誠信管理體系手冊(DOC43頁)

1、誠信管理體系手冊第A版。次編 制：誠信工作小組審 核：批準：受控狀態(tài)：受控受控編號：2012年9月1日發(fā)布2012年9月1日實施修改記錄早下方修改內容摘要修改日期修改人審核批準目錄0.1頒布令 30.2誠信方針、誠信目標批準令4.0.3任命書 60.4公司簡介60.5公司誠信管理體系結構圖1.1.0.6誠信管理體系職責分配表1.2.0.7誠信體系手冊管理說明1.2.1. 范 圍 1.3.2. 引用標準1.4.3. 術語和定義1.6.4. 誠信管理體系要求1.8.4.1 總則 1.8.4.2 誠信方針1.8.4.3 策劃 1.9.4.3.1 基本要求1.9.4.3.2 誠信因素2.0.4.3.3

2、 社會責任2.1.4.3.4 誠信文化2.2.4.3.5 目標、方案和指標2.4.4.3.6 文件 2.5.4.4 實施與運行2.6.4.4.1 資源、職責和權限2.6.4.4.2 教育、培訓和能力2.9.4.4.3 信息交流控制3.0.4.4.4 文件控制3.1.4.4.5 記錄控制3.1.4.4.6 運行控制3.2.4.4.7 應急準備和響應3.2.4.5 檢查和改進3.4.4.5.1 監(jiān)測和測量3.4.4.5.2 不符合、預防/糾正措施、信用修復控制程序3.84.5.3 內部核查3.9.4.6 評價與聲明3.9.4.6.1 合規(guī)性評價3.9.4.6.2 體系評價4.1.4.6.3 征信評

3、價4.1.4.6.4 聲明 4.1.0.1 頒布令根據產品安全法和產品安全法實施條例要求,依據QB/T4111-2010產品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系（ CMS） 建立及實施通用要求， 產品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設工作指導意見，遵照浙江省產品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設工作方案和寧波市關于建立產品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系相關要求，結合本公司實際， 編制完成了誠信管理體系手冊A版，現予以批準頒布實施。本誠信管理體系手冊是公司誠信管理體系法規(guī)性文件，是指導公司建立、實施、保持和持續(xù)改進誠信管理體系的綱領和行為準則。公司全體員工必須認真學習，嚴格貫徹執(zhí)行，在實際工作中履行各自的職責和權限，實現我公司的誠信管理體系方針和目

4、標?？偨浝恚耗暝?日7 / 420.2 誠信方針、誠信目標批準令誠信方針：誠信創(chuàng)新，提供安全衛(wèi)生產品；持續(xù)改進，努力追求顧客滿意；守法經營，切實履行社會責任。誠信方針內涵闡述誠信創(chuàng)新提供安全衛(wèi)生產品“誠”是一種真實不欺的美德，說真話，做實事，反對欺詐、虛偽。 “信”的基本內涵也是信守諾言，言行一致，誠實不欺。故“誠信”是中華民族美德之一。無論在過去或是現在亦或是未來，誠信對于建設人類社會文明都是極為重要的。所以本公司一貫遵循“誠信創(chuàng)新” 的經營理念。正如總經理常講的 “做品牌就是做良心”一樣， 其良心就是 “好心” 和 “公正正義”的意思，其實就是做人做事要真，要善，要美，要誠，要忠，要樂于助

5、人。“創(chuàng)新”的含義是：我們要在產品領域積極創(chuàng)新，用一切手段進行技術和管理創(chuàng)新，不斷加大投入，不斷開發(fā)出人們喜愛的新產品、新包裝、新品種，來滿足消費者追求安全健康的心理需求。我們企業(yè)的宗旨是必須向消費者提供安全產品，實現“創(chuàng)新產品，造福人民”。持續(xù)改進努力追求顧客滿意體系的運行，企業(yè)的產品質量是在不斷發(fā)展和變化的，不會停留在一個水平上，加上消費者的需求是在不斷變化和提升的，對誠信體系和企業(yè)產品質量的要求是持續(xù)提高的，因而為消費者提供產品和服務的企業(yè)，就必須按照消費者和我們的服務對象的要求自覺進行改進，誠信管理體系運行的有效性和適宜性也要求我們持續(xù)改進。追求顧客滿意是一切優(yōu)秀企業(yè)的必然選擇，只有顧

6、客真正滿意了，企業(yè)才能生存與發(fā)展，形成良性循環(huán)。守法經營切實履行社會責任堅守合法經營是企業(yè)生存的基礎，必須嚴格遵守企業(yè)相關的各種法律法規(guī)和各類相關標準，如 : 產品安全法、環(huán)境保護法、勞動法、食品添加劑使用標準、產品良好生產規(guī)范等。因為產品生產企業(yè)涉及范圍廣，領域多。有關聯的法規(guī)與標準方方面面。非三言兩語能予概全，所以“守法經營，切實履行社會責任”言簡意深。總而言之：只有我們企業(yè)都一絲不茍的去嚴格執(zhí)行各方面的相關法律法規(guī)和標準，才能確保企業(yè)合法經營，才能取信于民，才能得到更好的發(fā)展。我們不僅建立并實施以法律為保障，責任為基礎和道德為支撐的誠信管理體系，更重要的是要以多種方式承擔和履行社會責任回

