工藝危害分析管理程序

1、 工藝危害分析管理程序編 號(hào)：SYSH-XX-XXX版 本：A版 次：1編 制：技術(shù)發(fā)展部審定：程序分委會(huì)批準(zhǔn)：安全委員會(huì)XXXX年X月X日批準(zhǔn) XXXX年X月X日實(shí)施吉林省松原石油化工股份有限公司 發(fā)布目 錄1目的12 適用范圍13 應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)14 術(shù)語(yǔ)和定義15 職責(zé)16 管理要求27 審核、復(fù)核與更新118 附錄11附錄A 工藝危害分析運(yùn)行流程12附錄B 工藝危害分析再確認(rèn)方法12附錄C PHA流程圖16附錄D PHA檢查表示例17附錄E 定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則29附錄F PHA報(bào)告編制指南321目的為規(guī)范、統(tǒng)一工藝危害分析（以下簡(jiǎn)稱(chēng)PHA）的方法，辨識(shí)、評(píng)估和控制設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)過(guò)程中的危害，

2、預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于眾誠(chéng)連鎖-吉林省松原石油化工股份有限公司所屬各單位。3 應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)工藝安全管理程序、工藝技術(shù)安全信息管理程序、質(zhì)量保證管理程序、機(jī)械完整性管理程序、應(yīng)急響應(yīng)管理程序、啟動(dòng)前安全檢查程序、工藝和設(shè)備變更管理程序、操作規(guī)程管理程序、事故管理程序。4 術(shù)語(yǔ)和定義 4.1 共因失效(CCF)在一個(gè)系統(tǒng)中,由于某種共同原因引起兩個(gè)或兩個(gè)以上單元同時(shí)失效。4.2 本質(zhì)安全采取從根本上消除而不僅是通過(guò)控制措施的原則，處理與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理?xiàng)l件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性、或是這些因素的綜

3、合作用而帶來(lái)的危害，從而達(dá)到工藝安全的目的。4.3 高危害工藝(HHP)指任何生產(chǎn)、使用、貯存或處理某些危害性物質(zhì)的活動(dòng)和過(guò)程。這些危害性物質(zhì)在釋放或點(diǎn)燃時(shí)，由于毒性、可燃性、爆炸性、腐蝕性、熱不穩(wěn)定性或壓縮，可能造成死亡、不可康復(fù)的人員健康影響、重大的財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或廠外影響。危害性物質(zhì)包括任何產(chǎn)生上述影響的以下物質(zhì)，如壓縮可燃?xì)怏w、易燃物、高于閃點(diǎn)的可燃物、反應(yīng)性化學(xué)品、爆炸物、可燃粉塵、高度或中度急性中毒性物料、強(qiáng)酸、強(qiáng)堿以及高低溫介質(zhì)等。4.4 低危害工藝（LHO）生產(chǎn)、使用、貯存或處理某些物質(zhì)的任何活動(dòng)和過(guò)程。這些物質(zhì)很少由于化學(xué)、物理或機(jī)械性危害而造成死亡或不可康復(fù)的人員健康影

4、響、重大財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或?qū)S界外影響。低危害性物質(zhì)包括低于閃點(diǎn)的物質(zhì)、惰性低溫氣體、蒸汽分配和冷凝水回用系統(tǒng)（所有壓力等級(jí)）、低壓燃料氣、低毒性物質(zhì)和少量的危害性物質(zhì)等。較低的危害性操作如：擠壓、空壓制氮、干燥、化驗(yàn)分析、供取水、水處理等。5 職責(zé) 5.1 公司技術(shù)發(fā)展部組織本程序的修訂，并為本程序的執(zhí)行提供輔導(dǎo)和審核。5.2 公司技術(shù)發(fā)展部負(fù)責(zé)本程序的日常管理維護(hù)和程序的更新，以及對(duì)本程序的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤。5.3 公司技術(shù)發(fā)展部負(fù)責(zé)組織制定公司工藝危害管理及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提供工藝危害分析(PHA)技術(shù)支持和方法指南，組織對(duì)重大項(xiàng)目PHA并對(duì)結(jié)果進(jìn)行審核，參與生產(chǎn)工藝事故調(diào)查。5.4 公

5、司技術(shù)發(fā)展部組織人員對(duì)技改項(xiàng)目進(jìn)行工藝危害分析。5.5 公司各車(chē)間按照本程序進(jìn)行本屬地內(nèi)的工藝危害分析。5.6 公司安全質(zhì)量環(huán)保部負(fù)責(zé)監(jiān)督工藝危害分析報(bào)告的建議措施的整改,以及所存在相關(guān)問(wèn)題的協(xié)調(diào)和上報(bào)。5.7 公司人力資源部組織人員對(duì)本程序及工藝危害分析進(jìn)行受眾培訓(xùn)，技術(shù)發(fā)展部提供資源支持。5.8 公司技術(shù)管理人員接受工藝危害分析培訓(xùn)，參加PHA相關(guān)活動(dòng)，按照本程序的要求能夠獨(dú)立組織人員完成工藝危害分析，并提出改進(jìn)建議。 6 管理要求6.1 工藝危害分析的應(yīng)用1. 工藝危害分析是工藝生命周期內(nèi)各個(gè)時(shí)期和階段辨識(shí)、評(píng)估和控制工藝危害的有效工具。公司應(yīng)在研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，新改擴(kuò)建項(xiàng)目，在用裝置，停

6、用、封存裝置，拆除或報(bào)廢裝置時(shí)進(jìn)行工藝危害分析。2. 存在下列情況時(shí)也應(yīng)用工藝危害分析：1) 工藝設(shè)備變更；2) 事故調(diào)查；3) 所貯存的物質(zhì)性質(zhì)、數(shù)量符合高危害工藝定義的倉(cāng)庫(kù)、槽區(qū)和其它貯存設(shè)施；6.2 應(yīng)用時(shí)機(jī)6.2.1 研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)存在危害性物質(zhì)的研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)單位可進(jìn)行工藝危害分析，特別是存在危害性物質(zhì)的試驗(yàn)或設(shè)備啟用前應(yīng)進(jìn)行工藝危害分析。同時(shí)，新工藝、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)應(yīng)重點(diǎn)考慮其本質(zhì)安全。6.2.2 新改擴(kuò)建項(xiàng)目6.2.2.1 項(xiàng)目建議書(shū)階段的工藝危害分析在項(xiàng)目建議書(shū)編制階段進(jìn)行危害辨識(shí)，提出對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生方向性影響的建議，以減少危害(包括考慮使用本質(zhì)安全的技術(shù))。對(duì)不涉及該階段的項(xiàng)目，不

7、做此階段的工藝危害分析。6.2.2.2 可行性研究階段的工藝危害分析可行性研究報(bào)告完成后(項(xiàng)目批準(zhǔn)前)應(yīng)開(kāi)展工藝危害分析，包括對(duì)工藝設(shè)計(jì)方案(工藝路線(xiàn))變更進(jìn)行危害辨識(shí)，確認(rèn)所有的工藝危害均已得到辨識(shí)并提出控制措施。按照國(guó)家法規(guī)要求進(jìn)行項(xiàng)目安全預(yù)評(píng)價(jià)的，可不再進(jìn)行項(xiàng)目批準(zhǔn)前的工藝危害分析。6.2.2.3 初步設(shè)計(jì)階段的工藝危害分析完成初步設(shè)計(jì)后，評(píng)審前期的工藝危害分析報(bào)告(包括安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告)，對(duì)工藝過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)深入的分析，辨識(shí)所有工藝危害和后果，提出消除或控制工藝危害的建議措施。6.2.2.4 施工圖設(shè)計(jì)和施工階段的工藝危害分析在施工圖設(shè)計(jì)和工程施工過(guò)程中出現(xiàn)重大變更應(yīng)補(bǔ)充進(jìn)行工藝危害分析。

