地面工程法領(lǐng)域律風(fēng)險(xiǎn)講座

1、1 地面工程建設(shè)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控地面工程建設(shè)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控 王蓬佳王蓬佳 2014年年11月月28日日一、概述一、概述工程建設(shè)活動(dòng)不同于一般的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，它具有建設(shè)工期的多階段性、合同條款的工程建設(shè)活動(dòng)不同于一般的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，它具有建設(shè)工期的多階段性、合同條款的復(fù)雜性、業(yè)主和承分包商之間關(guān)系的多邊性等基本特征，這些特點(diǎn)決定了工程建復(fù)雜性、業(yè)主和承分包商之間關(guān)系的多邊性等基本特征，這些特點(diǎn)決定了工程建設(shè)行業(yè)是一種高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。影響建設(shè)行業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)的原因有許多，主要有以下幾設(shè)行業(yè)是一種高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。影響建設(shè)行業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)的原因有許多，主要有以下幾方面：（方面：（1）建設(shè)工期長(zhǎng)。一般工程工期為幾個(gè)月或者一年

2、以上，某些大型的國(guó)）建設(shè)工期長(zhǎng)。一般工程工期為幾個(gè)月或者一年以上，某些大型的國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)甚至需要幾代人努力，施工過(guò)程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的幾率會(huì)隨著時(shí)間的家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)甚至需要幾代人努力，施工過(guò)程中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的幾率會(huì)隨著時(shí)間的推移逐漸增大；（推移逐漸增大；（2）自然界中不確定因素多發(fā)。工程建設(shè)的整個(gè)過(guò)程實(shí)際上是）自然界中不確定因素多發(fā)。工程建設(shè)的整個(gè)過(guò)程實(shí)際上是人與自然界的博弈與共存，工程建設(shè)人員既要面對(duì)嚴(yán)酷的氣候條件，如嚴(yán)寒、酷人與自然界的博弈與共存，工程建設(shè)人員既要面對(duì)嚴(yán)酷的氣候條件，如嚴(yán)寒、酷暑、臺(tái)風(fēng)、洪水和泥石流等，又要處理復(fù)雜多變的地質(zhì)條件，如滑坡、地陷等地暑、臺(tái)風(fēng)、洪水和泥石流等，又要處理

3、復(fù)雜多變的地質(zhì)條件，如滑坡、地陷等地質(zhì)條件的差異；（質(zhì)條件的差異；（3）政策、市場(chǎng)環(huán)境變化快。市場(chǎng)環(huán)境、政策因素往往會(huì)因建）政策、市場(chǎng)環(huán)境變化快。市場(chǎng)環(huán)境、政策因素往往會(huì)因建設(shè)期間跨度大而發(fā)生變化，經(jīng)常會(huì)遇到材料漲價(jià)、施工地政策改變、勞動(dòng)力資源設(shè)期間跨度大而發(fā)生變化，經(jīng)常會(huì)遇到材料漲價(jià)、施工地政策改變、勞動(dòng)力資源的季節(jié)性變化等情形；（的季節(jié)性變化等情形；（4）建設(shè)單位自身素質(zhì)參差不齊。很多工程建設(shè)施工主）建設(shè)單位自身素質(zhì)參差不齊。很多工程建設(shè)施工主體伍根本不具備相應(yīng)的施工專業(yè)資質(zhì)及技術(shù)人員，如果施工隊(duì)伍選用不當(dāng)，也會(huì)體伍根本不具備相應(yīng)的施工專業(yè)資質(zhì)及技術(shù)人員，如果施工隊(duì)伍選用不當(dāng)，也會(huì)給工程建

4、設(shè)造成很大影響。工程建設(shè)行業(yè)的特點(diǎn)決定了這個(gè)行業(yè)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)高度給工程建設(shè)造成很大影響。工程建設(shè)行業(yè)的特點(diǎn)決定了這個(gè)行業(yè)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)高度集中的行業(yè)，而目前整個(gè)行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較薄弱，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力明顯集中的行業(yè)，而目前整個(gè)行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較薄弱，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力明顯不足。因此，建立健全建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系勢(shì)在必行。不足。因此，建立健全建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系勢(shì)在必行。地面工程建設(shè)（道橋工程）領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)業(yè)務(wù)流程可劃分為四個(gè)階段：工地面工程建設(shè)（道橋工程）領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)業(yè)務(wù)流程可劃分為四個(gè)階段：工程招投標(biāo)階段、合同簽訂階段、合同履行階段、工程竣工驗(yàn)收階段。程招投標(biāo)階段、合同簽

5、訂階段、合同履行階段、工程竣工驗(yàn)收階段。2【業(yè)務(wù)流程一業(yè)務(wù)流程一】建設(shè)工程招投標(biāo)階段建設(shè)工程招投標(biāo)階段 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 1】招標(biāo)人資信能力風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)人資信能力風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 2】違法招標(biāo)、違規(guī)評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)違法招標(biāo)、違規(guī)評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 3】工程投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)工程投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 4】招標(biāo)資料及業(yè)主要求不明風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)資料及業(yè)主要求不明風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 5】投標(biāo)人資信能力風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)人資信能力風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 6】聯(lián)合體投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合體投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)【業(yè)務(wù)流程一業(yè)務(wù)流程一】建設(shè)工程招投標(biāo)階段建設(shè)工程招投標(biāo)階段 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 7】串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 8】招標(biāo)人私自

6、廢標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)人私自廢標(biāo)風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 9】中標(biāo)后業(yè)主拒簽合同風(fēng)險(xiǎn)中標(biāo)后業(yè)主拒簽合同風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10】中標(biāo)人不履行合同或轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)中標(biāo)人不履行合同或轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)11】地方政策風(fēng)險(xiǎn)地方政策風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)12】居間合同效力風(fēng)險(xiǎn)居間合同效力風(fēng)險(xiǎn)【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 4】招標(biāo)資料及業(yè)主要求不明招標(biāo)資料及業(yè)主要求不明風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 （二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 （三）法律分析（三）法律分析（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（六）防控建議（六）防控建議 （七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（一）風(fēng)

7、險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 在建設(shè)工程項(xiàng)目的招投標(biāo)過(guò)程中，業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)文在建設(shè)工程項(xiàng)目的招投標(biāo)過(guò)程中，業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)文件明確招標(biāo)工程的內(nèi)容和范圍。招標(biāo)文件不明確，件明確招標(biāo)工程的內(nèi)容和范圍。招標(biāo)文件不明確，一方面造成承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)不準(zhǔn)確，另一方面容易一方面造成承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)不準(zhǔn)確，另一方面容易形成合同爭(zhēng)議，影響工程項(xiàng)目的實(shí)施。形成合同爭(zhēng)議，影響工程項(xiàng)目的實(shí)施。 另外招投標(biāo)過(guò)程中，業(yè)主往往會(huì)提供地勘、氣候、另外招投標(biāo)過(guò)程中，業(yè)主往往會(huì)提供地勘、氣候、水文等資料供投標(biāo)人參考，但不保證這些資料的正水文等資料供投標(biāo)人參考，但不保證這些資料的正確性，投標(biāo)人在無(wú)其他可靠資料的情況下，只能把確性，投標(biāo)人在無(wú)其他可靠

