法律風(fēng)險標準

1、Q/CNGXX-XXXX兵器工業(yè)集團公司法律風(fēng)險管理要求及考核指標、評價方法1 范圍本標準規(guī)定了兵器工業(yè)集團公司法律風(fēng)險管理的目標與職責(zé)、制度建設(shè)、組織建設(shè)、管理事項、依法治企、工作貫徹與協(xié)作、考核評價等內(nèi)容。本標準適用于兵器工業(yè)集團公司所屬各子集團和直管單位（以下簡稱“單位”）法律風(fēng)險管理的考核、評價、評級工作。各子集團、直管單位內(nèi)部成員單位開展此項工作可參照使用。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有修改單）適用于本文件。GB/T 23694 風(fēng)險管理 術(shù)語 企業(yè)法律顧問職業(yè)資格

2、制度暫行規(guī)定人事部 1997.3.12 人發(fā)199726號3 術(shù)語和定義 GB/T 23694界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件3.1法律風(fēng)險 單位違反法律規(guī)定或者運用法律不當(dāng)而導(dǎo)致單位承擔(dān)法律責(zé)任或處于其他不利狀況而給單位造成損害的可能性。3.2法律風(fēng)險管理單位圍繞總體經(jīng)營目標，通過在經(jīng)營管理的各環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險管理規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險管理文化，建立健全法律風(fēng)險管理體系，為實現(xiàn)全面風(fēng)險管理總體目標提供合理保證的過程。3.3總法律顧問 具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任，全面負責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作的高級管理人員。注：企業(yè)總法律顧問對企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理負責(zé)。3.4執(zhí)業(yè)法律顧問pra

3、ctising practising取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任，專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。3.5重要成員單位practising practising在境內(nèi)外開展公司主營業(yè)務(wù)的實際運營，并由各子集團和直管單位直接管理和控制的下屬重要經(jīng)營單位。列入重要成員單位的企業(yè)資產(chǎn)總額或利潤總額的合計占子集團或直管單位的比例應(yīng)達到60%以上。4 管理要素4.1 概述管理要素由7個A級要素和23個B級要素組成（見表1）。采用P（Plan計劃）、D（Do實施）、C（Check檢查）、A（Action改進）動態(tài)循環(huán)的管理模式，實現(xiàn)各子集團和直管單位法律風(fēng)險管理的自我完善、持續(xù)改進，全面

4、提高單位法律風(fēng)險管理的能力水平。表1 管理要素序號A級要素B級要素1目標與職責(zé)目標責(zé)任制2制度建設(shè)基礎(chǔ)制度專項制度3組織建設(shè)機構(gòu)人員條件保障4管理事項重大事項的法律審核規(guī)章制度的法律審核合同管理糾紛處理知識產(chǎn)權(quán)保護其他事項5依法治企法律風(fēng)險管理意識的培育與提高守法經(jīng)營6工作貫徹與協(xié)作工作貫徹落實情況信息報送業(yè)務(wù)協(xié)作7考核評價自查考核激勵與責(zé)任追究整改后評價4.2 目標與職責(zé)4.2.1 目標4.2.1.1 單位應(yīng)制定明確的法律風(fēng)險管理目標，并圍繞目標開展法律風(fēng)險管理工作。目標應(yīng)滿足：a） 形成文件，向全體員工進行宣傳并得到貫徹實施；b） 符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和上級要求，并與單位的法律風(fēng)險相

5、適應(yīng)；c） 與單位其他目標具有同等重要性；d） 法律風(fēng)險管理六個體系目標（法律風(fēng)險管理標準體系、法律工作制度體系、法律事務(wù)組織體系、法律審核體系、法律訴訟維權(quán)體系、法律風(fēng)險防范責(zé)任追究體系）應(yīng)明確、具體；e) 應(yīng)涵蓋各重要成員單位。4.2.1.2 針對法律風(fēng)險管理目標，每年度有具體的法律風(fēng)險管理工作計劃。a） 有量化指標并便于實施；b） 納入單位年度工作計劃或重點工作安排； c） 按計劃予以貫徹落實。4.2.3 責(zé)任制4.2.3.1 一般要求單位應(yīng)按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，法律風(fēng)險誰負責(zé)”的原則，建立健全法律風(fēng)險管理工作機制，明確各級人員在法律風(fēng)險管理中的職責(zé)。4.2.3.2 領(lǐng)導(dǎo)層4.2.3.2

