分包隊伍質(zhì)量管理制度

1、工 程 分 包 管 理 辦 法第一章總則第一條 為了規(guī)范工程分包行為， 全面加強工程分包管理， 提 升工程分包管理水平，保證工程質(zhì)量、進度、環(huán)境和施工安全，維 護項目部的經(jīng)濟利益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合項目部實際， 規(guī)定本管理辦法。第二條凡項目部進行工程分包等有關(guān)活動及實施監(jiān)督管理 的所有部門和人員，必須遵守本管理辦法。本辦法僅適用于項目部作為分發(fā)包人的情形。第三條工程分包的分類：根據(jù)交易對象的不同建設(shè)工程分包分為：專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包兩類。專業(yè)工程分包 一一是指將工程承包合同中部分工程項目或部分工序，以包工包料的方式發(fā)包給分包商完成，發(fā)包方負責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。勞務(wù)作業(yè)分包一一是指發(fā)

2、包方提供主要設(shè)備和材料，將工程承 包合同項目施工中莫些勞務(wù)作業(yè)任務(wù)發(fā)包給分包商，由分包商組織勞務(wù)進行現(xiàn)場作業(yè)，發(fā)包方負責(zé)監(jiān)督管理和現(xiàn)場施工組織協(xié)調(diào)。根據(jù)分包工程工序銜接管理的不同，專業(yè)工程分包分為工程項目切塊分包和工序分包兩類。工程項目切塊分包 一一是指將工程承包合同中的部分工程項目切分由來，以包工包料的方式發(fā)包給分包商，由分包商完成工程承包合同中規(guī)定的全部施工任務(wù)，發(fā)包方負責(zé)監(jiān)督管理。工序分包一一是指將工程承包合同項目中的部分工序的施工 任務(wù)以包工包料的方式發(fā)包給分包商完成，發(fā)包方負責(zé)監(jiān)督管理和協(xié)調(diào)工序間的銜接。第四條 工程分包行為應(yīng)當(dāng)合法。工程分包應(yīng)當(dāng)符合 合同法、建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法和建

3、設(shè)工程質(zhì)量管理條例等法律法規(guī)的規(guī)定。第五條 工程分包行為應(yīng)當(dāng)守約。工程分包應(yīng)當(dāng)符合項目部與甲方簽訂的工程承包合同（以下簡稱主合同）的有關(guān)規(guī)定。主合同規(guī)定不允許分包的項目，不得分包；主合同規(guī)定須經(jīng)甲方同意后才能分包的項目，在取得同意前不得分包。對分包工程的工期和進度要求、技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等不得低于主合同相應(yīng)的要求和標(biāo)準(zhǔn)。第六條工程分包必須通過市場競爭方式，公開、公平和公正地在具備相應(yīng)資質(zhì)條件的合格分包商中擇優(yōu)選定分包商。第七條 工程分包必須訂立有效、 規(guī)范的書面形式的工程分包 合同。第八條 工程分包合同履行完畢后， 項目部應(yīng)對分包合同的實 施情況進行客觀的評價。包括對分包規(guī)劃的合理性、分包商的進度

4、 控制、質(zhì)量控制、安全控制的得失、對分包商的綜合評價等，以便 及時總結(jié)工程分包管理經(jīng)營教訓(xùn)，客觀評價分包商，完善分包商資100源庫。第九條 分包工程項目投標(biāo)階段，最遲在合同簽訂之初,工程萬元人民幣及以上分包工程應(yīng)按內(nèi)控要求進行前期策劃工作,分包規(guī)劃是項目前期策劃的重要內(nèi)容。應(yīng)根據(jù)工程項目的特點和自有人員、設(shè)備配置情況，確定分包隊伍、機械設(shè)備的需用量，對工程分包進行規(guī)劃。分包規(guī)劃應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)及主合同合理進行，需要對分包范圍、分包模式、分包時間進行合理規(guī)劃。分包規(guī)劃在第一個分包項目申請立項前報批，分包項目需報公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第十條 必須對工程分包的工程質(zhì)量、進度、施工安全、施工環(huán)境進行嚴格

5、的控制。項目部應(yīng)對分包商的工程施工實行監(jiān)督式、介入式和指導(dǎo)式的管理，不得“以包代管”。第二章 工程分包的審批第十一條工程分包常規(guī)審批事項有：（一）工程分包立項（許可與否）；（二）確定分包商；（三）簽訂工程分包合同。只有終審?fù)ㄟ^，并獲得批準(zhǔn)的事項，項目部才能正式辦理。上述常規(guī)審查事項，除工程分包立項必須單獨報批外，其他事項可歸并報批，但必須分步辦理。第十二條 分包工程的常規(guī)審查和審批權(quán)限。一、工程分包立項的審批按工程分包的類別和分包合同金額的大小，審批權(quán)限如下：（一）工程項目合同金額在 100萬元人民幣以下，項目部審核批準(zhǔn)，報公司備案；合同金額在100萬元人民幣以上，200萬 元人民幣以下的工程

6、項目，項目部自審?fù)ㄟ^后，報公司審核，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；200萬元以上的工程項目經(jīng)過以上程序后，報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。（二）立項審批時必須明確分包商的選擇方式，原則上應(yīng)進行公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)，議標(biāo)的必須說明理由。二、分包商的資質(zhì)審批項目部須對擬參與投標(biāo)的分包商進行資格預(yù)審，資格預(yù)審合格后方可參加投標(biāo)。對擬定的分包商，項目部對其資格進行監(jiān)督審核， 批準(zhǔn)后方可進行合同談判。審核批準(zhǔn)的權(quán)限同立項審批。三、合同審批工程項目合同審批權(quán)限同工程項目立項審批。四、只有在工程分包立項、擬定的分包商、分包合同草案獲得 批準(zhǔn)后方可正式簽訂合同。第十三條 工程分包特別事項的審批。超由本規(guī)定限制的特別事項應(yīng)進行特別審批。特別