8、資料的情況下，只能把業(yè)主提供的工程量清單作為報(bào)價(jià)的依據(jù)，一旦在實(shí)業(yè)主提供的工程量清單作為報(bào)價(jià)的依據(jù)，一旦在實(shí)際施工中出現(xiàn)偏差，要提出索賠請(qǐng)求也會(huì)找不到相際施工中出現(xiàn)偏差，要提出索賠請(qǐng)求也會(huì)找不到相應(yīng)的合同依據(jù)，會(huì)給承包方帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)的合同依據(jù)，會(huì)給承包方帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 某建筑公司投標(biāo)某高等級(jí)公路項(xiàng)目，業(yè)主為省政府某建筑公司投標(biāo)某高等級(jí)公路項(xiàng)目，業(yè)主為省政府下屬的高速公路發(fā)展公司，該項(xiàng)目進(jìn)行了公開(kāi)招標(biāo)下屬的高速公路發(fā)展公司，該項(xiàng)目進(jìn)行了公開(kāi)招標(biāo)。某建筑公司根據(jù)業(yè)主的招標(biāo)文件進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，。某建筑公司根據(jù)業(yè)主的招標(biāo)文件進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，由于該建筑公司資質(zhì)等級(jí)較高、信用較

9、好，并且投由于該建筑公司資質(zhì)等級(jí)較高、信用較好，并且投標(biāo)價(jià)格比較低，順利中標(biāo)該高速公路的第標(biāo)價(jià)格比較低，順利中標(biāo)該高速公路的第2標(biāo)段工程標(biāo)段工程。后在工程施工過(guò)程中，業(yè)主又安排該建筑公司進(jìn)。后在工程施工過(guò)程中，業(yè)主又安排該建筑公司進(jìn)行了大量的招標(biāo)文件及施工合同中沒(méi)有明確規(guī)定的行了大量的招標(biāo)文件及施工合同中沒(méi)有明確規(guī)定的土方拉運(yùn)工作。由于該部分工作未在工程量清單內(nèi)土方拉運(yùn)工作。由于該部分工作未在工程量清單內(nèi)單項(xiàng)列名，業(yè)主拒不支付相應(yīng)的工程費(fèi)用，又加上單項(xiàng)列名，業(yè)主拒不支付相應(yīng)的工程費(fèi)用，又加上該建筑公司之前的投標(biāo)報(bào)價(jià)不高，造成了項(xiàng)目嚴(yán)重該建筑公司之前的投標(biāo)報(bào)價(jià)不高，造成了項(xiàng)目嚴(yán)重虧損的被動(dòng)局面。

10、虧損的被動(dòng)局面。 海外投標(biāo)案例海外投標(biāo)案例（三）法律分析（三）法律分析 1.招標(biāo)文件的內(nèi)容一般比較豐富全面，其中會(huì)寫(xiě)明招標(biāo)項(xiàng)目招標(biāo)文件的內(nèi)容一般比較豐富全面，其中會(huì)寫(xiě)明招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和各種要求，投標(biāo)必須符合招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要的特點(diǎn)和各種要求，投標(biāo)必須符合招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件。投標(biāo)方一旦中標(biāo)，法律上視為接受了招標(biāo)方的意求和條件。投標(biāo)方一旦中標(biāo)，法律上視為接受了招標(biāo)方的意思表示，一旦根據(jù)招標(biāo)文件簽訂了合同，就要遵守招標(biāo)文件思表示，一旦根據(jù)招標(biāo)文件簽訂了合同，就要遵守招標(biāo)文件上的要求，如果違背就可能會(huì)承擔(dān)因招標(biāo)文件理解不透而盲上的要求，如果違背就可能會(huì)承擔(dān)因招標(biāo)文件理解不透而盲目投標(biāo)帶

11、來(lái)的違約責(zé)任。目投標(biāo)帶來(lái)的違約責(zé)任。 2.工程總承包合同中核心文件之一是工程總承包合同中核心文件之一是“業(yè)主的要求業(yè)主的要求”，其地，其地位僅次于合同文本、中標(biāo)函、投標(biāo)書(shū)附錄及合同條件。在這位僅次于合同文本、中標(biāo)函、投標(biāo)書(shū)附錄及合同條件。在這樣一個(gè)決定工程造價(jià)至關(guān)重要的內(nèi)容中，業(yè)主的要求往往非樣一個(gè)決定工程造價(jià)至關(guān)重要的內(nèi)容中，業(yè)主的要求往往非常原則、籠統(tǒng)甚至含混不清，不僅使承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)無(wú)常原則、籠統(tǒng)甚至含混不清，不僅使承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)無(wú)所適從，而且也為業(yè)主在后來(lái)工程實(shí)施中隨意提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)所適從，而且也為業(yè)主在后來(lái)工程實(shí)施中隨意提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、增加工程量提供了方便。、增加工程量提供了方便

12、。（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接 中華人民共和國(guó)合同法中華人民共和國(guó)合同法 第二百七十條第二百七十條 建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。 第二百七十五條第二百七十五條 施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開(kāi)工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工工期、中間交工工程的開(kāi)工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。方相互協(xié)作

13、等條款。 （五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示 由于建設(shè)工程所涉及的文件種類繁雜、專業(yè)由于建設(shè)工程所涉及的文件種類繁雜、專業(yè)性比較強(qiáng)，而在締約過(guò)程中當(dāng)事人的法律與性比較強(qiáng)，而在締約過(guò)程中當(dāng)事人的法律與工程技術(shù)人員往往是分工多于合作，經(jīng)常致工程技術(shù)人員往往是分工多于合作，經(jīng)常致使在事前審核中，忽略招投標(biāo)文件與合同文使在事前審核中，忽略招投標(biāo)文件與合同文字表述中可能存在表意模糊或者有歧義的內(nèi)字表述中可能存在表意模糊或者有歧義的內(nèi)容，致使合同雙方理解產(chǎn)生差異，從而引發(fā)容，致使合同雙方理解產(chǎn)生差異，從而引發(fā)糾紛。糾紛。（六）防控建議（六）防控建議 1.在投標(biāo)時(shí)，要充分考慮建設(shè)施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種情在投標(biāo)時(shí)

14、，要充分考慮建設(shè)施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種情況，吃透業(yè)主意圖和要求，詳細(xì)勘察施工現(xiàn)場(chǎng)，仔細(xì)研究審況，吃透業(yè)主意圖和要求，詳細(xì)勘察施工現(xiàn)場(chǎng)，仔細(xì)研究審查圖紙，認(rèn)真復(fù)核工程量，并與項(xiàng)目經(jīng)理部認(rèn)真確定各子項(xiàng)查圖紙，認(rèn)真復(fù)核工程量，并與項(xiàng)目經(jīng)理部認(rèn)真確定各子項(xiàng)的單價(jià)和各項(xiàng)技術(shù)措施費(fèi)用并制定投標(biāo)策略，盡可能減少因的單價(jià)和各項(xiàng)技術(shù)措施費(fèi)用并制定投標(biāo)策略，盡可能減少因工程量不清帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；工程量不清帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)； 2.簽訂施工合同時(shí)要盡量達(dá)到內(nèi)容齊全，條款完整，定義準(zhǔn)簽訂施工合同時(shí)要盡量達(dá)到內(nèi)容齊全，條款完整，定義準(zhǔn)確，并盡可能使風(fēng)險(xiǎn)分配合理化，防止由施工企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)確，并盡可能使風(fēng)險(xiǎn)分配合理化，防止由施工企業(yè)