8、6.2.2.5 最終工藝危害分析報(bào)告1. 開(kāi)車(chē)前應(yīng)形成最終工藝危害分析。最終工藝危害分析報(bào)告應(yīng)是項(xiàng)目建議書(shū)階段、可行性研究階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)和施工階段工藝危害分析文件的匯編。2. 該報(bào)告應(yīng)在裝置投用前安全檢查之前完成，并作為投用前安全檢查的一項(xiàng)重要內(nèi)容。3. 該報(bào)告應(yīng)作為裝置使用單位永久性工藝危害分析檔案的一部分。6.2.3 在用裝置在工藝裝置的整個(gè)使用壽命期內(nèi)應(yīng)定期進(jìn)行工藝危害分析。6.2.3.1 基準(zhǔn)工藝危害分析（基準(zhǔn)PHA)基準(zhǔn)工藝危害分析作為周期性PHA或再評(píng)估的基礎(chǔ)。在新裝置運(yùn)行一年內(nèi)必須進(jìn)行基準(zhǔn)PHA。對(duì)于在開(kāi)車(chē)期間沒(méi)有影響工藝安全的變更的新裝置，其最終工藝安全報(bào)告經(jīng)過(guò)

9、有效性評(píng)估可作為基準(zhǔn)PHA。6.2.3.2 周期性工藝危害分析（周期PHA)基準(zhǔn)PHA之后，周期性的PHA至少5年進(jìn)行一次。對(duì)于煉化及輔助裝置等高危害工藝，周期性的PHA評(píng)審間隔不得超過(guò)3年；對(duì)于發(fā)生多次工藝安全事故、有極大的危害或經(jīng)常進(jìn)行重大變更的工藝，評(píng)審間隔不得超過(guò)1年。周期性PHA可以采用有效性評(píng)估的形式來(lái)更新，應(yīng)作為下一周期再確認(rèn)的基準(zhǔn)，有效性評(píng)估應(yīng)遵循的規(guī)則參見(jiàn)附錄A。6.3 工藝危害分析管理新改擴(kuò)建項(xiàng)目PHA由主管技術(shù)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定PHA計(jì)劃和實(shí)施。在用裝置的PHA由主管技術(shù)副總經(jīng)理每年年初負(fù)責(zé)組織制定年度PHA計(jì)劃和實(shí)施。工藝危害分析過(guò)程通常分為計(jì)劃和準(zhǔn)備、危害辨識(shí)、后果

10、分析、危害分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建議的提出回復(fù)和關(guān)閉、工藝危害分析報(bào)告、建議的追蹤8個(gè)步驟。具體流程見(jiàn)附錄B。6.3.1 計(jì)劃和準(zhǔn)備項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)制定PHA工作任務(wù)書(shū)，規(guī)定PHA工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選擇工作組成人員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。PHA工作任務(wù)書(shū)應(yīng)由項(xiàng)目組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。6.3.1.1 工作組成員的選擇項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)研究對(duì)象所需的專(zhuān)業(yè)技能來(lái)選擇工作組成員，并確定工藝危害分析工作組組長(zhǎng)。全程參加人數(shù)可根據(jù)工藝危害分析的需要和目的來(lái)確定，一般以5人為宜。工作組成員應(yīng)具備： 1. 工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)和技術(shù)，并了解工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；2. 工藝或系統(tǒng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)；

11、 3. 工藝或系統(tǒng)的實(shí)際維修經(jīng)驗(yàn)；4. 接受過(guò)工藝危害分析方法的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶?zhuān)門(mén)方法有豐富的經(jīng)驗(yàn)； 5. 為完成分析所需的其它相關(guān)知識(shí)或?qū)I(yè)技術(shù)（如機(jī)械完整性、自動(dòng)化等）。 6.3.1.2 工作組成員的培訓(xùn)工作組組長(zhǎng)應(yīng)有工藝危害分析的經(jīng)驗(yàn)，且每次工藝危害分析之前應(yīng)考慮接受選擇和應(yīng)用的工藝危害分析方法的培訓(xùn)。必要時(shí)，其他成員應(yīng)接受工藝危害分析步驟以及方法應(yīng)用的培訓(xùn)。6.3.1.3 工作組的準(zhǔn)備1. 工作組組長(zhǎng)應(yīng)組織工作組成員一起研討工作任務(wù)，包括分析工作的范圍、要求完成的時(shí)間、特殊工作、工作組已有何種資源、向何處求助以及如何解決矛盾等。 2. 工作組必須制定工藝危害分析的工作計(jì)劃，包括

12、工作組成員任務(wù)分工、完成計(jì)劃的總體時(shí)間表。3. 工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備項(xiàng)目組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人應(yīng)提供最新的和準(zhǔn)確的工藝技術(shù)資料包，工藝技術(shù)資料包包括但不限于以下內(nèi)容：1. 危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（MSDS）； 2. 工藝設(shè)計(jì)依據(jù)； 3. 設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；4. 操作規(guī)程；5. 標(biāo)準(zhǔn)操作條件以及安全操作極限； 6. 自上次工藝危害分析以來(lái)的變更管理文件； 7. 自上次工藝危害分析以來(lái)的事故調(diào)查報(bào)告； 8. 上幾次工藝危害分析報(bào)告。 6.3.1.4 工作組職責(zé)1. 工藝危害分析項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。制定項(xiàng)目PHA實(shí)施計(jì)劃，下達(dá)工作任務(wù)書(shū)，選擇工作組成員，提供實(shí)施PHA相關(guān)資源，確認(rèn)、跟蹤PHA建議，溝通PHA結(jié)

13、果，監(jiān)督PHA實(shí)施；2. 工藝危害分析工作組長(zhǎng)。選擇適宜的PHA方法，按照工作計(jì)劃組織實(shí)施PHA，對(duì)PHA進(jìn)度和質(zhì)量負(fù)責(zé)，并將PHA進(jìn)展情況和結(jié)果報(bào)告PHA項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；3. 工作組成員。參加PHA會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)察看和分析、提出工藝危害清單和相應(yīng)的控制措施建議，編寫(xiě)PHA報(bào)告，并對(duì)所分析工藝的安全可靠性作出結(jié)論。6.3.2 危害辨識(shí)在工藝危害分析起始階段，對(duì)可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進(jìn)行辨識(shí),并列出清單，作為下一步分析,討論以及對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容。6.3.2.1 危害辨識(shí)方法1. 審閱相關(guān)事故事件報(bào)告及以往的工藝危害分析報(bào)告； 2. 審閱變