7、事項主要有（包括但不僅限于）：（一）工程分包合同價格高于工程承包合同價格而由現(xiàn)倒桂的；（二）分包單價超由分包指導(dǎo)價5%的；（三）工程施工確實急需引入分包商，而后補簽工程分包合同的；（四）確實需要給予分包商工程預(yù)付款的；（五）分包合同簽訂后由于種種原因，分包方難以履約，需調(diào)整分包價格或更換分包隊伍的；（六）受條件和市場情況所限， 難以采用市場競爭方式選擇分 包商而又需進行工程分包的；（七）凡因市場原因而享受一定照顧的分包商，可比照本規(guī)定在競標(biāo)后同等條件下優(yōu)先選用，但需按以下程序處理：1、在培育市場過程中，有標(biāo)前合作協(xié)議的分包商，其協(xié)議經(jīng) 主管經(jīng)營和市場開發(fā)的副經(jīng)理確認后由總經(jīng)理批準(zhǔn)按協(xié)議原則執(zhí)

8、行；2、甲方指定分包商（甲方在標(biāo)前或標(biāo)后就莫項專業(yè)性強的單 項工程以書面或口頭方式指定分包給莫個專業(yè)施工隊伍）的，合同價款原則上根據(jù)雙方協(xié)商和市場價格確定。第十四條 不允許為規(guī)避審批而將分包工程肢解或分包給多 個分包商；不允許對單價分包的工程項目采取估小工程量或減少合 同總金額的做法，以達到規(guī)避上報審批的目的。當(dāng)實際發(fā)生的工程分包結(jié)算金額累計超過合同總金額的20 %時，發(fā)包方應(yīng)按該項工程審批時高一檔的審批權(quán)限重新上報審批， 并說明超額的理由。第十五條 就各事項的審批，項目部應(yīng)分別填寫 工程分包立 項審批表或工程分包特別事項審批表 、分包商資格評審記錄 表、工程分包合同審批表及合同草案等，并附必

9、要的文件資料。 （上述表格見附件4）第三章分包商的選擇及分包商資質(zhì)管理第十六條在選擇分包商時應(yīng)采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、議標(biāo) 等市場競爭方式進行。原則上采用前兩種方式。當(dāng)采用議標(biāo)方式時， 須在分包立項報審時對其理由進行特別說明。無論是招標(biāo)還是議 標(biāo)，分包商數(shù)量均應(yīng)在三家以上。第十七條通過工程分包立項審查并獲得批準(zhǔn)的工程分包，其選擇分包商的工作應(yīng)按一下程序進行：（一）發(fā)包方確定選擇方式；（二）發(fā)包方發(fā)生招標(biāo)邀請或發(fā)布工程分包信息；（三）發(fā)包方選擇參加競標(biāo)的合格發(fā)包商；（四）分包商競標(biāo)；（五）評審小組評審并推薦中標(biāo)候選者；（六）發(fā)包方定標(biāo)；（七）按本辦法第十四條的要求報審，經(jīng)過批準(zhǔn)后正式確定中標(biāo)者。

10、第十八條 參加競標(biāo)的分包商必須具備承擔(dān)分包工程任務(wù)的 能力，具備相應(yīng)的資質(zhì)條件和良好的信譽（稱為合格分包商）。為此，發(fā)包方必須對有意參加競標(biāo)的分包商進行資格預(yù)審。只有獲得合格分包商資格的方可參加競標(biāo)。證明分包商具備相應(yīng)資質(zhì)條件的證明文件應(yīng)按國家法規(guī)和勘探局的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?，F(xiàn)行規(guī)定必須具備以下證明文件：（一）年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（二）有效合格的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書；（三）有效的法人代表證書或法人代表的授權(quán)委托書；（四）有效的稅務(wù)登記證；（五）有效的安全生產(chǎn)許可證；（六）有效的組織機構(gòu)代碼證；除上述證明以外，為掌握分包商具備承擔(dān)工程分包任務(wù)的能力 和信譽情況，必要時，發(fā)包方應(yīng)要求參加競標(biāo)的分

11、包商提由以下資 料：（一）分包商企業(yè)簡介、財務(wù)、設(shè)備及人力資源情況；（二）近三年已完工程項目情況及主要業(yè)績；（三）質(zhì)量及安全管理保證體系情況。發(fā)包方對分包商進行資格審查，必須按本辦法要求做好資格審 查記錄。分包商資格報審時附分包商資格證明材料并填報分包商資格評審記錄表，所附資質(zhì)證明材料須滿足以下幾點：1、證件齊全，具有最新的年檢記錄；2、各單位的經(jīng)辦人員須核實各類證件的原件，并在復(fù)印件上 標(biāo)明“已核實，與原件無誤”字樣，并簽字、蓋各單位公章確認。第十九條 項目部合同部門負責(zé)建立和完善分包商資源庫。分包商資源庫是關(guān)于分包商信息的內(nèi)部資料庫，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）合格分包商的名單；（二）分包

12、商資質(zhì)證明文件；（三）分包商資源配置情況、財務(wù)狀況、抗風(fēng)險能力，承擔(dān)工程分包的能力；（四）分包商在承建分包工程情況的記錄及主要業(yè)績；（五）以前分包方甲方單位對分包商履約能力、信譽等方面的評價；（六）被公司禁止進入分包市場的分包商名單。第二十條 發(fā)包方應(yīng)首先在公司分包商資源庫選擇合格的分 包商參加競標(biāo)。應(yīng)對分包商在履約過程中由現(xiàn)的問題及時作由書面 報告交項目部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)， 以便規(guī)范管理。不使用列入公司資源庫中 的“黑名單，分包商。第四章工程分包運作程序第二十一條 承包合同實施單位在收到公司書面通知5天內(nèi)，根據(jù)已明確的承包工程任務(wù)及其考慮自身的施工力量，抓緊內(nèi)部資源的平衡工作，確定需要分包工程項目，

