有關(guān)基層推行雙隨機、一公開監(jiān)管面臨的問題及建議

1、有關(guān)基層推行 雙隨機、一公開”監(jiān)管面臨的問題及建議0充分保障被查企業(yè)知情權(quán)。在征求去年被查企業(yè)意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合今年新 增內(nèi)容，修改完善 雙隨機”抽查事前告知書，除告知企業(yè)檢查時間、檢查項目外， 重點向企業(yè)詳細說明需要提前準備的到場接受檢查人員、 備查資料等事項，告知 書由屬地分局送達。充實檢查人員庫和專業(yè)人員庫。根據(jù)執(zhí)法需要和崗位調(diào)整，選取市場監(jiān)管分 局一線監(jiān)管人員36人組成檢查人員庫。同時，針對縣級組建市場監(jiān)管局后，基 層檢查人員專業(yè)技能不足的問題，選取市場監(jiān)管局機關(guān)科室人員32人組成專業(yè)人員庫，包括計量專業(yè)15人、特種設備專業(yè)3人、藥品醫(yī)療器械專業(yè)4人、保 健品化妝品專業(yè)2人、餐飲專業(yè)2

2、人、生產(chǎn)許可專業(yè)2人、食品生產(chǎn)流通專業(yè)2 人、廣告專業(yè)2人。根據(jù)涉及的檢查事項，由檢查組提請配備專業(yè)人員，從專業(yè) 人員庫中隨機匹配參加檢查。及時采集監(jiān)管數(shù)據(jù)。通過政府公文交換平臺，向全區(qū)所有行政執(zhí)法部門發(fā)函征詢行政處罰信息，共收到16個部門的回函，418戶被抽查對象中上年度受到 行政處罰的有1戶。從國稅、地稅數(shù)據(jù)庫中共獲取 277條有效數(shù)據(jù)，作為此次 抽查公示信息財務數(shù)據(jù)的依據(jù)。對未申報納稅的企業(yè)，剔除在年報公示數(shù)據(jù)中處 于停業(yè)狀態(tài)或申報數(shù)據(jù)為零的企業(yè)，剩余的全部委托會計師事務所進行審計，并把審計結(jié)果作為抽查依據(jù)?？茖W制定實施方案。一是明確隨機方式。檢查對象按住所劃分為63個片區(qū)， 每個片區(qū)檢

3、查對象不少于4戶、不多于7戶。兩名檢查人員組成一組，要求本 分局檢查人員不檢查本分局轄區(qū)市場主體、同一組檢查人員不屬于同一分局。在 檢查片區(qū)和檢查人員隨機匹配的基礎(chǔ)上，每個片區(qū)隨機抽取匹配1名計量專業(yè)人 員；檢查小組根據(jù)檢查對象的情況提出匹配專業(yè)人員申請，由領(lǐng)導小組隨機指派專業(yè)人員參與。二是明確檢查項目。檢查項目共13項，分別為年報公示信息檢查、即時公示信息檢查、食品生產(chǎn)檢查、食品流通檢查、藥品經(jīng)營檢查、醫(yī)療器 械經(jīng)營檢查、生產(chǎn)許可證檢查、計量器具檢查、特種設備檢查、餐飲檢查、保健 品檢查、化妝品檢查、廣告經(jīng)營單位檢查。三是明確檢查責任。檢查人員負責各 類綜合檢查表格準備、實地檢查、檢查表填寫

4、、檢查結(jié)果錄入、經(jīng)營異常名錄列入初審。有專業(yè)人員參與檢查的，實行簽名人負責制，即誰檢查誰簽名、誰簽名誰負責”。檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，抽查人員現(xiàn)場發(fā)放責令整改通知書，其余問題 均按誰管轄、誰負責”的原則移交屬地分局辦理，落實整改情況也由屬地分局進 行回查。有序?qū)嵤┈F(xiàn)場抽查。姜堰區(qū)市場監(jiān)管局共組織 232人次，對418戶市場主 體進行全面抽查，開展公示信息檢查 418次，計量器具檢查318次，特種設備 檢查131次，食品生產(chǎn)經(jīng)營檢查11次、藥品經(jīng)營檢查5次、醫(yī)療器械經(jīng)營檢查 2次、生產(chǎn)許可證檢查3次、餐飲檢查1次、保健品檢查5次、化妝品檢查3 次、廣告經(jīng)營單位檢查6次。共發(fā)現(xiàn)問題153處，其中涉及工商