7、饋社會，樹立良好的社會形象，如：提供安全衛(wèi)生產品；依法納稅；依法執(zhí)行勞動合同、保險；確保環(huán)保，節(jié)能和生態(tài)平衡等要求；合同履約；公共安全。上述誠信方針與方針內涵，切合公司多年發(fā)展的實際，適合本公司生產、服務、安全、保障的要求，可以很好的為誠信目標和指標提供方向。誠信管理體系目標：見2012 年公司誠信管理體系目標落實要求：（1） 誠信體系負責人要將誠信方針和目標傳達到公司全體員工和相關方（如供應商、銷售商、各級主管單位等），使全體員工和相關方正確理解，在公司內堅決執(zhí)行。（2） 站在顧客立場上充分考慮顧客的需求和期望，使顧客的需求得到滿足。（3） 本公司將不斷地對誠信方針和誠信目標進行適宜性評審，

8、必要時可對其進行修改以適應公司發(fā)展的變化。（4） 對誠信方針和目標的批準、發(fā)布、評審、修改都應實行控制，具體執(zhí)行文件控制程序 。總經理：年月日0.3任命書為保持公司誠信管理體系的有效運行，實現誠信方針和目標，特任命張小寧為我公司的誠信管理工作小組組長，授權：1 .按QB/T4111-2010標準要求建立、實施和保持誠信管理體系；2 .負責資源調配，確保誠信管理體系所需程序的建立實施，任命誠信小組成員；3 .參加體系評價和戰(zhàn)略評價；4 .參與應急預案的領導工作；5 .組織、協(xié)調、監(jiān)督、處理誠信管理各項工作和相關事宜；6 .有權任命和解聘下屬誠信管理人員；7 .有權審批關于誠信各項制度和報告；8

9、.有權處理關于各部門誠信管理問題；9 .有權檢查和糾正各部門及員工的誠信工作。特任命張國剛為我公司的誠信管理工作小組副組長,張國剛兼誠信體系負責人，授權：1 .負責誠信管理體系的建立、實施和保持；2 .負責體系的推動運行和監(jiān)督管理；3 .組織體系評價，在體系評價中提供誠信管理體系運行報告；4 .處理誠信管理中各項具體工作和相關事宜；5 .管理下屬誠信管理人員；6 .向公司高層領導班子報告誠信管理體系的運行情況，包括業(yè)績和改進需求；7 .協(xié)調處理與誠信管理體系有關事宜的外部聯絡，包括與誠信體系建設有關的宣傳、誠 信標識的使用、體系改進的通報、社區(qū)溝通、社會征信、公益活動策劃與溝通；8 .處理協(xié)調

10、內部誠信事務，批準內部核查計劃，組織內部審核；9 .協(xié)調策劃公益活動和誠信品牌，起草誠信戰(zhàn)略規(guī)劃，聯系誠信管理體系評價事宜。茲任命誠信管理工作小組為公司誠信管理體系實施部門，具體負責公司內部誠信管理體 系的策劃、建立、實施，組織各部門對誠信管理體系的有效運行加以保持和改進。0.4公司簡介7 / 420.5 公司誠信管理體系結構圖0.6誠信管理體系職責分配表、'、部門誠信體系'、 管理要求對應程序總 經 理誠信人（誠 信小 組）辦 公 室各生產分廠4.誠信管理體系通 用要求4.1原則VOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.2誠信方針VOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO

11、4.3策劃4.3.1基本要求誠信策劃機制OVOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.3.2誠信因素誠信因素識別、 評價和更新程序VVVVVVVVVVVVVVVVVVVVV4.3.3社會責任VOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.3.4誠信文化OOVOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.3.5 目標、方果 和指標OVOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.3.6 文件OVOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.4實施與運行4.4.1 資源、職責和權限OOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.4.2教育、培訓 和能力OOOOOOOVOOOOOOOOOOOOO4.4.3信息交流與控制信

12、息交流控制程 序OVOOVOOOOOOOOOOOOOOOO4.4.4文件控制文件控制程序OVVOVOOOOOOOOOOOOOOOO4.4.5 記錄控制記錄控制程序OVVOVOOOOOOOOOOOOOOOO4.4.6運行控制誠信運行控制程 序VVVVVVVVVVVVVVVVVVVVV4.4.7 應急準備和 響應應急準備和響應 控制程序VVOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.5檢查和改進4.5.1監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量控制 程序OVVOVOOVVOOVVOOVVOOVO4.5.2 不符合識另1、糾正、預防及 信用修復不符合識別、預 防/糾正措施、信用 修復控制程序OVOOOOOOOOOOOOO

13、OOOOOO4.5.3 內部核查內部核查控制程 序OVOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.6評價與聲明4.6.1合規(guī)性評價合規(guī)性評價管理 程序OVOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.6.2體系評價體系評價管理程 序VOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.6.3征信評價OVOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.6.4 聲明VOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO注：，表示主管部門，O表示配合部門13 / 420.7 誠信體系手冊管理說明0.7.1本手冊是依據產品安全法、產品安全法實施條例、QB/T4111-2010產品工業(yè)企業(yè)誠 信管理體系（CMS建立及實施通用要求、產品