14、更管理文件； 3. 通用危害辨識(shí)檢查表（見(jiàn)附錄C）；4. 化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣（見(jiàn)附錄C）；5. 封閉性失效檢查表（見(jiàn)附錄C）；6. 專(zhuān)家、顧問(wèn)的經(jīng)驗(yàn)。 6.3.2.2 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工藝危害分析工作組必須對(duì)所分析的裝置進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，確定工藝圖紙的準(zhǔn)確性，熟悉工藝和區(qū)域布置，并識(shí)別危害，補(bǔ)充完善危害清單。6.3.3 后果分析后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類(lèi)型、嚴(yán)重性和數(shù)量，可能的財(cái)產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響。6.3.3.1 工作組可采用定性或定量的方法，針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行后果分析，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：1. 所造成事故、事件的類(lèi)型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）；2. 可能的釋放量；3. 事故、事

15、件的后果(如毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等)；4. 可能受危害影響的人員（含周邊人員），包括評(píng)估其潛在的傷害類(lèi)型和嚴(yán)重性。5.3.3.2 后果分析方法1. 工藝危害分析工作組應(yīng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)潛在的后果。假設(shè)所有硬件和軟件防護(hù)措施都失效，危害事件、事故能導(dǎo)致的毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等最壞后果；2. 用定性或定量的方法進(jìn)行后果評(píng)估；3. 辨識(shí)現(xiàn)有硬件和軟件措施。6.3.4 危害分析6.3.4.1 工藝危害分析工作組應(yīng)對(duì)分析對(duì)象的工藝進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，辨識(shí)和描述所有潛在的危害事故、事件和現(xiàn)有的防護(hù)措施，內(nèi)容包括： 1. 辨識(shí)每個(gè)危害事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因； 2.

16、辨識(shí)針對(duì)這些事件現(xiàn)有的主要防護(hù)措施； 3. 對(duì)每個(gè)防護(hù)措施的完整性和可靠性進(jìn)行評(píng)估。6.3.4.2 工藝危害分析方法的選擇故障假設(shè)/檢查表法、危險(xiǎn)和可操作性研究是工藝危害分析的兩種基本方法。而對(duì)于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用故障模式和影響分析（FMEA）或故障樹(shù)（FTA）等方法進(jìn)行更深入分析。1. 故障假設(shè)/檢查表法 (What If/ Checklist)故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個(gè)基本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法。故障假設(shè)法運(yùn)用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組對(duì)研究的對(duì)象提出各種可能故障問(wèn)題的假設(shè)，然后辨識(shí)現(xiàn)有的防護(hù)措施,并判斷其完整性和可靠性，需要時(shí)提出建議措施。

17、檢查表法利用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查表，對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行逐項(xiàng)查對(duì)，如有漏項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行判斷，需要時(shí)提出建議措施。檢查表示例見(jiàn)附錄C；2. 失效模式和影響分析法（FMEA）失效模式和影響分析法是有條理地研究個(gè)別組件失效模式及其對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響?？捎糜诒孀R(shí)共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故。失效模式和影響分析法也是幫助辨識(shí)、研究防護(hù)措施、故障概率和風(fēng)險(xiǎn)的方法；3. 危險(xiǎn)和可操作性研究（HAZOP） 危險(xiǎn)和可操作性研究是有條理地研究工藝參數(shù)偏離的原因及其對(duì)整個(gè)工藝系統(tǒng)的影響的方法； 4. 故障樹(shù)分析（FTA）故障樹(shù)分析是使用邏輯圖來(lái)描述所有導(dǎo)致特定頂端事件故障路徑的方法。分析是從一特定的頂端事件開(kāi)始，邏輯推導(dǎo)

18、出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）。6.3.4.3 方法應(yīng)用 在應(yīng)用工藝危害分析方法時(shí)，應(yīng)考慮方法的適用性。影響方法適用性的因素包括研究對(duì)象性質(zhì)、危險(xiǎn)性大小、復(fù)雜程度以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等。6.3.4.4 防護(hù)措施辨識(shí)工作組應(yīng)依據(jù)以下原則分析、評(píng)估現(xiàn)有的防護(hù)措施情況：1. 獨(dú)立性。防護(hù)措施成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作；2. 可信性。防護(hù)措施是否具有高度可靠性，是否需要人的動(dòng)作；3. 可審核性。防護(hù)措施的設(shè)計(jì)是否易于定期檢驗(yàn)或測(cè)試；4. 完整性。防護(hù)措施是否以正確的方式安裝和維護(hù)。6.3.4.5 人為因素分析人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和

19、應(yīng)急情況。在工藝危害分析的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)注人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。在工藝危害分析過(guò)程中重點(diǎn)是辨識(shí)和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。人為因素主要考慮以下領(lǐng)域：人體工效學(xué)，人機(jī)界面，注意力分散，培訓(xùn)、技能和表現(xiàn)，操作、維修程序。1. 為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個(gè)工藝危害分析過(guò)程中應(yīng)特別考慮人為因素。在現(xiàn)場(chǎng)察看所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝危害分析方法辨識(shí)危害事件/事故和考慮防護(hù)措施等活動(dòng)時(shí)，均應(yīng)詳盡考慮人為因素。 2. 方法對(duì)于大多數(shù)裝置，工藝危害分析重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員的專(zhuān)長(zhǎng)上，包括操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)，以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影

20、響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級(jí)或削弱工藝防護(hù)措施性能等情況。潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素：1) 有缺陷的操作程序；2) 數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表；3) 不合理的布置或控制設(shè)計(jì)；4) 不合理的任務(wù)分配；5) 沒(méi)有進(jìn)行有效溝通；6) 矛盾的優(yōu)先順序。此外，可以運(yùn)用人為因素檢查表（見(jiàn)附件C）幫助工作組辨識(shí)和評(píng)估人為因素，或者使用“故障假設(shè)/檢查表”作為人為因素分析的方法。3. 現(xiàn)場(chǎng)察看1) 現(xiàn)場(chǎng)察看提供了極好的機(jī)會(huì)來(lái)辨識(shí)人為因素問(wèn)題，特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)。在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)，工作組應(yīng)觀察有人機(jī)界面的地方并關(guān)注工藝安全非常重要的地方。 2) 工

21、作組應(yīng)評(píng)審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識(shí)、儀表標(biāo)識(shí)、警報(bào)排列和其它控制項(xiàng)等。關(guān)鍵是控制室（如：中控室、DCS室)的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護(hù)裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效性。4. 辨識(shí)危害事件、事故在應(yīng)用工藝危害分析方法時(shí)，工作組應(yīng)辨識(shí)以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事件、事故。在這些危害事件、事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴(lài)人員操作的工藝中，按次序?qū)Σ僮鞒绦蜻M(jìn)行分析，重點(diǎn)應(yīng)放在辨識(shí)可能出現(xiàn)人為失誤的情況。 5. 防護(hù)措施辨識(shí)工作組在分析潛在危害的防護(hù)措施時(shí)，應(yīng)考慮人為因素。當(dāng)操作員的干預(yù)是防護(hù)措施起作用的必要條件時(shí)，工作組應(yīng)考

22、慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)定動(dòng)作，以及其它可能妨礙操作者完成動(dòng)作的因素。 6.3.4.6 裝置定點(diǎn)評(píng)審工藝危害分析應(yīng)考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等是否符合相關(guān)法規(guī)要求，并按本規(guī)范進(jìn)行周期性評(píng)審和更新。6.3.4.7 本質(zhì)安全工藝 1. 與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理?xiàng)l件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性，或是這些因素的綜合危害，應(yīng)通過(guò)從根本上消除而不是控制方法達(dá)到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的；2. 本質(zhì)安全依賴(lài)于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以防止出現(xiàn)人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響，而不是阻止事故發(fā)生的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程；

23、3. 在工藝生命周期內(nèi)任何階段都可以提高工藝本質(zhì)安全水平，但最好時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的可行性研究階段。對(duì)所有新改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行本質(zhì)安全工藝分析，本質(zhì)安全工藝檢查表見(jiàn)附錄C。可采用以下原則實(shí)現(xiàn)工藝本質(zhì)安全。1) 盡量少用危害物質(zhì)；2) 采用低危害物料替代或消除高危害物料；3) 采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)；4) 將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆?nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力）； 5) 使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小，或增加對(duì)操作失誤的容忍度。6.3.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3.5.1 工作組應(yīng)評(píng)估辨識(shí)出的危害事故、事件的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最終確定是否應(yīng)提出建議措施。 6.3.