13、在分包工程開工10天內(nèi)向公司計財科上報分包工程計劃表，在此期間內(nèi)未報的分包工程項目，原則上公司不予審批。第二十二條 項目部收到公司經(jīng)討論后確定需對外分包的工 程項目，必須在公司合格分包商資源庫中選擇分包商，按分包招標(biāo)管理手續(xù)上報公司審批同意后，再實施招標(biāo)確定施工單位。第五章工程分包招標(biāo)議標(biāo)及結(jié)算管理第二十三條工程分包招標(biāo)、議標(biāo)：一、分包工程招標(biāo)的范圍：1、參加投標(biāo)的單位必需是經(jīng)公司審核合格的分包商。2、招標(biāo)工作程序如下：不少于3家投標(biāo)單位參加招標(biāo)， 并領(lǐng)取招標(biāo)文件和施工圖。 招 標(biāo)文件主要內(nèi)容：招標(biāo)須知；招標(biāo)工程項目一覽表；對合同 條件的修改和補充：評標(biāo)計分標(biāo)準(zhǔn)；施工圖；技術(shù)要求；投標(biāo)文件的主

14、要內(nèi)容；其他需要說明的事項等。4、現(xiàn)場交底和招標(biāo)答疑：各投標(biāo)單位按照招標(biāo)文件確定的時間、地點準(zhǔn)時進行。5、投標(biāo)和驗收投標(biāo)文件在招標(biāo)文件確定的時間、 地點進行。并專人負責(zé)檢查投標(biāo)文件 密封情況，現(xiàn)場登記投標(biāo)單位、投標(biāo)人姓名、投標(biāo)時間（時、分） 逾期投標(biāo)不予受理。6、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)投標(biāo)結(jié)束后，在招標(biāo)文件確定的時間、地點進行開標(biāo)。按合理 最低標(biāo)價確定中標(biāo)單位， 綜合得分第一名的為中標(biāo)單位，如果第一名放棄中標(biāo)資格，第二名中標(biāo)。7、中標(biāo)通知書中標(biāo)單位持工程建設(shè)中標(biāo)通知書 在規(guī)定的時間及時簽訂施 工合同；如果無故拖延簽訂時間的，取消中標(biāo)資格。同時，定標(biāo)后 一周內(nèi)，在公司網(wǎng)站公布，并簽訂廉潔從業(yè)責(zé)任書。二

15、、工程對外分包的議標(biāo)緊急狀態(tài)下的原油及天然氣生產(chǎn)項目，如管線、電力線路及設(shè)備搶修更換等；搶險救災(zāi)、緊急防洪排澇項目；施工主要技術(shù)采用 特定專有技術(shù)的；在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工 程、原中標(biāo)單位仍具備承包能力的項目，可按照議標(biāo)程序辦理，程 序如下：1、推薦不少于3家投標(biāo)單位參加議標(biāo)，議標(biāo)申請經(jīng)項目部主 管領(lǐng)導(dǎo)審批。2、組織由預(yù)算、合同、技術(shù)人員參加的議標(biāo)小組，對上報的 各分包商資質(zhì)、報價進行評選，并在紀(jì)檢部門的監(jiān)督下，按合理最 低標(biāo)價確定中標(biāo)單位， 綜合得分第一名的為中標(biāo)單位，如果第一名放棄中標(biāo)資格，第二名中標(biāo)。第二十四條 工程分包價款的確定與結(jié)算一、分包價格的確定1、固定總價方式

16、：由項目部采取招標(biāo)或議標(biāo)的形式， 選擇分包商。分包工程的價 格原則上實行總價包干的方式， 對于變更、簽證的計取方法可在招 標(biāo)文件和合同中約定計取比例。2、單價方式：對于管線、管線補口補傷、試壓、土方、穿越等可采用單價的方式計價，但是對總的工作量應(yīng)盡量在合同中明確，便于預(yù)付工程款和總分包方核算。3、計提管理費方式：費率投標(biāo)和施工圖預(yù)(結(jié))算作為工程總價時，安裝工程原則 上總價降低不低于 8 % 10 % ;刷油、防腐、電氣自控工程原則 上總價上降低10 % 20 %;建筑原則上總價降低 5 %10 % c4、總包合同及甲方工程結(jié)算未計取的費用，分包合同及分包 工程結(jié)算中均不得計取。5、執(zhí)行工程量

17、清單的分包工程，工程量變化時，價格調(diào)整應(yīng) 汪息：(1)奧清單項目實際完成工程量與工程量清單中工程量的差額在±20 %以內(nèi)，此綜合單價不做調(diào)整，工程結(jié)算時按實際完成的 合格工程量及原綜合單價結(jié)算。（2）奧清單項目實際完成工程量與工程量清單的差額在 +20% 以上時，分包商應(yīng)適當(dāng)降低該綜合單價的 3%8% ;工程量清 單差在20 %以上時，執(zhí)行第（1）條規(guī)定，單價不作調(diào)整。6、分包商施工中石化、中石油工程并執(zhí)行相應(yīng)的定額時，按 照中石化、中石油有關(guān)規(guī)定，人工費按照原費用定額執(zhí)行。二、分包工程的結(jié)算1、分包商施工營業(yè)稅工程時，營業(yè)稅由總包方代扣代繳，分 包商結(jié)算時不計營業(yè)稅?？偘绞┕ぴ鲋?/p>