14、工業(yè)企業(yè)誠信體系建設工作指導意見，遵照浙 江省產品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設工作方案和寧波市關于建立產品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系相關要求， 結合本公司的實際情況編制完成的，該手冊系統(tǒng)地闡述了我公司的誠信方針和誠信管理機制以及各部門的職責，是本公司開展誠信體系建設活動必須遵循的基本法規(guī)和行動準則。全體員工應認真學習，掌握和貫徹實施手冊中的有關規(guī)定，嚴格執(zhí)行誠信體系程序文件和有關的質量和產品安全管理體系程序，扎扎實實地做好本職工作。0.7.2 生效：本手冊自實施之日起生效。0.7.3 版本 /修改狀態(tài)：A/00.7.3.1 同一版本的手冊分受控與非受控兩類。受控本封面之“受控狀態(tài)”欄加蓋受控章，發(fā)至本公司內

15、部的手冊均應為受控類。A 受控本按受控號發(fā)放，其持有者必須按更改通知單的要求及時修改或換頁，以保持手冊的現行有效性和一致性。B 本手冊非受控本一般是對外發(fā)放，僅作發(fā)放登記，更改通知不送達。0.7.4 發(fā)放：0.7.4.1 發(fā)放范圍：本手冊發(fā)至各部門負責人及相關人員，由總經理批準。0.7.4.2 發(fā)放手續(xù)：領用手冊的部門和個人均需登記、簽字。0.7.5 修改規(guī)定0.7.5.1 本手冊的更改（換頁）由誠信小組統(tǒng)一負責，更改單需經總經理批準后方為有效。0.7.5.2 一般遇到下列情況時，應對誠信體系手冊予以更改：公司內職能機構有較大變動時；體系評價時對體系的結構提出了必要的改進要求時；發(fā)現手冊存在重

16、大差錯或條文含糊不清時；作為手冊依據的有關標準、法規(guī)已有較大修改時；糾正、預防及信用修復措施所引起或其它引起手冊更改的原因產生時。0.7.5.3 手冊換版，需經總經理批準，新版本發(fā)布時，應在頒布令中聲明廢止舊版本。0.7.6 手冊持有者的責任：0.7.6.1 學習、掌握并貫徹手冊中的規(guī)定和要求;0.7.6.2 保持頁面整潔、完整，字跡清晰；0.7.6.3 妥善保存，不得丟失、不準翻印，不準私自外贈。1. 范 圍1.1 總則本誠信管理體系手冊是依據產品安全法、 產品安全法實施條例、 QB/T4111-2010產品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系（CMS建立及實施通用要求、產品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設工作指導意見

17、，遵照浙江省產品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設工作方案和寧波市政府關于建立產品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系相關要求，結合本公司的實際情況編制完成的，規(guī)定了本公司建立及實施誠信管理體系的原則、誠信方針、策劃、實施與運行、檢查和改進、評價與聲明。通過誠信管理體系的有效實施，有利于提高組織誠信意識和管理水平；有利于提高組織核心競爭力；有利于提高組織經濟運行效率；有利于組織行為符合法規(guī)要求，避免違法責任；有利于構建和諧社會；有利于文明傳承。1.2 適用范圍本 誠信管理體系手冊適用于本公司的誠信管理體系，覆蓋總公司（浙江省寧波市北海橋）及公司各廠。按產品類別描述適用于本公司：白酒產品的研發(fā)、生產、銷售和服務的全過程及相關

18、活動，使其能夠根據法律法規(guī)、政策和應遵守的其他要求，以及誠信因素信息，制定和實施誠信方針與承諾目標，建立、實施及保持和持續(xù)改進誠信管理體系。目前公司無外部過程，當公司經營需要而選擇可能影響誠信的其他外包過程（源于外部的過程）時，應對這些過程形成文件化的規(guī)定。42 / 422. 引用標準下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 22117信用基本術語GB/T 23791企業(yè)質量信用等級劃分通則GB/T 23793合格供應商信用評價規(guī)范ICCO26001 誠信管理體系要求及使

19、用指南QB/T 4111產品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系（CMS建立及實施通用要求中華人民共和國產品質量法中華人民共和國產品安全法中華人民共和國產品安全法實施條例中華人民共和國計量法中華人民共和國合同法中華人民共和國進出口商品檢驗法中華人民共和國標準化法中華人民共和國勞動合同法中華人民共和國農產品質量安全法中華人民共和國安全生產法中華人民共和國消費者權益保護法中華人民共和國反不正當競爭法中華人民共和國廣告法中華人民共和國個人所得稅法中華人民共和國突發(fā)事件應對法產品標識管理規(guī)定產品召回管理規(guī)定危險化學品安全管理條例產品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設工作指導意見浙江省產品工業(yè)企業(yè)誠信體系建設工作方案GB/T 221

20、16 企業(yè)信用等級表示方法GB/T 22118 企業(yè)信用信息采集、處理和提供規(guī)范GB/T 22119 信用中介組織評價服務規(guī)范信用評價機構GB/T 22120 企業(yè)信用數據項規(guī)范GB/T 23791 企業(yè)質量信用等級劃分通則GB/T 23793 合格供應商信用評價規(guī)范ISO9001:2008 質量管理體系要求ISO22000:2005 產品安全管理體系-產品鏈中各組織的要求CAC 產品衛(wèi)生通則GB 14881 產品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范GB/T 17946 寧波酒國家標準GB/T 13662 白酒國家標準GB/T 20822 固液法白酒國家標準GB/T 20821 液態(tài)法白酒國家標準GB 2760產