24、5.2 風(fēng)險(xiǎn)是事件的嚴(yán)重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組不能僅考慮后果的嚴(yán)重性而提出建議措施，還應(yīng)避免資源浪費(fèi)。6.3.5.3 工作組可用本程序所列故障假設(shè)/檢查表、HAZOP、FMEA等工藝危害分析方法在危害辨識(shí)、防護(hù)措施分析、危害分析等階段，定性地確定每個(gè)危害事件發(fā)生的可能性，并運(yùn)用此信息，結(jié)合危害事故、事件的后果分析，對(duì)每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，確定該風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。6.3.5.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可參見(jiàn)附錄D：定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則。6.3.6 建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉6.3.6.1 建議的提出工藝危害分析建議應(yīng)考慮以下關(guān)鍵因素：1. 建議內(nèi)容與工藝危害和危害事故、事件的控制直

25、接相關(guān)；2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；3. 建議明確且可行；4. 不應(yīng)給出一個(gè)特定的解決方案。因?yàn)樗赡芊恋K創(chuàng)新的或更經(jīng)濟(jì)有效的設(shè)計(jì)提出。解決方案的詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實(shí)； 5. 建議應(yīng)以部門(mén)或單位文件進(jìn)行管理。6.3.6.2 建議的回復(fù)1. 工藝危害分析的建議應(yīng)由項(xiàng)目組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人加以審核，采用完全接受、修改后接受、拒絕建議的方式做出書(shū)面回復(fù)。2. 出現(xiàn)以下條件之一者，項(xiàng)目組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人可以拒絕建議，并以書(shū)面形式回復(fù)。1. 建議所依據(jù)的分析是建立在確實(shí)有錯(cuò)誤的資料上；2. 建議對(duì)于保護(hù)員工或承包商的安全和健康不是必需的；3. 另有可供選擇的方法能提供足夠的保護(hù)；4. 建議是

26、不可行的。3. 項(xiàng)目組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人可以采用以下形式修改建議：(1) 修改建議:在某種情況下，工藝危害分析建議可能被修改以實(shí)施另一種解決方案。(2) 改變建議預(yù)定完成日期:如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因并制定控制措施，確定新的完成日期。(3) 取消以前接受的建議 1) 必須有詳細(xì)和完整的文件闡明取消建議的正當(dāng)理由。此文件應(yīng)包含支持變更的原因、思路和支持變更的計(jì)算或文件。2) 所有對(duì)建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化，經(jīng)項(xiàng)目組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并歸入工藝危害分析檔案。6.3.6.3 關(guān)閉一旦項(xiàng)目組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人對(duì)建議做出回復(fù)，建議即關(guān)閉。6.3.7 工藝危害分析報(bào)

27、告6.3.7.1 內(nèi)容要求1. 工藝危害分析報(bào)告應(yīng)文字簡(jiǎn)潔、內(nèi)容詳盡，便于相關(guān)人員清楚了解工藝危害、潛在的危害事故、事件，控制危害的防護(hù)措施和防護(hù)措施失效的后果；2. 工作組提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)在報(bào)告的相關(guān)章節(jié)中完整的描述，為制定解決方案的人員提供詳細(xì)的信息，并有助于在以后的工藝危害分析中避免重復(fù)工作；3. 工藝危害分析報(bào)告原件應(yīng)包括工作組工作的所有文件，包括故障樹(shù)計(jì)算、參考資料目錄和其它有關(guān)的支持性文件等。工藝危害分析報(bào)告應(yīng)在裝置的使用壽命期內(nèi)存檔備案。6.3.7.2 工藝危害分析報(bào)告起草前，應(yīng)按工藝危害分析完成情況檢查表（附錄C 8）的要求進(jìn)行檢查，確保整個(gè)過(guò)程均已完成。6.3.7.3

28、工藝危害分析報(bào)告格式及附錄清單參見(jiàn)附錄E。6.3.7.4 批準(zhǔn)與分發(fā)工藝危害分析報(bào)告經(jīng)項(xiàng)目組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人審核、相關(guān)職能部門(mén)會(huì)簽、公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可分發(fā)。其分發(fā)范圍可包括:公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，主管部門(mén)負(fù)責(zé)人，所分析裝置的負(fù)責(zé)人，工作組成員和其他。6.3.7.5 溝通項(xiàng)目組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人應(yīng)將工藝危害分析報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容與受影響的所有人員進(jìn)行溝通，必要時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)。6.3.8建議的追蹤項(xiàng)目組織部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)建立建議落實(shí)的跟蹤系統(tǒng)。6.3.8.1 對(duì)于運(yùn)行設(shè)施的工藝危害分析建議，應(yīng)定期發(fā)布報(bào)告，公布尚未完成的建議并提交給指定完成建議的人員及其主管。6.3.8.2 對(duì)于新建項(xiàng)目的工藝危害分析建議，

29、應(yīng)由項(xiàng)目組織部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤。6.3.8.3 如果項(xiàng)目組織部門(mén)負(fù)責(zé)人不能保證實(shí)施建議所需資源的落實(shí)，應(yīng)及時(shí)向主管部門(mén)或公司主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，主管部門(mén)或公司主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按建議的回復(fù)要求予以書(shū)面答復(fù)并組織落實(shí)。6.3.8.4 安全質(zhì)量環(huán)保部監(jiān)督建議措施的整改,以及所存在相關(guān)問(wèn)題的協(xié)調(diào)和上報(bào)。7 審核、復(fù)核與更新7.1技術(shù)發(fā)展部保留本規(guī)范各版本的留存記錄和修改明細(xì)。7.2本程序應(yīng)定期評(píng)審和必要時(shí)進(jìn)行修訂，最低頻次自上一次發(fā)布起不可超過(guò)3年。8 附錄附錄A: 工藝危害分析再確認(rèn)方法附錄B：PHA流程圖附錄C：PHA檢查表示例附錄D：定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則附錄E：PHA報(bào)告編制指南附錄A 工藝危害分析運(yùn)行流