18、稅工程時，分包商在承攬 工程時，應(yīng)充分考慮承受能力，分包商結(jié)算時不計營業(yè)稅，但這部 分稅費由分包商在施工地開具發(fā)票時自行繳納。2、分包工程在工程完工后三個月內(nèi)分包商應(yīng)提供與工程有關(guān) 的合同、經(jīng)總包方簽字的交工資料、結(jié)算書報總包方審核。逾期不 報者，總包方有權(quán)單方結(jié)算桂帳。3、工程工程結(jié)算書需由各總包單位業(yè)務(wù)主管審核，由經(jīng)營副 經(jīng)理復(fù)審后，報單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字。第二十五條 工程分包合同的主體：（一）發(fā)包主體：項目部代表總公司履行工程分包的發(fā)包主體 職責(zé)，在實施管理辦法中統(tǒng)稱發(fā)包方。（二）承包主體（本管理辦法中通稱分包商）：必須具備相應(yīng)資質(zhì)條件的企業(yè)法人。第二十六條 發(fā)包方應(yīng)成立發(fā)包招標(biāo)工作小組

19、，負責(zé)編制招標(biāo) 文件，發(fā)布招標(biāo)信息，進行投標(biāo)單位資格預(yù)審、接受投標(biāo)文件、進 行合同談判。第二十七條 發(fā)包方應(yīng)在辦理完項目分包方案（或規(guī)劃）及招 標(biāo)申請等（本辦法第二章規(guī)定的相關(guān)程序）程序后，方可實施招標(biāo)、開標(biāo)、合同談判和簽訂的相關(guān)活動。第二十八條其它（一）分包工程招標(biāo)全過程，應(yīng)依據(jù)分級管理的原則，需有公 司紀(jì)檢人員在場。（二）嚴禁將工程整體分包給一家分包商。第六章 工程分包的合同管理第二十九條 工程分包必須簽訂合同。除通過特別審批可適當(dāng) 延后補簽合同外，必須先簽訂合同才能允許分包商進入施工現(xiàn)場進 行分包項目的施工。第三十條 工程分包合同的簽訂，必須按本辦法第二章的規(guī) 定，履行審批手續(xù)。通過審查

20、并獲得批準(zhǔn)，發(fā)包方方可與分包商正 式簽訂合同。第三十一條 工程分包合同一律采用書面形式。一般應(yīng)采用工 商行政管理部門監(jiān)制的合同文本或公司制訂的工程分包合同（參考文本），在執(zhí)行過程中可根據(jù)具體情況和工程特點增減部分內(nèi) 容，但必須保證主要條款的完整性。第三十二條 工程分包合同必須明確規(guī)定嚴禁再分包，對再分 包者項目部有權(quán)對分包商收回工程并采取嚴厲的處罰措施。第三十三條 工程分包合同應(yīng)規(guī)定分包商的履約保證金或保函及安全風(fēng)險抵押金。履約保證金及安全風(fēng)險抵押金的金額應(yīng)不低于主合同規(guī)定的比例。履約保證金為工程分包合同總金額的2 %-5 % ,安全風(fēng)險抵押金為工程分包合同總金額的1%。履約保證金或保函應(yīng)在合

21、同簽訂之前提交，安全風(fēng)險抵押金在工程施工之前提交。第三十四條 工程分包合同必須約定民工工資的保證措施，如采取支付本期工程款時要求分包商提交前期民工工資支付憑證；分包商提供民工工資清單由發(fā)包方代發(fā)；要求分包商繳納一定額度的民工工資保證金等。第三十五條 工程分包合同要明確規(guī)定分包商必須為其所有進場人員和設(shè)備保險， 并有相應(yīng)的約束機制。 分包商提供的特種設(shè) 備、起重設(shè)備必須納入項目部的設(shè)備安全管理體系。第三十六條 工程分包原則上不支付工程預(yù)付款。對資信高、以往業(yè)績好的分包商，項目部在履行特別審批程序并獲得批準(zhǔn)后， 可以適當(dāng)支付工程預(yù)付款， 其占合同總金額的比例至多不得超過主 合同規(guī)定的比例，且在工程

22、分包合同中明確扣回辦法。第三十七條 工程分包合同的草擬、談判、上報審批、簽署由 發(fā)包方負責(zé)：（一）發(fā)包方負責(zé)與選定的分包商協(xié)商，草擬工程分包合同。 采用招標(biāo)方式確定的分包商的合同內(nèi)容應(yīng)不背離招標(biāo)文件和分包 商投標(biāo)文件實質(zhì)性內(nèi)容。（二）合同談判必須由項目部負責(zé)人和主管經(jīng)營、技術(shù)、質(zhì)量、安全、物資部門以及紀(jì)檢人員參加。對質(zhì)量、進度、安全、施工設(shè)備數(shù)量和工程物資供應(yīng)應(yīng)不低于主合同的相應(yīng)要求，合同談判應(yīng)有記錄，參加談判的人員應(yīng)在談判記錄上簽字。（三）合同談判結(jié)束后，項目部應(yīng)對合同草案進行內(nèi)部評審，做好評審記錄，填寫工程分包合同審批表，按本辦法第二章的規(guī)定上報。第三十八條 工程分包合同簽訂的同時雙方應(yīng)簽

23、署安全協(xié)議 書（見附件5）和廉政從業(yè)責(zé)任書（見附件6）,作為分包合 同的組成部分。第三十九條項目部對外發(fā)包合同一律使用公司“合同專用章 （或分號章）”，使用單位行政章或其它印章簽訂的工程分包合同， 財務(wù)部門不得付款，由此引起的責(zé)任及后果由合同簽字者自行承 擔(dān)。簽訂分包合同的條件：1、項目部辦理完公司及勘探局分包工程有關(guān)審批手續(xù)后10天內(nèi)與分包方簽訂合同；合同部門交公司企業(yè)管理科審閱。4、分包工程原則上不付預(yù)付款，如需支付對方預(yù)付款，應(yīng)要 求對方提供有效的、同等比例的銀行預(yù)付款保函。5、必要時，根據(jù)主合同的要求、對方履約能力及信譽、工程 難度等方面情況可要求對方提供 5 %至10 %的銀行履約保

