基金管理公司設(shè)立及變更審批、報告事項申報材料的內(nèi)容與格式

1、精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有基金管理公司設(shè)立及變更審批、報告事項申報材料的內(nèi)容與格式附件一 基金管理公司設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式附件二 基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式附件三 基金管理公司股東變更申請材料的內(nèi)容與格式附件四 基金管理公司其他重大變更事項申請材料的內(nèi)容與格式附件五基金管理公司擬任股東基本情況表（持股 5%以上股東）附件六基金管理公司擬任股東基本情況表（境外股東）附件七基金管理公司擬任股東基本情況表（持股 5%以下股東）附件7.1基金管理公司持股5%以下擬任股東基本情況表（機(jī)構(gòu)）附件7.2基金管理公司持股5%以下

2、擬任股東基本情況表（自然人）附件八基金管理公司設(shè)立辦事處及變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)、辦事處事項報告表附件九基金管理公司其他變更事項報告表附件9.1基金管理公司持股5%以下股東變更事項報告表附件9.2基金管理公司股東持股比例不超過 5%變更事項報告表附件9.3基金管理公司名稱、住所變更事項報告表附件9.4基金管理公司股東同比例增減注冊資本事項報告表附件9.5基金管理公司修改公司章程一般條款事項報告表精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有附件一 基金管理公司設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為209X295毫

3、米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。（二）封面1、封面應(yīng)標(biāo)有 基金管理公司-設(shè)立申請材料”字樣；2、申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；3、正式報送申請材料的日期；4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排 頁碼順序，例如：14、2 26、3 58 或者 141、31 2、3 4 21 ”第 節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。（四）份數(shù)：申請材料一式3份，其中1份為原件，1份為復(fù)印件，1份為 電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交電子版光盤申請材料定稿1份。二、設(shè)立申請材料目錄與內(nèi)容（一）承諾函股東對提交申請材料真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出

4、的承諾，以固有 貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。主要股東持有基金管理公司股權(quán)不少于 3年的承諾。（二）確認(rèn)書同意中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股東信貸記錄等社會信譽(yù)情況進(jìn)行查核的 確認(rèn)書。（三）申請報告精品 文檔主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章，自然人股東簽字確認(rèn)。（四）商業(yè)計劃書主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金 管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后3 - 5年財務(wù)預(yù)測等。（五）股東情況1、基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件五、附件七，如內(nèi)容填 寫不下，可另加

5、附頁）2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件包括工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 （副本）（復(fù)印件）、國家 有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本（復(fù)印件）。3、注冊資本及經(jīng)營狀況（1）股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財 務(wù)報告，注冊資本變動情況，相關(guān)納稅情況說明。（2）主要股東從事證券經(jīng)營、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明。特別要說明證 券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等的投資 規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制、投資運(yùn)作及收益情況等。（3）除主要股東外的其他機(jī)構(gòu)股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營、主營業(yè)務(wù)收入、盈利等情 況說明。存在證券自營、接受委托從事證券

6、投資及管理投資于證券市場的資金信 托計劃等業(yè)務(wù)的，需要說明其投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制及收益 情況等。4、股東公司治理、內(nèi)部控制情況說明5、遵規(guī)守法和社會信譽(yù)情況股東所在地工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)出具的最近三年沒有對其進(jìn)行處罰及不存 在不良記錄的證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件。精品 文檔6、股東已參股基金管理公司情況說明申請設(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的， 應(yīng)就以下情 況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年投資收益情況、 向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說明 再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交

7、易的具體措施。7、股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明與示意圖，逐層說明各股東股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系。8、股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立基金管理公司的決定持股5%以下境內(nèi)股東只需提供上述1-2、7-8項材料，自然人股東還須提交 身份證復(fù)印件。9、合資基金管理公司中，境外機(jī)構(gòu)需提交以下材料：(1)基金管理公司擬任股東基本情況表(表格見附件六，如內(nèi)容填寫不下， 可另加附頁)(2)注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(副本),機(jī)構(gòu)合法存續(xù)的證明；(3)近三年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說