15、獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)； 3.在施工過(guò)程中加強(qiáng)索賠管理，通過(guò)索賠來(lái)彌補(bǔ)或減少損失在施工過(guò)程中加強(qiáng)索賠管理，通過(guò)索賠來(lái)彌補(bǔ)或減少損失；特別是對(duì)業(yè)主的某些軟性要求，要及時(shí)溝通，注意留存書(shū)；特別是對(duì)業(yè)主的某些軟性要求，要及時(shí)溝通，注意留存書(shū)面證據(jù)。面證據(jù)。（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí) B級(jí)（重要法律風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)（重要法律風(fēng)險(xiǎn)）【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 5】投標(biāo)人資信能力風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)人資信能力風(fēng)險(xiǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 （二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 （三）法律分析（三）法律分析（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（六）防控建議（六）防控建議 （七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（

16、七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 在招標(biāo)文件中，招標(biāo)方會(huì)對(duì)投標(biāo)人的資在招標(biāo)文件中，招標(biāo)方會(huì)對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)等級(jí)、設(shè)備要求、人員配備做出明確質(zhì)等級(jí)、設(shè)備要求、人員配備做出明確規(guī)定。如果投標(biāo)人的資質(zhì)等級(jí)不符合規(guī)規(guī)定。如果投標(biāo)人的資質(zhì)等級(jí)不符合規(guī)定，或者人員、設(shè)備不到位，盲目投標(biāo)定，或者人員、設(shè)備不到位，盲目投標(biāo)，即使靠弄虛作假等手段違法中標(biāo)，也，即使靠弄虛作假等手段違法中標(biāo)，也會(huì)給日后的項(xiàng)目實(shí)施埋下巨大的隱患。會(huì)給日后的項(xiàng)目實(shí)施埋下巨大的隱患。 （二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 某市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)政府綜合樓裝修工程向社會(huì)公開(kāi)招某市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)政府綜合樓裝修工程向社會(huì)公開(kāi)招標(biāo)，招標(biāo)文件中要求，投標(biāo)人

17、近三年內(nèi)必須有實(shí)施標(biāo)，招標(biāo)文件中要求，投標(biāo)人近三年內(nèi)必須有實(shí)施過(guò)類似項(xiàng)目的業(yè)績(jī)。招標(biāo)文件發(fā)出后，十多家建筑過(guò)類似項(xiàng)目的業(yè)績(jī)。招標(biāo)文件發(fā)出后，十多家建筑企業(yè)參與了投標(biāo)。該市建設(shè)工程投標(biāo)資格委員會(huì)在企業(yè)參與了投標(biāo)。該市建設(shè)工程投標(biāo)資格委員會(huì)在對(duì)企業(yè)投標(biāo)資格復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，某建筑工程公司所提對(duì)企業(yè)投標(biāo)資格復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，某建筑工程公司所提交的投標(biāo)資料中，有其于交的投標(biāo)資料中，有其于 2008年承建某國(guó)際高爾夫年承建某國(guó)際高爾夫花園裝飾裝修工程項(xiàng)目的相關(guān)資料，現(xiàn)已竣工驗(yàn)收花園裝飾裝修工程項(xiàng)目的相關(guān)資料，現(xiàn)已竣工驗(yàn)收并投入使用。但該項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告日期居然為并投入使用。但該項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告日期居然為“2005年

18、年8月月23日日”。經(jīng)查，該公司的施工能力達(dá)。經(jīng)查，該公司的施工能力達(dá)不到工程要求，但為滿足招標(biāo)文件中要求的三年內(nèi)不到工程要求，但為滿足招標(biāo)文件中要求的三年內(nèi)有類似項(xiàng)目施工業(yè)績(jī)的條件，偽造了上述業(yè)績(jī)資料有類似項(xiàng)目施工業(yè)績(jī)的條件，偽造了上述業(yè)績(jī)資料，后其投標(biāo)資格被取消。，后其投標(biāo)資格被取消。 （三）法律分析（三）法律分析 不是所有法人或組織都可以參加投標(biāo)，參加不是所有法人或組織都可以參加投標(biāo)，參加投標(biāo)活動(dòng)的投標(biāo)人必須具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)活動(dòng)的投標(biāo)人必須具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)投標(biāo)人的能力。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)投標(biāo)人的資格要求主要有以下幾方面：一是與招標(biāo)文資格要求主要

19、有以下幾方面：一是與招標(biāo)文件要求相適應(yīng)的人力、物力和財(cái)力；二是招件要求相適應(yīng)的人力、物力和財(cái)力；二是招標(biāo)文件要求的資質(zhì)證書(shū)和相應(yīng)的工作經(jīng)驗(yàn)與標(biāo)文件要求的資質(zhì)證書(shū)和相應(yīng)的工作經(jīng)驗(yàn)與業(yè)績(jī)證明；三是法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件業(yè)績(jī)證明；三是法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)投標(biāo)人資格條件或者招標(biāo)。國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)投標(biāo)人資格條件或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有特殊規(guī)定的，投標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有特殊規(guī)定的，投標(biāo)人還應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。人還應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法第二十五條第二十五條 投標(biāo)人是響應(yīng)

20、招標(biāo)、參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的法人或者其他組織。投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的法人或者其他組織。 依依法招標(biāo)的科研項(xiàng)目允許個(gè)人參加投標(biāo)的，投標(biāo)的個(gè)人適用本法有關(guān)投標(biāo)法招標(biāo)的科研項(xiàng)目允許個(gè)人參加投標(biāo)的，投標(biāo)的個(gè)人適用本法有關(guān)投標(biāo)人的規(guī)定。人的規(guī)定。 第二十六條第二十六條 投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力；國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)投標(biāo)投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力；國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)投標(biāo)人資格條件或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備人資格條件或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。規(guī)定的資格條件。第五十四條第五十四條 投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)投標(biāo)

21、人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效，給招標(biāo)人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的的，中標(biāo)無(wú)效，給招標(biāo)人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。，依法追究刑事責(zé)任。 依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)人有前款所列行依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)人有前款所列行為尚未構(gòu)成犯罪的，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款為尚未構(gòu)成犯罪的，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法

22、所得；情之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至三年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至三年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。格并予以公告，直至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示 招投標(biāo)過(guò)程中，如果投標(biāo)人的資質(zhì)等級(jí)達(dá)不招投標(biāo)過(guò)程中，如果投標(biāo)人的資質(zhì)等級(jí)達(dá)不到要求，或者人員、設(shè)備不到位，靠弄虛作到要求，或者人員、設(shè)備不到位，靠弄虛作假等手段違法中標(biāo)，必然會(huì)給日后的項(xiàng)目實(shí)假等手段違法中標(biāo)，必然會(huì)給日后的項(xiàng)目實(shí)施埋下巨大的隱患。施埋下巨大的隱患。（六）防控建