6、.1 主要負責(zé)人a） 是單位法律風(fēng)險管理工作的第一責(zé)任人，接受總法律顧問有關(guān)法律風(fēng)險防范管理的工作匯報，保證總法律顧問及法律事務(wù)機構(gòu)人員職責(zé)行使，使其能順利開展工作；b） 就有關(guān)法律風(fēng)險解決管理方案及措施的實施等依照權(quán)限范圍做出決定；協(xié)調(diào)處理涉及法律風(fēng)險防范的重大事項；c） 與各重要成員單位簽訂法律風(fēng)險管理目標責(zé)任書（或體現(xiàn)法律風(fēng)險管理目標內(nèi)容的相關(guān)文件等）；d） 決定對有關(guān)部門和人員的考核、評價與獎懲等；e） 每半年至少聽取一次法律風(fēng)險管理工作匯報；f) 其他應(yīng)由主要負責(zé)人履行的職責(zé)。4.2.3.2.2 總法律顧問a） 全面負責(zé)單位法律風(fēng)險管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理單位決策、經(jīng)營和管理中的涉及法

7、律風(fēng)險的相關(guān)事務(wù)，建立健全法律風(fēng)險管理體系；b） 參與重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性，并對相關(guān)法律風(fēng)險提出防范意見；c） 對重要規(guī)章制度進行審查或指導(dǎo)法律顧問進行審查；d） 總法律顧問應(yīng)按規(guī)定參加集團公司安排的總法律顧問述職；e） 總法律顧問應(yīng)至少每半年向主要負責(zé)人進行一次工作匯報；f） 總法律顧問應(yīng)對法律意見書進行審查；g) 其他應(yīng)由總法律顧問履行的職責(zé)。4.2.3.3 中層管理者a) 中層管理者應(yīng)掌握本單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及的法律風(fēng)險管理事項；b) 認真落實關(guān)于法律風(fēng)險管理工作方面的具體措施，及時控制和防范法律風(fēng)險；c) 其他應(yīng)由其履行的職責(zé)。4.2.3.4 全體員工a) 應(yīng)具有與本崗位相適應(yīng)

8、的法律風(fēng)險管理能力；b) 熟悉本崗位相關(guān)法律風(fēng)險，履行本崗位法律風(fēng)險管理職責(zé)。4.3 制度建設(shè)4.3.1 基礎(chǔ)制度4.3.1.1 單位應(yīng)建立健全下列法律風(fēng)險管理相關(guān)基礎(chǔ)制度：a） 法律風(fēng)險管理制度或法律事務(wù)管理制度，該制度至少應(yīng)包括法律事務(wù)的組織機構(gòu)、法律顧問的職責(zé)權(quán)限、重要事項的法律風(fēng)險管控等內(nèi)容；b） 總法律顧問制度，該制度至少應(yīng)包含總法律顧問任職條件、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容。4.3.1.2 單位應(yīng)對法律風(fēng)險管理相關(guān)基礎(chǔ)制度進行宣貫。4.3.2 專項制度4.3.2.1 單位應(yīng)建立健全法律風(fēng)險管理專項制度，包括但不限于下列制度：a） 合同管理制度；b） 訴訟管理制度；c） 法律審核制度（或法

9、律審核內(nèi)容散見于經(jīng)濟合同管理、規(guī)章制度管理、重大事項管理等相關(guān)制度中）；d） 授權(quán)管理制度；e） 知識產(chǎn)權(quán)管理制度；f） 法律風(fēng)險管理考核評價制度。4.3.2.2 單位應(yīng)對法律風(fēng)險管理相關(guān)專項制度進行宣貫。4.4 組織建設(shè)4.4.1 機構(gòu)4.4.1.1 單位應(yīng)設(shè)立獨立行使法律風(fēng)險管理職能的法律事務(wù)機構(gòu)，專門負責(zé)法律風(fēng)險管理工作。4.4.2 人員4.4.2.1 單位應(yīng)設(shè)立總法律顧問，按照不低于總經(jīng)理助理級別進行管理。所屬重要成員單位也應(yīng)設(shè)立總法律顧問。4.4.2.2 單位總法律顧問應(yīng)具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，并持證上崗。不具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的領(lǐng)導(dǎo)兼任總法律顧問的，應(yīng)配備具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)

10、資格的副總法律顧問。不具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的，不應(yīng)被提拔、聘任為總法律顧問。4.4.2.3 單位應(yīng)配備專職法律顧問，專職法律顧問配備不應(yīng)少于一人。其中，工業(yè)企業(yè)不少于人員總量的1；科研院所不少于人員總量的2；流通、金融、服務(wù)類企業(yè)不少于人員總量的4，規(guī)模較小、人員總量較少的單位可為1人（總法律顧問兼職的，不包含在此人數(shù)統(tǒng)計范圍之內(nèi)）。4.4.2.4 單位法律顧問應(yīng)具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，并持證上崗，持證上崗率不低于80%。4.4.2.5 單位應(yīng)執(zhí)行企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定（人發(fā)199726號），承認取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的法律顧問獲得中級職稱任職資格。4.4.3 條件保障4.4

