9-附件：集團(tuán)公司六項(xiàng)較大生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求措施落實(shí)情況檢查表1

1、附件生產(chǎn)安全六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查表六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容1節(jié)假日管理力量單薄的風(fēng)險(xiǎn)檢查加強(qiáng)節(jié)假日管理制度 或方案的制度或方案制定 情況。通過查閱剖析制度的方式：檢查是否制定了加強(qiáng) 節(jié)假日管理制度或方案，是否明確了嚴(yán)禁節(jié)假日安排高危作業(yè)的要求，是否明確了風(fēng)險(xiǎn)施工作業(yè)升級管理要求，是否明確了原來不需要審批的低風(fēng)險(xiǎn)或一般性作業(yè)也要由區(qū)域?qū)俚貑挝回?fù)責(zé)人進(jìn)行審批的 要求。檢查加強(qiáng)節(jié)假日管理制度 或方案旦貫落頭情況。通過查看工作痕跡和人員訪談的方式：檢查節(jié)假日管理制度或方案是否全面宣貫，相關(guān)人員是否掌握節(jié)假日安全生產(chǎn)要求，是否建立了節(jié)假日管理情況的考核機(jī)制，是否明確了對節(jié)假日管理情況

2、檢查考核的頻次，是否明確規(guī)定了獎(jiǎng)懲事項(xiàng)，是否實(shí)施了檢查、考核與獎(jiǎng)懲。六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容檢查節(jié)假日期間禁止高危 作業(yè)要求的執(zhí)行情況。從工作痕跡中或現(xiàn)場實(shí)際查看等方式：檢查節(jié)假日期間是否進(jìn)行過、或正在進(jìn)行咼危作業(yè)，是否有過開停工或生產(chǎn)負(fù)荷的重大調(diào)整，是否安排過裝置或設(shè)備的計(jì)劃檢修，大規(guī)模連續(xù)性危險(xiǎn)施工作業(yè)在節(jié)假日是否停工；對于必須開展的作業(yè)是否有風(fēng)險(xiǎn)升級管控措施。檢查除禁止項(xiàng)目之外作業(yè)項(xiàng)目的升級管理執(zhí)行情況。通過對節(jié)假日已經(jīng)實(shí)施或正在進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)施工作業(yè)管理情況進(jìn)行剖析：檢查作業(yè)方案的制疋、審批和報(bào)備情況，工作前安全分析或工藝安全分析情況，風(fēng)險(xiǎn)削減措施的制定和執(zhí)行情況，應(yīng)急處置方案的制

3、定和演練情況。檢查節(jié)假日領(lǐng)導(dǎo)干部帶班 的執(zhí)行情況。通過查閱剖析制度的方式：檢查企業(yè)是否建立了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度。通過查看工作痕跡的方式：檢查企業(yè)是否設(shè)置了領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄，是否真實(shí)記載在了領(lǐng)導(dǎo) 干部帶班期間的具體工作。通過節(jié)日期間的實(shí)際查看和訪談：檢查帶班領(lǐng)導(dǎo)十部是否在岡，是否有效履職。六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容通過工作痕跡和現(xiàn)場實(shí)際查看的方式：檢查節(jié)假日期間升級管理檢查節(jié)假日期間領(lǐng)導(dǎo)干部是否到現(xiàn)場指揮協(xié)調(diào)，有關(guān)部門是否到現(xiàn)場檢查指導(dǎo)，基層管理人的施工作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)管情況。員是否到現(xiàn)場帶班作業(yè)，屬地單位是否進(jìn)行有效的現(xiàn)場監(jiān)督，安全監(jiān)督人員是否進(jìn)行旁站監(jiān)督，現(xiàn)場監(jiān)護(hù)措施是否合理并全部落實(shí)。通過查

