仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)研制現(xiàn)場(chǎng)核查指導(dǎo)原則

1、附件1仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)研制現(xiàn)場(chǎng)核查指導(dǎo)原則為貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳關(guān)于開展仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)的意見（國辦發(fā)20168號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)（以下簡稱一致性評(píng)價(jià)）申請(qǐng) 的研制現(xiàn)場(chǎng)核查要求，保證藥品檢查質(zhì)量，制定本指導(dǎo)原則。一、目的一致性評(píng)價(jià)研制現(xiàn)場(chǎng)核查主要是對(duì)藥學(xué)研究情況（包括處方與工藝研究、樣品試制、 體外評(píng)價(jià)等）進(jìn)行實(shí)地確證，對(duì)原始記錄進(jìn)行審查，確認(rèn)中報(bào)資料真實(shí)性、一致性和數(shù)據(jù) 可靠性，以及研制過程合規(guī)性的過程。二、組織（一）國家食品藥品監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)全國一致性評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查的統(tǒng)籌和監(jiān)督管理。（二）國家食品藥品監(jiān)督管理總局食品藥品審核查驗(yàn)中心（以下簡稱核查

2、中心）負(fù)責(zé)指導(dǎo)全國一致性評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，負(fù)責(zé)組織對(duì)境內(nèi)用同一條生產(chǎn)線生產(chǎn)上市并在歐盟、 美國或日本獲準(zhǔn)上市的藥品和地產(chǎn)化的原研藥品進(jìn)行核查，對(duì)進(jìn)口仿制藥品的境內(nèi)研制現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核查；對(duì)進(jìn)口仿制藥品的境外研制現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽查。（三）省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織對(duì)所受理的國內(nèi)仿制藥品的研制現(xiàn)場(chǎng)核 查。、程序（一）國內(nèi)仿制藥品1 .省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門原則上應(yīng)在接收/受理申報(bào)資料后30日內(nèi)組織研制現(xiàn) 場(chǎng)核查，并結(jié)合申請(qǐng)人提交的仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)申請(qǐng)表、仿制藥質(zhì)量和療 效一致性評(píng)價(jià)研制情況申報(bào)表（附1）、一致性評(píng)價(jià)申報(bào)資料等內(nèi)容制定檢查方案。 檢查準(zhǔn)備工作完成后，應(yīng)發(fā)出現(xiàn)場(chǎng)檢查通知，明確檢查

3、員、檢查時(shí)間等信息。2 .檢查組一般由23名檢查員組成，至少有1名檢查員具有藥品質(zhì)量控制的實(shí)驗(yàn)室 工作經(jīng)驗(yàn)。檢查組按照檢查方案開展檢查，并完成仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)研制現(xiàn) 場(chǎng)核查報(bào)告（附2）。3 .省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門對(duì)研制現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告進(jìn)行審核。4 .涉及改變處方工藝的，應(yīng)參照藥品注冊(cè)管理辦法的有關(guān)要求，提出補(bǔ)充申請(qǐng)， 按照仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)工作程序執(zhí)行。（二）進(jìn)口仿制藥品1 .涉及境外研制現(xiàn)場(chǎng)的，核查中心結(jié)合境外檢查工作安排，在當(dāng)年接收的資料中選擇 不低于30%勺企業(yè)列入第二年的境外檢查計(jì)劃，組織研制現(xiàn)場(chǎng)核查。原則上在每五年內(nèi)， 對(duì)所有接收資料的企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查覆蓋率達(dá)到 10

4、0%境外研制現(xiàn)場(chǎng)核查工作參照境外藥品生產(chǎn)企業(yè)檢查管理辦法（試行）組織開展。境外研制現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)束后，核查中心將核查結(jié)果轉(zhuǎn)交一致性評(píng)價(jià)辦公室。2 .涉及境內(nèi)研制現(xiàn)場(chǎng)的，核查中心一般在收到國家食品藥品監(jiān)督管理總局行政事項(xiàng)受 理服務(wù)和投訴舉報(bào)中心（以下簡稱受理和舉報(bào)中心）轉(zhuǎn)來的申報(bào)資料后30日內(nèi)組織研制現(xiàn)場(chǎng)核查，并結(jié)合申請(qǐng)人提交的仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)申請(qǐng)表、仿制藥質(zhì)量和 療效一致性評(píng)價(jià)研制情況申報(bào)表（附1）、一致性評(píng)價(jià)申報(bào)資料等內(nèi)容制定檢查方案。 檢查準(zhǔn)備工作完成后，應(yīng)發(fā)出現(xiàn)場(chǎng)檢查通知，明確檢查員、檢查時(shí)間等信息。境內(nèi)研制現(xiàn)場(chǎng)核查的檢查組一般由 23名檢查員組成，至少有1名檢查員具有藥品 質(zhì)量控

