EPC關鍵條款法律風險防范

1、EPC工程合同關鍵條款法律研究十四、項目終止或中止（一）存在問題或風險1 .合同終止條款是總包合同中的關鍵條款。一般項目合同對于發(fā)包人的權利保護比較健全，根 據(jù)合同條款發(fā)包人大多有主動終止合同的權利。而對于承包人在合同終止方面規(guī)定的權利不多，甚至 沒有規(guī)定。2 .當發(fā)包人具有違約行為、喪失履約能力等情形，承包人如沒有相應退出機制，可能會導致工 程款沒法回收，下游分包商或者供應商催款等，進而存在巨大損失的風險。（二）防范措施1 .對于因承包人原因，發(fā)包人終止解除合同的情形約定不能過于嚴苛，發(fā)包人更不能隨意終止 解除合同。2 .對于因承包人終止合同的權利應該加以重視，對于因發(fā)包人原因導致承包人要終

2、止合同的情 形要具體規(guī)定，同時對于發(fā)包人違約導致合同終止的責任也要具體列明。（三）條款示例1 .發(fā)包人具有下列情形之一的，承包人可以終止合同：（1）在規(guī)定的付款期限到期后30工作日之內，未將發(fā)包人代表簽發(fā)的付款證書上所規(guī)定的應付 款額付給承包人（發(fā)包人根據(jù)合同有權扣減的款項除外）；（2）不執(zhí)行或拒絕執(zhí)行合同;（3）發(fā)包人未履行合同規(guī)定的義務，有確切證據(jù)證明將導致合同目的不能實現(xiàn);（4）發(fā)包人破產或無力償還債務，或停業(yè)清理，或已由法院委派其破產案財產管理人或遺產管理 人，或為其債權人的利益與債權人達成有關協(xié)議，或在財產管理人、財產委托人或財務管理人的監(jiān)督 下營業(yè)，或發(fā)包人所采取的任何行動或發(fā)生的

3、任何事件（根據(jù)有關的適用法律）具有與前述行動或事件 相似的效果；（5）有確切證據(jù)證明發(fā)包人喪失了履約能力；（6）法律、法規(guī)和合同中約定的發(fā)包人可終止合同的其他情形。承包人依據(jù)此款終止合同，應向發(fā)包人發(fā)出通知。在發(fā)包人收到通知之日起7天之后，發(fā)生終止 合同的效力。2 終止合同后的付款根據(jù)承包人終止合同條款規(guī)定終止合同之后，發(fā)包人應：（1）將履約擔保退還承包人并支付相應未付款項；（2）付給承包人因此項終止而蒙受的任何利潤損失或其他損失或損害的款額。（四）談判建議我方談判人員應更多關注到對方對于終止合同的條件情形以及是否有規(guī)定我方主動提出終止合同 的條件，同時合同終止時應對責任條款進行約定。（五）項

4、目分包風險控制措施我方需明確分包各方在項目中所應該承擔的義務，降低并力爭轉移我方所承擔的風險。十五、合同價格（一）存在問題或風險1 .總價合同總價合同，是指在確定的工程范圍和工作內容下，合同總價一次包死，固定不變。所謂“固 定”，是指這種價款一經約定，除發(fā)包人增減工程量和設計變更外，不再進行調整。所謂“總價”， 是指承包人完成合同約定范圍工作而應得的報酬。在實際操作中，發(fā)包人在招標時往往只提供項目的 基礎設計文件，要求承包人在基礎設計概算范圍內提供投標報價并形成固定總價。由于基礎設計深度 達不到提供準確工程量的程度，承包人容易承受巨 大風險。2單價合同單價合同，是指按照實際完成的工程量和承包人

5、的投標單價進行合同價格的確定，即工程量可 變、單價不變的合同。對于承包人而言，工程量可以按實際完成的數(shù)量進行調整，但單價固定不變。 單價合同也存有其缺點：一是工程造價在項目結束前都是動態(tài)變化的，不利于總投資費用的控制；二 是當工程量清單中要求的工作內容與施工圖紙及實際工作內容規(guī)定不一致時，發(fā)包人和承包人之間容 易產生爭議。3. 多數(shù)EPC合同中對開具發(fā)票類型、金額、稅率未作明確約定。工程類EPC合同發(fā)票種類較多，可能包含17豺及6%勺增值稅發(fā)票和建安發(fā)票。（二）防范措施1.采用總價合同（1）為降低風險，承包人應特別注意招標文件、合同條件、設計圖紙與技術規(guī)范說明，對于承包范圍和工作內容做到心中有