8、明， 并經(jīng)所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證；(4)經(jīng)過審計的最近三個會計年度的財務(wù)報告；(5)從事證券資產(chǎn)管理的歷史；最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈 善基金、捐贈基金等的規(guī)模、產(chǎn)品種類、業(yè)績表現(xiàn)等情況；(6)參股中國基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報告，說明對中國基金行業(yè)的了解 情況、投資目的、境內(nèi)市場發(fā)展戰(zhàn)略和安排等；(7)境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及示意圖。境外機(jī)構(gòu)及其 關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨資或合資企業(yè)，直接或間接開 精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有展銀行、證券、保險業(yè)務(wù)活動及作為合格境外機(jī)構(gòu)投

9、資者（ QFII）投資中國證券 市場的，應(yīng)當(dāng)提交書面報告，說明有關(guān)情況；（8）中國證監(jiān)會要求提供的其他資料。境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料， 應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機(jī)構(gòu)及其 所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、 資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi) 容一致的中文譯本。（六）發(fā)起協(xié)議/合資合同主要內(nèi)容包括各股東對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù)、股東對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。（七）設(shè)立準(zhǔn)備情況說明材料包括但不限于以下材料：1、人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件 和到位情況；2、基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況；3、辦公場所購置、租賃

10、及相關(guān)設(shè)備購置的方案。（八）公司章程（草案）（九）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能（十）內(nèi)部管理制度主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、 信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管 理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度。擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行 盡職調(diào)查的報告、簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議以及相關(guān)風(fēng)險防范措施。（十一）擬任從業(yè)人員資格申請材料主要包括：1、至少包括符合規(guī)定的董事長、總經(jīng)理、督察長任職申請材料及董事報告 材料；2、現(xiàn)場檢查之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員的

11、基本情況；3、股東(大)會關(guān)于選舉董事，董事會選舉董事長、聘用其他高級管理人 員的決議。(十二)擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料(十三)法律意見書律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見，至少包括以下內(nèi)容：(1)對股東資格的確認(rèn)，重點是股東遵規(guī)守法和社會信譽(yù)情況的確認(rèn)；(2)對股東是實際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式 進(jìn)行出資的確認(rèn)；(3)對股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認(rèn)，重點是對實際控制人或者最終權(quán)益持有人的確認(rèn)；(4)對發(fā)起協(xié)議/合資合同合法性、有效性和全面性的意見；(5)對基金管理公司章程(草案)合法性、有效性和全面性的意見；(6)高級管理人員、董事任職資

12、格、程序是否符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān) 會的有關(guān)規(guī)定的意見。(十四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有附件二 基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為209X295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。（二）封面封面應(yīng)標(biāo)有 基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請材料”字樣、申請人名稱以及主 要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）份數(shù)申請材料一式3份，其中1份為原件，1份為復(fù)印件，1份為電子版光盤。審核通過后，另行提交電子版光盤申請材料定稿1份。二、申請材料目錄（一）承諾函公司

13、對提交申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出承諾。（二）申請報告主要內(nèi)容包括設(shè)立分支機(jī)構(gòu)原因，具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)條件的說明，擬設(shè)立分 公司的名稱、場所（地址、產(chǎn)權(quán)證書或者租賃合同）、主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話和傳（三）股東（大）會或者董事會的決議（四）擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)和管理制度（五）擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的簡歷（六）法律意見書（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料附件三 基金管理公司股東變更申請材料的內(nèi)容與格式本附件適用于以下事項：1、新增或者變更持股5%以上的股東；2、變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；3、變更股東的持股比例超過 5%。一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙

14、張應(yīng)采用幅面為209X295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。（二）封面封面應(yīng)標(biāo)有 基金管理公司重大變更申請材料”字樣、具體變更事項、申請人 名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）份數(shù)：申請材料一式3份，其中1份為原件，1份復(fù)印件，1份電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交電子版光盤申請材料（定稿）1份。二、申請材料目錄（一）承諾函包括以下內(nèi)容：1、基金管理公司及相關(guān)當(dāng)事人對提交申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、 合規(guī)性作出的承諾；2、新增股東、受讓方或者出資認(rèn)購方對以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方作出的承諾；3、出讓方在相關(guān)審批事項獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前不得以任何方式放棄行使