5、制的實(shí)驗(yàn)室工作經(jīng)驗(yàn)。檢查組按照檢查方案開展檢查，并完成研制現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告 （附 2）。核查中心對(duì)境內(nèi)研制現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告審核后，轉(zhuǎn)交受理和舉報(bào)中心。3 .涉及改變處方工藝的，應(yīng)參照藥品注冊(cè)管理辦法的有關(guān)要求，提出補(bǔ)充申請(qǐng)， 按照仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)工作程序執(zhí)行。四、基本要求（一）真實(shí)性開展一致性評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠實(shí)守信， 確保申報(bào)資料與原始記錄的真實(shí)性，禁止任 何虛假行為。（二）一致性1 .用于生物等效性研究、臨床研究、體外評(píng)價(jià)的產(chǎn)品生產(chǎn)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查與所抽樣品 的生產(chǎn)以及擬供應(yīng)市場(chǎng)產(chǎn)品的商業(yè)化生產(chǎn)的處方、 生產(chǎn)工藝、原輔料來源、生產(chǎn)車間與設(shè) 備應(yīng)當(dāng)一致。2 .涉及處方和生產(chǎn)工藝變更的，應(yīng)經(jīng)充

6、分的研究和驗(yàn)證，確保藥品商業(yè)化生產(chǎn)的可行 性。（三）數(shù)據(jù)可靠性應(yīng)當(dāng)規(guī)范一致性評(píng)價(jià)過程中的記錄與數(shù)據(jù)的管理， 保證數(shù)據(jù)記錄準(zhǔn)確真實(shí)、清晰可追 溯、原始一致、及時(shí)同步記錄、能歸屬到人、完整持久，并且采取必要的措施確保數(shù)據(jù)可 靠性。（四）合規(guī)性1 .一致性評(píng)價(jià)過程應(yīng)當(dāng)在符合藥品相關(guān)法規(guī)和質(zhì)量管理體系的條件下開展，并且具有相應(yīng)的管理規(guī)程，確保工作受控、合規(guī)。2 .一致性評(píng)價(jià)中涉及的生產(chǎn)和質(zhì)量管理活動(dòng)， 應(yīng)當(dāng)符合藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范及 相關(guān)附錄的要求。五、核查要點(diǎn)（一）處方工藝研究與樣品試制1 .用于生物等效性研究、臨床研究、體外評(píng)價(jià)的產(chǎn)品處方、生產(chǎn)工藝、原輔料來源、 生產(chǎn)車間與設(shè)備，應(yīng)與擬供應(yīng)市場(chǎng)產(chǎn)品

7、的商業(yè)化產(chǎn)品相一致。 如涉及變更的，應(yīng)進(jìn)行科學(xué) 的處方工藝研究和驗(yàn)證，并記錄研究的過程。2 .如涉及工藝及處方研究，是否具有與研究項(xiàng)目相適應(yīng)的場(chǎng)所、 設(shè)備和儀器。工藝及 處方研究記錄是否有篩選、摸索等試驗(yàn)過程的具體內(nèi)容，工藝研究及其確定工藝的試驗(yàn)數(shù) 據(jù)、時(shí)間是否與申報(bào)資料一致。3 .如涉及樣品試制，樣品試制現(xiàn)場(chǎng)是否具有與試制該樣品相適應(yīng)的場(chǎng)所、設(shè)備，并能 滿足樣品生產(chǎn)的要求。試制樣品的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、質(zhì)量研究與評(píng)價(jià)過程是否有具體記錄。（二）藥學(xué)研究與體外評(píng)價(jià)1 .體外評(píng)價(jià)、質(zhì)量、穩(wěn)定性研究及檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)是否具有與研究/評(píng)價(jià)項(xiàng)目相適應(yīng)的場(chǎng)所、 設(shè)備和儀器。2 .研究/評(píng)價(jià)期間的儀器設(shè)備是否校驗(yàn)合格，是否