6、數(shù);(2)承包人要充分考慮現(xiàn)場相異條件、設計變更等因素，除進行工程費用和措施費用 預算 外，還需增加不可預見費用預算；(3)在合同談判中，要重視合同調價機制。所謂固定總價也只是相對固定，對于如工 作范圍 增加、設計變更等可調價因素導致的費用增加雙方要協(xié)商進行確定。2,采用單價合同(1)對以工程量清單為基礎的單價合同，工程量清單必須結合設計圖紙及說明，技術規(guī)范及 其他有關合同文件，綜合分析研究。發(fā)包人和承包人應核算工程量清單中工程數(shù)量，清楚工程范圍， 確定有無漏項；(2)對于工程量清單中每一分部分項工程的工作內容要有詳細的說明，防止工作內容 解釋不清出現(xiàn)爭議。(3)對于工程量的增加必須注明需要我

7、方即承包人同意方能執(zhí)行。3.對于出具的發(fā)票類型注意明確，按照合同實際情況出票，不隨意出具發(fā)票，也不隨意接受發(fā) 包人對于發(fā)票的不合理要求。(三)條款示例1 .在合同文本中增加“合同價款及調整”，增加選擇固定價格時，有關于風險范圍的約定及調 整規(guī)定，規(guī)定在風險范圍內價格固定。同時在專用條款中，對于風險范圍及風險費用的計算方法加以 約定，以及風險范圍以外的合同價款調整方法作出約定。2 .在合同文本中增加價格固定的工程量變化以及政策法規(guī)出現(xiàn)變化的范圍，同時對于超出范 圍，價格應如何變化。3 .在合同價格條款中對發(fā)票的類型以及具體的稅率都應明確。十六、合同付款（一）存在問題或風險1 .延期付款項目缺乏相

8、應的擔保和保證。2 .分段支付約定比例存有問題，且具體的付款時間節(jié)點不明確，無法保證工程按進度用款，總 承包人容易出現(xiàn)墊資過多情況。3 .以第三方義務的完成作為付款條件，存在因回款過程中第三方節(jié)點無法完成導致回 款困難的風險。4 .發(fā)包人在質保金的支付上會給承包人設定一些門檻，造成后期回款比較困難。5 如果對方的付款方式為商業(yè)承兌匯票，存在難以兌現(xiàn)的風險。（二）防范措施1 .對于付款進度是否合理進行審查，避免墊資過多。若延期付款項目，重點審查提供的擔?；?保證。2 .對于價款分期支付是否合理進行審查。預付款應該不低于10%,質保金應該為5%或者不高于10%,即按工程進度支付的工程款的分期劃分及

9、支付時間應該保證工程按進度用款，以免承包人墊資過多，既增加風險又增加利息負擔。合同的生效，必須以承包人收到發(fā)包人的 全部預付款為前提 > 否則承包人承擔的風險極大。3,付款條件中盡量不出現(xiàn)以第三方義務的完成作為付款條件的條。4.如果發(fā)包人以匯票方式支付貨款，一定要注明承包人只收銀行承兌匯票，原則上不收商業(yè)承 兌匯票。（三）條款示例1合同價款支付發(fā)包人按照工程進度向總承包人支付合同款付款比例為1:3:221:1。1. 1合同生效日期起日內，總承包人提交金額為合同總價10%勺不可撤銷的履約保函和金額為合同總價的10% （人民幣：元，大寫：）的財務收據(jù)，發(fā)包人審核無誤后（）天內，支付給總承包人