5、職能的84處， 涉及質(zhì)監(jiān)職能的68處，涉及食藥監(jiān)職能的2處，現(xiàn)場發(fā)放責令改正通知72份, 當場責令停業(yè)1戶，發(fā)現(xiàn)案件線索15條。公示信息檢查結(jié)果即時在國家企業(yè)信 用信息系統(tǒng)公示，其余案源線索均移交基層分局進一步核實， 最終轉(zhuǎn)入案件程序 7件。從后續(xù)調(diào)查反饋看，此次綜合抽查實現(xiàn)了 幺次抽查全面體檢”，保障了公平 公正，提高了檢查效率，減少了對企業(yè)的干擾，企業(yè)和基層人員普遍認同。不少 經(jīng)營者表示，以前是 工人生病，全家吃藥”走了一撥，又來一撥”，實行綜合檢 查減輕了經(jīng)營者負擔，經(jīng)營者更安心于經(jīng)營。與此同時，實施雙隨機繪合抽查有利于緩解基層人員執(zhí)法壓力，以姜堰區(qū)市場監(jiān)管局張甸分局為例，2016年1月

6、該分局接受的省、市級工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)三部門檢查任務共計6批，任務最重的一名干部要在一個月內(nèi)對 40家企業(yè)實施6種檢查，檢查往往浮于表面。一 線執(zhí)法人員反映，與其走馬觀花地查 10次，不如頂真碰硬地查一次?；鶎臃志?局長普遍認為，全面推廣 雙隨機”抽查，有助于化解基層人少事多的矛盾，防控 履職風險，整合市場監(jiān)管職能。存在問題基層面臨問責風險。工商部門實施 雙隨機”抽查的比例在3%5%。而質(zhì)監(jiān)、 食藥監(jiān)部門實施抽查的頻次、比例由相應規(guī)章或文件規(guī)定，有的是根據(jù)實際情況 確定，遠超過工商部門的抽查范圍。一線執(zhí)法人員是否需要對抽查范圍之外的市 場主體承擔監(jiān)管責任，相關(guān)法規(guī)未予以明確。一旦抽查范圍之外的

7、市場主體發(fā)生 問題，執(zhí)法人員難以免責。抽查項目、比例及頻次缺少統(tǒng)一規(guī)定。從國家、省級層面看，國家質(zhì)監(jiān)總局 印發(fā)了質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫隨機抽查事項清單，明確了 24項檢查項目和依據(jù)， 但沒有明確抽查比例和頻次；國家工商總局公布的抽查清單，列明了抽查項目和 依據(jù)，但未列明抽查比例和頻次。江蘇省出臺的省政府部門隨機抽查事項清單， 涉及工商部門的抽查事項只有1項，即企業(yè)公示信息抽查；涉及質(zhì)監(jiān)部門的抽查 事項列出了 17項，并明確了抽查比例和頻次；涉及食品藥品監(jiān)督管理部門的抽 查事項列出了 19項，其中有的要求全面檢查，有6項是根據(jù)實際工作情況確定， 未明確抽查比例和頻次。人員素質(zhì)難以適應全領(lǐng)域執(zhí)法的要求。

