長、總裁、監(jiān)事會主席

2、及其他在公司 領(lǐng)取薪酬的高級管理人員，本辦法統(tǒng)稱為高管人員。三、高管薪酬的構(gòu)成結(jié)合國際市場慣例與本公司自身情況，公司高管人員的年度薪酬實行年薪制，高管薪酬由三個基本部分組成：（一）基本年薪（二）基本績效年薪（三）特別績效獎勵1四、薪酬的確定（一）薪酬構(gòu)成公司高管人員的年度薪酬，由基本年薪、基本績效年薪和特別績 效獎 勵三部分組成，計算公式如下：年薪總額 =基本年薪 +基本績效年薪 +特別績效獎勵 基本年薪不 予考 核，基本績效年薪與績效考核掛鉤，特別績效獎勵適用于超額完 成目標(biāo)凈 利潤或取得顯著管理績效等情況。1、基本年薪基本年薪即為底薪，平時按月發(fā)放；2、基本績效年薪基本績效年薪二基本績效年

3、薪基準(zhǔn)年度績效考核得分；新、3、特別績效獎勵當(dāng)公司年度凈利潤超過目標(biāo)利潤，或取得重大管理創(chuàng)新、科技創(chuàng) 投資取得顯著成效、公司獲得政府、行業(yè)等特別嘉獎的情況下，高 管團隊 可獲得一定的特別績效獎勵。高管團隊成員根據(jù)貢獻程度領(lǐng)取相應(yīng)的獎勵，獎勵方案由董事會薪 酬與考核委員會（以下簡稱：薪酬委員會）制定。（二）年薪基準(zhǔn)高管年薪基準(zhǔn)綜合考慮公司戰(zhàn)略發(fā)展、市場薪酬行情、高管現(xiàn)有 薪酬 水平及企業(yè)歷史沿革等多項因素，本屆董事會擬定高管薪酬計算基 數(shù)為 2011 年度薪酬（暨，年薪基準(zhǔn)）。1、 年薪基準(zhǔn)由基本年薪和基本績效年薪組成，不包括特別績效獎勵。2、 年薪基準(zhǔn)實行動態(tài)調(diào)整，動態(tài)調(diào)整方案如下：年薪基準(zhǔn)二

4、公司高管上一年度最高年薪基準(zhǔn)1 +年度薪酬增長率）年度薪酬增長率每年度由薪酬委員會確定，具體考察通貨膨脹水 平、當(dāng)年度員工薪酬增長率、市場薪酬水平等因素，原則上不超過年度員工 平均薪酬增長率。注 1 : 公司高管人員中主要負(fù)責(zé)人的分配系數(shù)為 1， 其他成員的分 配系數(shù)由2 公司根據(jù)其工作崗位責(zé)任大孝工作任務(wù)輕重和承擔(dān)風(fēng)險的高低在0.6? 0.9之間確定；注2:高管薪酬均為稅后值。五、績效考核與計算（一）高管基準(zhǔn)年薪的結(jié)構(gòu)比例對高級管理人員主要依據(jù)職能定位與工作分工進行績效考評。1'董事長、總裁的基本績效年薪與公司整體業(yè)績掛鉤，主要考評董事會下達的任務(wù)目標(biāo)的完成情況及公司內(nèi)部管理等；2、

5、其他高級管理人員考核分管工作的完成情況，同時與公司業(yè) 績掛鉤。年薪考核比例如下：高管基準(zhǔn)年薪的結(jié)構(gòu)比例表（單位：萬元） 基本績效年薪職位名稱基本年新公司業(yè)績年薪岡位業(yè)績年薪重事長40%60%0總裁40%60%0副總裁40%20%40%監(jiān)事會主席40%20%40%丿、rm 心? iin40%20%40%重事會秘書40%20%40%總裁助理40%20%40%公司業(yè)績評估值低于60崗位業(yè)績評估值低于60分，說明/分，則不得兌現(xiàn)則不得兌現(xiàn)60 分以上按比例兌現(xiàn)3（二）基本績效年薪的考核計算1、公司業(yè)績考核具體如下 : 公司業(yè)績考核指標(biāo)表 指標(biāo)類別考核指標(biāo)權(quán)重目標(biāo)值權(quán)重小 計年初經(jīng)營層確定主營業(yè)務(wù)收入