4、閱檢測報(bào)告：檢查是否委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對防雷防靜電設(shè)施進(jìn)行全面檢測。檢查春季防雷防靜電設(shè)施通過查看制度和工作痕跡：檢查是否明確各級防雷防靜電設(shè)施日常管理責(zé)任，是否建立防雷的監(jiān)測管理情況。防靜電設(shè)施日常檢查臺賬，是否將防雷防靜電設(shè)施日常檢查與維護(hù)納入正常管理與考核之2季節(jié)轉(zhuǎn)換期人中。員不適應(yīng)的風(fēng)通過查閱制度：險(xiǎn)一是檢查企業(yè)是否明確了雷雨天禁止的作業(yè)項(xiàng)目，需重點(diǎn)防的場所，并列出相應(yīng)的清單；檢檢查雷雨季節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控措查是否明確了雷雨天重點(diǎn)防場所的防措施；檢查是否以崗位操作卡等方式讓?shí)徫蝗藛T周知；施落實(shí)情況。檢查是否明確了雷雨天氣的預(yù)警方式。通過查看工作痕跡和人員訪談等方式：六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容檢

5、查雷雨天易燃易爆物品罐區(qū)進(jìn)出料作業(yè)、裝卸車作業(yè)、高處作業(yè)以及大規(guī)模野外作業(yè)是否 被有效禁止。檢查夏季易燃易爆企業(yè)防 高溫管理情況。通過查閱制度：檢查企業(yè)是否確定高溫時(shí)段需重點(diǎn)管控的裝置、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)項(xiàng)目，并列出相應(yīng)的清單； 是否明確了管控要求，并以 崗位操作卡等方式 讓?shí)徫蝗藛T周知。通過查閱工作痕跡和人員訪談： 檢查企業(yè)是否建立相應(yīng)的臺賬或工作記錄。通過與實(shí)際發(fā)生的高溫天氣對照：檢查確認(rèn)上述要否真正落實(shí)。檢杳冬季安全生產(chǎn)管理措 施的實(shí)施情況。通過查閱文件方式：檢查企業(yè)是否制定了詳盡的冬季安全生產(chǎn)方案；檢查冬季安全生產(chǎn)方案中措施是否明確， 責(zé)任是否落實(shí)；檢查是否明確了冬季需重點(diǎn)防護(hù)的裝置、設(shè)備

6、、設(shè)施以及作業(yè)項(xiàng)目，并列出相 應(yīng)的清單。通過查看工作痕跡：六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容檢查需重點(diǎn)防護(hù)的裝置、設(shè)備、設(shè)施的防凍保溫措施是否落實(shí)，是否實(shí)行巡查或定期檢查。 通過查閱文件方式：檢查企業(yè)是否制定極寒天氣應(yīng)對方案，方案中災(zāi)情設(shè)置是否科學(xué)，應(yīng)對措施是否合理，是否進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)。檢查自然災(zāi)害應(yīng)對的準(zhǔn)備 情況。通過杳閱方式：檢查相關(guān)企業(yè)是否制疋了洪澇火害、山體滑坡、泥石流、臺風(fēng)、雪火工作方案；是否確疋易受上述災(zāi)害影響的重點(diǎn)部位、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)項(xiàng)目，并列出清單；是否制定了切實(shí)可行的應(yīng)對措施，是否融入岡位職責(zé)；是否開展培訓(xùn)和演練并做到岡位人員周知；相應(yīng)的應(yīng)急裝備、設(shè)施和物資是否合理并完好。3改

7、革調(diào)整期人員思想波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)檢杳企事業(yè)單位的重組、改制期間的安全管理情況。通過查閱文件，一是檢查企業(yè)重組、改制時(shí)是否開展了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別，并制定穩(wěn)定安全生產(chǎn)的工作方案或措施；二是檢查重組、改制實(shí)施前，是否成立由上一級管理人員掛帥的組 織機(jī)構(gòu)，對安全生產(chǎn)工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和全方位監(jiān)管；三是檢查重組、改制開始前，是否對應(yīng)執(zhí)行的安全管理體制和制度進(jìn)行了充分論證，確保重組后安全生產(chǎn)體制和制度快速融合不六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容掛空擋；四是檢查是否建立人員變更程序，相關(guān)人員是否7青楚人員變更管理流程； 五是檢查 影響安全生產(chǎn)關(guān)鍵崗位人員調(diào)整后的履職能力評估是否開展；六是了解改革調(diào)整方案實(shí)施前是否充分