8、具有使用記錄，記錄時(shí)間與研究/評(píng)價(jià)時(shí)間是否對(duì)應(yīng)一致，記錄內(nèi)容是否與申報(bào)資料一致。3 .用于體外評(píng)價(jià)、質(zhì)量、穩(wěn)定性研究的樣品批號(hào)、研究時(shí)間與樣品試制、生產(chǎn)時(shí)間的 關(guān)系是否相對(duì)應(yīng)。4 .所用的又1照品/標(biāo)準(zhǔn)品是否具有合法來源及來源證明，如為工作對(duì)照品，是否有完 整的標(biāo)化記錄且在效期內(nèi)使用。5 .所用的參比制劑是否具有明確的來源及來源證明，如購買發(fā)票、贈(zèng)送證明等。是否有參比制劑的包裝標(biāo)簽、說明書、剩余樣品等。是否有參比制劑的接收、發(fā)放、使用記錄 或憑證，是否與實(shí)際的研究/評(píng)價(jià)時(shí)間一致。6 .質(zhì)量研究各項(xiàng)目以及方法學(xué)考察內(nèi)容是否完整， 各檢驗(yàn)項(xiàng)目中是否記錄了所有的原 始數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)格式是否與所用的儀器設(shè)

9、備匹配，質(zhì)量研究各項(xiàng)目（溶出度、有關(guān)物質(zhì)、含 量測(cè)定等）是否有完整的實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)圖譜及實(shí)驗(yàn)方法學(xué)考察內(nèi)容。7 .藥物溶出度儀是否有進(jìn)行機(jī)械驗(yàn)證。8 1）溶出杯、籃、籃（槳）軸是否符合中國藥典要求。9 2）是否具備校準(zhǔn)的測(cè)量工具，如傾角儀、百分表、轉(zhuǎn)速表和溫度計(jì)等，是否符合 相關(guān)的計(jì)量要求。10 )是否對(duì)藥物溶出度儀進(jìn)行機(jī)械驗(yàn)證，如溶出度儀水平度、籃(槳)軸垂直度、 溶出杯垂直度、溶出杯與籃(槳)軸同軸度、籃(槳)軸擺動(dòng)、籃擺動(dòng)、籃(槳)深度、 籃(槳)軸轉(zhuǎn)速、溶出杯內(nèi)溫度等，驗(yàn)證記錄是否完整。11 )是否對(duì)藥物溶出度儀進(jìn)行周期性的機(jī)械驗(yàn)證。12 )必要時(shí)，可對(duì)溶出儀的機(jī)械性能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，以

10、確認(rèn)其是否滿足藥物溶出 度儀機(jī)械驗(yàn)證指導(dǎo)原則的要求。8 .溶出曲線的考察是否包含了以下內(nèi)容：(1)檢查參比制劑溶出行為的批內(nèi)和批問均一性。(2)對(duì)于光照、濕度、溫度比較敏感的以及易氧化的參比制劑，是否檢查了參比制 劑溶出曲線的穩(wěn)定性。(3)是否采用多種pH值的溶出介質(zhì)進(jìn)行溶出曲線考察。(4)體外溶出試驗(yàn)方法(含多個(gè)溶出介質(zhì))的專屬性、準(zhǔn)確度、精密度、定量限、 線性、范圍和耐用性等是否有驗(yàn)證數(shù)據(jù)。(5)是否采用規(guī)定的評(píng)價(jià)方法來考察溶出曲線相似性。9 .必要時(shí)，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，以確認(rèn)申請(qǐng)人是否能重現(xiàn)申報(bào)資料中的比對(duì)結(jié)果。10 .體外評(píng)價(jià)、質(zhì)量、穩(wěn)定性研究的相關(guān)數(shù)據(jù)、圖譜是否滿足數(shù)據(jù)可靠性的要求。為

11、保證數(shù)據(jù)真實(shí)、可靠、可追溯，是否采取了有效的措施和管理方法防止數(shù)據(jù)的修改、刪除、覆蓋等。(1)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的用戶分級(jí)管理與權(quán)限設(shè)置是否合理。(2)計(jì)算機(jī)化分析儀器是否開啟審計(jì)追蹤功能。(3)原始電子數(shù)據(jù)是否與申報(bào)的紙質(zhì)數(shù)據(jù)一致。(4)體外評(píng)價(jià)、質(zhì)量、穩(wěn)定性研究實(shí)驗(yàn)圖譜是否真實(shí)可信；是否有篡改圖譜信息、一圖多用的現(xiàn)象；是否存在修改進(jìn)樣時(shí)間， 刪除不合格數(shù)據(jù)等問題；IR、UM HPLG GC等具數(shù)字信號(hào)處理系統(tǒng)打印的圖譜是否具有可追溯的關(guān)鍵信息（如帶有保存路徑 的圖譜原始數(shù)據(jù)挖掘名和數(shù)據(jù)采集時(shí)間），各圖譜的電子版是否保存完好；需目視檢查的項(xiàng)目（如薄層色譜、紙色譜、電泳等）是否有照片或數(shù)碼照相所得的電