23、議（六）防控建議 1.對(duì)招標(biāo)人而言，在進(jìn)行工程項(xiàng)目招標(biāo)前，應(yīng)對(duì)招標(biāo)人而言，在進(jìn)行工程項(xiàng)目招標(biāo)前，應(yīng)嚴(yán)格審查投標(biāo)人是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性嚴(yán)格審查投標(biāo)人是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，能否滿足工程實(shí)際施工的需要。同時(shí)規(guī)定，能否滿足工程實(shí)際施工的需要。同時(shí)，為保證招標(biāo)順利進(jìn)行，也可以在招標(biāo)文件，為保證招標(biāo)順利進(jìn)行，也可以在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提供投標(biāo)保證金和履約保證金中要求投標(biāo)人提供投標(biāo)保證金和履約保證金； 2.對(duì)投標(biāo)人而言，投標(biāo)人要量力而行，不能靠對(duì)投標(biāo)人而言，投標(biāo)人要量力而行，不能靠弄虛作假來(lái)?yè)Q取中標(biāo)機(jī)會(huì)。否則即使中標(biāo)，弄虛作假來(lái)?yè)Q取中標(biāo)機(jī)會(huì)。否則即使中標(biāo)，不僅不會(huì)給投標(biāo)人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，還會(huì)給投

24、不僅不會(huì)給投標(biāo)人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，還會(huì)給投標(biāo)人帶來(lái)巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)人帶來(lái)巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí) B級(jí)（重要法律風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)（重要法律風(fēng)險(xiǎn)）【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 6】聯(lián)合體投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合體投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 （二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 （三）法律分析（三）法律分析（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（六）防控建議（六）防控建議 （七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 聯(lián)合體投標(biāo)，是指兩個(gè)以上法人或者其他組聯(lián)合體投標(biāo)，是指兩個(gè)以上法人或者其他組織組成一個(gè)聯(lián)合體，共同參與投標(biāo)的行為。織組成一

25、個(gè)聯(lián)合體，共同參與投標(biāo)的行為。企業(yè)間組成聯(lián)合體的目的是為了增強(qiáng)投標(biāo)競(jìng)企業(yè)間組成聯(lián)合體的目的是為了增強(qiáng)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)能力，減少資金負(fù)擔(dān)，分散投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，彌爭(zhēng)能力，減少資金負(fù)擔(dān)，分散投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)技術(shù)力量不足，提高項(xiàng)目實(shí)施能力。但是補(bǔ)技術(shù)力量不足，提高項(xiàng)目實(shí)施能力。但是，如果聯(lián)合體在事前沒(méi)有對(duì)各方的權(quán)利義務(wù)，如果聯(lián)合體在事前沒(méi)有對(duì)各方的權(quán)利義務(wù)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行明確劃分，反而容易和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行明確劃分，反而容易產(chǎn)生糾紛，為工程項(xiàng)目的順利實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生糾紛，為工程項(xiàng)目的順利實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。 （二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 甲乙兩公司都是具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的大型企業(yè)，為甲乙兩公司都是具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的大型

26、企業(yè)，為了承攬到工程，雙方簽訂聯(lián)合體投標(biāo)協(xié)議。并私下了承攬到工程，雙方簽訂聯(lián)合體投標(biāo)協(xié)議。并私下簽訂合作協(xié)議，約定甲公司只收取工程總價(jià)簽訂合作協(xié)議，約定甲公司只收取工程總價(jià)2%的管的管理費(fèi)，工程全部由乙公司施工，就工程責(zé)任如何分理費(fèi)，工程全部由乙公司施工，就工程責(zé)任如何分擔(dān)沒(méi)有進(jìn)行明確約定。工程中標(biāo)后，與業(yè)主簽訂總擔(dān)沒(méi)有進(jìn)行明確約定。工程中標(biāo)后，與業(yè)主簽訂總包合同后，甲乙公司就根據(jù)聯(lián)合投標(biāo)協(xié)議的約定，包合同后，甲乙公司就根據(jù)聯(lián)合投標(biāo)協(xié)議的約定，由乙公司進(jìn)行施工，甲公司只收取工程總價(jià)由乙公司進(jìn)行施工，甲公司只收取工程總價(jià)2%的管的管理費(fèi)。施工過(guò)程中，乙公司自行將部分工程分包出理費(fèi)。施工過(guò)程中，乙

27、公司自行將部分工程分包出去。由于分包商選用不當(dāng)，不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)去。由于分包商選用不當(dāng)，不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)，造成工程質(zhì)量不合格，業(yè)主要求施工單位返工。，造成工程質(zhì)量不合格，業(yè)主要求施工單位返工。由于甲乙公司是作為聯(lián)合體出現(xiàn)的，甲公司雖然沒(méi)由于甲乙公司是作為聯(lián)合體出現(xiàn)的，甲公司雖然沒(méi)有參與實(shí)際施工，但也不得不與乙公司共同承擔(dān)工有參與實(shí)際施工，但也不得不與乙公司共同承擔(dān)工程質(zhì)量不合格的連帶責(zé)任。程質(zhì)量不合格的連帶責(zé)任。（三）法律分析（三）法律分析 一些大型復(fù)雜工程項(xiàng)目，靠一個(gè)投標(biāo)人的能力是很一些大型復(fù)雜工程項(xiàng)目，靠一個(gè)投標(biāo)人的能力是很難獨(dú)立完成的，常常要由多家實(shí)力雄厚的公司組成難獨(dú)立完成的，

28、常常要由多家實(shí)力雄厚的公司組成一個(gè)投標(biāo)聯(lián)合體，共同參與投標(biāo)。這種聯(lián)合體是一一個(gè)投標(biāo)聯(lián)合體，共同參與投標(biāo)。這種聯(lián)合體是一個(gè)獨(dú)立的投標(biāo)人，而不是以聯(lián)合體中的某一個(gè)成員個(gè)獨(dú)立的投標(biāo)人，而不是以聯(lián)合體中的某一個(gè)成員的名義進(jìn)行投標(biāo)。的名義進(jìn)行投標(biāo)。中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法對(duì)投標(biāo)聯(lián)合體資質(zhì)條件的要求主要有以下幾點(diǎn)：一對(duì)投標(biāo)聯(lián)合體資質(zhì)條件的要求主要有以下幾點(diǎn)：一是聯(lián)合體各方均應(yīng)具有承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目必備的條件，是聯(lián)合體各方均應(yīng)具有承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目必備的條件，如相應(yīng)的人力、物力、資金等；二是國(guó)家或招標(biāo)文如相應(yīng)的人力、物力、資金等；二是國(guó)家或招標(biāo)文件對(duì)招標(biāo)人資格條件有特殊要求的，聯(lián)合體各成員件對(duì)招

29、標(biāo)人資格條件有特殊要求的，聯(lián)合體各成員都應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件；三是同一專業(yè)的都應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件；三是同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位單位組成的聯(lián)合體，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位確定聯(lián)合體的資質(zhì)等級(jí)。確定聯(lián)合體的資質(zhì)等級(jí)。（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法第三十一條第三十一條 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法第五十八條第五十八條 工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法第四十四條第四十四條（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示 1.如施工企業(yè)使用聯(lián)合體投標(biāo)方式投標(biāo)，