8、向員工宣貫，崗位員工對改革調(diào)整政策是否有抵觸情緒。檢杳企業(yè)及二級單位主要 領(lǐng)導(dǎo)崗位調(diào)整期間的管理 情況。通過查閱工作痕跡，一是檢查企業(yè)二級單位主要領(lǐng)導(dǎo)調(diào)整是否進(jìn)行了安全履職能力評估；二是檢查公司及二級單位主要領(lǐng)導(dǎo)任職到位時(shí)是否把安全生產(chǎn)工作作為首要任務(wù)；三是檢查主要領(lǐng)導(dǎo)到位后安全生產(chǎn)工作思路是否明確，部署是否科學(xué)合理；四是檢查班子成員分工是否 明確，安全生產(chǎn)責(zé)任是否明確，是否有效履職；五是檢查基層單位生產(chǎn)運(yùn)行是否平穩(wěn)，崗位員工情緒是否穩(wěn)定。4承包商管不住的風(fēng)險(xiǎn)檢查企業(yè)對“中油辦2017109號”文件的落實(shí)情況。通過查閱文件方式：一是檢查企業(yè)是否依據(jù)中國石油天然氣集團(tuán)公司關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)承包商施工

9、作業(yè)安全準(zhǔn)入 管理的意見（中油辦2017109號）修訂完善了承包商管理制度； 二是檢查企業(yè)對承包 商管理的直線責(zé)任、屬地責(zé)任是否明確； 三是檢查企業(yè)不同類別承包商的準(zhǔn)入、選擇、合同 簽訂、人員培訓(xùn)、施工前能力評估、施工過程中的監(jiān)督檢查和竣工后的安全績效評估等環(huán)節(jié)六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容的主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)配合部門的職責(zé)是否明確；四是檢查企業(yè)項(xiàng)目部和二級單位等承包商使用單位的屬地管理責(zé)任是否明確。檢查企業(yè)對承包商管理的 基礎(chǔ)工作情況。通過查看工作痕跡：檢查三類以上的承包商項(xiàng)目和四類高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目是否成立以建設(shè)單位為主導(dǎo)的HSE委員會(huì)；二是檢查企業(yè)是否開展了承包商 HSE管理體系量化審核或?qū)I(yè)

10、審核； 三是重點(diǎn)抽查具體工 程項(xiàng)目中，承包商施工隊(duì)伍人員是否存在與中標(biāo)的隊(duì)伍和人員不相一致、有無使用無資質(zhì)、 超資質(zhì)等級或圍、套牌的承包商，以及轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等行為；四是檢查企業(yè)對三類承包商的備案管理等是否符合要求； 通過杳閱工作痕跡：檢查企業(yè)對承包商管理工作的流程、 標(biāo)準(zhǔn)、管理措施是否清晰，是否留存了有效的工作痕跡。六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢查項(xiàng)目檢查方法和容通過查閱文件:一是檢查企業(yè)是否對所有施工項(xiàng)目都實(shí)行了承包商安全準(zhǔn)入評估制度；是否建立了承包商安全準(zhǔn)入評估的標(biāo)準(zhǔn)，并按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施評估；是否明確了安全準(zhǔn)入評估的牽頭部門和評估審查的 頻次；二是檢查是否對參加項(xiàng)目建設(shè)所有人員的基本信息、履歷、健康證明

11、和保險(xiǎn)等進(jìn)行全面評估；三是檢查是否對承包商施工隊(duì)伍主要入廠（場）設(shè)備設(shè)施型號、規(guī)格、操作規(guī)程、4承包商管不住檢查企業(yè)對承包商準(zhǔn)入能的風(fēng)險(xiǎn)力評估的開展情況。安全附件、合格證明和維護(hù)保養(yǎng)記錄，以及臨時(shí)營地的衛(wèi)生、消防、用電設(shè)施、危險(xiǎn)物品、固體廢棄物、生活污水存放處置設(shè)施，以及勞動(dòng)防護(hù)用品、必要的醫(yī)療設(shè)施和相關(guān)藥品等進(jìn)行評估確認(rèn)；四是檢查是否對承包商施工隊(duì)伍安全組織構(gòu)架和管理制度進(jìn)行評估，重點(diǎn)把握 了工程項(xiàng)目HSE承諾書簽訂、安全管理機(jī)構(gòu)和人員配備、承包商資質(zhì)和安全許可證、安全 生產(chǎn)合同或協(xié)議、項(xiàng)目執(zhí)行的 HSE規(guī)章制度（特別是工作前安全分析、目視化管理、作業(yè) 許可、變更管理、隱患排查治理、事故事件