6、30% 并報薪酬委員會備案年初經(jīng)營層確定 經(jīng)營業(yè)績歸屬于母公司的凈利潤（扣 35% 并報薪酬委員會 70% 指標(biāo)除 非經(jīng)常性損益部分）備案年初經(jīng)營層確定其他尖注類非核心指標(biāo) 5% 并報薪酬委員會備案安全管理 10% 五無管理指標(biāo) 20%內(nèi)控執(zhí)行 10% 符合要求根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)戰(zhàn)略管理 公司戰(zhàn)略的執(zhí)行和推進 10% 10%劃分解合計 100%注 1 : 公司業(yè)績年薪二公司業(yè)績年薪基準(zhǔn) X 考核得分 /100, 由薪酬委 員 會考核確定。注 2: 其他矢注類非核心指標(biāo)主要包括凈資產(chǎn)收益率、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、股權(quán)增值率、 EVA 或其他薪酬委員會尖注的指標(biāo) ' 該類指 標(biāo)主要是與公

7、司年度經(jīng)營情況相尖及薪酬委員會尖注的其他指 標(biāo)。注 3: 戰(zhàn)略管理包括戰(zhàn)略的分解、執(zhí)行和推進及資本運作。其中，資本運作主要是指基于公司戰(zhàn)略和經(jīng)營需要進行的資產(chǎn)調(diào)整 （包括處置 部 分資產(chǎn)、對外投資等）和資本市場融資等幫助企業(yè)實現(xiàn)價值增值、效 益增 長的資本經(jīng)營行為。該指標(biāo)的確定和評價采取經(jīng)營層根據(jù)戰(zhàn)略管理情況向薪酬委員會報 審 的方式進行。4 2、崗位業(yè)績考核根據(jù)高管的崗位特點，高管崗位業(yè)績考核與分管領(lǐng)域的績效掛鉤。具體掛鉤的方式于年初由經(jīng)營層確定并報薪酬委員會備 案，主要考核高管完成既定目標(biāo)對公司整體業(yè)績的貢獻。高管崗位業(yè)績年薪二崗位業(yè)績年薪基準(zhǔn)確位績效得分 /100 高管的崗位業(yè)績由集團總

8、裁進行考核，并報薪酬委員會審定。六、特別績效獎勵特別績效獎勵的設(shè)立是為了完善內(nèi)部激勵與約束制，使高管做到責(zé)、權(quán)、利的有機結(jié)合，實現(xiàn)高管利益、公司利益、 股東 利益的有機統(tǒng)一。特別績效獎勵必須以股東利益最大化為基礎(chǔ)，以 因高管 勤勉盡責(zé)、勇于奉獻、加大管理創(chuàng)新等為股東所創(chuàng)造的超額價值 為前提。(1) 當(dāng)公司取得重大管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、投資取得顯著成效、 公司獲得政府、行業(yè)等特別嘉獎的情況下，高管團隊可獲得一定的特 別績 效獎勵，具體金額由薪酬委員會確定。(2) 當(dāng)公司超額完成目標(biāo)凈利潤時可按照 (凈利潤實際完成數(shù) - 年 度 目 標(biāo)凈利潤 ) >5%計算特別績效獎勵總額。為了體現(xiàn)短期激勵與長期激勵的結(jié)合，年度特別績效獎勵按照不超 過 80% 的比例進行發(fā)放，余下的特別績效獎勵部分作為當(dāng)屆董事會特別績效獎勵，在每一屆董事會屆滿換屆前，經(jīng)當(dāng)屆薪酬委員會對高