30、但又對(duì)聯(lián)如施工企業(yè)使用聯(lián)合體投標(biāo)方式投標(biāo)，但又對(duì)聯(lián)合體投標(biāo)的相關(guān)法律規(guī)定掌握不夠，未按法律要求合體投標(biāo)的相關(guān)法律規(guī)定掌握不夠，未按法律要求盲目與其他施工單位進(jìn)行聯(lián)合投標(biāo)，若聯(lián)合體中任盲目與其他施工單位進(jìn)行聯(lián)合投標(biāo)，若聯(lián)合體中任何一方不具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)行為能力和資格何一方不具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)行為能力和資格條件，將可能承擔(dān)標(biāo)書(shū)無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。條件，將可能承擔(dān)標(biāo)書(shū)無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。 2.聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項(xiàng)目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。如果訂合同，就中標(biāo)項(xiàng)目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。如果約定不明，一旦出現(xiàn)糾紛，聯(lián)合體各方就要承擔(dān)連

31、約定不明，一旦出現(xiàn)糾紛，聯(lián)合體各方就要承擔(dān)連帶責(zé)任。帶責(zé)任。（六）防控建議（六）防控建議 1.聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確約聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方在共同投標(biāo)中的權(quán)利義務(wù)，以避免聯(lián)定各方在共同投標(biāo)中的權(quán)利義務(wù)，以避免聯(lián)合體成員之間就共同投標(biāo)事宜發(fā)生爭(zhēng)議；合體成員之間就共同投標(biāo)事宜發(fā)生爭(zhēng)議； 2.聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)共同與招標(biāo)人聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)共同與招標(biāo)人簽署合同，共同履行合同，共同向招標(biāo)人承簽署合同，共同履行合同，共同向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。擔(dān)連帶責(zé)任。（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí) B級(jí)（重要法律風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)（重要法律風(fēng)險(xiǎn)）【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 7】串通

32、投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 （二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 （三）法律分析（三）法律分析（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（六）防控建議（六）防控建議 （七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 串通招標(biāo)投標(biāo)也稱為圍標(biāo)，它是指招標(biāo)者與串通招標(biāo)投標(biāo)也稱為圍標(biāo)，它是指招標(biāo)者與投標(biāo)者之間或者投標(biāo)者與投標(biāo)者之間采用不投標(biāo)者之間或者投標(biāo)者與投標(biāo)者之間采用不正當(dāng)手段，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)事項(xiàng)進(jìn)行串通，以排正當(dāng)手段，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)事項(xiàng)進(jìn)行串通，以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者損害招標(biāo)者利益的行為。擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者損害招標(biāo)者利益的行為。（二）風(fēng)險(xiǎn)事

33、件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 2002年，某市建設(shè)局查處了一起工程串通投年，某市建設(shè)局查處了一起工程串通投標(biāo)案件。當(dāng)年標(biāo)案件。當(dāng)年4月，在該市某綜合樓工程招投月，在該市某綜合樓工程招投標(biāo)過(guò)程中，該市某國(guó)企與某建筑公司的標(biāo)書(shū)標(biāo)過(guò)程中，該市某國(guó)企與某建筑公司的標(biāo)書(shū)從封面到內(nèi)容基本雷同，僅在投標(biāo)報(bào)價(jià)方面從封面到內(nèi)容基本雷同，僅在投標(biāo)報(bào)價(jià)方面稍有區(qū)別，串通投標(biāo)行為顯而易見(jiàn)。而負(fù)責(zé)稍有區(qū)別，串通投標(biāo)行為顯而易見(jiàn)。而負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)的專家沒(méi)有認(rèn)真履行職責(zé)，使得這起串評(píng)標(biāo)的專家沒(méi)有認(rèn)真履行職責(zé)，使得這起串標(biāo)事件沒(méi)被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，甚至串標(biāo)單位還被推標(biāo)事件沒(méi)被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，甚至串標(biāo)單位還被推薦為中標(biāo)候選人，造成了十分惡劣的影響。薦為中標(biāo)候

34、選人，造成了十分惡劣的影響。最終，二家投標(biāo)單位因串通投標(biāo)分別被罰款最終，二家投標(biāo)單位因串通投標(biāo)分別被罰款10萬(wàn)元并予以公示，萬(wàn)元并予以公示，10名具有高級(jí)職稱的評(píng)名具有高級(jí)職稱的評(píng)標(biāo)專家被取消專家資格并清出專家?guī)臁?biāo)專家被取消專家資格并清出專家?guī)?。（三）法律分析（三）法律分析串通投?biāo)包括兩種情況：串通投標(biāo)包括兩種情況：1.投標(biāo)人之間串通投標(biāo)人之間串通投標(biāo)人之間的相互串通是指投標(biāo)人彼此之間以口頭或者書(shū)面的形式，就投標(biāo)人之間的相互串通是指投標(biāo)人彼此之間以口頭或者書(shū)面的形式，就投標(biāo)報(bào)價(jià)互相通氣，達(dá)到避免相互競(jìng)爭(zhēng)，共同損害招標(biāo)人利益的行為。投標(biāo)報(bào)價(jià)互相通氣，達(dá)到避免相互競(jìng)爭(zhēng)，共同損害招標(biāo)人利益的行為。

35、關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)行為的暫行規(guī)定關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)行為的暫行規(guī)定中規(guī)定，相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)中規(guī)定，相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)主要包括兩種情況，一是投標(biāo)者之間相互約定，一致抬高或者壓低投標(biāo)主要包括兩種情況，一是投標(biāo)者之間相互約定，一致抬高或者壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)；二是投標(biāo)者之間相互約定，在招標(biāo)項(xiàng)目中輪流以高價(jià)位或者低價(jià)報(bào)價(jià)；二是投標(biāo)者之間相互約定，在招標(biāo)項(xiàng)目中輪流以高價(jià)位或者低價(jià)位中標(biāo)。無(wú)論哪種，都會(huì)損害招標(biāo)人的利益。位中標(biāo)。無(wú)論哪種，都會(huì)損害招標(biāo)人的利益。2.投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)人與招標(biāo)人之間的串通主要表現(xiàn)為投標(biāo)人與招標(biāo)人在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)投標(biāo)人與招標(biāo)人之間的串通主要表現(xiàn)為投標(biāo)人與招標(biāo)人在招標(biāo)

36、投標(biāo)活動(dòng)中，以不正當(dāng)?shù)氖侄螐氖滤较陆灰字率拐袠?biāo)投標(biāo)流于形式，共同損害他中，以不正當(dāng)?shù)氖侄螐氖滤较陆灰字率拐袠?biāo)投標(biāo)流于形式，共同損害他人的合法權(quán)益。這種排擠對(duì)手的不正當(dāng)行為是屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)范疇的違人的合法權(quán)益。這種排擠對(duì)手的不正當(dāng)行為是屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)范疇的違法行為。法行為。（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法第三十二條第三十二條 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法第三十三條第三十三條 中華人民共和國(guó)刑法中華人民共和國(guó)刑法第二百二十三條第二百二十三條 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第十五條第十五條 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法反不