10、合同總價的10% （人民幣：元，大寫：）作為預付款。1.2 總承包人合同設備投料準備完成并提供相關說明文件，且總承包人在提交金額為合同總價30% （人民幣： 元，大寫：）的財務收據(jù)經審核無誤后（）天內，發(fā)包人支付給總承包人合同總價的30% （人民幣： 元，大寫：）作為進度款。1.3 總承包人按合同交貨進度將主要設備運到交貨地點，雙方驗收合格并簽署驗收報告，總承包人提供合同總價100%勺增值稅發(fā)票（同時提供金額為合同總價20% （人民幣： ，大寫： ）的財務收據(jù)后（）天內，發(fā)包人支付總承包人合同總價格的20%（人民幣：，大寫：）做為到貨款。1.4 合同設備成功完成240小時整套試運，雙方簽署相關

11、證明后，總承包人在提交金額為合同總價20% （人民幣： ，大寫：）的財務收據(jù)，經發(fā)包人審核無誤后（）天內，發(fā)包人支付給總承包人合同總價的20% （人民幣：，大寫： ）作為完工款。1.5 ”性能驗收試驗”結束，簽署“初步驗收”證書后，總承包人在提交金額為相應合同總價10% （人民幣： 元，大寫：）的財務收據(jù)，經發(fā)包人審核無誤后（）元，大寫：）。天內，發(fā)包人支付給總承包人相應合同總價的10% （人民幣：1.6 剩余合同總價的10% （人民幣：元，大寫： ）做為質量保證金，待合同質保期滿驗收合格，總承包人提供金額為合同總價10% （人民幣：元，大寫：）的財務收據(jù)，經發(fā)包人審核無誤后（）天內，發(fā)包人支

12、付給總承包人合同總價10% （人民幣：元，大寫：）的質量保證金。1.7 質保期：工程項目并網(wǎng)發(fā)電，完成性能驗收，移交發(fā)包人正常運行后一年。具體設備、 設施的質量保證期以技術協(xié)議書約定為準。（四）談判建議承包人談判時應重點審查發(fā)包人資金來源及付款能力，同時對于付款進度及分期付款的條款應做 到重點審查。（五）項目分包風險控制措施1 .作為承包人對分包商對付款的比例及付款的時間節(jié)點應做到明確。按照工程進度的，應在階段工程驗收合格后，方可處理支付事宜。2 .作為承包人對整個項目墊資情況需要做到明確，分包商需要墊付符合其所承包項目合同額的 資金，盡量降低我方所需要投入的資金。十七、竣工驗收（-）存在問題

13、或風險1 .發(fā)包商不及時進行中間驗收，存在工期延誤，承包人不能及時領取進度款，合同無 法按期履 行的風險。2 .承包人未按照合同約定及時提交竣工驗收報告及完整的竣工驗收資料，導致竣工結算被拖延，承擔逾期竣工責任及工程的保管責任。3 .發(fā)包商及發(fā)包人對竣工驗收提出整改意見后，承包人未及時組織整改，導致竣工結算被拖延，并承擔逾期竣工的責任。4 .發(fā)包商為拖延結算，在承包人提交竣工報告后不組織竣工驗收， 可能導致承包人被 視為工期延誤、結算依據(jù)缺乏，額外承擔對工程的保管責任。5 因為第三方因素（如項目當?shù)卣┑炔豢煽匾蛩卦斐身椖靠⒐を炇胀涎?。（二）防范措? .承包人應當嚴格按照合同約定進行中間驗

14、收，及時書面提交中間驗收資料、并保留好送達憑證，如因其他方原因導致中間驗收延誤，應及時按約提交簽證或索賠報告，做好簽收記錄。2 .承包人需要嚴格按照合同約定的日期向發(fā)包人及時提交竣工驗收報告及完整的竣工驗收資 料，并做好簽收記錄，保存好簽收記錄和送達憑證等資料；施工過程中，分階段收集整理相關資料， 以保證在工程竣工后的最短時間內向發(fā)包人提交竣工報告和完整的竣 工驗收資料。3 .承包人應按照發(fā)包人出具書面整改清單及整改要求，組織人員及時、全面進行整改。4 .面對發(fā)包人拖延結算的情況，承包人可采取下列措施：1,完成合同范圍內的工程，不留尾項，并提供完整的竣工驗收報告；2 .及時有效地送達完整的竣工