15、股東權(quán)利的承諾；4、受讓方在相關(guān)審批事項獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前不得以任何方式行使股東權(quán)利的承諾。（二）確認(rèn)書同意中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對新增股東、 受讓方或者出資認(rèn)購方信貸記錄 等社會信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書。（三）申請報告主要內(nèi)容包括重大變更事項的內(nèi)容、 目的、必要性、新增股東或者受讓方的 資格條件，對基金管理公司經(jīng)營的影響。（四）股東（大）會的決議，對基金管理公司辦理有關(guān)具體事項的授權(quán)書（五）新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方情況說明1、基金管理公司擬任股東基本情況表2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件3、注冊資本及經(jīng)營狀況4、公司治理、內(nèi)部控制情況說明5、遵規(guī)守法和社會信譽(yù)情況說明6、參股基金管理公

16、司的情況說明7、關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明8、新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方是境外機(jī)構(gòu)的，需要提交的材料以上1-8項內(nèi)容按照附件一中二、（五）股東情況 1-8項的相應(yīng)規(guī)定提交相 關(guān)材料。9、新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方擬成為主要股東的，提供上述材料外， 還應(yīng)提交關(guān)于公司未來發(fā)展戰(zhàn)略及改善公司治理、加強(qiáng)內(nèi)控等方面的意見和建議 以及持有基金管理公司股權(quán)不少于 3年的承諾。（六）有關(guān)當(dāng)事人股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)認(rèn)購協(xié)議等（七）公司章程修正案精品 文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有（八）出讓方關(guān)于出讓股權(quán)的說明，至少包括出讓基金管理公司股權(quán)的原因, 對受讓方參股目

17、的、誠信狀況等的了解情況（九）受讓方出具的參股基金管理公司報告書，至少包括以下內(nèi)容：1、受讓基金管理公司股權(quán)的目的；2、對基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、基金管理公司制度安排及監(jiān)管要求、基金管理公司股東權(quán)利和義務(wù)的了解情況說明；3、對擬受讓的基金管理公司了解情況說明；4、受讓方擬成為主要股東的，應(yīng)說明其對基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略方面的考 慮。（十）董事會通過的自股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)股東（大）會批準(zhǔn)之日起至獲得證監(jiān) 會批準(zhǔn)期間公司經(jīng)營運(yùn)作的安排方案（十一）法律意見書，至少包括以下內(nèi)容：1、對股東、受讓方或出資認(rèn)購方資格的確認(rèn)，重點是股東遵規(guī)守法和社會 信譽(yù)情況的確認(rèn)；2、對股東、受讓方或出資認(rèn)購方是實際出資人，不存在通

18、過信托合同、托 管、秘密協(xié)議等形式進(jìn)行出資的確認(rèn)；3、對股東、受讓方或出資認(rèn)購方與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認(rèn)，重點是對實際 控制人或最終權(quán)益持有人的確認(rèn)；4、對股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者股權(quán)認(rèn)購協(xié)議合法性、有效性和全面性的意見；5、對基金管理公司章程修正案合法性、有效性的意見；6、對股東（大）會及股東（大）會決議的合法性、合規(guī)性的意見。（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料附件四 基金管理公司其他重大變更事項申請材料的內(nèi)容與格式本附件適用于以下事項：1、變更公司章程中的重要條款；2、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為209X295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。（二

19、）封面封面應(yīng)標(biāo)有 基金管理公司重大變更申請材料”字樣、具體變更事項、申請人 名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（三）份數(shù)：申請材料一式3份，其中1份為原件，1份復(fù)印件，1份電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交電子版光盤申請材料定稿1份。二、申請材料目錄（一）承諾函基金管理公司和相關(guān)當(dāng)事人對提交申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合 規(guī)性的承諾。（二）申請報告主要內(nèi)容包括重大變更事項的內(nèi)容、目的，對基金管理公司經(jīng)營的影響等。（三）股東（大）會或董事會的決議，及對基金管理公司辦理有關(guān)具體事項的授權(quán)書（四）公司章程修正案及公司章程修改對照表（五）律師出具的法律意見書（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