37、正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第二十七條第二十七條（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示 串通投標(biāo)行為由于性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂招投標(biāo)市場(chǎng)秩序，被串通投標(biāo)行為由于性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂招投標(biāo)市場(chǎng)秩序，被法律嚴(yán)令禁止。此類違法行為主要涉及行政責(zé)任、民事責(zé)任法律嚴(yán)令禁止。此類違法行為主要涉及行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任三方面的風(fēng)險(xiǎn)：、刑事責(zé)任三方面的風(fēng)險(xiǎn)： 1.行政責(zé)任：對(duì)涉及串通投標(biāo)的單位，給予罰款、取消資格行政責(zé)任：對(duì)涉及串通投標(biāo)的單位，給予罰款、取消資格等處罰；等處罰； 2.民事責(zé)任：串通投標(biāo)人應(yīng)承擔(dān)合同無(wú)效的責(zé)任，對(duì)于公正民事責(zé)任：串通投標(biāo)人應(yīng)承擔(dān)合同無(wú)效的責(zé)任，對(duì)于公正投標(biāo)者，串通投標(biāo)行為人還應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任；投標(biāo)者，串通投標(biāo)

38、行為人還應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任； 3.刑事責(zé)任：投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其刑事責(zé)任：投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益的，情節(jié)嚴(yán)重的，可能會(huì)被判處拘役或三年以他投標(biāo)人利益的，情節(jié)嚴(yán)重的，可能會(huì)被判處拘役或三年以下有期徒刑。下有期徒刑。（六）防控建議（六）防控建議 1.對(duì)于招標(biāo)方來(lái)說(shuō)，首先要強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。合對(duì)于招標(biāo)方來(lái)說(shuō)，首先要強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。合理設(shè)定投標(biāo)人資格條件，嚴(yán)格審查投標(biāo)人的相關(guān)資理設(shè)定投標(biāo)人資格條件，嚴(yán)格審查投標(biāo)人的相關(guān)資料，并要求投標(biāo)人繳納一定金額的投標(biāo)保證金；料，并要求投標(biāo)人繳納一定金額的投標(biāo)保證金； 2.對(duì)于投標(biāo)方來(lái)說(shuō)，在投標(biāo)過(guò)程中，投標(biāo)人要從自對(duì)于

39、投標(biāo)方來(lái)說(shuō)，在投標(biāo)過(guò)程中，投標(biāo)人要從自身做起，杜絕串通投標(biāo)行為。同時(shí)，要防范其他投身做起，杜絕串通投標(biāo)行為。同時(shí)，要防范其他投標(biāo)人的串通投標(biāo)行為，一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)立即向招標(biāo)人及標(biāo)人的串通投標(biāo)行為，一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)立即向招標(biāo)人及有關(guān)行政主管部門(mén)反映，避免他人的不法行為損害有關(guān)行政主管部門(mén)反映，避免他人的不法行為損害自己的利益。自己的利益。（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí) B級(jí)（重要法律風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)（重要法律風(fēng)險(xiǎn)）【業(yè)務(wù)流程二業(yè)務(wù)流程二】建設(shè)工程合同簽訂階段建設(shè)工程合同簽訂階段 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13】合同主體不適格風(fēng)險(xiǎn)合同主體不適格風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)14】未簽訂書(shū)面合同風(fēng)險(xiǎn)未簽訂書(shū)面合同風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1

40、5】數(shù)據(jù)電文磋商合同風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)電文磋商合同風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)16】 表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)17】倒簽合同風(fēng)險(xiǎn)倒簽合同風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)18】合同條款設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)合同條款設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)19】霸王條款風(fēng)險(xiǎn)霸王條款風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)20】項(xiàng)目管理人員責(zé)任約定不明風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理人員責(zé)任約定不明風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)21】工期約定條款風(fēng)險(xiǎn)工期約定條款風(fēng)險(xiǎn)【業(yè)務(wù)流程二業(yè)務(wù)流程二】建設(shè)工程合同簽訂階段建設(shè)工程合同簽訂階段 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)22】技術(shù)規(guī)范要求條款風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)規(guī)范要求條款風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)23】計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)條款風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)條款風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)24】履約擔(dān)保條款風(fēng)險(xiǎn)履約擔(dān)保條款

41、風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25】保修金條款風(fēng)險(xiǎn)保修金條款風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)26】工程質(zhì)量條款風(fēng)險(xiǎn)工程質(zhì)量條款風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)27】不可抗力條款風(fēng)險(xiǎn)不可抗力條款風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)28】違約責(zé)任約定不明風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任約定不明風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)29】 “陰陽(yáng)合同陰陽(yáng)合同”風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)30】證據(jù)保管風(fēng)險(xiǎn)證據(jù)保管風(fēng)險(xiǎn) 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13】合同主體不適格風(fēng)險(xiǎn)合同主體不適格風(fēng)險(xiǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 （二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 （三）法律分析（三）法律分析（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（六）防控建議（六）防控建議 （七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)

42、（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 合同主體是否適格是合同成立與否的前提條合同主體是否適格是合同成立與否的前提條件，是合同簽訂之初就要確認(rèn)的首要工作。件，是合同簽訂之初就要確認(rèn)的首要工作。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基于建設(shè)工程施根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基于建設(shè)工程施工合同的特殊性以及建筑工程施工的復(fù)雜性工合同的特殊性以及建筑工程施工的復(fù)雜性、專業(yè)性，并非所有的民事主體都能成為建、專業(yè)性，并非所有的民事主體都能成為建設(shè)工程合同的主體。所以，如果合同主體不設(shè)工程合同的主體。所以，如果合同主體不適格，將會(huì)給施工企業(yè)帶來(lái)法律糾紛。適格，將會(huì)給施工企業(yè)帶來(lái)法律糾紛。（二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件

43、 2007年年8月月28日，劉某、馮某二人合伙以日，劉某、馮某二人合伙以A縣縣建筑公司的名義與當(dāng)?shù)啬彻こ探ㄔO(shè)公司簽訂建筑公司的名義與當(dāng)?shù)啬彻こ探ㄔO(shè)公司簽訂了該縣某道路路基及基層施工合同，業(yè)主按了該縣某道路路基及基層施工合同，業(yè)主按合同約定支付了部分工程款預(yù)付款后，劉某合同約定支付了部分工程款預(yù)付款后，劉某、馮某組織幾十個(gè)民工開(kāi)始進(jìn)場(chǎng)施工。施工、馮某組織幾十個(gè)民工開(kāi)始進(jìn)場(chǎng)施工。施工過(guò)程中，該二人發(fā)現(xiàn)施工難度超出其施工能過(guò)程中，該二人發(fā)現(xiàn)施工難度超出其施工能力，遂攜款潛逃。某工程建設(shè)公司遂將力，遂攜款潛逃。某工程建設(shè)公司遂將A縣建縣建筑公司訴至法院，法院經(jīng)審理查明，劉某、筑公司訴至法院，法院經(jīng)審理

44、查明，劉某、馮某冒用馮某冒用A縣建筑公司名義承攬工程，行為違縣建筑公司名義承攬工程，行為違法，判決施工合同無(wú)效。法，判決施工合同無(wú)效。（三）法律分析（三）法律分析建設(shè)工程施工合同主體是指設(shè)立、變更和消滅建設(shè)工程合同法律關(guān)系的主體，主要包括發(fā)建設(shè)工程施工合同主體是指設(shè)立、變更和消滅建設(shè)工程合同法律關(guān)系的主體，主要包括發(fā)包人和承包人。發(fā)包人一般是建設(shè)工程及項(xiàng)目所有者或經(jīng)營(yíng)者，承包人則是在合同中約定包人和承包人。發(fā)包人一般是建設(shè)工程及項(xiàng)目所有者或經(jīng)營(yíng)者，承包人則是在合同中約定，被發(fā)包人接受、具有工程承包主體資格的當(dāng)事人。，被發(fā)包人接受、具有工程承包主體資格的當(dāng)事人。主體是否適格，關(guān)系到建設(shè)工程合同的