24、函。6、分包合同內(nèi)容不得與主合同有抵觸。7、分包合同一般應(yīng)采用工商行政管理部門監(jiān)制的合同文本或公司制訂的工程分包合同（參考文本）»o8、分包合同的簽訂必須嚴肅、規(guī)范。項目部合同文本所規(guī)定的合同條款必須明確填寫，并做到字跡工整，用語規(guī)范。9、分包合同必須明確規(guī)定委托施工的詳細內(nèi)容，如一次不能 全部明確的，分包實施過程中可以在合同以外以 “分包工程委托單” 的形式補充明確。分包工程委托單作為合同附件，必須經(jīng)有關(guān)責(zé)任 部門人員及該分包合同的我方委托代理人簽字，并加蓋公司合同專用章（或分號章）后方能生效，每份分包合同的合同附件要依次編 號后按原合同發(fā)放范圍進行發(fā)放。分包工程委托單增補的分包內(nèi)

25、容 累計不得超過原合同額的 20%。超由部分按合同變更處理，另行 辦理分包審批手續(xù)并簽訂補充合同。10、分包合同的簽字者，必須持有總公司法人委托代理證書， 并嚴格按照委托權(quán)限簽約， 嚴禁無證簽約或越權(quán)簽約，否則所簽合同均為無效合同，總公司不予承認，所造成的一切后果和損失由簽 字者本人自負。同時，發(fā)包合同的簽字者負責(zé)核查承包方簽約者的 資格，避免無效合同。11、分包合同中應(yīng)明確分包方的技術(shù)、質(zhì)量、安全、工期、 材料管理等責(zé)任，滿足項目部質(zhì)量保證體系的管理要求。12、分包合同簽訂后，項目部經(jīng)營部門負責(zé)及時送交相關(guān)部 門并由其簽收。13、項目部向公司送審的合同稿如采用固定單價或固定總價 形式，須先將

26、單價或總價的計算依據(jù)，報送公司預(yù)算部門審核，經(jīng) 審核認可后才能簽訂合同。第四十條 工程分包合同的備案。工程分包合同正式簽署后，項目部應(yīng)從簽署之日起十五日內(nèi),依照下列規(guī)定報送備案:無論是哪一級審查批準(zhǔn)的， 都必須在項目部合同管理部門和公 司合同管理部門備案。第七章工程分包施工管理第四H一條 工程分包的施工管理是在建工程施工管理的重 要組成部分。工程分包不能解除主合同規(guī)定的承包人的義務(wù)和責(zé) 任。分包商違約或過失造成的后果，也不能免除項目部的監(jiān)督管理責(zé)任，項目部各部門應(yīng)認真抓好工程分包施工管理。第四十二條 項目部應(yīng)加強分包工程的進度控制、質(zhì)量控制、 安全環(huán)保控制和費用控制， 加強對分包工程的合同管理

27、、 資源管理、 現(xiàn)場管理和信息管理，加強對各方面的協(xié)調(diào)。第四十三條 項目部應(yīng)對分包商的下列事項進行檢查：（一）分包商施工資源的實際投入是否與其資質(zhì)等級相稱，是 否與簽約承諾相符；（二）分包商是否將工程分包合同進行轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包，是否進行 分包工程的再分包。應(yīng)通過了解資金流向、觀察現(xiàn)場動態(tài)、適當(dāng)形 式的交流等方式掌握必要的分包商信息，一旦發(fā)現(xiàn)再分包，必須立即采取果斷措施加以杜絕；（三）分包商持有的資質(zhì)證明文件的時效性；發(fā)證機關(guān)需要定 期審查的，是否按期通過審查；（四）分包商承擔(dān)工程分包任務(wù)的現(xiàn)場組織機構(gòu)和各級負責(zé)人 員配備是否滿足工程施工及管理的需要。分包商派駐的管理和施工人員，按現(xiàn)行法規(guī)需要持證上

28、崗的， 應(yīng)檢查其是否有與崗位工作相符的上崗資格證。工程分包現(xiàn)場負責(zé)人是否有分包商法定代表人的 授權(quán)委托書，分包商辦理結(jié)算、領(lǐng)款、領(lǐng)料人員是否有授權(quán)委托書;（五）安全措施、設(shè)施是否到位。檢查發(fā)現(xiàn)不符合要求的，應(yīng)責(zé)令分包商限時加以整改，整改不 及時而影響工程質(zhì)量、 安全、進度的，應(yīng)視其為嚴重違約；必要時, 應(yīng)提由解除合同，并要求賠償損失。第四十四條 項目部應(yīng)對分包商實施工程分包項目的以下工作（包括但不限于）進行必要的介入：（一）施工進度計劃的編制和執(zhí)行；（二）施工組織設(shè)計、重要施工技術(shù)措施；（三）重要的施工安全技術(shù)措施的編制和實施；（四）工程分包項目與其它相關(guān)項目的配合與協(xié)調(diào)。第四十五條 項目部應(yīng)