20、精品 文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有附件五基金管理公司擬任股東基本情況表（持股 5%以上股東）公司名稱注冊資本（萬元）公司最近三年曾用名稱住所批準(zhǔn)機(jī)關(guān)成立時間工商注冊登記號組織形式最近三年曾用注冊登記號最近的年檢時間公司實際控制人的名稱、工商注冊登記號或 者姓名、身份證號碼法定代表人身份證號碼聯(lián)系人聯(lián)系電話經(jīng)營范圍機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）股東（超過十個廳P股東名稱出資額（萬元）持股比例（%）的，至少列示前十大股東）持 股5% 以 上 參 股 公 司 及 持 股 比 例金融類企業(yè)廳P公司名稱出資額（萬元）持股比例（%）非金融類上市 公司廳P公司

21、名稱出資額（萬元）持股比例（%）持 股20%以 上的 其杷 企 業(yè)序號公司名稱出資額（萬元）持股比例（%）姓名職務(wù)身份證號碼高級管理人員財務(wù)負(fù)責(zé)人財務(wù)狀況及審計報告情況單位（）()年()年()年總資產(chǎn)精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有凈資產(chǎn)凈利潤審計報告是否有保留意見出具審計才給會計師事務(wù)所簽字會計師證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最個季度末凈資本證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)上年度分類評價級別證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是否具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)上年度綜合評級結(jié)果遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年

22、是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是否存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為最近三年是否被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施并進(jìn)行說明是否正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或正處于整改期間并進(jìn)行說明最近三年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及 自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否后/、良記錄并進(jìn)行 說明是否涉及重大法律訴訟事項并進(jìn)行說明與設(shè)立本基金管理公司的其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況證券投資情況（如有）對證券交 易負(fù)領(lǐng)導(dǎo) 和直接. 任人名單姓名職務(wù)（職責(zé)）身份證號賬戶類別股東賬戶名身份證件號股東賬戶號自有賬戶受托經(jīng)營賬戶精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有委托他人經(jīng)營

23、賬戶其他實際控制賬戶注：1、自有賬戶是指以申請人自己名義開設(shè)的法人賬戶。2、受托經(jīng)營賬戶是指申請人受他人之托從事證券投資所使用的賬戶。3、委托他人經(jīng)營賬戶是指申請人委托他人進(jìn)行證券投資所使用的他人賬戶4、其它實際控制賬戶包括以曾用名稱開設(shè)的賬戶等申請人實際控制的賬戶附件六基金管理公司擬任股東基本情況表（境外股東）公司名稱（中英義）實繳資本（本幣及折合人民幣）公司最近三年曾用名稱注冊地址主要辦公地址注冊機(jī)構(gòu)成立時間監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織形式當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)是否與我國簽署監(jiān)管合作備忘錄公司實際控制人的名稱或者姓名聯(lián)系人聯(lián)系電話機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）經(jīng)營范圍股東（超過十個 的，至少列示前9與股東名稱出資額（萬元人民幣）

24、持股比例（%）五大股東）匚序號公司名稱出資額（萬元人民幣）持股比例（%）口21況姓名職務(wù)主要履歷i 1 幺成 員 或 主 要合 伙 人財務(wù)狀況及審計報告情況精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有單位（）()年()年()年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤審計報告是否有保留意見出具審計報告會計師事務(wù)所遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否受到司法機(jī)關(guān)的處罰并進(jìn)行說明最近三年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰并進(jìn)行說明是否涉及重大法律訴訟事項并進(jìn)行說明附件7.1基金管理公司持股5%以下擬任股東基本情況表（機(jī)構(gòu)）現(xiàn)名稱曾用名稱實際控制人及證件號碼組織機(jī)構(gòu)代碼注冊資本（萬元