15、驗收資料，并保留4.應好送達憑證；3 .發(fā)書面函件催促建設單位盡快驗收，并說明其拖延驗收的法定后果； 積極謹慎處理發(fā)包人的拖延，可能會涉及施工企業(yè)的優(yōu)先受嘗權。5 .對于不可控因素造成的拖延驗收，承包人應在合同中說明，不承擔相關責任。(三)條款示例1 .延誤的竣工試驗？(1)因承包人的原因使某項、某單項工程落后于竣工試驗進度計劃的，承包人按相關約定自費采取措施，趕上竣工試驗進度計劃。？(2)因承包人的原因造成竣工試驗延誤，致使合同約定的工程竣工日期延誤時，承包人承擔誤期賠償責任。？(3)發(fā)包人組織的竣工試驗。承包人無正當理由，未能按竣工試驗領導機構決定的竣工試驗進度計劃進行某項竣工試驗時，且在

16、收到試驗領導機構發(fā)出的通知后的10日內無正當理由，仍未進行該項竣工試驗時，發(fā)包人有權自行組織該項竣工試驗，試驗的風險和費用由承包人承擔。？(4)發(fā)包人未能履行其義務，導致承包人竣工試驗延誤，費用增加時由發(fā)包人承擔，使竣工 試驗進度計劃延誤時，竣工日期給予相應順延。2 . ?因發(fā)包人原因未能通過竣工試驗？因發(fā)包人的下述原因導致竣工試驗未能通過的，承包人進行竣工試驗的費用由發(fā)包人承擔，使竣工試驗進度計劃延誤時，竣工日期相應延長：？(1) ?發(fā)包人未能按確認的竣工試驗方案中的技術參數(shù)、時間及數(shù)量提供電力、動力、水等 試驗條件，導致竣工試驗未能通過；(2) ?發(fā)包人指令承包人按發(fā)包人的竣工試驗條件、試

17、驗程序和試驗方法進行試驗和竣工試驗，導致該項竣工試驗未能通過；? （ 4） ?因發(fā)包人的(3) ?發(fā)包人對承包人竣工試驗的干擾，導致竣工試驗未能通過；其他原因，導致竣工試驗未能通過。3 .竣工試驗結果的爭議對竣工試驗結果有爭議的，首先協(xié)商解決。經協(xié)商，對竣工試驗結果仍有爭議的，共同委托一個具有相應資格的檢測機構進行鑒定。經鑒定，（1）責任方為承包人時，所需的鑒定費用及因此造成發(fā)包人增加的合理費用由承包人承擔，竣工日期不予延長；（2）責任方為發(fā)包人時，所需的鑒定費用及因此造成承包人增加的合理費用由發(fā)包人承擔，竣工日期相應順延。（3）雙方均有責任時，根據(jù)其責任大小協(xié)商分擔費用，并根據(jù)竣工試驗計劃的

18、延誤情況協(xié)商竣工日期延長。當雙方對費用分擔、竣工日期延長發(fā)生爭議時，依據(jù)16.3款爭議 和裁決的約定解決。（四）談判建議對于竣工驗收條款，合同的簽訂多為對承包人較嚴苛，作為承包人因在該條款中增加 發(fā)包商的責任條款，以保證我方在竣工驗收方面有理可據(jù)。十八、不可抗力（一）存在問題或風險承包人因為不可抗力的情形出現(xiàn)后及時通知發(fā)包商，若通知不及時，則存在繼續(xù)履行合同的義 務，不能免除違約責任。多數(shù)epc合同中對發(fā)生不可抗力情形，一方履行通知義務的時間節(jié)點未做具體要求。（二）防范措施，防止對方在不可抗力風險發(fā)生后，受影響一方應履行相應的義務，如“通知義務”不知道己方已經因不可抗力風險影響而無法履約情況下的損失擴大。應該條款中增加通知之間的規(guī) 定。（三）條款示例不可抗力風險發(fā)生后，受影響一方應在一天內向對方提供當?shù)刂鞴軝C構發(fā)布的有關書面證明文 件，體現(xiàn)對不可抗力風險通知的規(guī)范化和正式性。（四）談判建議重視合同條款，在合同簽訂之初，謹慎細致的研究并規(guī)范合同條款，是對未來可能存在風險的 一種很好的預先防范的措施。這包括發(fā)包商與總承包人的合同，及總承包人和分 包商之間的合同。