29、對分包商施工的全過程進行有效地控制。對下述工作，必須進行旁站、跟蹤或跟班監(jiān)督：（一）關(guān)鍵部位施工；（二）基礎(chǔ)部位施工；（三）需要覆蓋的隱蔽工程施工；（四）重要的工序作業(yè)；（五）主要工程材料、設(shè)備、施工工藝的檢驗試驗；（六）安全事故重點防范部位的施工。第四十六條 項目部要明確對分包商甲供材料的管控措施，對甲供材料，合同中必須明確超用部分的價格或定價原則，必須實行限額領(lǐng)料制度，并加強施工過程中的監(jiān)督檢查，應(yīng)定期核算其領(lǐng)用 量、庫存量，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，及時解決問題。同時，只有經(jīng)過 分包商法定代表人授權(quán)的現(xiàn)場負責(zé)人由具授權(quán)委托書的人員才能 辦理領(lǐng)料手續(xù)。第八章工程分包現(xiàn)場簽證管理第四十七條現(xiàn)場簽證管

30、理1、管理職責(zé)項目部技術(shù)質(zhì)量、工程管理、預(yù)算管理等部門負責(zé)對項目部分 包工程簽證進行培訓(xùn)、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查，幫助其開展工作，項目部 預(yù)算管理部門對以上工作予以協(xié)助實施。項目部分包工程簽證人員嚴格按規(guī)定程序開展工作。項目部經(jīng)營部門應(yīng)在現(xiàn)場對分包工程簽證工作進行幫助、指導(dǎo)和督促，使分包工程簽證管理的各項規(guī)定能在項目部認真地得以實 施。項目部預(yù)算管理部門負責(zé)審查分包工程簽證的真實性及費用 結(jié)算的合理性，并定期或不定期地對分包簽證工作進行檢查，對在實際工作中由現(xiàn)較大過失或查實有違紀(jì)行為的簽證人員，向人事等部門提由處理意見。分包工程簽證人員要嚴格按規(guī)定辦理分包工程簽證，對簽證工程量的準(zhǔn)確性、及時性、合理性

31、、合法性負責(zé)。負責(zé)將辦理完的簽 證送交領(lǐng)導(dǎo)審核簽字，單位蓋章，必要時送有關(guān)部門會簽，并在完 成全部程序后送交技術(shù)部門2、簽證程序簽證事項發(fā)生時，經(jīng)辦人員根據(jù)現(xiàn)場實際情況辦理簽證，經(jīng)預(yù)算管理人員審核簽字后送主管領(lǐng)導(dǎo)審核。項目部主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)對簽證進行審核，并簽字。涉及到相關(guān)部門的內(nèi)容，必要時由有關(guān)部門進行會簽。審核、會簽過程中，如對簽證內(nèi)容有疑問，應(yīng)及時去現(xiàn)場核實 清楚，存在問題的簽證單退回經(jīng)辦人員重新辦理。3、簽證要求分包工程簽證必須嚴格按規(guī)定的程序進行辦理，手續(xù)不全的均為無效簽證?，F(xiàn)場簽證只對分包方實際完成的工程量和實際施工方法進行 確認，包括增加內(nèi)容和減少內(nèi)容。 因分包方自身原因而引起的工程

32、 量增加不得予以簽證。簽證中不得由現(xiàn)與施工圖內(nèi)容相重復(fù)的工程量， 對施工圖工程 量進行變更，須注明施工圖號及變更部位、 變更前工程內(nèi)容或工程 量以及變更后工程內(nèi)容或工程量。甲方對我方的簽證不能當(dāng)作分包簽證使用，分包簽證應(yīng)在甲方對我方簽證的基礎(chǔ)上重新核定實際工程變更量后按規(guī)定程序另行 辦理。對于因我方原因而導(dǎo)致的分包單位確已施工而業(yè)主不予認可 的工程量，應(yīng)在簽證中予以明確說明。除這種情況外，分包簽證的 工程量不得大于相應(yīng)項目甲方對我方簽證的工程量。分包簽證須在簽證事項發(fā)生后三日內(nèi)辦理完，不得采取事后回憶的方式。簽證單必須使用專用的表格書寫。書寫時應(yīng)注意字跡清楚， 表達準(zhǔn)確，切忌模棱兩可、含糊不清

33、。簽證中涉及到的數(shù)據(jù)均應(yīng)大寫； 簽證事項要說明發(fā)生原因。簽證單中間不要留有空行， 尾部如有空行時，應(yīng)在最后一行文字后加注“以下空白”字樣。簽證單必須要 注明簽證日期，并由經(jīng)辦人員和單位領(lǐng)導(dǎo)親筆簽字并加蓋單位公 章，否則無效。簽證單在辦理及傳遞等過程中嚴禁由分包方人員轉(zhuǎn) 送。所有涉及到費用下調(diào)的簽證，如工程量下調(diào)、分包方租（借） 用我方的人員、材料、機械及其它設(shè)施、分包范圍內(nèi)分包方未施工 的工作內(nèi)容等，必須要讓分包方現(xiàn)場代表及時簽字認可。委托分包方采購的主材或小型設(shè)備，應(yīng)在采購前辦理書面委托手續(xù)，注明采購數(shù)量和限價，采購時不得突破。所有辦理完的簽證單均交由技術(shù)部門統(tǒng)一編號發(fā)放，其中發(fā)給經(jīng)營部門用

34、于結(jié)算的簽證單必須是編號連續(xù)的原件，復(fù)印件無效。 技術(shù)部門應(yīng)另保留一份原件存檔備查。所有簽證單上應(yīng)有分包商的公章和分包單位人員的簽字。簽證必須要由分包商具體負責(zé)現(xiàn)場的技術(shù)、施工生產(chǎn)及材料供 應(yīng)部門人員辦理，不得由其他人代辦。 必須嚴格限定簽證辦理人員 的范圍，并按程序進行會簽。 辦好的簽證要技術(shù)部門由統(tǒng)一編號發(fā) 放，結(jié)算用的簽證以技術(shù)部門發(fā)放的原件為準(zhǔn)。因簽證失誤而造成項目部損失的，由責(zé)任人員全額賠償， 并對責(zé)任人處以10 %處罰。第九章工程分包財務(wù)管理第四十八條 分包合同簽訂后，分包商在施工前憑合同到項目部財務(wù)部門備案第四十九條 項目部對分包商建立管理檔案，各分包商的營業(yè) 執(zhí)照、稅務(wù)登記證、