30、程附錄B 工藝危害分析再確認(rèn)方法1 概述1.1 在基準(zhǔn)工藝危害分析完成后，按本程序規(guī)定的周期(3或5年)和要求對(duì)工藝危害分析進(jìn)行再確認(rèn)，以保證工藝危害分析與工藝的實(shí)際情況相符。1.2 對(duì)以前的工藝危害分析進(jìn)行再確認(rèn)過(guò)程，首先應(yīng)確定上一次的工藝危害分析是否符合工藝危害分析基準(zhǔn)的要求，以及是否按照本程序要求進(jìn)行的。然后，檢查自上一次工藝危害分析以來(lái)已實(shí)施的所有變更和工藝安全事故、事件，確認(rèn)是否對(duì)這些變更的相關(guān)危害及原因進(jìn)行了充分分析。再確認(rèn)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是一個(gè)新的、準(zhǔn)確反映了工藝設(shè)備狀況的工藝危害分析基準(zhǔn)。2 程序 啟動(dòng)再確認(rèn)過(guò)程前，工作組應(yīng)確定先前的PHA是否符合PHA基準(zhǔn)的要求。如果確定上一次的P

31、HA中有嚴(yán)重的不足和疏漏，應(yīng)做一次新的PHA，而此方法也不再適用。2.1 資料收集 2.1.1 應(yīng)收集大量的資料以評(píng)估自上次PHA以來(lái)實(shí)施的變更和工藝安全事故。 2.1.2 工藝安全技術(shù)信息應(yīng)齊全并符合實(shí)際情況。2.2 評(píng)估工藝變更 工作組的經(jīng)驗(yàn)有利于確定自上次PHA以來(lái)進(jìn)行變更的數(shù)量和重要性。必須對(duì)以上要求收集的資料進(jìn)行審閱，辨別和評(píng)估已實(shí)施的變更。如果發(fā)現(xiàn)工藝上有重大變更，應(yīng)重新做一次PHA。2.3 核實(shí)上一次PHA的質(zhì)量 可以用PHA再確認(rèn)檢查表（詳見(jiàn)附錄C 7）來(lái)檢查上一次PHA的質(zhì)量。對(duì)沒(méi)有完全符合檢查表要求的條目應(yīng)標(biāo)記出來(lái)，并在再確認(rèn)的過(guò)程中加以更新和補(bǔ)充。此外，PHA工作組應(yīng)查看

32、上一次PHA中所用的方法（如故障假設(shè)法或HAZOP）及提出的問(wèn)題和建議，判斷其是否仍然適用于現(xiàn)有的工藝設(shè)備狀態(tài)。2.4 PHA完整性 上一次的PHA可能未包括所有的PHA要素，如：1. 后果分析（CA）；2. 裝置定點(diǎn)（FS）分析；3. 人為因素分析；4. 本質(zhì)安全工藝分析。如果未使用這些分析方法，應(yīng)作為補(bǔ)充內(nèi)容加入到更新后的PHA中。 2.5 工藝變更評(píng)審 2.5.1 應(yīng)對(duì)自上次PHA以來(lái)工藝流程中實(shí)施的變更進(jìn)行評(píng)審，檢查是否在危害控制方面對(duì)這些變更進(jìn)行了充分的分析。2.5.2 如果有些變更項(xiàng)目已做過(guò)PHA分析，應(yīng)首先檢查這些PHA，確定是否所有的危害已得到辨識(shí)，是否已經(jīng)確定潛在的嚴(yán)重后果，

33、并制定了相應(yīng)的防護(hù)措施。然后將這些PHA作為一項(xiàng)更新內(nèi)容包含在再確認(rèn)的文件中。2.5.3 變更如沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審，應(yīng)對(duì)變更重新進(jìn)行一次新的PHA分析。2.6 運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)如果自上一次PHA以來(lái)多次發(fā)生了工藝事故或事件，應(yīng)重新做一次PHA。如果只有少數(shù)意外事件，可以把事件或事件的分析內(nèi)容應(yīng)用到現(xiàn)有PHA中。2.7 法規(guī)變更 如果自上次PHA以來(lái)，出現(xiàn)了法律法規(guī)方面的變化，這些變化應(yīng)應(yīng)用到再確認(rèn)過(guò)程中。2.8 新的PHA基準(zhǔn) 有效性評(píng)估的目的是建立一個(gè)新的PHA基準(zhǔn)。如果可能，通過(guò)修改、更新、補(bǔ)充上一次PHA基準(zhǔn)的方法發(fā)布新版本。如果以修改原PHA文件的方式更新PHA困難時(shí)，可行的方法是編寫(xiě)補(bǔ)充文件以

34、附件形式附在原PHA文件后。在本周期結(jié)束時(shí)，這個(gè)新的基準(zhǔn)PHA應(yīng)是下一次有效性再確認(rèn)工作的起點(diǎn)。PHA有效性再確認(rèn)流程圖有較大問(wèn)題PHA建議和解決方案PSM審核結(jié)果變更管理及投用前安全審查文件最近的PHA上次PHA工作組的成員人員變更管理文件PSM關(guān)鍵設(shè)備清單是否進(jìn)行了人為因素和本質(zhì)安全分析？運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)檢查PHA的文件化完成情況（見(jiàn)本指南PHA完成情況檢查表）備注：MOC：變更管理 PSSR：投用前安全檢查附錄C PHA流程圖Ø 需要進(jìn)行PHA的裝置Ø PHA的再確認(rèn)Ø PHA審核公司年度PHA目標(biāo)和計(jì)劃Ø 工作任務(wù)書(shū)Ø 選擇工作組成員及培訓(xùn)&#

35、216; 制定本次PHA工作計(jì)劃Ø 資料收集計(jì)劃和準(zhǔn)備Ø 頭腦風(fēng)暴Ø 現(xiàn)場(chǎng)查看Ø 危害辨識(shí)清單危害辨識(shí)后果分析Ø 針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行分析危害分析人為因素分析裝置定點(diǎn)分析本質(zhì)安全分析Ø 定義危害事件Ø 后果分析Ø 原因分析Ø 辨識(shí)現(xiàn)有防護(hù)措施Ø 嚴(yán)重性的評(píng)估（14級(jí)）Ø 可能性的評(píng)估（14級(jí)）Ø 風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉Ø 提出建議Ø 回復(fù)建議Ø 工作組完成PHA報(bào)告，并提交直線(xiàn)組織管理層PHA報(bào)告Ø 由直線(xiàn)組織管理層進(jìn)行

36、建議的 追蹤建議的追蹤Ø 將PHA報(bào)告與所有裝置內(nèi)人員及其他相關(guān)人員（如儀表、電氣、等）進(jìn)行溝通PHA報(bào)告的溝通PHA報(bào)告的審核追蹤Ø 公司主管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)應(yīng)對(duì)工藝危害分析管理的質(zhì)量進(jìn)行審核PHA有效性再確認(rèn)Ø 工藝變更Ø 自上次PHA以來(lái)的項(xiàng)目Ø 先前PHA的質(zhì)量附錄D PHA檢查表示例1 化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣評(píng)估化學(xué)品相互反應(yīng)的方法是編制一個(gè)矩陣圖，通常矩陣應(yīng)包括所有的物料，并應(yīng)考慮管道系統(tǒng)和容器的材質(zhì)與物料可能發(fā)生化學(xué)反應(yīng)的情況。下表給出了編制化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣的示例?；瘜W(xué)品相互反應(yīng)矩陣表A BCl2丁二烯HCl空氣過(guò)氧化物潤(rùn)滑油鋼Cl2NY