21、品添加劑衛(wèi)生使用規(guī)范GB 2761產品中真菌毒素限量GB 2762產品中污染物限量GB 2763產品中農藥最大殘留限量GB 5749生活飲用水衛(wèi)生標準更具體的參見外來法律法規(guī)清單3. 術語和定義3.1 QB/T 4111 所確立的以及下列術語和定義適用于本手冊。3.2 黃酒： （老酒）以稻米、黍米等為主要原料，經加曲、酵母等糖化發(fā)酵劑釀制而成的發(fā)酵酒。果酒：是指以果品為原料，經浸泡或發(fā)酵工藝釀制而成的低酒精度飲料。白酒：釀酒原料經糖化、發(fā)酵、蒸餾而制成的酒精度在65度以下的蒸餾白酒。3.3 誠信：組織運行活動中對承諾的履行與可信度的依存關系，包括顧客、供方、其他相關方以 及他們之間的相互關系。

22、3.4 誠信環(huán)境：誠信環(huán)境是對一個組織的誠信氛圍所給出的一種評價，包括其誠信服務意識、誠信經營狀況和以誠信為核心的企業(yè)文化。3.5 誠信管理體系（ CMS） ： 用來制定和實施誠信方針和目標，并進而實現這些目標的一系列相互關聯的要素的集合。3.6 誠信方針：由最高管理者就組織的誠信價值正式表述的總體意圖和方向。3.7 誠信目標：產品工業(yè)企業(yè)依據誠信方針規(guī)定的所要實現的誠信目的。3.8 誠信指標：由誠信目標產生，或為實現誠信目標所需規(guī)定并滿足的具體的績效要求，往往根據針對失信治理方案的結果設定。3.9 誠信因素：組織的活動、產品或服務中能影響企業(yè)誠信度而又相互作用的一組要素。3.10 誠信績效：

23、組織對其誠信因素進行管理所取得的可測量結果。測量的結果一般是定量和定 性相結合的報告文件。3.11 組織：具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構、社團或其結合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格、公營或私營。3.12 社區(qū)： “社區(qū)”一詞源于拉丁語，是指生活在同一地理區(qū)域內、具有共同意識和共同利益的社會群體。誠信管理體系涉及的社區(qū)影響包括利益相關方和對地域性民風民俗的影響。3.13 內部核查：客觀地獲取信息證據并予以評價，以判定組織對其選定的誠信管理體系評價準 則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。3.14 產品可追溯：產品可

24、追溯就是在產品生產的各個環(huán)節(jié)過程中，從對產品生產的原材料的生 產培育、產品的生產加工、包裝、運輸、銷售的所有過程的記錄回溯能力。3.15 糾正措施：產品生產企業(yè)為消除已發(fā)現的不符合原因所采取的措施。3.16 預防措施：產品生產企業(yè)為消除潛在不符合原因所采取的措施。3.17 勾兌：指以不同差異的合格的半成品或成品酒，互相摻混，達到某一質量標準的基礎酒的操作過程。3.18 污染：原料、生產過程及產品中出現外來的有害物質。3.19 消毒：指以符合產品衛(wèi)生的化學藥劑及（或）物理方法，有效殺滅有害微生物，但不影響 產品品質或其安全的適當處理作業(yè)。3.20 半成品：指任何成品制造過程中所得的產品，此產品隨

25、后的制造過程，可制成成品者。3.21 成品：指經過完整的制造過程并包裝完成的產品。3.22 保存期： 指在標簽上規(guī)定的條件下，產品可以食用的最終日期。超過此期限，產品質量 （品質）可能發(fā)生變化，因此產品不再適于食用。3.23 保質期：指在標簽上規(guī)定的條件下，保持產品質量（品質）的期限。在此期限，產品完全適于銷售，并符合標簽上或產品標準中所規(guī)定的質量（品質）；超過此期限，在一定時間內，產品仍然是可以食用的。4. 誠信管理體系要求4.1 原則4.1.1 本公司依據 GB/T4111-2010產品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系（CM$建立及實施要求這一 標準和實際經營特點建立誠信管理體系。4.1.2 本公司為

26、誠信體系的建立提供充分的資源配置。4.1.3 本公司所建立的誠信管理體系采用文件形式表達，具體見本章4.3.6 “文件”的規(guī)定。4.1.4 本公司各相關部門應按誠信管理體系文件要求實施，并在實施中不斷改進，保證提供的終產品符合法律法規(guī)和顧客要求，并增強顧客滿意。4.1.5 本公司采用方針、策劃、運行、檢查、評價、征信、改進的模式，持續(xù)改進誠信管理體系及其過程。4.1.6 財務管理和后勤保障系統(tǒng)納入到誠信管理體系的范圍，保存財務年度審核報告。4.1.7 本公司積極營造誠信環(huán)境。4.1.8 完善誠信管理體系，逐步建立誠信策劃機制、體系運行機制、檢查改進機制、評價公示機制。4.1.8.1 誠信策劃機

27、制公司成立誠信體系領導小組和誠信體系工作小組。公司成立誠信體系領導小組根據不同生產經營期經考察分析形成文字誠信申報材料，上報領導小組組長，由組長簽發(fā)下達公司總體誠信策劃，并責成誠信體系工作小組各成員根據部門工作性質進行部門誠信策劃。誠信體系領導小組直接對公司最高管理權力機構負責。4.1.8.2 體系運行機制（ 1）建立崗位職責；（ 2）部門及責任人明確承諾；（ 3）建立相關制度、工藝及作業(yè)指導書，防范員工失信風險；（ 4）建立外部監(jiān)督和內部監(jiān)督；4.1.8.3 檢查改進機制公司誠信管理體系由誠信體系工作小組直接監(jiān)督貫徹執(zhí)行，各職能部門按誠信崗位職責和誠信管理制度定期和不定期進行自檢和檢查，對失

