私募基金公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度

1、私募基金公司基金 托管與外包業(yè)務(wù)管 理制度上海XX資產(chǎn)管理有限公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度第一章 總則第一條為了規(guī)范XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”或 “本公司”）基金托管與運(yùn)營外包業(yè)務(wù)。根據(jù)中華人民共和國 證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私 募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。第三條公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評定、確 認(rèn)與監(jiān)督管理。第四條公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)運(yùn)營外包機(jī)構(gòu)的選擇、評定、確 認(rèn)與監(jiān)督管理。第五條基金托管機(jī)構(gòu)是指依法

2、設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀 行或者其它具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī) 構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)核準(zhǔn)；其它金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。第六條外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱 “外包機(jī)構(gòu)”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、 估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。第七條外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中 國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員 的機(jī)構(gòu)（簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)），為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié) 算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募 集業(yè)務(wù)相

3、關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。第二章托管機(jī)構(gòu)遴選與管理第八條公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托 管，如不進(jìn)行托管的，應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨(dú)立的 保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。第九條公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng) 主要核查以下內(nèi)容：（一）屬地經(jīng)營：原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管機(jī)構(gòu)、托管賬戶 與基金注冊地需保持一致。（二）資質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資 產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。（三）費(fèi)率合理：托管機(jī)構(gòu)的費(fèi)率不得高于同期市場平均水 平。（五） 協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié) 議。（六）內(nèi)控規(guī)范：托管機(jī)構(gòu)具有完善的內(nèi)控機(jī)制與操

4、作規(guī)范， 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度（六）托管機(jī)構(gòu)需要滿足我方劃款對于時(shí)效性的要求。（七）系統(tǒng)支持：托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。（八）團(tuán)隊(duì)配備：托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備 專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。（九）資金安全：托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。（十）場地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范 設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其它設(shè)施。第十條公司托管機(jī)構(gòu)的評定流程如下：（一）篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其它金融機(jī)構(gòu) 中進(jìn)行選擇，前期需對托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較

5、 確定托管機(jī)構(gòu)。（二）反饋：向擬合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評估問題清單，由托管機(jī)構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在 2個(gè)工作日內(nèi)反 饋給公司。（三）評估：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的問題清單反饋中提及的費(fèi) 率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評估。（四）選定：根據(jù)綜合評估情況，選定托管機(jī)構(gòu)。第十一條托管機(jī)構(gòu)選定后，相關(guān)部門（運(yùn)營管理與合規(guī)部門）應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī) 構(gòu)的如下義務(wù):（一）托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向投資者提供基 金信息。托管機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)，托管機(jī)構(gòu)因 基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其它情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入 基金財(cái)產(chǎn)；（二）公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（三）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（四）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（五）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái) 產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其它相 關(guān)資料；（七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及 時(shí)辦理清算、交割事宜；（八）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（九）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；（十）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金