37、NNYYY丁二烯YYY?NHClNNYYY空氣NYNN過(guò)氧化物YY?潤(rùn)滑油NN鋼N注：1.A與B反應(yīng)會(huì)造成問(wèn)題嗎？Y=是，N=否，?=不知道；2.列表中應(yīng)包括原料、中間產(chǎn)物、產(chǎn)品、廢棄物等所有物料；3.對(duì)于每個(gè)“Y”，該反應(yīng)和反應(yīng)必需的條件應(yīng)被記錄。2 通用危害檢查表危害辨識(shí)是辨認(rèn)可能造成火災(zāi)、爆炸、超壓、中毒、凍傷、化學(xué)灼傷、核輻射、高溫、環(huán)境污染等重大事件的原因。通用危害辨識(shí)檢查表（范例）序號(hào)事件問(wèn)題1火災(zāi)是否涉及可燃/易爆的物料？列出所有的火災(zāi)危險(xiǎn)及其潛在危害。2爆炸是否存在由于非正常反應(yīng)、分解、放熱、聚合等帶來(lái)的潛在爆炸按照常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的泄壓、排放設(shè)施是否能提供足夠的保護(hù)？3物理性超壓

38、高壓氣體是否會(huì)竄入低壓容器？4暴露于毒性物質(zhì)進(jìn)入受限空間作業(yè)時(shí)，是否會(huì)暴露于有毒氣體中？3 封閉性失效檢查表本檢查表對(duì)由于封閉性失效而使物料排放至環(huán)境的情況進(jìn)行了分類(lèi)。3.1 經(jīng)由開(kāi)放路徑至大氣的封閉性失效；3.2 由于設(shè)備的不完善，在設(shè)計(jì)操作條件下封閉性失效；3.3 由外部條件造成的封閉性失效（如吊車(chē)、筑路機(jī)械、挖掘機(jī)或與工藝有關(guān)的其它機(jī)械所造成的沖擊損壞，或由于地理或氣候因素或因腐蝕致使結(jié)構(gòu)支座沉降等造成的結(jié)構(gòu)支座失效）；3.4 由于工藝條件超過(guò)設(shè)計(jì)極限的偏離而引起的封閉性失效：3.4.1 設(shè)備超壓；3.4.2 設(shè)備受負(fù)壓（對(duì)于不能承受真空的設(shè)備）；3.4.3 金屬溫度過(guò)高（引起強(qiáng)度損失）

39、；3.4.4 金屬溫度過(guò)低（引起冷脆和超應(yīng)力）；3.4.5 錯(cuò)誤的工藝物料或異常雜質(zhì)（引起腐蝕、化學(xué)侵蝕密墊片、應(yīng)力腐蝕裂紋、脆裂）。4 人為因素檢查表人為因素是貫穿于工藝安全管理（PSM）系統(tǒng)各個(gè)方面的一個(gè)普遍因素。人為失誤是工藝安全事故中的一個(gè)重要的因素。本檢查表的提示是促進(jìn)小組討論人為因素，而不是要覆蓋PSM每個(gè)要素里的所有情形。認(rèn)為因素通常包括在工藝安全分析范圍內(nèi)的部分，協(xié)助分析小組對(duì)易于誘發(fā)人為失誤的情況進(jìn)行辨識(shí)和消除。而其余部分則更適于歸在PSM的分析組的工作范圍里。PHA小組應(yīng)當(dāng)關(guān)注有整改需要的發(fā)展趨勢(shì)。以下例子目的不是限制討論，而是幫助澄清提出這些問(wèn)題的目的。4.1 管理體系通

40、過(guò)建立管理體系，來(lái)減少容易產(chǎn)生人為失誤的管理承諾，管理層對(duì)日常操作中人為因素的重要性定下基調(diào)，并建立清晰的責(zé)任預(yù)期，同時(shí)提供資源，以促進(jìn)員工對(duì)人為因素的理解，最重要的一點(diǎn)是：建立一個(gè)不以追究責(zé)任為目的的氛圍，通常是達(dá)到上述目標(biāo)的最佳做法。通過(guò)下面的問(wèn)題發(fā)掘，表明管理體系范圍內(nèi)問(wèn)題的癥狀。序號(hào)問(wèn)題回答1管理層是否對(duì)員工的違章行為或違反操作規(guī)程的做法采取默認(rèn)和置之不理的態(tài)度？是否以隨意的口頭指令來(lái)指導(dǎo)員工的操作？ 2工作環(huán)境，如設(shè)備、設(shè)施總體的整潔和擁擠情況是否維持在一個(gè)可接受的程度；或是否習(xí)慣性地容忍，直到情況變得不堪忍受？是否有證據(jù)表明情況有惡化的趨勢(shì)？3是否所有意外事件均被確認(rèn)（例如是否存在

41、未經(jīng)正式調(diào)查的關(guān)于夜間發(fā)生事件的傳言）？事故調(diào)查報(bào)告是否發(fā)掘了根本的原因（不是膚淺的或表象的）？隨后的改進(jìn)工作是否完成并確認(rèn)？4是否對(duì)工藝安全管理的各種要素已進(jìn)行審查？管理層對(duì)做出的建議反應(yīng)如何？5是否所有的人都理解安全制度？員工是否對(duì)其執(zhí)行負(fù)有責(zé)任？員工是否充分了解安全的重要性和違反程序的紀(jì)律處分？ 6是否有有效的方法來(lái)發(fā)現(xiàn)和改正由于酗酒或藥物濫用造成員工不在工作狀態(tài)的現(xiàn)象？7是否有有效的方法發(fā)現(xiàn)并更正員工的身體和精神能力已經(jīng)不能滿(mǎn)足生產(chǎn)任務(wù)要求的情況？8當(dāng)員工感覺(jué)到他們的工作表現(xiàn)可能受過(guò)度疲勞影響時(shí)，管理層是否有有效的方法來(lái)減輕他們的疲勞？9有無(wú)方法識(shí)別在某一方面是否存在容易誘發(fā)人為失誤的

42、情形？如果發(fā)現(xiàn)了管理層反應(yīng)速度如何？10員工是否有清晰的、成文的指南判斷何時(shí)采取措施關(guān)閉一個(gè)單元或中斷一項(xiàng)行為，以免因?yàn)閾?dān)心事后被質(zhì)疑決定的正確性而干擾了決策過(guò)程？11人員變動(dòng)頻率是否維持在可接受的水平？是否有程序控制人員變更，來(lái)保持管理和技術(shù)隊(duì)伍的穩(wěn)定性？4.2 操作規(guī)程一個(gè)內(nèi)容清晰、寫(xiě)得好的操作規(guī)程會(huì)顯著降低出現(xiàn)人為失誤的風(fēng)險(xiǎn)。下面的問(wèn)題能夠幫助PHA小組判斷對(duì)工藝安全有明顯影響的操作規(guī)程的完整性和質(zhì)量。序號(hào)問(wèn)題回答1相關(guān)操作的操作規(guī)程是否存在？例如開(kāi)車(chē)、停車(chē)、閑置、正常運(yùn)行和緊急情況等？2該部分是否確定了主要的緊急情形？是否有相應(yīng)的操作規(guī)程用于這些事故的控制，與現(xiàn)場(chǎng)操作人員的協(xié)調(diào)，并將人