28、信風險進行控制，部門和責任人作出誠信承諾，并做好誠信記錄、檢查、反饋和改進。4.1.8.4 評價公示機制對各項誠信記錄由誠信工作小組組織進行誠信管理評價，并定期在企業(yè)內部和向社會監(jiān)督部門公示。4.2 誠信方針4.2.1 本方針由總經理制定并形成文件，傳達到相關人員，得到有效貫徹和實施。誠信方針應確保其滿足：（ 1）與誠信有關的法律法規(guī)、政策與其他要求；（ 2）適合產品企業(yè)生產、服務、安全和保障的要求；（ 3）失信預防和持續(xù)改進；（ 4）為誠信目標和指標提供方向；（ 5）能為社會公眾所獲取。4.2.2 總經理應定期對誠信方針進行持續(xù)適宜性方面的評價，必要時予以修訂，以適應公司的不斷發(fā)展。4.2.

29、3 本公司誠信方針具體見0.2 誠信方針批準令中誠信方針及誠信方針的闡述。4.3 策劃4.3.1 基本要求4.3.1.1 在建立誠信目標后, 策劃為實現誠信目標所采取的控制方法和評價準則。4.3.1.2 公司建立文件控制程序，搜集公司應遵守的法律法規(guī)、規(guī)范、標準及其他要求，確認外來文件為最新適用的，并應將其要求傳達給全體員工和其他相關方。具體可見 外來法律法規(guī)清單 。4.3.1.3 當公司的誠信管理體系由于某種原因而導致變更時，由總經理組織對這種變更進行策劃和實施， 以保持誠信管理體系的完整性；總經理應規(guī)定與變更有關的運行過程和相關資源，以確保公司在實施這種變更時，不會出現誠信管理體系的不完整

30、情況。具體按QB/T4111 標準 4.6.2體系評價要求執(zhí)行。4.3.1.4 在建立、實施誠信管理體系時，重點策劃以下幾個方面：采購、開發(fā)、生產、儲運、營銷、 服務等活動，確保這些過程活動能夠滿足法律法規(guī)、規(guī)范、 標準及其他要求。具體可見 合規(guī)性評價。4.3.1.5 建立企業(yè)制度保障誠信體系的建立與實施4.3.1.5.1 誠信管理體系制度建立建立誠信管理體系制度來保證誠信管理在策劃、采購、開發(fā)、生產、儲運、營銷到服務等過程活動的規(guī)范化、程序化和制度化，達到企業(yè)的誠信管理有效貫徹執(zhí)行。4.3.1.5.2 各項標準是建立誠信體系的基礎隨著企業(yè)產業(yè)規(guī)模的擴大和誠信管理的提升，涉及的標準和規(guī)定制度等

31、也需要不斷的更新和補充。 原來所有檢驗標準和管理規(guī)定均成為誠信管理體系建立的基礎， 是公司誠信管理的基本要求。4.3.1.5.3 保障誠信體系的實施公司成立誠信管理體系實施機構，并由總經理親自領導。涉及的所有檢驗標準和規(guī)定均通過誠信管理體系實施機構所屬的品質管理部門和各分廠品控科操作實施，并通過標準和制度規(guī)定的貫徹實施有效監(jiān)督生產運行，是誠信管理體系實施步驟之一。4.3.1.6 相關文件GB/T4111產品工業(yè)企業(yè)誠信管理體系（CM$建立及實施要求文件控制程序前提方案操作性前提方案各類產品的HACC耕劃采購控制程序產品標識及可追溯性控制程序通知和召回控制程序不合格品控制程序合同管理辦法原輔料驗

32、收標準產品標準與顧客有關的過程控制程序質量管理獎懲條例等4.3.2 誠信因素4.3.2.1 建立誠信因素識別、評價、控制和更新程序4.3.2.2 確定誠信因素的類別，識別出重大失信風險因素。誠信因素的識別方法可以分部門和過程，采用排查法進行識別，識別的內容根據活動、產品、服務，再根據常用的人員結構、環(huán)境設施、制度執(zhí)行、信息溝通幾個方面進行因素分析，重點考慮以下幾個因素：人員管理原料管理工藝過程管理設備設施管理產品管理流通管理4.3.2.3 在建立、 實施和保持誠信管理體系時，應充分考慮誠信因素。包括使用原輔料的質量安全控制，特別是微生物、藥殘、重金屬、環(huán)境污染物、違法添加物等；生產過程質量安全

33、控制；包裝材料、標識管理；倉儲、物流管理等。以下為重點關注的誠信因素：生產經營的誠信因素產品供應的誠信因素廣告宣傳的誠信因素銷售服務的誠信因素技術改造的誠信因素新產品配方與預期用途的誠信因素涉及外包過程的誠信因素4.3.2.4 當公司活動發(fā)生變化時，應重新更新、識別評審組織的重要誠信因素，有效控制新的失信風險。4.3.2.5 相關文件誠信因素識別、評價、控制和更新程序4.3.2.6 相關記錄誠信因素識別評價表重大誠信因素匯總表4.3.3 社會責任公司最高管理者和領導層要有較強的社會責任意識，并且要求內部職工遵守社會道德和職業(yè)操守。 公司履行社會責任的方式和內容要體現企業(yè)的特點，量力而行，同時與