11、.3.1 單位應(yīng)為開展法律風(fēng)險管理工作提供必要的條件保障，提供法律風(fēng)險管理專項經(jīng)費，用于法律顧問業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和工作資料購買、日常必需的工作協(xié)調(diào)與溝通、課題研究、聘請專家及相關(guān)的研討費用、評比獎勵以及其他特殊需要的支出等。4.4.3.2 專項經(jīng)費不包含訴訟費用、辦案的獎勵提成等。4.4.3.3 專項經(jīng)費應(yīng)單獨列入單位年度財務(wù)預(yù)算，根據(jù)工作需要足額列支。單位應(yīng)制定專項經(jīng)費使用辦法，總法律顧問應(yīng)對專項經(jīng)費的支出予以審查，保證經(jīng)費的規(guī)范使用。4.4.3.4 法律風(fēng)險管理專項經(jīng)費按照單位上一年度主營業(yè)務(wù)收入的比例安排預(yù)算額度：a） 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在5億元以下的，專項經(jīng)費不低于5萬元；b） 上一年

12、度主營業(yè)務(wù)收入在5億元到10億元之間的，專項經(jīng)費不低于10萬元；c） 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在10億元到20億元之間的，專項經(jīng)費不低于15萬元；d） 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在20億元以上的，專項經(jīng)費不低于20萬元； e） 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在50億元以上的，專項經(jīng)費不低于30萬元；f) 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在100億元以上的，專項經(jīng)費不低于50萬元。4.5 管理事項4.5.1 重大事項的法律審核4.5.1.1 重大事項4.5.1.1.1 單位應(yīng)制定完善的重大事項決策程序與議事規(guī)則，制度中應(yīng)包括對重大事項決策的法律風(fēng)險防范內(nèi)容，保證涉及法律風(fēng)險管理的重大事項決策中應(yīng)有法律顧問全程參與，法律審核率達

13、到100%，審查意見完備可查。4.5.1.1.2 單位應(yīng)根據(jù)本單位實際情況明確涉及法律風(fēng)險管理的重大事項決策的范圍。單位涉及法律風(fēng)險管理的重大事項一般包含：a) 投融資；b) 大額資產(chǎn)處置；c) 改革改制；d) 招標、投標；e) 公司同其他企業(yè)進行合資、合作、聯(lián)營；f) 對外提供擔(dān)保；g) 制定規(guī)章、制度；h) 知識產(chǎn)權(quán)保護；i) 商業(yè)秘密保護；j) 行政處罰、訴訟或仲裁；k) 其他。4.5.1.2 審核要求重大事項的法律審核要求：a) 在涉及法律風(fēng)險管理的重大事項決策中,應(yīng)保證法律顧問享有知情權(quán)；b) 涉及法律風(fēng)險管理的重大事項，決策前應(yīng)進行法律盡職調(diào)查（必要時可聘請社會中介機構(gòu)進行）,調(diào)查

14、工作應(yīng)保證企業(yè)法律顧問全面了解可靠真實的決策信息，以便初步做出在法律上是否具有可行性的判斷；c) 法律顧問應(yīng)參與涉及法律風(fēng)險管理事項的決策進程，把握與決策內(nèi)容相關(guān)的法律、法規(guī)（包括司法解釋）及有關(guān)政策，找出可能出現(xiàn)法律風(fēng)險的因素，并有針對性地提出對風(fēng)險防范控制的建議和方案，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門應(yīng)認真考慮和落實有關(guān)建議和方案，確實無法落實改進的，應(yīng)由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門出具說明，并報決策機構(gòu)決定；d) 單位涉及法律風(fēng)險管理的重大事項決策應(yīng)由總法律顧問或執(zhí)業(yè)法律顧問出具法律意見書，法律顧問應(yīng)對所審查項目的合法性及決策程序等問題進行嚴格審查；e) 法律意見書應(yīng)符合集團公司的規(guī)范要求；f) 總法律顧問應(yīng)對法律顧問

15、的審查分析意見進行審查并簽署意見。4.5.2 規(guī)章制度的法律審核4.5.2.1 單位應(yīng)制定完善的規(guī)章制度管理辦法或程序規(guī)則，制度中應(yīng)包括對規(guī)章制度的法律審核內(nèi)容，法律審核率應(yīng)達到100，審核意見完備可查。4.5.2.2 規(guī)章制度的法律審核要求：a） 單位規(guī)章制度法律審核的相關(guān)管理辦法健全，法律審核應(yīng)嵌入規(guī)章制度制定、修改的工作流程；b） 法律顧問應(yīng)把握與規(guī)章制度內(nèi)容相關(guān)的法律、法規(guī)（包括司法解釋）及有關(guān)政策，并有針對性地提出修改的建議和方案；c） 法律顧問應(yīng)對規(guī)章制度的制定、發(fā)布程序是否依法合規(guī)作出提示。4.5.2.3 單位規(guī)章制度需要進行修改時，也應(yīng)進行法律審核。4.5.3 合同管理4.5.