45、效力問(wèn)題。按照主體是否適格，關(guān)系到建設(shè)工程合同的效力問(wèn)題。按照中華人民共和國(guó)建筑法中華人民共和國(guó)建筑法等法律等法律法規(guī)的規(guī)定，下列主體簽訂的建設(shè)工程合同，可能因主體資格欠缺而被認(rèn)定為無(wú)效：法規(guī)的規(guī)定，下列主體簽訂的建設(shè)工程合同，可能因主體資格欠缺而被認(rèn)定為無(wú)效：1.不具有經(jīng)營(yíng)建筑活動(dòng)主體資格的企業(yè)或個(gè)人；不具有經(jīng)營(yíng)建筑活動(dòng)主體資格的企業(yè)或個(gè)人；2.不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具有從事建筑活動(dòng)資格的建筑企不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具有從事建筑活動(dòng)資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程；業(yè)的名義承攬工程；3.資質(zhì)等級(jí)低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑企業(yè)的名義承攬工

46、程；資質(zhì)等級(jí)低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑企業(yè)的名義承攬工程；4.不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程；不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程；5.應(yīng)報(bào)國(guó)家批準(zhǔn)的工程，未報(bào)國(guó)家批準(zhǔn)，其發(fā)包人與承包人簽訂的合同；應(yīng)報(bào)國(guó)家批準(zhǔn)的工程，未報(bào)國(guó)家批準(zhǔn)，其發(fā)包人與承包人簽訂的合同；6.未取得土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證，未辦理報(bào)建手續(xù)的未取得土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證，未辦理報(bào)建手續(xù)的“三無(wú)三無(wú)”工程的發(fā)包人與工程的發(fā)包人與承包人簽訂的合同；承包人簽訂的合同；7.嚴(yán)重超越本企業(yè)建筑資質(zhì)等級(jí)而訂立的建設(shè)工程合同。嚴(yán)重超越本企業(yè)建筑資質(zhì)等級(jí)

47、而訂立的建設(shè)工程合同。 （四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接中華人民共和國(guó)合同法中華人民共和國(guó)合同法第九條第九條 當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。事人依法可以委托代理人訂立合同。中華人民共和國(guó)建筑法中華人民共和國(guó)建筑法第二十六條第二十六條 承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用

48、法律問(wèn)題的解釋最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋第四條第四條 承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。得。 第五條第五條 承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工

49、程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請(qǐng)求按照無(wú)效合同處理的，不予支持工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請(qǐng)求按照無(wú)效合同處理的，不予支持。（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示 1.合同主體是否適格關(guān)系到合同效力問(wèn)題，因此，合同主體是否適格關(guān)系到合同效力問(wèn)題，因此，必須對(duì)簽約主體資格加以嚴(yán)格考察，是否為獨(dú)立法必須對(duì)簽約主體資格加以嚴(yán)格考察，是否為獨(dú)立法人，是否具備相應(yīng)資質(zhì)等都是需要考察的重要環(huán)節(jié)人，是否具備相應(yīng)資質(zhì)等都是需要考察的重要環(huán)節(jié)，是合同簽訂階段風(fēng)險(xiǎn)防范的首要環(huán)節(jié)；，是合同簽訂階段風(fēng)險(xiǎn)防范的首要環(huán)節(jié)； 2.注意承包人注意承包人“掛靠掛靠”行為的風(fēng)險(xiǎn)。行為的風(fēng)險(xiǎn)?！皰炜繏炜俊奔礋o(wú)即無(wú)

50、資質(zhì)的個(gè)人或其他組織向有資質(zhì)的建筑企業(yè)繳納一資質(zhì)的個(gè)人或其他組織向有資質(zhì)的建筑企業(yè)繳納一定的費(fèi)用，以該企業(yè)的名義承攬工程的行為。定的費(fèi)用，以該企業(yè)的名義承攬工程的行為。“掛掛靠靠”行為可能使工程質(zhì)量安全受到威脅，一旦出現(xiàn)行為可能使工程質(zhì)量安全受到威脅，一旦出現(xiàn)責(zé)任事故，被掛靠的建筑企業(yè)難逃其責(zé)。責(zé)任事故，被掛靠的建筑企業(yè)難逃其責(zé)。（六）防控建議（六）防控建議 1.在簽訂合同前，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查簽訂合同的人在簽訂合同前，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查簽訂合同的人員是否具有法定或書(shū)面的授權(quán)，是否具備簽員是否具有法定或書(shū)面的授權(quán)，是否具備簽約人資格；約人資格； 2.注意了解簽約方是否存在無(wú)資質(zhì)證書(shū)或超越注意了解簽約方是否

51、存在無(wú)資質(zhì)證書(shū)或超越資質(zhì)承攬工程或以欺騙的手段獲取資質(zhì)證書(shū)資質(zhì)承攬工程或以欺騙的手段獲取資質(zhì)證書(shū)等情況；等情況； 3.對(duì)企業(yè)對(duì)企業(yè)“掛靠掛靠”行為要在簽訂合同階段及履行為要在簽訂合同階段及履行過(guò)程中進(jìn)行嚴(yán)格審查，強(qiáng)化防范措施。行過(guò)程中進(jìn)行嚴(yán)格審查，強(qiáng)化防范措施。（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí) A級(jí)（重大法律風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)（重大法律風(fēng)險(xiǎn)）【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)15】數(shù)據(jù)電文磋商合同風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)電文磋商合同風(fēng)險(xiǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 （二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 （三）法律分析（三）法律分析（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（六）防控建議（六）防控建議

52、（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 使用電子數(shù)據(jù)電文磋商簽訂合同給企業(yè)之間使用電子數(shù)據(jù)電文磋商簽訂合同給企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)交往帶來(lái)很大便利。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸，的經(jīng)濟(jì)交往帶來(lái)很大便利。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸，雙方將合同電子版本經(jīng)過(guò)反復(fù)磋商、修改、雙方將合同電子版本經(jīng)過(guò)反復(fù)磋商、修改、確認(rèn)，由一方將合同打印、簽字、蓋章后寄確認(rèn)，由一方將合同打印、簽字、蓋章后寄往另一方簽字蓋章。在這個(gè)過(guò)程中如果操作往另一方簽字蓋章。在這個(gè)過(guò)程中如果操作不當(dāng)，會(huì)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。不當(dāng)，會(huì)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 某建筑公司擬與某高速公路開(kāi)發(fā)公司簽訂一某建筑公司擬與某高速公路開(kāi)發(fā)公司簽訂一