34、公司宗旨和誠信目標相一致。公司實施的社會活動要進行有效性評價。提供安全產品，依法納稅，取得良好信譽與原輔料供應商、相關方建立良好的合作關系，對合作伙伴、相關方施加誠信影響本著惠農責任，針對有合作契約、定單的原料基地，為其提供所需的必要服務。按照國家法律法規(guī)的相關規(guī)定， 為職工繳納 “五險” ； 依照勞動法聘用員工并執(zhí)行勞動合同，有良好的勞資關系；認真履行環(huán)保責任，污染物排放符合環(huán)保要求，無不良記錄；積極參與慈善救助、公益捐獻等社會活動，承擔社會責任。4.3.3.1 產品安全生產加工過程嚴格遵守產品安全法和產品安全法實施條例，以及地方政府關于寧波白酒管理的相關規(guī)定，各項檢驗指標均達國家和行業(yè)管理

35、標準，并經廣大消費者檢驗，凡 “公司”生產的產品應確保其安全可靠。4.3.3.2 依法納稅必須嚴格遵守中華人民共和國稅法，依法納稅。自覺遵守政府職能部門監(jiān)督，樹立良好社會形象。4.3.3.3 合同保險必須嚴格遵守中華人民共和國勞動法，嚴格履行勞動合同，履行國家規(guī)定的各項保險規(guī)定，積極為本企業(yè)員工繳納法定保險，積極維護企業(yè)員工的合法權益。4.3.3.4 環(huán)境保護酒類企業(yè)屬于污染型企業(yè)，應自覺執(zhí)行中華人民共和國環(huán)境保護法， 加強清潔生產管理，節(jié)能減排，加大資金投入，從根本上治理廢水和煙塵排放等污染源，致力于達標排放，保持企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4.3.3.5 惠農扶貧酒類產品的生產，需要農業(yè)行業(yè)提供原材料

36、，因此本企業(yè)的發(fā)展也拉動了農業(yè)的發(fā)展，對提高地方經濟起到了一定作用。隨著生產規(guī)模的擴大，對引領上述行業(yè)發(fā)展越來越重要，同時對解決失業(yè)人員就業(yè)和農產品開發(fā)應用發(fā)揮著舉足輕重的作用。4.3.3.6 公益事業(yè)公司履行社會責任，積極支持公益事業(yè)。公司高層領導始終把奉獻社會、服務社會作為履行企業(yè)使命的重要任務，多年來， 公司高層領導積極支持公益事業(yè)，得到了社會和公眾的一致贊譽。這種善舉應一如既往、繼續(xù)保持。4.3.3.7 文化傳承“團結拼搏、傳承文明、釀造國粹、滋養(yǎng)人生”是“公司”產品的傳承文化，是公司公司的歷史使命。4.3.4 誠信文化開展誠信專業(yè)知識及產品安全人員、從業(yè)人員職業(yè)道德教育的培訓，樹立企

37、業(yè)誠信經營理念。提高技術人員職業(yè)素養(yǎng)和技術能力，加強關鍵崗位人員思想道德教育，提高從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)、社會責任感、質量安全責任感、員工歸屬感及榮譽感等。進行企業(yè)誠信建設的宣傳工作，完成企業(yè)誠信宣傳片、誠信宣傳標語看板、誠信宣傳標語條幅的制作，通過宣傳片可以展示出我公司良好的生產環(huán)境和現代化的生產設備，以及嚴格的企業(yè)管理制度、強大的售后服務團隊，為誠信體系建設提供良好的保障，營造出公司積極參與誠信體系建設工作的良好氛圍。建立誠信檔案，將關鍵崗位員工、供應商與誠信相關信息進行歸檔后集中管理，既滿足檔案信息的規(guī)范管理要求，便于收集、整理和查找，又能及時將員工失信行為進行集中記錄，降低對員工失信行為管理

38、不善而產生損失的發(fā)生可能性。打造誠信服務文化，鑄就誠信強勢品牌，總結實踐經驗，完善誠信理念，形成具有企業(yè)自身特點的誠信理念體系，使“誠信”文化內涵成為企業(yè)文化的核心特質。誠信不僅僅是一種道德規(guī)范，也是能給企業(yè)帶來經濟效益的重要資源，它是企業(yè)生存和發(fā)展的基石?！懊褚允碁樘欤骋园矠橄取?。產品行業(yè)事關生命、健康與安全，需要的不僅僅是技術和效率， 更要講產品的安全與衛(wèi)生，即更要講生產者的道德與良心。只有這樣做才能得到消費者的歡迎，才能使企業(yè)得到持續(xù)發(fā)展。4.3.4.1 質量安全責任感更新服務觀念，滿足客戶要求。明確“既是賣方，更是買方”的觀念定位。使每次為客戶服務的過程都變成一次積累信息、自我剖析、