43、員和財(cái)產(chǎn)的損失降到最小程度？員工是否能方便的獲取并理解使用這些操作規(guī)程？3操作規(guī)程是否清晰和完整？術(shù)語(yǔ)的使用上是否統(tǒng)一并與使用者的理解水平相匹配？4操作規(guī)程是否保持更新？是否對(duì)操作規(guī)程進(jìn)行例行審查，與使用者的行為進(jìn)行對(duì)照，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?操作規(guī)程的審核和編寫(xiě)工作是否有操作規(guī)程使用者的參與？6崗位配備的操作規(guī)程是否是最新修訂版本？操作規(guī)程是否作為受控文件得到維護(hù)，并且嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的復(fù)制而導(dǎo)致混亂？7員工獲取操作規(guī)程是否容易和快速？操作規(guī)程是否編有合適的索引？8是否有用于核對(duì)關(guān)鍵或復(fù)雜操作的檢查表？檢查表是否與操作規(guī)程上的指導(dǎo)保持一致？9如果操作規(guī)程中某些章節(jié)的頁(yè)面帶有顏色，紙張的顏色編碼是否

44、統(tǒng)一，并被使用者理解？患有色盲的員工是否能辨認(rèn)這些顏色編碼？10操作規(guī)程是否指出了“為什么這么做”而不僅是“怎么做”？ 操作規(guī)程里是否包含了關(guān)于危險(xiǎn)源的警告、注意事項(xiàng)或解釋?zhuān)?1是否有“程序陷阱”（也就是說(shuō)操作是否按照合適的順序描述，例如在要求的操作步驟前先給予解釋性的警告，而不是在這之后）？12如果同樣的工藝或設(shè)備有不同的配方或配置，操作規(guī)程是否清晰地表述了什么時(shí)候和如何使用這些操作指導(dǎo)？是否有檢查方法來(lái)確保所使用的程序是對(duì)應(yīng)某配方或配置的正確程序？13故障排查、工藝異常的響應(yīng)或應(yīng)急程序中留給診斷和更正問(wèn)題的時(shí)間是否實(shí)際可行？（也就是說(shuō)，情況是否會(huì)在組織起有效的響應(yīng)之前失去控制？）14是否有

45、太多的變更文件（例如檢驗(yàn)授權(quán)，臨時(shí)程序）以至于員工無(wú)法對(duì)每個(gè)文件的情況都充分掌握？15關(guān)于操作規(guī)程改動(dòng)的信息，其交流的質(zhì)量和效果如何？4.3 培訓(xùn)良好培訓(xùn)的效果超出了對(duì)操作規(guī)程的遵守和實(shí)踐。它融合了對(duì)程序設(shè)計(jì)理由的理解以及對(duì)偏離操作規(guī)程可能造成后果的了解。序號(hào)問(wèn)題回答1人員是否理解：a. 工藝的潛在危險(xiǎn)源和危害？b. 對(duì)危險(xiǎn)源和危害的防護(hù)措施是什么？c. 哪些是關(guān)鍵的安全裝置、聯(lián)鎖、事故控制設(shè)備和管理控制措施？d. 為什么設(shè)置這些控制措施，以及它們是如何實(shí)現(xiàn)控制作用的？2進(jìn)入一個(gè)區(qū)域的員工，他的培訓(xùn)內(nèi)容是否同時(shí)包括通用的和針對(duì)具體區(qū)域的安全規(guī)章制度，以及關(guān)鍵的應(yīng)急程序？3是否為如何使用各種專(zhuān)門(mén)

46、的應(yīng)急裝備提供了培訓(xùn)？4糾錯(cuò)程序（在操作失誤后使用）是否包含在綜合培訓(xùn)內(nèi)容內(nèi)？5信息交流和交接責(zé)任方面的培訓(xùn)是否組織操作人員一起接受培訓(xùn)？6培訓(xùn)內(nèi)容中是否包括不經(jīng)常使用但又非常重要的技能和知識(shí)？7故障排查技巧是否包括在培訓(xùn)內(nèi)容中？8操作者是否就如何發(fā)覺(jué)緊急情況得到相關(guān)培訓(xùn)？是否組織過(guò)符合實(shí)際情況的演習(xí)以檢測(cè)員工對(duì)這類(lèi)事件的反應(yīng)？9某個(gè)崗位員工的培訓(xùn)需求（或應(yīng)掌握技能）是否準(zhǔn)確的反映了例行的和非例行的操作要求？10人員是否根據(jù)崗位所需的技能進(jìn)行工作分配？11對(duì)于在職培訓(xùn)的操作員是否有一個(gè)有效的監(jiān)督和導(dǎo)師計(jì)劃？12是否確定哪些是關(guān)鍵的維修保養(yǎng)程序，這些程序內(nèi)容是否易懂、準(zhǔn)確？4.4 任務(wù)設(shè)計(jì)和組織

47、任務(wù)的正確設(shè)計(jì)和對(duì)責(zé)任的清晰理解能極大地減少出現(xiàn)人為失誤易發(fā)情況的風(fēng)險(xiǎn)。序號(hào)問(wèn)題回答1操作員的工作描述是否清晰明確（例如是否存在責(zé)任的交迭或縫隙，由于相關(guān)責(zé)任的模糊不清而出現(xiàn)重要任務(wù)被遺漏的可能性）？2是否有部分工藝流程存在界面不清的情況進(jìn)而可能導(dǎo)致責(zé)任不清？3當(dāng)幾個(gè)不同的任務(wù)分配給同一個(gè)人時(shí)，這些任務(wù)能否在一段有限的時(shí)間內(nèi)無(wú)人照顧自行運(yùn)行，以便操作員將注意力分配給其中的一個(gè)任務(wù)？4員工精神和身體上的工作負(fù)擔(dān)是否在合理的水平上（就是說(shuō)在一個(gè)持續(xù)幾個(gè)小時(shí)而不會(huì)感到過(guò)度疲勞的水平上）？如果有高強(qiáng)度工作負(fù)擔(dān)的話(huà)，是否局限于較短的時(shí)間內(nèi)，并在兩次之間給員工留有充足的恢復(fù)時(shí)間？5工作環(huán)境是否會(huì)出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間

48、不間斷的精神或身體上的無(wú)動(dòng)作狀態(tài)或個(gè)人獨(dú)處情況（例如，在需要時(shí)得不到幫助，有離開(kāi)原處尋求幫助的沖動(dòng)，長(zhǎng)時(shí)間平靜無(wú)事的看守造成的感覺(jué)遲鈍）？6對(duì)于需要持續(xù)監(jiān)看的“系統(tǒng)”（例如面板，DCS，容器內(nèi)操作的守望員，動(dòng)火作業(yè)），是否有一個(gè)強(qiáng)制執(zhí)行的制度，確保該系統(tǒng)在運(yùn)行時(shí)候一直被監(jiān)視？7是否有一些高速、高精度的或高度重復(fù)的工作由手動(dòng)完成？發(fā)生錯(cuò)誤的可能性是否因此而增加？失誤的后果是否可以接受？8手工操作的配料工作（例如給一個(gè)反應(yīng)器加料），是否設(shè)計(jì)有方法避免加料數(shù)量錯(cuò)誤或多次重復(fù)加料？9手工操作的配料工作，是否對(duì)原料的稱(chēng)量和計(jì)量裝置實(shí)行控制（就是說(shuō)根據(jù)設(shè)定的頻率校驗(yàn)精度）？10當(dāng)操作順序被打斷時(shí)，是否有輔