12、子文件。（5）是否制定了相關(guān)規(guī)定對(duì)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、采集、記錄、處理、審核、報(bào)告、存儲(chǔ)、 存檔、銷毀等過程進(jìn)行管理。（三）委托研究1 .如有委托其他部門或單位進(jìn)行的研究、試制、檢測(cè)等工作，是否有委托證明材料。 委托證明材料反映的委托單位、時(shí)間、項(xiàng)目及方案等是否與申報(bào)資料記載一致。 被委托機(jī) 構(gòu)出具的報(bào)告書或圖譜是否為加蓋其公章的原件。2 .必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)被委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，以確證其研究條件和研究情況。3 .申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)委托研究的內(nèi)容進(jìn)行審核，并對(duì)申報(bào)資料和數(shù)據(jù)負(fù)有最終責(zé)任。六、判定原則（一）研究情況及條件經(jīng)實(shí)地確證，以及對(duì)研究過程中原始記錄、數(shù)據(jù)進(jìn)行審查， 未 發(fā)現(xiàn)真實(shí)性問題、且與申報(bào)資料一致的

13、，核查結(jié)論判定為“通過”。（二）發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，核查結(jié)論判定為“不通過”。1 .發(fā)現(xiàn)真實(shí)性問題；2 .存在與申報(bào)資料不一致；3 .關(guān)鍵研究活動(dòng)、數(shù)據(jù)缺少原始記錄導(dǎo)致無法溯源；4 .存在嚴(yán)重的數(shù)據(jù)可靠性問題的；5 .不配合檢查，導(dǎo)致無法繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。附：1.仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)研制情況申報(bào)表2.仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)研制現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)研制情況申報(bào)表藥品名接收號(hào)/受理齊1型規(guī)格批準(zhǔn)文申請(qǐng)人聯(lián)系人聯(lián)系電話1匚1研究項(xiàng)目研究機(jī)構(gòu)名研究地點(diǎn)體系認(rèn)證起止日研究負(fù)責(zé)處方/，藝研究（具體樓座、實(shí)驗(yàn)室）樣品試制質(zhì)量研究體外評(píng)價(jià)勺穩(wěn)定性研究受耳研究主要儀器設(shè)備 升型號(hào)研究

14、主要儀器設(shè)備型號(hào)a（樣品試制設(shè)備對(duì)照品/標(biāo)準(zhǔn)品/參比制劑來源批號(hào)數(shù)量剩余量1原料藥/輔料/內(nèi)包材來源批號(hào)數(shù)量注冊(cè)情況iFF批號(hào)試制日用途主藥投料量試制量使用量剩余量F1t主要設(shè)備試制地點(diǎn)主要設(shè)備試制地點(diǎn)（具體樓座、實(shí)驗(yàn)室）試制原始記錄共頁負(fù)責(zé)人（簽名）主要檢驗(yàn)儀器檢驗(yàn)地點(diǎn)主要檢驗(yàn)儀器檢驗(yàn)地點(diǎn)（具體樓座、實(shí)驗(yàn)室）檢驗(yàn)原始記錄共頁負(fù)責(zé)人（簽名）本報(bào)告表中填寫內(nèi)容和所附資料均屬實(shí)。如查有不實(shí)之處，本單位負(fù)法律責(zé)任，并承擔(dān) 由此造成的一切后果。中報(bào)單位負(fù)責(zé)人簽名：（申請(qǐng)人公章）年 月日本表一式四份，其中三份原件，受理省食品藥品監(jiān)督管理局存一份原件， 其余報(bào)送國家食品藥品監(jiān)督管理總局。仿制藥質(zhì)量和療效一致性評(píng)價(jià)研制現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告編號(hào)藥品名稱接收號(hào)齊1型規(guī)格批準(zhǔn)文號(hào)申請(qǐng)人被核查單位：核查地點(diǎn)：岳 與 上夕%£核查結(jié)果（詳述核查要點(diǎn)各項(xiàng)內(nèi)容與核查中發(fā)現(xiàn)的主要問題）組長簽名核查員簽名被核查單位負(fù)責(zé)人簽名（公章）處方工藝研究及試制被核查單位：核查地點(diǎn)：核查結(jié)果（詳述核查要點(diǎn)各項(xiàng)內(nèi)容與核查中發(fā)現(xiàn)的主要