39、不斷完善的過程?！肮尽币曎|量為生命，最高領導認為“產品質量是企業(yè)生存發(fā)展的生命線，越是到急迫關頭越要注重質量。所以早在同行業(yè)中率先導入了ISO9001的質量管理體系，接著又通過ISO22000的產品安全管理體系認證，一直堅持 “以顧客為中心， 堅持科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，堅持優(yōu)質服務，持續(xù)提升質量水準，滿足客戶日益增長的物質和精神需求”的質量方針和“嚴格遵守產品法規(guī)，確保產品安全衛(wèi)生，全員參與風險管理，持續(xù)提升公司”產品安全方針。營銷上以“雙贏”為營銷策略，把“今天的質量就是明天的市場”作為企業(yè)立身之本。 “公司”是靠質量贏得消費者的信賴和長久支持的，質量是公司的生存發(fā)展之基。 “公司” 作為一

40、個產品企業(yè)，無論增加多少 “虛”的附加值，但必須始終堅持“產品質量是企業(yè)的生命線”的價值標準。入口無小事，質量關系到消費者健康和生命，也關系到企業(yè)的生死存亡。所以企業(yè)嚴格執(zhí)行全面質量管理，把產品質量看得比生命還要重，保證產品健康、安全、衛(wèi)生。堅持“客戶滿意感受調查分析”制度，形成服務質量全面評估的有效機制，尊重客戶意見，提高服務質量。4.3.4.2 企業(yè)價值觀企業(yè)價值觀是企業(yè)文化的精髓，在市場經濟條件下的企業(yè)誠信是企業(yè)價值觀最為重要的部分。 構筑企業(yè)誠信文化就是要在企業(yè)里樹立起“誠信是企業(yè)最重要的無形資產”的意識， 每個企業(yè)都要依靠自己對其它企業(yè)及社會交往規(guī)則的遵守來獲得社會的尊重和信任。4.

41、3.4.3 員工歸屬感、榮譽感“人是生產力最活躍的因素， 一切物質財富都來自于人的創(chuàng)造”。 更確切的說就是： “一切價值都源自于優(yōu)秀員工的創(chuàng)造！” 所以公司高層領導始終認為 “優(yōu)秀員工是企業(yè)最大的財富”， 因而公司積極營造全員參與管理的良好氛圍，倡導“全員管理”的理念，視公司的每位員工都是“管理者” ，公司所有重大決策和制度出臺，都積極征求員工意見，讓廣大員工參與，并經職代會討論審議通過，充分發(fā)揮了廣大員工的民主管理企業(yè)的職能。公司歷來開展 “管理持續(xù)改進”工程，每位員工不斷加強自我管理的意識，都針對自己的崗位進行不斷的改進和提高，同時對于公司管理存在的問題，積極通過合理化建議、提案等形式直接

42、進行反饋。高層領導大力倡導“自加壓力，爭創(chuàng)一流”的精神，在工作中不斷完善“事事創(chuàng)新，人人創(chuàng)新”的創(chuàng)新機制。在技術創(chuàng)新方面，公司出臺了系列管理和獎勵制度，每年制定創(chuàng)新計劃，把具體的創(chuàng)新項目落實到部門和責任人。公司每年對于在管理創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和工作改進中做出突出貢獻的員工，進行集中表彰獎勵，營造了全員參與管理，以企業(yè)為家，具有主人翁責任感，內心 充滿對企業(yè)的歸屬感和榮譽感。4.3.4.4 企業(yè)團隊精神團隊精神需要從三方面來體現，首先是整體觀念，其次是協(xié)作精神，第三是犧牲精神。團隊精神的強弱關系到一個組織的成敗，只有牢固樹立團隊精神，組織才會成功，才會勝利。公司公司十分注重對員工團隊精神的培養(yǎng)，對人

43、本管理的運用在企業(yè)文化中大大的激發(fā)了員工的積極性， 并提升了團隊的凝聚力和競爭力。公司建立了完善的精神激勵和物質激勵機制，在每年的年度工作會議都會表彰一大批有突出貢獻和工作優(yōu)秀的員工。尊重個人在組織管理中的地位，為了尊重個人，一方面不斷致力于改善員工的工作環(huán)境（包括物質環(huán)境和心理環(huán)境），另一方面，又竭力促進員工的發(fā)展，企業(yè)的高層管理人員非常重視與員工的對話。公司各環(huán)節(jié)的重要崗位都通過公開、公平、公正的競崗方式擇優(yōu)錄用。從而為員工搭建了體現自我價值的平臺，不斷切實提高員工的工作能力，關懷和尊重每個人和他們每個人的成就，尊重個人的尊嚴和價值，讓員工共同參與管理，激發(fā)個人潛能，發(fā)揮團隊作用，自然就形

44、成了企業(yè)強大的向心力。4.3.4.5 企業(yè)誠信環(huán)境誠信，不僅僅是做人的準則，也是一個企業(yè)的根基和靈魂。企業(yè)堅守以誠信立企的作風，努力滿足市場的需求，兌現對消費者許下的承諾，這是企業(yè)能夠在市場經濟條件下取得成功的關鍵因素。 誠信， 需要社會各個方面長期不懈的共同堅持，所有企業(yè)都應該自覺承擔起良知與責任的重擔， 承諾視消費者的權益為企業(yè)的生命，扎實地推動自身的誠信建設，為積極構建公平健康、和諧穩(wěn)定的市場經濟環(huán)境而努力。強化風險管理，規(guī)避外來信用風險。能否按期收回客戶賬款，直接關系企業(yè)的現金流量和正常運轉，甚至關系到企業(yè)的興衰存亡。因此，必須不斷強化企業(yè)的誠信風險管理。健全管理機制，強化內部風險責任