12、等）、施工方案、安全技術(shù)交底、開工證明、HSE作業(yè)計(jì)劃書、安全生產(chǎn)施工保護(hù)費(fèi)用使用計(jì)劃、施工作業(yè)人員入廠（場）前安全教育培訓(xùn)記 錄和施工作業(yè)期間培訓(xùn)計(jì)劃等；五是檢查是否對監(jiān)理單位編制的監(jiān)理規(guī)劃、 監(jiān)理規(guī)劃實(shí)施細(xì)六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容則是否包括安全監(jiān)理容進(jìn)行審查。檢查企業(yè)對承包商施工作通過查看工作痕跡：一是檢查工程監(jiān)理單位是否按照關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)建立責(zé)任的若干意見（城市2016248號）履行施工作業(yè)過程中的安全監(jiān)管職責(zé)；二是檢查工程監(jiān)督人員是否按照|業(yè)過程的監(jiān)管情況。中國石油天然氣股份勘探與生產(chǎn)工程監(jiān)督管理辦法（油勘201569號）履行施工過程中的安全監(jiān)督職責(zé)；三是檢查安全監(jiān)督

13、人員是否按照 中國石油天然氣集團(tuán)公司承包商安|全監(jiān)督管理辦法（中油安2013483號）履行施工作業(yè)過程中的安全監(jiān)督職責(zé)；四是檢六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容查上述三類監(jiān)督人員對關(guān)鍵作業(yè)、 危險(xiǎn)作業(yè)是否進(jìn)行旁站監(jiān)督；五是檢查企業(yè)屬地單位是否按照中國石油天然氣集團(tuán)公司關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)承包商施工作業(yè)安全準(zhǔn)入管理的意見（中油辦2017109號）中規(guī)定的容對承包商施工作業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查；六是檢查企業(yè)項(xiàng)目管|理部門是否定期監(jiān)督檢查項(xiàng)目部或?qū)俚貑挝粚Τ邪淌┕ぷ鳂I(yè)過程中的安全技術(shù)交底、安全生產(chǎn)條件、入廠安全教育培訓(xùn)、日常安全檢查落實(shí)、嚴(yán)重違章行為處罰、重大隱患整改驗(yàn)證、雙方信息溝通、應(yīng)急管理、事故（事件）管理

14、等情況。4承包商管不住的風(fēng)險(xiǎn)檢查企業(yè)對承包商安全績效評估開展情況。通過查閱制度和工作痕跡：一是檢查企業(yè)是否建立承包商安全績效評估體系，評估細(xì)則、評分標(biāo)準(zhǔn)、評估容、方法和頻 次是否明確；二是檢查每項(xiàng)工程完工后是否都能組織承包商項(xiàng)目安全績效評估；三是檢查跨年使用的承包商是否開展年度評估；四是檢查承擔(dān)多個(gè)項(xiàng)目的承包商年度安全績效評估結(jié)果是否按其承擔(dān)所有項(xiàng)目得分的加權(quán)平均值計(jì)算評估結(jié)果； 五是檢查同一專業(yè)領(lǐng)域跨企業(yè)使用的承包商，專業(yè)公司是否組織年度評估； 六是檢查跨專業(yè)公司使用的承包商，總部管理部門是否及時(shí)組織年度評估；七是檢查各級管理組織是否根據(jù)評估結(jié)果對承包商進(jìn)行評級，并及六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查

15、方法和容時(shí)通過承包商信息管理平臺上傳承包商安全績效評估結(jié)果；八是檢查企業(yè)進(jìn)行承包商選擇時(shí)是否將安全績效評估結(jié)果作為主要依據(jù)； 九是檢查對評估等級低的承包商是否要求予以整改|或清退；十是檢查不合格承包商及主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人是否被列入黑。5檢維修監(jiān)管不到位、許可管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)檢查企業(yè)檢維修的組織與通過杳閱工作痕跡：一是檢查裝置停工檢修前，是否成立停工檢修組織機(jī)構(gòu)；是否明確各級、各專業(yè)管理人員的 職責(zé)和要求；二是檢查企業(yè)、二級單位、車間檢維修管理界面是否清晰，上下級之間、不同 專業(yè)之間檢修工作的組織、協(xié)調(diào)等是否順暢；信息溝通方式是否合理、高效并留有痕跡；三是檢查裝置停工檢修和重大設(shè)備檢修是