16、3.1 一般要求 單位應(yīng)做好合同的法律風(fēng)險防范工作，通過明確的合同管理原則、合同制度建設(shè)以及規(guī)范的合同管理流程，保證合同的法律審核、合同簽訂、合同履行、合同監(jiān)管、合同救濟等管理過程中的法律風(fēng)險得到有效控制。4.5.3.2 合同管理原則合同管理原則如下：a） 單位應(yīng)堅持合同統(tǒng)一管理原則；b） 單位應(yīng)不斷提升合同管理手段，鼓勵和推廣合同法律風(fēng)險防控系統(tǒng)軟件的應(yīng)用，加快合同管理信息化建設(shè)；c) 合同專用章應(yīng)集中統(tǒng)一管理。4.5.3.3 合同的法律審核合同的法律審核要求如下：a） 合同簽訂前，應(yīng)對客戶資信進行全面調(diào)查、了解，包括客戶經(jīng)營資格、經(jīng)辦人授權(quán)委托書和身份證明 、資金、信譽和擔(dān)保方面的情況。其

17、中，重大合同還需法律顧問進行盡職調(diào)查，參與合同的起草、談判；b） 合同簽訂前應(yīng)對客戶的生產(chǎn)能力、工藝技術(shù)、質(zhì)量保證等履約能力進行專業(yè)評審；c） 合同應(yīng)經(jīng)法律審核, 法律審核率達到100%，審查意見完備可查。合同未經(jīng)法律審核，不簽訂、不用??；d) 法律顧問提出審核意見的，合同經(jīng)辦人應(yīng)按反饋的法律意見與對方進一步商榷并修訂合同條款,無法達成一致意見的,經(jīng)風(fēng)險評估后報單位主管領(lǐng)導(dǎo)決策；e) 合同變更、解除也應(yīng)進行法律審核。4.5.3.4 合同訂立合同訂立要求如下：a） 合同應(yīng)按照管理權(quán)限進行內(nèi)部審批，經(jīng)審批通過的合同，加蓋單位合同專用章，正式訂立合同；b） 合同有多頁的，在加蓋合同專用章后，還應(yīng)同時

18、加蓋騎縫章；4.5.3.5 合同歸檔合同簽訂之后應(yīng)及時進行歸檔4.5.3.6 合同履行合同履行要求如下：a） 合同訂立后，各單位應(yīng)按約全面行使權(quán)利、履行義務(wù)；b） 在合同履行過程中應(yīng)注意保留相關(guān)證據(jù)； c） 合同歸口管理部門應(yīng)對合同的履行進行統(tǒng)一的風(fēng)險評估，及時進行法律風(fēng)險提示、警告。4.5.3.7 合同監(jiān)管4.5.3.7.1 合同專用章管理單位應(yīng)規(guī)范使用合同專用章，未經(jīng)法律審核的，不得使用合同專用章。4.5.3.7.2 合同授權(quán)委托管理單位應(yīng)加強合同授權(quán)委托監(jiān)管，建立健全合同授權(quán)委托的統(tǒng)一管理，規(guī)范授權(quán)委托書申請、批準、發(fā)放、跟蹤記錄及收回管理。4.5.3.7.3 客戶信用管理單位應(yīng)加強客戶

19、信用管理，建立健全客戶信用檔案，制定客戶信用等級分類標準，對客戶進行信用等級分類。4.5.3.8 合同救濟合同救濟要求如下：a) 合同履行過程中,發(fā)生情勢變更時,應(yīng)及時與對方協(xié)商,就變更合同條款達成書面協(xié)議；b) 合同履行過程中,發(fā)生不可抗力時，應(yīng)及時通知對方并取得相應(yīng)的證據(jù)；c) 單位在合同履行過程中出現(xiàn)違約情形時，應(yīng)及時與對方溝通，求得對方諒解，對方不追究違約責(zé)任的，應(yīng)有書面承諾；d) 對方在合同履行過程中出現(xiàn)違約情形時，應(yīng)及時收集保存好相關(guān)證據(jù)，評估合同繼續(xù)履行的可能性，做好違約追償?shù)膮f(xié)商或訴訟工作。4.5.4 糾紛處理4.5.4.1 一般要求 單位應(yīng)遵循“及時處理、有效解決、降低成本”

