股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議

1、股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議（私企上市公司）要點(diǎn)甲方（股份公司、上市公司）與乙方（被激勵(lì)員工）就股票增值權(quán)激勵(lì)事宜作出約定，包括股票增值權(quán)行權(quán)價(jià)格、授予條件、行權(quán)條件。股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書(shū)甲方：股份有限公司地址：法定代表人：聯(lián)系電話(huà)：乙方：地址：身份證號(hào)碼：聯(lián)系電話(huà)：根據(jù)股份有限公司年股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股份有限公司章程的有關(guān)規(guī)定，按照甲方股東大會(huì)的有關(guān)決議，甲乙雙方就股票增值權(quán)的授予、行權(quán)、作廢處理等事項(xiàng)訂立如下協(xié)議：一、股票增值權(quán)數(shù)量及來(lái)源股票增值權(quán)不涉及實(shí)股，以甲方的股票為虛擬標(biāo)的股票，甲方擬授予乙方份股票增值權(quán)。二、股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列

2、價(jià)格較高者考，此種定價(jià)也是參照股票期權(quán)的定價(jià)而來(lái)）:（提供一種定價(jià)參1. 本計(jì)劃草案公告前2. 本計(jì)劃草案公告前1 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)，為每股人民幣元；個(gè)（可選擇20、60 或者 120 個(gè)交易日） 交易日公司股票交易均價(jià)，為每股人民幣元。三、股票增值權(quán)的授予條件乙方只有在下列條件同時(shí)滿(mǎn)足時(shí)，才能獲授股票增值權(quán)：1. 甲方未發(fā)生以下任一情形：（ 1 ）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（ 2 ）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（ 3 ）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公

3、開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（ 4 ）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；（ 5 ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。2. 乙方未發(fā)生以下任一情形：（ 1 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（ 2 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（ 3 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；（ 4 ）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（ 5 ）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（ 6 ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。3. 其它授予條件四、股票增值權(quán)的行權(quán)條件股票增值權(quán)行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，乙方已

4、獲授的股票增值權(quán)才能行權(quán)：1. 甲方未發(fā)生以下任一情形：（ 1 ）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（ 2 ）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（ 3 ）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（ 4 ）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；（ 5 ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。甲方發(fā)生上述情形之一的， 所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票增值權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司作廢處理。2. 乙方未發(fā)生以下任一情形：（ 1 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（

5、 2 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（ 3 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；（ 4 ）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（ 5 ）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（ 6 ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。乙方發(fā)生上述情形之一的， 根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票增值權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司作廢處理。3. 甲方公司層面的業(yè)績(jī)考核要求對(duì)于本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票增值權(quán)，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：行權(quán)期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)第一個(gè)行權(quán)年的凈利潤(rùn)較年增長(zhǎng)%期及以上第二個(gè)行權(quán)年的凈利潤(rùn)較年增長(zhǎng)%及期以上第三個(gè)

6、行權(quán)年的凈利潤(rùn)較年增長(zhǎng)%及期以上公司未滿(mǎn)足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可行權(quán)的股票增值權(quán)不得行權(quán)，對(duì)應(yīng)的股票增值權(quán)由公司作廢處理。4. 乙方個(gè)人層面考核要求根據(jù)甲方制定的 股份有限公司年股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，乙方只有在上一年度個(gè)人考核為“合格 ”及以上時(shí)， 乙方對(duì)應(yīng)當(dāng)年的股票增值權(quán)方可行權(quán)。若為 “不合格 ”時(shí)，則乙方對(duì)應(yīng)當(dāng)年的股票增值權(quán)由甲方作廢處理。5. 其它行權(quán)條件五、甲、乙雙方的權(quán)利與義務(wù)1. 甲方的權(quán)利與義務(wù)（ 1 ）甲方具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行績(jī)效考核，若乙方未達(dá)到本計(jì)劃所確定的股票增值權(quán)行權(quán)條件， 甲方將按本計(jì)劃的規(guī)定作廢乙方相應(yīng)