25、）經(jīng)營范圍成立時間注冊機(jī)關(guān)組織形式辦公地址機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）出資額（萬元）持股比例（）主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話出資人（超過十 個的，至少列小 前五大出資人）廳P出資人名稱出資額（萬元）出資比例（）持股基金管理公司情況序號公司名稱出資額（萬元）持股比例（%）高級管理人員姓名職務(wù)身份證號碼近三年財務(wù)狀況單位（）()年()年()年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行 政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)肩 不良記錄是口否口最近三年是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間是口否口最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是口否口是否存在被判

26、處刑罰、執(zhí)行期滿未逾三年的情形是口否口是否涉及重大法律訴訟事項是口否口是否與本基金管理公司的其他股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系是口否口參股本基金管理公司是否履行必要的內(nèi)部決策程序是口否口備注（如有以上情況，請詳細(xì)說明）：普通合伙人基本情況（僅適用于有限合伙企業(yè)）現(xiàn)名稱曾用名稱實際控制人及證件號碼組織機(jī)構(gòu)代碼注冊資本（萬元）經(jīng)營范圍成立時間注冊機(jī)關(guān)辦公地址主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話股東（超過十個廳P股東名稱出資額（萬元）持股比例（%）精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有的，至少列示前五大股東）高級管理人員姓名職務(wù)身份證號碼附件7.2基金管理公司持股5%以下擬任

27、股東基本情況表（自然人）姓名曾用名身份證號碼性別國籍聯(lián)系電話最高學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校出資額（萬元）持股比例（）現(xiàn)任職單位及職務(wù)現(xiàn)住址持肩的各種護(hù)照（通行證）、 號碼、頒發(fā)國家（地區(qū)）工作經(jīng)歷起止時間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)持股基金管理公司情況廳P公司名稱出資額（萬元）持股比例（%）遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政 機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)后/、良 記錄是口否口最近三年是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間是口否口最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是口否口是否存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾三年的情形是口否口是否涉及重大法律訴訟事項是

28、口否口是否與本基金管理公司的其他股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系是口否口備注（如有以上情況，請詳細(xì)說明）：精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有附件八 基金管理公司設(shè)立辦事處及變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)、辦事處事 項報告表本機(jī)構(gòu)承諾所有報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏。機(jī)構(gòu)簽章：日期：基金管理公司基本情況現(xiàn)名稱組織機(jī)構(gòu)代碼現(xiàn)住所法定代表人聯(lián)系電話注冊資本（億元）員工人數(shù)已設(shè)子公司數(shù)量已設(shè)分支機(jī)構(gòu)數(shù)量報告事項設(shè)立辦事處口變更辦事處口撤銷辦事處口變更分支機(jī)構(gòu)口撤銷分支機(jī)構(gòu)口變 更 原 因 及 內(nèi) 容 的 說 明注：“變更原因及內(nèi)容的說

29、明” 一欄，具體報告設(shè)立辦事處的名稱，場所（地 址、產(chǎn)權(quán)證書或租賃合同），負(fù)責(zé)人名稱及聯(lián)系電話、簡歷；變更、撤銷事項的具 體情況說明及相關(guān)材料。上述變更事項需同時附以下材料：1、股東（大）會或董事會的決議；2、法律意見書；3、中國證監(jiān)會要求的其他材料。精品文檔附件9.1基金管理公司持股5%以下股東變更事項報告表本機(jī)構(gòu)承諾所有報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏。機(jī)構(gòu)簽章：日期：基金管理公司基本情況現(xiàn)名稱組織機(jī)構(gòu)代碼現(xiàn)住所法定代表人聯(lián)系電話現(xiàn)注冊資本（億元）原注冊資本（億元）已設(shè)子公司數(shù)量已設(shè)分支機(jī)構(gòu)數(shù)量變更事項持股5現(xiàn)下股東名稱現(xiàn)持股比例持股比例變化原因股權(quán)轉(zhuǎn)讓口公