20、的原則，建立健全糾紛處理制度，明確有關(guān)人員和部門的職責(zé)、內(nèi)部流程，加強對久拖不決糾紛的考核，及時做好法律糾紛案件的總結(jié)工作。4.5.4.2 糾紛處理制度單位應(yīng)制定健全糾紛處理的規(guī)章制度，確保單位處理法律糾紛機構(gòu)職責(zé)明確，有章可循。糾紛處理的規(guī)章制度一般應(yīng)包含以下內(nèi)容：a) 訴訟、仲裁、聽證、調(diào)解管理規(guī)定；b) 外聘律師管理規(guī)定；c) 接受社會單位或個人的調(diào)查取證管理規(guī)定；d) 法律文書和訴訟材料歸檔管理規(guī)定。4.5.4.3 糾紛處理流程4.5.4.3.1 糾紛發(fā)生部門應(yīng)按本單位制度規(guī)定及時將糾紛發(fā)生的起因和進展情況告知法律風(fēng)險管理機構(gòu)并提供相關(guān)證據(jù)。4.5.4.3.2 法律顧問應(yīng)及時采取財產(chǎn)保

21、全、證據(jù)保全等措施。涉及被訴案件的，應(yīng)通知有關(guān)部門做好資產(chǎn)防范工作。4.5.4.3.3 重大糾紛案件符合集團公司備案規(guī)定的，應(yīng)及時上報備案。 4.5.4.4 結(jié)案處理4.5.4.4.1 重大典型法律糾紛解決后，法律風(fēng)險管理機構(gòu)要撰寫結(jié)案報告并報送單位主管領(lǐng)導(dǎo)，總結(jié)法律糾紛處理的經(jīng)驗和得失，根據(jù)處理法律糾紛發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門提出改進意見或建議。4.5.4.4.2 法律風(fēng)險管理機構(gòu)應(yīng)結(jié)合案例分析對員工進行法律風(fēng)險宣傳指導(dǎo)。4.5.5 知識產(chǎn)權(quán)保護4.5.5.1 單位開展知識產(chǎn)權(quán)管理保護工作，應(yīng)建立科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)保護管理機制，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)全過程管理與保護。4.5.5.2 單位應(yīng)按

22、規(guī)定及時維護已取得的知識產(chǎn)權(quán)，已注冊的商標應(yīng)及時使用。4.5.5.3 單位應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)信息進行動態(tài)監(jiān)測，做好分析、預(yù)測工作，及時警示侵權(quán)、被侵權(quán)現(xiàn)象，做好規(guī)制和防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險工作。4.5.5.4 單位應(yīng)對商業(yè)秘密進行有效保護。4.5.5.5 單位應(yīng)與相關(guān)崗位員工訂立知識產(chǎn)權(quán)和競業(yè)禁止協(xié)議，明確其負有保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、不應(yīng)侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。 4.5.6 其他事項4.5.6.1 單位應(yīng)加強應(yīng)收賬款的法律風(fēng)險管理4.5.6.1.1 單位應(yīng)加強對逾期應(yīng)收賬款的法律風(fēng)險管理，明確法律風(fēng)險管理機構(gòu)對逾期應(yīng)收賬款的管理職責(zé)和權(quán)限，保障法律顧問采取法律手段依法清收逾期應(yīng)收賬款。4.5.6.1.2 單位

23、應(yīng)建立逾期應(yīng)收賬款的法律風(fēng)險評估機制。4.5.6.1.3 單位應(yīng)明確各部門介入逾期應(yīng)收賬款的時點。4.5.6.2 單位應(yīng)做好國際化經(jīng)營中的法律風(fēng)險防控工作單位應(yīng)切實做好境外投資并購、國際貿(mào)易等國際化經(jīng)營中的法律風(fēng)險防控工作。4.5.6.3 單位應(yīng)建立勞動爭議協(xié)調(diào)機制 單位應(yīng)建立勞動爭議協(xié)調(diào)機制，成立勞動爭議調(diào)解委員會并按規(guī)定處理勞動爭議。4.5.6.4 單位應(yīng)依法及時辦理企業(yè)資質(zhì)登記、變更、備案等法律事務(wù)單位應(yīng)依法管理本單位資質(zhì)登記以及工商事務(wù)，依法及時辦理設(shè)立、變更、備案登記等法律手續(xù)。4.6 依法治企4.6.1 法律風(fēng)險意識的培育提高4.6.1.1 單位應(yīng)圍繞總體經(jīng)營目標開展法律風(fēng)險管理意