7、尚未行權(quán)的股票增值權(quán)。（ 2 ）甲方根據(jù)國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。（ 3 ）甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃積極配合滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因其他不可抗拒因素造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。（ 4 ）法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。2. 乙方的權(quán)利與義務(wù)（ 1 ）乙方應(yīng)當(dāng)按甲方所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為甲方的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。（ 2 ）乙方有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)。（ 3 ）在行權(quán)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)分次行權(quán)，且須及時(shí)向公司提交行權(quán)申請(qǐng)書(shū)。（ 4 ）乙方獲授的股票增值權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保

8、或償還債務(wù)。（ 5 ）乙方因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法律法規(guī)繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。（ 6 ）法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其它相關(guān)權(quán)利義務(wù)。六、異動(dòng)發(fā)生時(shí)的處理（一）甲方發(fā)生異動(dòng)的處理1. 甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：（ 1 ）甲方最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（ 2 ）甲方最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（ 3 ）甲方上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（ 4 ）甲方出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；（ 5 ）中國(guó)證監(jiān)

9、會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。當(dāng)甲方出現(xiàn)終止本計(jì)劃的上述情形時(shí)，乙方已獲授的尚未行權(quán)的股票增值權(quán)不得行權(quán)，由公司作廢處理。2. 甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃不做變更，按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：（1 ）甲方控制權(quán)發(fā)生變更；（2 ）甲方出現(xiàn)合并、分立等情形。3. 公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的， 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。（二）乙方個(gè)人情況發(fā)生變化的處理1. 乙方在公司內(nèi)發(fā)生正常職務(wù)變更，其獲授的股票增值權(quán)完全按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。2.

10、 乙方如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，董事會(huì)可以決定對(duì)乙方根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)乙方已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票增值權(quán)終止行權(quán)，準(zhǔn)行權(quán)的股票增值權(quán)作廢。其未獲（ 1 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；（ 2 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；（ 3 ）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；（ 4 ）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（ 5 ）因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或

11、因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的；（ 6 ）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形；（ 7 ）單方面提出終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同；（ 8 ）與公司所簽訂的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿(mǎn)，個(gè)人提出不再續(xù)簽；（ 9 ）因個(gè)人原因而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同（包括被公司辭退、除名等）；（ 10 ）成為法律、法規(guī)規(guī)定的其他不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的人員；（ 11 ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。3. 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票增值權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，并在 6 個(gè)月內(nèi)完成行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的增值權(quán)作廢：（ 1 ）勞動(dòng)

12、合同、聘用合同到期后，雙方不再續(xù)簽合同的（ 2 ）經(jīng)和公司協(xié)商一致提前解除勞動(dòng)合同、聘用合同的；（ 3 ）到法定年齡退休且退休后不繼續(xù)在公司任職的；（ 4 ）因公司經(jīng)營(yíng)調(diào)整（包括但不限于裁員），公司單方面終止或解除與激勵(lì)對(duì)象訂立的勞動(dòng)合同、聘用合同的；4. 乙方因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：（ 1 ）乙方因執(zhí)行公司職務(wù)而喪失勞動(dòng)能力而離職的，其獲授的權(quán)益將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入行權(quán)條件。（ 2 ）乙方非因執(zhí)行公司職務(wù)而喪失勞動(dòng)能力而離職的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票增值權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票增值權(quán)作廢。5. 乙

13、方身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：（1 ）乙方因執(zhí)行公司職務(wù)身故時(shí)的，其獲授的權(quán)益將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有， 其獲授的權(quán)益按照身故前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行， 其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入行權(quán)條件。（ 2 ）乙方非因執(zhí)行職務(wù)身故的， 其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票增值權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票增值權(quán)作廢。6、其它未說(shuō)明的情況由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定，并確定處理方式。七、聘用關(guān)系甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成甲方對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。八、違約責(zé)任1. 任何一方違反協(xié)議約定，給他方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)根據(jù)其責(zé)任大小給予他方經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。本協(xié)議另有約定除外。2. 一方違約致使對(duì)方采取訴訟的方式時(shí)，違約方應(yīng)承擔(dān)守約方為此支付的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)及其他費(fèi)用。九、爭(zhēng)議解決甲、乙雙方對(duì)于本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議