16、否編制總體方案或檢修網(wǎng)絡(luò)圖及施工進(jìn)度表；四是檢查所有檢修項(xiàng)目是否執(zhí)行有效的設(shè)備檢修作業(yè)規(guī)程或重點(diǎn)項(xiàng)目檢修實(shí)施方案，做到按規(guī)程檢修；五是檢查裝置停工檢修中是否嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)受控要求，生產(chǎn)交檢修和檢修交生產(chǎn)兩個(gè)界面的交接是否明確，交接方案中安全措施是否明確；六是檢查檢修結(jié)束后是否做到工程未完管理情況。六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容不開車、安全沒有保證不開車、有明顯泄漏不開車、衛(wèi)生不合格不開車。檢杳企業(yè)檢維修過稈安全通過查閱制度：查是否制定了檢維修安全監(jiān)督制度，各種情形安全監(jiān)督形式和要否明確。通過查閱工作方案或工作痕跡：檢查所有檢修項(xiàng)目是否都配備專職的安全監(jiān)督人員 。三是通監(jiān)督情況。過查看工作痕跡，

17、檢查是否針對具體檢維修項(xiàng)目制定了安全監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)或方案，做到監(jiān)督工作規(guī)化運(yùn)行。四是通過查看工作痕跡或檢維修現(xiàn)場查看， 檢查危險(xiǎn)性較咼的檢修項(xiàng)目安全監(jiān)督 人員是否進(jìn)行旁站監(jiān)督。六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容5檢維修監(jiān)管不到位、許可管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)檢杳企業(yè)作業(yè)許可證管理通過查閱制度文件和工作痕跡：一是檢查企業(yè)是否依據(jù)中國石油天然氣集團(tuán)公司作業(yè)許可 管理規(guī)定（安全2009552號）制定本單位作業(yè)許可管理規(guī)定； 二是檢查企業(yè)及二級單 位是否明確各類作業(yè)許可證的歸口管理部門，并落實(shí)了管理的直線責(zé)任；三是檢查直線責(zé)任部門是否將作業(yè)許可制度的執(zhí)行情況的檢查與考核納入日常管理與考核之中；四是檢查企業(yè)是否定期開展

18、作業(yè)許可證辦理和審批人員培訓(xùn)，相關(guān)人員是否掌握需辦理作業(yè)許可證的情 形、辦理程序、風(fēng)險(xiǎn)識別以及安全措施選擇等容；五是檢查企業(yè)是否將作業(yè)許可管理作為外來施工人員培訓(xùn)和考核的重要容， 并采取有效措施保證培訓(xùn)的全覆蓋； 六是檢查企業(yè)是否制 定了保證各級審批人員批準(zhǔn)前到現(xiàn)場檢查確認(rèn)的措施；七是檢查企業(yè)是否建立了違反程序、跨越步驟仃為的考核機(jī)制； 八是檢查企業(yè)是否有處理和追責(zé)的頭施記錄。情況。6新工藝、新技 術(shù)、新產(chǎn)品（設(shè) 備）、新材料應(yīng) 用帶來的風(fēng)險(xiǎn)檢查新工乙、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的準(zhǔn)入管理情況。通過查閱制度和相關(guān)工作痕跡：一是檢查企業(yè)是否制定新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的準(zhǔn)入管理制度；二是檢查新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的歸口管理部門是否明確，責(zé)任 是否清晰；三是檢查各相關(guān)部門是否建立新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料管理臺賬；四是檢查使用前是否結(jié)合工藝流程和生產(chǎn)實(shí)際對其安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估和論證，并履行審批手六項(xiàng)較大風(fēng)險(xiǎn)檢杳項(xiàng)目檢查方法和容續(xù)；五是檢查了解實(shí)際情況是否與準(zhǔn)入臺賬相對應(yīng)，抽查是否使用了不成熟或者威脅企業(yè)安 全的新工藝、新技術(shù)、新材料和新設(shè)備，是否在運(yùn)行的生產(chǎn)裝置中進(jìn)行新產(chǎn)品測試，是否在 未進(jìn)行安全性能論證的情況下使不明成份化學(xué)品。檢查項(xiàng)目建設(shè)期使用新工乙、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料管理情況。通過查閱設(shè)計(jì)文件：一是檢查采用新