24、識的培育、提高工作，積極開展普法工作，致力于在單位各層級、各崗位員工中形成良好的法律風(fēng)險管理氛圍，不斷提高法律風(fēng)險管理能力和市場競爭力。4.6.1.2 主要負責(zé)人：a) 主要負責(zé)人應(yīng)具有全局性的法律風(fēng)險管理意識，對法律風(fēng)險防范工作有明確的戰(zhàn)略指導(dǎo)；b) 主要負責(zé)人在單位法律風(fēng)險管理意識的培育提高過程中，應(yīng)發(fā)揮表率作用，不斷提高法律風(fēng)險管理意識和能力；c) 主要負責(zé)人應(yīng)自覺遵循法律風(fēng)險管理的規(guī)定，嚴格按相關(guān)程序決策涉及法律風(fēng)險的事項；d） 主要負責(zé)人應(yīng)通過中心組學(xué)習(xí)等形式定期學(xué)法，每年度學(xué)法時間不應(yīng)少于8學(xué)時，單位中心組的學(xué)習(xí)計劃應(yīng)包含有關(guān)法律風(fēng)險管理的學(xué)習(xí)內(nèi)容。4.6.1.3 領(lǐng)導(dǎo)層：a) 領(lǐng)

25、導(dǎo)層應(yīng)熟悉決策事項的法律風(fēng)險管理流程，具有較高的法律風(fēng)險管理意識和能力，對涉及的法律風(fēng)險管理事項有具體部署和指導(dǎo)；b) 領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)持續(xù)進行法律風(fēng)險管理知識的學(xué)習(xí)，通過中心組學(xué)習(xí)等形式定期學(xué)法，每人每年度學(xué)法時間不應(yīng)少于8學(xué)時；c) 領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)將法律風(fēng)險管理意識的培育、提高工作作為塑造企業(yè)文化的重要內(nèi)涵，支持并保障全員法律風(fēng)險管理意識培育制度建立。4.6.1.4 總法律顧問及法律顧問：a) 總法律顧問應(yīng)按要求面向企業(yè)重點人員進行每年不少于一次（不少于2學(xué)時）的法制宣講；b) 總法律顧問及法律顧問應(yīng)參加注冊培訓(xùn)及提升履職能力的相關(guān)培訓(xùn)。4.6.1.5 管理層：a) 管理層應(yīng)準確掌握職責(zé)范圍中涉及的法律

26、風(fēng)險管理事項，自覺遵循法律風(fēng)險管理的規(guī)定，認真落實關(guān)于法律風(fēng)險管理工作方面的具體措施，及時有效地控制和防范法律風(fēng)險；b) 管理層應(yīng)嚴格執(zhí)行單位有關(guān)法律風(fēng)險管理的規(guī)章制度, 加強自身法律風(fēng)險管理能力的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，教育和引導(dǎo)員工加強法律風(fēng)險管理意識培育和提高，把法律風(fēng)險管理意識融入到日常的經(jīng)營管理工作中；c) 管理層應(yīng)積極參加提升法律意識及法律風(fēng)險管理能力的相關(guān)培訓(xùn)，每人每年度學(xué)法時間不應(yīng)少于8學(xué)時。4.6.1.6 全體員工： a) 單位員工應(yīng)主動加強法律風(fēng)險管理意識的培育，具有與本職崗位相適應(yīng)的法律風(fēng)險管理能力；b) 單位員工應(yīng)積極參加單位組織的法律風(fēng)險管理方面的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，每年度不少于6學(xué)時；

27、c) 單位員工應(yīng)知悉本職崗位法律風(fēng)險管理事項，積極參加單位組織的普法活動，提高法律意識。4.6.2 守法經(jīng)營4.6.2.1 單位應(yīng)建立依法合規(guī)的企業(yè)文化理念，按照國家的法律法規(guī)、上級部門的管理規(guī)定開展企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。4.6.2.2 單位在財務(wù)、稅收、質(zhì)量、安全、環(huán)保、勞動人事等領(lǐng)域應(yīng)依法合規(guī)經(jīng)營。4.7 工作貫徹與協(xié)作4.7.1 工作貫徹落實情況單位應(yīng)積極貫徹落實上級法律事務(wù)工作要求，創(chuàng)造條件及時完成工作任務(wù)。4.7.2 信息報送4.7.2.1單位應(yīng)按規(guī)定向集團公司法律事務(wù)主管部門報送以下有關(guān)法律風(fēng)險管理工作信息：a） 法律工作年報；b） 重點領(lǐng)域法律風(fēng)險管理情況、重大法律事項等；c） 總法