45、。建立和完善嚴格的客戶賬款催收責任制，量化細化帳款回收責任，并以帳款回收實績作為相關人員業(yè)績評定的依據。相關人員要肩負起動態(tài)跟蹤監(jiān)控客戶付款狀況和能力的責任，有效規(guī)避費收風險，使整個帳款回收流程實現“無縫對接”，確保運轉所需資金及時到位。建立預警機制，控制潛在信用風險。建立和完善客戶資信檔案，對其注冊信息、財務報表、銀行開戶情況、付款記錄、經營狀況、市場前景等信用信息進行量化處理，對客戶的信用狀況進行動態(tài)跟蹤，隨時判斷出資信變化情況，如果發(fā)現客戶付款能力降低、存在信用隱患的問題，要果斷采取措施，將信用風險降到最低。聯手社會有關部門，構筑風險管理網絡。控制信用風險，是一項牽涉社會多方面的系統(tǒng)工程

46、。加快建立企業(yè)信用平臺，企業(yè)之間，企業(yè)與工商、稅務、公安等系統(tǒng)之間要開展信用資源聯網，實現不同系統(tǒng)之間的資源共享。并利用互聯網信息傳播快、覆蓋廣的特點，使失信者無處可遁，共同構筑強大的社會信用風險管理網絡。4.3.4.6 與相關方的關系“公司”公司自成立以來，努力進取、誠信經營，歸根結底就是無論面對市場客戶，還是面對政府管理部門始終如一堅持誠信理念，守法經營，依法納稅，視客戶為上帝，公司與各方面關系相處和諧，實現和諧雙贏才會得以健康發(fā)展。為實現公司戰(zhàn)略目標和發(fā)展方向，公司建立和完善了與供方和經銷商的合作伙伴關系，并通過以下幾種方式進行溝通和改進：4.3.5 1）公司質量和食品安全管理體系建立了

47、采購控制程序，明確了合格供方的評價原則，選擇了講誠信，有能力的供應商為公司合格供方，并本著互惠互利的原則，通過技術和質量保證協(xié)議的方式對雙方合作產品的范圍、價格、質量要求、產品的驗收、技術文件的管理等事項進行管理和要求。（ 2）已納入公司合格供方名錄的單位，實行分類管理，公司每年組織技術、檢驗、生產、管理人員深入合格供方單位進行體系審核和技術指導，對供方的要求及時向公司進行反饋和改進，有效的加強和提高了與供方的合作伙伴關系。（ 3）在與顧客關系建立上，公司進行了分類管理，加強了對重點顧客的管理，并在重點顧客的管理上建立了樣板示范點，并通過樣板示范點加強與顧客的聯系和溝通，有效的培育了顧客的誠心

48、度。（ 4）外派業(yè)務員進行客戶走訪，公司確定每年至少要有一名主管領導帶隊進行客戶走訪，并每年召開一次經銷商、供應商會議，與供方和經銷商進行溝通和交流。（ 5）開展了顧客滿意感受調查，公司每年組織實施顧客滿意感受調查工作，并通過問卷調查的方式進行顧客滿意感受調查，掌握顧客潛在的期望，獲取客戶未來的信息。4.3.6 目標、方案和指標4.3.6.1 目標的制定需考慮以下因素：法律法規(guī)的要求、產品標準要求考慮重大的失信風險、風險源可行和可操作的技術方案和技術措施考慮財務、運行和經營上的要求考慮相關方的要求4.3.6.2 制定目標涵蓋以下幾個方面：對外失信風險控制；對內員工失信風險控制；職業(yè)健康保護；環(huán)

49、境目標；其他社會責任目標；服務承諾；法律法規(guī)及其他要求。4.3.6.3 目標可以以自我聲明或者承諾等文件形式進行傳達。相關部門對目標進行分解，分解目標應可測量。4.3.6.4 制定管理方案主要有以下幾方面內容： 確定各部門的職責并形成文件； 確定可測量的指標，方法措施，執(zhí)行時間，執(zhí)行部門； 確定檢查驗收的過程和結果； 進行階段性總結報告，提出改進措施。4.3.6.5 本公司誠信目標具體見2012年公司誠信管理體系目標。4.3.6.6 各部門的誠信目標、方案及指標具體見公司誠信目標、方案及指標匯總。4.3.6.7 相關文件與記錄目標、方案和指標4.3.7 文件4.3.7.1 公司通過以下文件表述

50、誠信管理體系以及各項活動控制要求，誠信管理體系文件包括：(1)誠信管理手冊，包含誠信方針和目標(具體見0.2誠信方針批準令)，誠信管理體系覆蓋范圍的描述。(2)程序文件，除標準要求的形成程序外，還包括公司管理和經營活動所需的程序文件，具體見誠信手冊各章節(jié)后的“相關文件”列表和文件清單。(3)作業(yè)文件，主要用來支撐誠信手冊和程序文件， 具體見誠信手冊各章節(jié)后的“相關文件” 列表和文件清單。(4)記錄，除標準要求的記錄外，還包括公司為證明誠信管理體系有效運行所附加的記錄。具體見誠信手冊各章節(jié)后的“相關記錄”列表和記錄清單。4.3.7.2 體系要素及其相互作用在誠信體系運行過程中，各個要素之間的關系和相互作用如下：（ 1）誠信因素（4.3.2 ）識別是核心，產品質量是主線。 確定生產、經營、服務過程； 識別誠信因素，重點控制失信可能（因素）； 匯總