53、份高速公路施工合同，經(jīng)雙方多次協(xié)商，確份高速公路施工合同，經(jīng)雙方多次協(xié)商，確定了合同文本。因兩公司相隔較遠(yuǎn)，某建筑定了合同文本。因兩公司相隔較遠(yuǎn)，某建筑公司遂將合同文本打印出來(lái)自己先簽字蓋章公司遂將合同文本打印出來(lái)自己先簽字蓋章后，寄給高速公路開(kāi)發(fā)公司。高速公路開(kāi)發(fā)后，寄給高速公路開(kāi)發(fā)公司。高速公路開(kāi)發(fā)公司接到建筑公司寄來(lái)的合同后，私下將公司接到建筑公司寄來(lái)的合同后，私下將“工程開(kāi)工后工程開(kāi)工后1個(gè)月內(nèi)支付個(gè)月內(nèi)支付30%的工程預(yù)付款的工程預(yù)付款”的條款改為的條款改為“工程開(kāi)工工程開(kāi)工3個(gè)月后支付個(gè)月后支付10%的工的工程預(yù)付款程預(yù)付款”，合同返回后，某建筑公司也未，合同返回后，某建筑公司也未

54、進(jìn)行審查。工程開(kāi)工一個(gè)月后，某建筑公司進(jìn)行審查。工程開(kāi)工一個(gè)月后，某建筑公司才發(fā)現(xiàn)合同預(yù)付款條款被改動(dòng)，使自己陷入才發(fā)現(xiàn)合同預(yù)付款條款被改動(dòng)，使自己陷入被動(dòng)局面。被動(dòng)局面。（三）法律分析（三）法律分析 因?yàn)殡p方簽字蓋章的確認(rèn)行為不是同時(shí)發(fā)生因?yàn)殡p方簽字蓋章的確認(rèn)行為不是同時(shí)發(fā)生，因此，合同先行確認(rèn)的一方容易遭遇合同，因此，合同先行確認(rèn)的一方容易遭遇合同內(nèi)容被另一方修改的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)內(nèi)容被另一方修改的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，擅自修改合同內(nèi)容的部分不生效，如果定，擅自修改合同內(nèi)容的部分不生效，如果一方因此遭受損失，則由另一方承擔(dān)違約責(zé)一方因此遭受損失，則由另一方承擔(dān)違約責(zé)任。但是，如果一方

55、改動(dòng)了合同內(nèi)容，而另任。但是，如果一方改動(dòng)了合同內(nèi)容，而另一方未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，也沒(méi)有保存單方修改合一方未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，也沒(méi)有保存單方修改合同的有效證據(jù)，一旦引起糾紛，司法實(shí)務(wù)中同的有效證據(jù)，一旦引起糾紛，司法實(shí)務(wù)中一般會(huì)按生效合同進(jìn)行判決。一般會(huì)按生效合同進(jìn)行判決。 （四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接 中華人民共和國(guó)合同法中華人民共和國(guó)合同法 第三十二條第三十二條 當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，自雙當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立。方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立。 第三十三條第三十三條 當(dāng)事人采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式訂立合當(dāng)事人采用信件、數(shù)

56、據(jù)電文等形式訂立合同的，可以在合同成立之前要求簽訂確認(rèn)書(shū)。簽訂確認(rèn)同的，可以在合同成立之前要求簽訂確認(rèn)書(shū)。簽訂確認(rèn)書(shū)時(shí)合同成立。書(shū)時(shí)合同成立。 第四十二條第四十二條 當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中有下列情形之一當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：（一），給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：（一）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（二）故意隱瞞與訂立假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（三）有其他合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（三）有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提

57、示 合同一般是在當(dāng)事人明確權(quán)利義務(wù)并確定條合同一般是在當(dāng)事人明確權(quán)利義務(wù)并確定條款準(zhǔn)確無(wú)誤時(shí)同時(shí)簽字蓋章，如果雙方不能款準(zhǔn)確無(wú)誤時(shí)同時(shí)簽字蓋章，如果雙方不能同時(shí)簽字蓋章，先行簽字蓋章的一方將會(huì)面同時(shí)簽字蓋章，先行簽字蓋章的一方將會(huì)面臨合同內(nèi)容被對(duì)方改動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。臨合同內(nèi)容被對(duì)方改動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（六）防控建議（六）防控建議 1.認(rèn)真審查合同條款，確保內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤；認(rèn)真審查合同條款，確保內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤； 2.每份合同應(yīng)加蓋騎縫章，以防止對(duì)方更改每份合同應(yīng)加蓋騎縫章，以防止對(duì)方更改替換；替換； 3.保管好雙方往來(lái)電子郵件等談判、磋商資料保管好雙方往來(lái)電子郵件等談判、磋商資料。 （七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

58、估定級(jí) C級(jí)（一般法律風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)（一般法律風(fēng)險(xiǎn)） 【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)16】 表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 （二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 （三）法律分析（三）法律分析（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（四）法律法規(guī)與規(guī)章制度鏈接（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（五）風(fēng)險(xiǎn)提示（六）防控建議（六）防控建議 （七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定級(jí)（一）風(fēng)險(xiǎn)描述（一）風(fēng)險(xiǎn)描述 實(shí)踐中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)一方當(dāng)事人持有有效的實(shí)踐中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)一方當(dāng)事人持有有效的授權(quán)委托書(shū)或蓋章的空白合同與另一方簽訂授權(quán)委托書(shū)或蓋章的空白合同與另一方簽訂合同的情況。對(duì)于這種情形，持授權(quán)委托書(shū)合同的情況。對(duì)于這種情形，持授權(quán)委托書(shū)或空白合同

59、的一方，不管其是否真正獲得有或空白合同的一方，不管其是否真正獲得有效授權(quán)，該合同都可能成立并生效，其所在效授權(quán)，該合同都可能成立并生效，其所在單位有可能要對(duì)簽訂的合同承擔(dān)法律責(zé)任。單位有可能要對(duì)簽訂的合同承擔(dān)法律責(zé)任。（二）風(fēng)險(xiǎn)事件（二）風(fēng)險(xiǎn)事件 甲公司承攬某市政工程施工，施工過(guò)程中將部分土方工程分甲公司承攬某市政工程施工，施工過(guò)程中將部分土方工程分包給乙公司進(jìn)行施工，乙公司任命王某為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，工程包給乙公司進(jìn)行施工，乙公司任命王某為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，工程量確認(rèn)及工程款回收均由王某負(fù)責(zé)簽認(rèn)。工程款結(jié)算前，甲量確認(rèn)及工程款回收均由王某負(fù)責(zé)簽認(rèn)。工程款結(jié)算前，甲公司又將部分電氣工程分包給乙公司繼續(xù)施工

60、，工程結(jié)束后公司又將部分電氣工程分包給乙公司繼續(xù)施工，工程結(jié)束后，王某前來(lái)結(jié)算工程款，甲公司將土方工程剩余工程款及電，王某前來(lái)結(jié)算工程款，甲公司將土方工程剩余工程款及電氣工程部分工程款統(tǒng)一支付給了王某。后王某不知去向，乙氣工程部分工程款統(tǒng)一支付給了王某。后王某不知去向，乙公司將甲公司訴至法院，稱在土方工程施工結(jié)束后，乙公司公司將甲公司訴至法院，稱在土方工程施工結(jié)束后，乙公司已與王某解除勞動(dòng)關(guān)系，甲公司不應(yīng)將款項(xiàng)支付給王某。甲已與王某解除勞動(dòng)關(guān)系，甲公司不應(yīng)將款項(xiàng)支付給王某。甲公司辯稱，在電氣工程施工現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)常能見(jiàn)到王某，乙公司并公司辯稱，在電氣工程施工現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)常能見(jiàn)到王某，乙公司并未告知王某已與其