28、律顧問發(fā)生變更的情況；d） 法律風(fēng)險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；e） 法律風(fēng)險管理有關(guān)的其他信息。4.7.2.2 單位應(yīng)建立法律風(fēng)險信息管理機制單位應(yīng)建立法律風(fēng)險信息管理機制，廣泛、持續(xù)地收集與本單位法律風(fēng)險管理相關(guān)的信息，進行必要的篩選、分類、組合，識別出可能造成法律風(fēng)險的因素。單位相關(guān)部門應(yīng)及時將業(yè)務(wù)活動中遇到的法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等情況報送法律事務(wù)機構(gòu)，法律事務(wù)機構(gòu)針對不同的法律風(fēng)險制定具體管理解決方案，采取有效措施減少風(fēng)險發(fā)生，使法律風(fēng)險處于可控狀態(tài)。 法律風(fēng)險管理解決方案的組織實施部門，應(yīng)將方案的組織實施情況及時反饋給法律事務(wù)機構(gòu)。法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)對措施及方案的實施情

29、況進行評價、檢查，提出調(diào)整或改進意見，并督促改進。4.7.3 業(yè)務(wù)協(xié)作4.7.3.1 協(xié)作機制a) 協(xié)作組組長單位應(yīng)按集團公司要求建立片區(qū)協(xié)作機制并組織召開協(xié)作組會議；b) 協(xié)作組成員單位應(yīng)按集團公司要求積極參加協(xié)作組會議并報送相關(guān)材料；c） 協(xié)作組成員單位應(yīng)按集團公司或協(xié)作組要求，接受委托辦理調(diào)查取證、代為申請執(zhí)行、訴訟代理等委托事務(wù)。4.7.3.2 外部合作單位應(yīng)參加行業(yè)法律顧問協(xié)會或地方法律顧問協(xié)會等法律專業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作、培訓(xùn)等活動，落實集團公司外聘律師管理制度，按要求選聘律師事務(wù)所。4.8 考核評價4.8.1 自查4.8.1.1 單位應(yīng)至少每年組織開展一次法律風(fēng)險管理工作自查，自查覆

30、蓋率應(yīng)達到百分之九十以上。4.8.1.2 單位應(yīng)根據(jù)自查情況，形成全面自查報告，固化符合規(guī)定的工作流程或程序，對存在的問題明確整改責(zé)任單位和整改期限。4.8.2 考核4.8.2.1 單位應(yīng)建立法律風(fēng)險管理績效考核機制并納入單位年度績效考核體系。4.8.2.2 法律風(fēng)險管理績效考核應(yīng)包含重要成員單位。4.8.2.3 單位法律風(fēng)險管理績效考核指標應(yīng)量化、可執(zhí)行。4.8.2.4 法律事務(wù)機構(gòu)每年應(yīng)對本單位內(nèi)部法律風(fēng)險管理工作進行考核。4.8.2.5 法律風(fēng)險管理考核評級辦法見附錄A。4.8.2.6 法律風(fēng)險管理體系考核評價表見附錄B。4.8.2.7 法律風(fēng)險管理考核流程圖見附錄C。4.8.2.8 法

31、律風(fēng)險管理考核評級得分表 、考核評價表、申請評級表見附錄D。4.8.3 激勵與責(zé)任追究4.8.3.1 激勵制度 單位應(yīng)落實法律風(fēng)險管理激勵機制，按照規(guī)定及時獎勵采取法律手段為單位降低成本、創(chuàng)造價值、挽回或避免、減少損失的工作人員。4.8.3.2 責(zé)任追究單位應(yīng)完善法律風(fēng)險管理責(zé)任追究機制，明確各層級領(lǐng)導(dǎo)人員和管理人員及法律顧問的法律風(fēng)險管理責(zé)任，明確應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的方式。4.8.4 整改4.8.4.1 單位應(yīng)圍繞自查報告做好整改、完善工作。4.8.4.2 單位應(yīng)針對考核定級專家組提出的整改意見，制定整改計劃并組織實施。4.8.5 后評價整改完成后，單位還應(yīng)對整改落實情況進行后評價，

32、固化相關(guān)工作流程，建立長效機制。附錄A（規(guī)范性附錄）中國兵器工業(yè)集團公司法律風(fēng)險管理體系考核評級方法A.1 總則A.1.1 為健全集團公司法律事務(wù)工作體系，完善法律風(fēng)險管理，提升集團公司法律風(fēng)險防范控制水平，推進法律風(fēng)險管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化、程序化和標準化，依據(jù)中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引特制定本辦法。A.1.2 本辦法適用于中國兵器工業(yè)集團公司各子集團和直管單位，參股公司經(jīng)股東會或董事會決議后可參照執(zhí)行。非經(jīng)營性子集團和直管單位經(jīng)申請，報集團公司批準后，可不進行法律風(fēng)險管理考核評級。A.2 組織管理A.2.1 法律風(fēng)險管理考核評級工作由集團公司法律風(fēng)險管理部門歸口管理，其主要職責(zé)：a) 制定