8、部分地區(qū)實施 三合一 ”行政執(zhí)法體制 改革后，基層市場監(jiān)管分局基本由原工商人員組成， 原質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)人員充實到 市場監(jiān)管分局的不足十分之一，執(zhí)法力量有限難以完成大批量不定向抽查任務。 從需要掌握的法律法規(guī)來說，從事兩個以上部門的業(yè)務，需要熟練掌握20部以上法律法規(guī)和相關(guān)技術(shù)規(guī)范，一定時期內(nèi)存在干部心理和業(yè)務能力不適應的情 況，而在基層培養(yǎng)一批精通全業(yè)務領(lǐng)域的執(zhí)法人員需要一定時間。此次姜堰區(qū)實施雙隨機”綜合抽查，涉及8個職能科室的13項監(jiān)管職能，其中工商3項、質(zhì) 監(jiān)3項、食藥監(jiān)7項。這些檢查，絕大部分需要具備較強的專業(yè)技能，而基層 分局能夠充實到抽查人員庫中的36名檢查人員，原質(zhì)監(jiān)的只有1人，原

9、食藥監(jiān) 的也只有1人。執(zhí)法人員參與抽查的積極性不高。實施雙隨機”抽查要求執(zhí)法人員到異地檢 查，而且為了與其他檢查人員配合，必須集中工作一段時間。此間，檢查人員所 從事的其他業(yè)務工作受到影響。在部分執(zhí)法人員看來，參加抽查成了額外任務”, 有基層分局不愿將業(yè)務骨干列入檢查人員庫，檢查人員自身也存在查一次就是一次，不必頂真”的應付情緒、專業(yè)問題難以把握”的畏難情緒，以及 多做多錯， 不做不錯”的消極思想。聯(lián)合懲戒力度偏弱。實施 雙隨機”綜合抽查理應比單項檢查項目更全、要求 更嚴、力度更大。但從實際結(jié)果看，工商職能范圍內(nèi)處罰最嚴厲的不過是列入經(jīng) 營異常名錄，對于小企業(yè)而言，其違法成本微乎其微，不足以形

10、成震懾。抽查發(fā) 現(xiàn)的涉及質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)的案件線索，轉(zhuǎn)交所屬分局，與一般檢查并無不同。雙隨機”抽查制度設計的聯(lián)合懲戒、聯(lián)合制約，尚未真正落地。建議明確抽查負面清單制度，做到清單外無檢查、清單外可免責。國務院有關(guān)文 件要求，所有市場監(jiān)管事項均應實施隨機抽查。 據(jù)此，除依據(jù)投訴舉報及突發(fā)事 件檢查外，其他檢查事項均應納入清單范圍。 同時應明確，執(zhí)法部門不得再下達 清單之外的檢查任務，杜絕任性檢查；執(zhí)法人員對清單之外的檢查事項免責， 對 隨機抽查范圍之外的市場主體監(jiān)管免責，明確監(jiān)管責任的邊界，消除基層對 監(jiān) 管無限責任”的顧慮。根據(jù)法律法規(guī)及規(guī)章修訂情況和工作實際，對抽查清單進 行動態(tài)調(diào)整，及時向社會公

11、布。未經(jīng)公布的不得實施檢查，企業(yè)有權(quán)拒絕檢查， 把監(jiān)督權(quán)真正交給企業(yè)，從而讓企業(yè)更加積極地參與隨機抽查。制定操作性更強的抽查清單，細化抽查項目、抽查比例和抽查頻次。國家層 面應統(tǒng)一制定與基層監(jiān)管實際相符的抽查清單，把 工年不少于多少次檢查”，一 律調(diào)整為上年不超過多少次檢查”，進一步細化和完善抽查清單，明確抽查依據(jù)、 抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等。既便于基層統(tǒng)籌安排、有機整合、分步實施， 又能有效減輕檢查者和被檢查者的負擔，降低基層監(jiān)管的風險。整合抽查事項，自上而下實施綜合監(jiān)管。在省、市層面，職能相近的執(zhí)法部 門應加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，有年度檢查規(guī)定動作的，提前下發(fā)檢查任務，在相近時間段 內(nèi)，取各部門抽查任務的 最大公倍數(shù)”，整合后統(tǒng)一實施抽查。年報公示信息抽 查面廣量大，可作為實施 雙隨機