30、司增資口公司減資口持股5現(xiàn)下股東是否 符合關(guān)于實施證 券投資基金管理公司 管理辦法有關(guān)問題 的規(guī)定第1條第9 項規(guī)定的啟美要求是口否口精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有變 更 原 因 及 內(nèi) 容 的 說 明變更前的股權(quán)結(jié)構(gòu)序 號股東名稱證件號碼出資額（萬元）持股比 例（%）變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)序 號股東名稱證件號碼出資額（萬元）持股比 例（%）注：“證件號碼” 一欄，法人股東填列組織機(jī)構(gòu)代碼，自然人股東填列身份 證件號碼。一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓引入新股東的，需同時附以下材料：1、受讓方的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、身份證復(fù)印件（自然人提供）；2、基金管理公司擬任股

31、東基本情況表；3、受讓方與基金管理公司現(xiàn)有股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系的說明；4、股東會決議（有限責(zé)任公司提供）或者向其他股東告知變更股東情況的 有關(guān)文件（股份有限公司提供）；5、有關(guān)股東的股東（大）會、董事會或其他類似有權(quán)決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān) 決議。涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)提供履行國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓程序的相關(guān)證明文件；6、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件；7、其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書或者根據(jù) 公司法、公司章程的規(guī)定 應(yīng)當(dāng)提交的有關(guān)書面材料（有限責(zé)任公司提供）；8、法律意見書；9、基金管理公司章程原件；10、股權(quán)變更后，工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；11、中國證監(jiān)會要求的其他材料

32、。二、公司增資引入新股東的，需同時附以下材料：1、新股東的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、身份證復(fù)印件（自然人提供）；2、基金管理公司擬任股東基本情況表；3、新股東與基金管理公司現(xiàn)有股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系的說明；4、股東會決議（有限責(zé)任公司提供）或者向其他股東告知變更股東情況的有關(guān)文件（股份有限公司提供）；5、股權(quán)認(rèn)購協(xié)議或者其他關(guān)于增資入股的文件；6、其他股東放棄優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)的承諾書或者根據(jù) 公司法、公司章程的規(guī)定 應(yīng)當(dāng)提交的有關(guān)書面材料（有限責(zé)任公司提供）；7、法律意見書；8、基金管理公司章程原件；9、股權(quán)變更后，工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；10、中國證監(jiān)會要求的其他材料。三、公司增

33、減資導(dǎo)致原股東持股比例變化的，需同時附以下材料：1、股東（大）會決議、董事會決議；2、法律意見書；3、基金管理公司章程原件；4、股權(quán)變更后，工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；5、中國證監(jiān)會要求的其他材料。精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有附件9.2基金管理公司股東持股比例不超過 5%變更事項報告表本機(jī)構(gòu)承諾所有報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏。機(jī)構(gòu)簽章：日期：基金管理公司基本情況現(xiàn)名稱組織機(jī)構(gòu)代碼現(xiàn)住所法定代表人聯(lián)系電話注冊資本（億元）員工人數(shù)已設(shè)子公司數(shù)量已設(shè)分支機(jī)構(gòu) 數(shù)量變更事項持股比例變更的股

34、東 名稱持股比例變化情況持股比例變化原因股權(quán)轉(zhuǎn)讓口公司增資口公司減資口變 更 原 因 及 內(nèi) 容 的 說 明精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有變更前的股權(quán)結(jié)構(gòu)序 號股東名稱證件號碼出資額（萬元）持股比 例（%）變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)序 號股東名稱證件號碼出資額（萬元）持股比 例（%）注：“證件號碼” 一欄，法人股東填列組織機(jī)構(gòu)代碼，自然人股東填列身份證件號碼。一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致持股比例變化的，需同時附以下材料：1、股東會決議（有限責(zé)任公司提供）或者向其他股東告知變更股東情況的 有關(guān)文件（股份有限公司提供）；2、有關(guān)股東的股東（大）會、董事會或其他類似有權(quán)決策的機(jī)構(gòu)做出的相 關(guān)決議。涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)提供履行國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓程序的相關(guān)證明文件；3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件；4、其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書或者根據(jù) 公司法、公司章程的規(guī)定 應(yīng)當(dāng)提交的有關(guān)書面材料（有限責(zé)任公司提供）；5、法律意見書；6、基金管理公司章程原件；7、股權(quán)變更后，工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；8、中國證監(jiān)會要求的其