35、銀行開戶許可證、公章、財務(wù)專用章、材料領(lǐng) 用委托人、法人代表印鑒要留存?zhèn)浒?。第五十條 分包商根據(jù)當(dāng)月施工進度填報付款審批單，經(jīng)生 產(chǎn)、技術(shù)、預(yù)算等部門審核匯簽后，交項目經(jīng)理簽字。分包付款原 則上不得高于項目部與甲方簽訂合同中約定的工程進度款比例。第五十一條 財務(wù)人員根據(jù)項目部的資金預(yù)算，安排付款計 劃，填寫對外付款審批單，按內(nèi)控審批程序經(jīng)有關(guān)部門審批，項目 經(jīng)理簽字。第五十二條 分包商同時提供收款收據(jù)， 財務(wù)人員核對收據(jù)印 章與備案印鑒無誤后，辦理付款手續(xù)。第五十三條 在預(yù)付分包工程款上必須嚴格按照項目部資金 管理辦法和內(nèi)控授權(quán)權(quán)限要求，本著“以收定支”的原則安排資金 支付計劃。由經(jīng)辦人及相關(guān)

36、責(zé)任人簽字后，經(jīng)項目經(jīng)理審批支付。第五十四條 年末工程未完工結(jié)算的， 項目部要與分包商做好 賬務(wù)往來核對工作。第五十五條分包商必須提供有效發(fā)票，財務(wù)人員依據(jù)預(yù)算部 門審定的結(jié)算書、履約、反饋、等合法、合規(guī)手續(xù)，按內(nèi)控要求審 批完備后分析預(yù)付進度款及領(lǐng)料情況后，進行分包結(jié)算賬務(wù)處理。第五十六條 應(yīng)付款的付款手續(xù)必須由項目部財務(wù)人員辦理， 逐級審批，不允許越級上報，對違反規(guī)定越級申請付款指標(biāo)分包商， 項目部列入黑名單，在今后的經(jīng)濟活動中不予合作。第五十七條 分包付款嚴格按照總公司內(nèi)控資金管理要求，所有工程款杜絕大額付現(xiàn)。第五十八條分包商領(lǐng)料實行技術(shù)員、預(yù)算員雙配料制，配料 單經(jīng)主管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)簽字后，

37、 由分包商預(yù)留印鑒的材料領(lǐng)用委托人到 材料庫領(lǐng)料。第五十九條 工程施工期間，分包商不得隨意變更收款賬號。 確因原單位注銷、或三方抵賬等原因，變更收款銀行賬號的，需提 交有效委托證明及變更后單位的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、銀行開戶許可證。其中委托第三方收付款的，需提交甲乙丙三方共同蓋章的 付款委托證明。第十章工程分包安全環(huán)保管理第六十條 參照項目部HSE管理辦法執(zhí)行。第十一章工程分包質(zhì)量管理第六十一條 參照項目部施工質(zhì)量管理辦法執(zhí)行第十二章工程分包商物資管理第六十二條一般要求（一）要建立分包商信譽檔案，并對其資質(zhì)等進行審查。審 查合格后，辦理施工進入手續(xù)并辦理物資供應(yīng)的相關(guān)手續(xù)。（二）分包商領(lǐng)用工程

38、材料，必須有計劃部門簽訂的施工合 同書和資質(zhì)手續(xù)，否則不予供應(yīng)任何材料。（三）上報工程材料需求計劃，必須注明工程項目、材料名 稱規(guī)格、型號、數(shù)量、計劃價格（或中標(biāo)價格）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、供貨 時間，經(jīng)項目部計劃部門、預(yù)算部門、技術(shù)部門、財務(wù)部門和主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可上報物資計劃（四）分包商領(lǐng)用材料時，必須由分包商單位書面委托專人 負責(zé)材料的領(lǐng)用，領(lǐng)料人員實行材料領(lǐng)用章備案制度；如有變動， 分包商必須有單位更改證明報項目部采辦部存檔備案，附有印章并及時辦理結(jié)算手續(xù)。（五）建立健全分包商領(lǐng)料臺帳，并及時準(zhǔn)確的進行登記， 杜絕亂領(lǐng)料、亂進料、先用料后結(jié)算等現(xiàn)象。第六十三條對分包商的要求（一）單項工程需

39、要分包時，50萬元以上的要實行招標(biāo)，招標(biāo)時要按招標(biāo)程序招標(biāo)，必須是有資質(zhì)的分包商參加， 要三家以上。 50萬元以下的可采取議標(biāo)標(biāo)形式。（二）上報的材料計劃，項目部不直接對分包商施工隊，材 料計劃上報及領(lǐng)用由項目部材料人員領(lǐng)取，不允許項目部材料人員委托分包商領(lǐng)取，否則，不予發(fā)料。（三）材料款的結(jié)算，由項目部材料依據(jù)施工合同，按實際 用料數(shù)量進行結(jié)算。（四）甲方供材料，分包商按正常程序上報計劃，到項目部 材料組，由項目部材料人員辦理手續(xù)后，分包商自己提取，對質(zhì)量 要負全責(zé)。（五）需分包商購買的急用零星材料，分包商要報急用零星 材料申請計劃，由項目部主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可采購，并報材料組 一份備案，不