49、助手段幫助員工找到他們進(jìn)行到工序中哪一步？工序一旦混淆其后果是什么？4.5 人體工程學(xué)關(guān)注操作環(huán)境，人機(jī)界面以及人系統(tǒng)界面，在避免人為失誤易發(fā)情況方面是非常重要的。序號(hào)問(wèn)題回答1關(guān)鍵性的設(shè)備控制件（例如停車(chē)開(kāi)關(guān)、閥門(mén)）是否設(shè)置在發(fā)生緊急情況時(shí)能順利夠觸到的地方？（例如，員工是否需要穿過(guò)泄漏物料或火場(chǎng)，才能夠到緊急切斷部件？）2是否有操作員的身體狀況或能力不能操作或者穿戴應(yīng)急裝備？3在設(shè)施的設(shè)計(jì)時(shí)是否考慮到環(huán)境條件（溫度、照明和氣候）？它們對(duì)成功的啟動(dòng)或應(yīng)急裝備的影響是否被評(píng)估過(guò)？4是否有任何操作需要長(zhǎng)時(shí)間穿戴過(guò)量的或繁重的個(gè)人保護(hù)裝備，造成身體上的束縛或精神無(wú)法集中，以至于妨礙操作員在適當(dāng)?shù)臅r(shí)

50、間內(nèi)安全的完成一項(xiàng)操作？5對(duì)于完成速度是關(guān)鍵因素的任務(wù)，空間的擁擠是否對(duì)其有影響（例如到關(guān)斷裝置的應(yīng)急通道，撤退路線(xiàn)等）？6在設(shè)備的周?chē)欠耦A(yù)留了足夠的空間以便進(jìn)行需要的維修任務(wù)？（例如，擰緊某個(gè)法蘭上的一個(gè)螺栓是否因?yàn)橹車(chē)目臻g太擁擠而變得很困難？）7是否為要求的任務(wù)提供了合適的工具？（例如，在某個(gè)工段，因?yàn)闆](méi)有人力氣夠大可以擰緊螺栓，易燃性氣體經(jīng)常性從高壓熱交換器里泄漏出來(lái)，購(gòu)買(mǎi)一個(gè)液壓螺栓緊固器就能解決這個(gè)問(wèn)題。）8員工在不誤動(dòng)操作面版的前提下能否方便順利的跨越、經(jīng)過(guò)操作面版（例如，緊急停車(chē)按鈕上是否有罩板？如果有，還應(yīng)保證在緊急情況下，罩板不會(huì)限制按鈕的使用。）？9相同或相似的設(shè)備會(huì)不

51、會(huì)容易引發(fā)誤操作（兩個(gè)例子：應(yīng)在A單元進(jìn)行的工作放在B單元上進(jìn)行，以及把槽車(chē)卸貨管線(xiàn)誤接到錯(cuò)誤的位置。）10對(duì)于關(guān)鍵的管道、閥門(mén)、罐槽和現(xiàn)場(chǎng)指示燈這類(lèi)設(shè)備，是否有清晰明確的標(biāo)識(shí)？有無(wú)專(zhuān)人對(duì)這些標(biāo)識(shí)的維護(hù)工作負(fù)責(zé)？責(zé)任是否明確？11是否有背景噪聲或其它的分散/打斷注意力的因素？聽(tīng)力保護(hù)裝備是否妨礙了交流？12員工是否對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)自行做出一些改動(dòng)，說(shuō)明設(shè)計(jì)中有人為因素方面的缺陷？（例如把一塊紙板蓋在電視屏幕上減輕屏幕反光，或者在不必要警報(bào)喇叭上貼上封帶。）4.6 控制系統(tǒng)序號(hào)問(wèn)題回答1是否有不必要警報(bào)分散了工人的注意力或使得更重要的警報(bào)被忽視了？2控制方案是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)挠涗洑w檔，使用者是否理解？3

52、控制系統(tǒng)的標(biāo)識(shí)用語(yǔ)是否統(tǒng)一并清晰易懂（例如“0%閥門(mén)負(fù)載”是否總是代表閥門(mén)關(guān)閉？）4對(duì)于警報(bào)、警示燈和警報(bào)喇叭這樣的裝置，其外觀（聲音）在流程的不同區(qū)域是否保持統(tǒng)一？5如關(guān)鍵的控制器和手動(dòng)干涉之類(lèi)的裝置是否有可能與普通的控制器相混淆？（提示：觀察控制器的布置和互相之間的靠近程度。）6在緊急情況中，當(dāng)很多警報(bào)聲同時(shí)響起時(shí)，操作者是否會(huì)有效的判斷？如果是那樣，是否有方法區(qū)分出最重要的警報(bào)？7在緊急情況時(shí)，采取相應(yīng)的對(duì)策是簡(jiǎn)單容易還是復(fù)雜困難?需牢記的是在緊急狀態(tài)，一個(gè)過(guò)于復(fù)雜的響應(yīng)計(jì)劃不太可能被成功的執(zhí)行。8控制器的設(shè)計(jì)是否與人的直覺(jué)相反或違反了大多數(shù)人的習(xí)慣？(注意：大多數(shù)人的習(xí)慣指的是在人群中

53、一種根深蒂固的行為風(fēng)格；例如習(xí)慣將順時(shí)針?lè)较蛘J(rèn)為是關(guān)閉閥門(mén)的方向。)9是否有的區(qū)域過(guò)程控制/警報(bào)的顏色或聲音用法與其它工段的用法相反？注意：這對(duì)調(diào)入或調(diào)出該區(qū)域的工人將是一個(gè)很大的問(wèn)題。10用手動(dòng)控制取代自動(dòng)控制的判斷指南是否清晰和明確？系統(tǒng)能被設(shè)置為自動(dòng)或手動(dòng)控制模式的條件是否被使用者所理解？11是否提供了在正常和異常的情況下正確操作所需的相關(guān)信息？12當(dāng)選擇警報(bào)設(shè)置時(shí)，是否考慮了反應(yīng)時(shí)間（儀器/DCS系統(tǒng)的延遲時(shí)間和人的反應(yīng)時(shí)間）？13儀器(或視頻顯示終端)延遲/刷新時(shí)間是否太長(zhǎng)以至于操作者有可能出現(xiàn)過(guò)度調(diào)節(jié)的問(wèn)題？14是否有有效的方法發(fā)現(xiàn)儀器的故障？如果關(guān)鍵儀器給出錯(cuò)誤的讀數(shù)，可能會(huì)造成什么樣的操作失誤？15指示器（(例如條形圖表制圖筆、刻度盤(pán)、視頻顯示)是否可能卡住，從而導(dǎo)致不能顯示工藝的實(shí)際參數(shù)值？16在控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)中是否有隱含的假設(shè)在工藝條件異常的情況下可能變得不成立(例如當(dāng)流體密度發(fā)生變化時(shí)液位信號(hào)出現(xiàn)失真)？17如果控制設(shè)置或顯示有改動(dòng)，使用者是否總能得到通知？18有權(quán)限調(diào)節(jié)控制設(shè)置的員工是否得到有效的培訓(xùn)？19儀器是否定期校準(zhǔn)或檢查？20儀器檢查是否校驗(yàn)了整個(gè)的儀器回路？（例如，測(cè)試警報(bào)時(shí)，要從現(xiàn)場(chǎng)傳感器發(fā)送信號(hào)，而不是從同在控制室（CCR）里的壓力開(kāi)關(guān)發(fā)送