40、允許分包商私自采購，分包商在采購工程用料時，必 須在有入網(wǎng)范圍內(nèi)采購工程所需材料，必須保證質(zhì)量，否則造成的 損失由分包商負責(zé)。（六）單項工程施工中和完工后，要積極收取核銷資料，結(jié) 算時，一起上交核銷資料，不交核銷資料者，一律不予結(jié)算。第十三章工程分包人力資源管理第六十四條 分包商人力資源資格審查一、項目部經(jīng)公司法定代表人授權(quán)，將工程分包給有資質(zhì)的 分包商前，要對分包商所雇傭的員工實行資格審查。（一）用工條件審查。審查分包商雇傭的員工，是否年滿 18 周歲，是否經(jīng)過有資質(zhì)的醫(yī)療機構(gòu)進行體格檢查。對年齡不滿18周歲、經(jīng)體檢不合格或患有職業(yè)禁忌疾病的人員， 分包商不得雇傭。（二）資質(zhì)審查。對從事電氣

41、、起重、氣焊作業(yè)的人員要取 得特種作業(yè)操作證，電焊工要取得特種作業(yè)操作證和特 種設(shè)備作業(yè)人員證，沒有取得相關(guān)證件的人員，分包商不得雇傭。（三）上崗資格考試。分包商雇傭的員工，在上崗前要按照 甲方監(jiān)理或發(fā)包方要求， 組織員工進行崗位技能培訓(xùn)，通過甲方監(jiān)理或發(fā)包方的上崗資格考試，沒有取得上崗資格的人員不得上崗。二、分包商作為用人單位，要在一個月之內(nèi)與所雇傭的員工 簽訂書面勞動合同，并向發(fā)包方提供用工花名冊、員工數(shù)據(jù)庫。三、作為工程發(fā)包方不與分包商雇傭的員工發(fā)生勞動關(guān)系， 但要監(jiān)督分包商對所雇傭的員工加強安全管理，為員工提供必要的勞動條件和勞動保護用品。四、按照勞動合同法的規(guī)定，分包商雇傭的員工要參

42、加 社會保險，參保險種為：養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險，并按時為員工繳納單位應(yīng)承擔(dān)的社會保險費。五、在工程開工，分包商員工進入工地一個月之內(nèi)，發(fā)包方現(xiàn)場管理人員要認真檢查分包方商與所雇傭的員工簽訂勞動合同和工傷保險費繳納情況。分包商要向發(fā)包方提供加蓋地方勞動行政 部門“勞動合同鑒證專用章” 的勞動合同書原件和工傷保險繳費憑 證。六、分包商沒有及時與所雇傭的員工簽訂勞動合同或員工沒有參加工傷保險的，發(fā)包方有權(quán)責(zé)令分包商延期開工或停工。待分包商整改合格后，再由發(fā)包方向分包商下達開工令或復(fù)工令。第六十五條分包商員工的工資發(fā)放一、將工程分包后，要按照簽訂的工程承包協(xié)議，根據(jù)工程進度、工期和質(zhì)

43、量標(biāo)準(zhǔn)向分包商核撥工程進度款，為分包商向雇傭的員工按月發(fā)放工資提供條件。對不按時向員工支付工資的分包商，要查明原因督促分包商向員工足額支付工資。 經(jīng)發(fā)包方現(xiàn)場代 表督促，分包商仍不向員工按時支付工資的， 發(fā)包方有權(quán)扣除工程 項目的工程款，由發(fā)包方為分包商員工代發(fā)工資， 并在工程結(jié)算時 扣減相應(yīng)工程款。二、對因發(fā)包方原因造成分包商不能按時向員工支付工資而 受到勞動行政部門處罰的，發(fā)包方要承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。第十四章工程分包廉政管理第六十六條 在工程分包項目建設(shè)中，凡與分包商簽訂分包合同，必須同步簽訂廉政從業(yè)責(zé)任書作為分包合同的附件，經(jīng) 發(fā)、分包雙方紀(jì)檢部門蓋章后生效。違者按廉政從業(yè)責(zé)任書的 有關(guān)

44、條款予以處罰。第六十七條 發(fā)包方有責(zé)任向分包方介紹本單位有關(guān)廉政管 理和各項制度的規(guī)定；有權(quán)對分包方在工程項目建設(shè)中的廉政情況 實行監(jiān)督。第六十八條 發(fā)包方有責(zé)任對本單位工程項目管理人員進行 經(jīng)常性的廉政教育，發(fā)包方相關(guān)管理人員應(yīng)嚴格遵守廉潔自律的各 項制度規(guī)定，嚴禁收受對方的賄賂，不準(zhǔn)收受對方的各種有價證券、 禮品、禮金等物品。不準(zhǔn)接受對方提供到營業(yè)性歌廳、舞廳、夜總 會等娛樂場所活動。 違者，視情節(jié)按國家及公司有關(guān)規(guī)定予以經(jīng)濟 處罰或黨政紀(jì)處分。第六十九條 發(fā)包方相關(guān)人員在與分包方相關(guān)人員的業(yè)務(wù)交 往中，應(yīng)嚴格按照公司分包管理的有關(guān)規(guī)定和程序進行管理。不準(zhǔn)利用職權(quán)進行吃、拿、卡、要，或故意刁難對方，以達到個人收受 好處、謀取私利的目的。第七十條 發(fā)包方在分包工程項目建設(shè)管理中應(yīng)自覺抵制各 種不廉潔行為，發(fā)現(xiàn)賄賂問題應(yīng)及時向項目部主管領(lǐng)導(dǎo)匯報第七十一條 分包方有權(quán)了解發(fā)包方廉政管理方面的制度和 規(guī)定，并參照執(zhí)行。分包方有責(zé)任對本單位的從業(yè)人員進行廉政教 育。第七十二條 分包方不準(zhǔn)宴請甲方人員或向甲方人員贈送禮 金禮品，否則視為采取不正當(dāng)手段拉攏甲方人員。第七十三條 分包方在工程項目建設(shè)中發(fā)現(xiàn)發(fā)包方人員有不 廉潔行為，應(yīng)予以抵制，并主