33、、修訂法律風(fēng)險管理標準和法律風(fēng)險管理考核評分標準；b) 制定法律風(fēng)險管理考核評級計劃，組織實施考核評級工作；c) 審查考核評級意見，核定相應(yīng)等級并報集團公司批準；d) 針對考核評級情況，檢查申請評級單位的落實整改工作；e) 負責(zé)法律風(fēng)險管理等級的年審工作；f) 根據(jù)考核評級情況對相關(guān)單位或個人予以獎懲；g) 集團公司賦予的其他職責(zé)。A.2.2 各子集團和直管單位根據(jù)集團公司統(tǒng)一部署，組織實施法律風(fēng)險管理標準。 各子集團和直管單位應(yīng)結(jié)合本單位實際，定期或不定期開展法律風(fēng)險管理工作自查，完善法律風(fēng)險管理工作，確保將法律風(fēng)險控制在與本單位總體發(fā)展目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。A.2.3 各子集團和直管

34、單位應(yīng)按照考核評級意見及時制定整改措施，進行有效整改并將結(jié)果向集團公司報告。A.3 評分標準及定級A.3.1 法律風(fēng)險管理考核評分標準滿分為360分， 申請定級單位沒有的考核要素或考核項目，應(yīng)由考核評級組確認后按“無項”處理，分值不參與計算。 A.3.2 法律風(fēng)險管理工作等級標準如下：a) A級單位：1） 考核最終得分不低于320分；2） 設(shè)有總法律顧問且總法律顧問具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格或配備有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的副總法律顧問；3） 法律事務(wù)機構(gòu)為獨立職能部門且持續(xù)一年以上；4） 法律顧問人數(shù)和持證上崗率雙達標。A級單位分為四類，其中，考核最終得分不低于320分為A級；考核最終得分不低于3

35、30分為A+級，考核最終得分不低于340分為A+級；考核最終得分不低于350分為A+級。b) B級單位：1） 考核最終得分不低于270分；2） 設(shè)有總法律顧問且總法律顧問具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格或配備有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的副總法律顧問；3） 有專門的法律事務(wù)機構(gòu)；4） 有2名以上的執(zhí)業(yè)企業(yè)法律顧問。B級單位分為四類，其中，考核最終得分不低于270分為B級；考核最終得分不低于290分為B+級，考核最終得分不低于300分為B+級；考核最終得分不低于310分為B+級。c） C級單位：1) 考核最終得分不低于220分；2) 設(shè)有總法律顧問；3) 有1名以上的執(zhí)業(yè)企業(yè)法律顧問。未達到上述等級標準的為不

36、合格單位。 A.3.3 各子集團和直管單位應(yīng)申請與其法律風(fēng)險管理相適應(yīng)的等級。a) 符合以下條件之一的，應(yīng)申請法律風(fēng)險管理體系A(chǔ)級：1) 上年度主營業(yè)務(wù)收入超過100億元的；2) 民品收入超過10億元且民品主營業(yè)務(wù)收入占整體主營業(yè)務(wù)收入50%以上的。b) 符合以下條件之一的，應(yīng)申請法律風(fēng)險管理B級及以上等級。1) 上年度主營業(yè)務(wù)收入超過10億元的；2) 民品主營業(yè)務(wù)收入占整體主營業(yè)務(wù)收入50%以上的。集團公司其他規(guī)模較小的經(jīng)營性子集團和直管單位，應(yīng)申請法律風(fēng)險管理C級及以上等級。A.4 評級方式與程序A.4.1 法律風(fēng)險管理評級年度計劃由集團公司法律風(fēng)險管理部門制定并通知相關(guān)單位。 法律風(fēng)險管

37、理等級未達標或擬提高原等級標準的，應(yīng)該重新向集團公司申請法律風(fēng)險管理等級評級。A.4.2 集團公司組織相關(guān)專業(yè)人員成立考核評級組，負責(zé)對各子集團和直管單位的考核評級工作。考核評級實行組長負責(zé)制。A.4.3 考核評級工作按以下程序進行：a) 聽取匯報；b) 查閱資料、查看現(xiàn)場、向相關(guān)人員調(diào)查了解情況；c) 交換意見；d) 確定考核意見并向申請評級單位反饋；e) 上報核定等級。A.4.4 集團公司核定考核意見后，確定法律風(fēng)險管理等級。法律風(fēng)險管理等級有效期為三年。A.4.5 發(fā)現(xiàn)有下列情形的，直接認定為不合格：a) 考核評級過程中故意隱瞞事實，提供虛假材料的；b) 考核評級過程中故意拖延不配合考核

38、評級，不及時提供見證性資料的；c) 因法律風(fēng)險管理工作失誤造成重大損失或造成惡劣影響的；d) 沒有專職法律事務(wù)工作人員的。A.4.6 確定法律風(fēng)險管理等級后，單位因機構(gòu)或人事調(diào)整造成法律事務(wù)機構(gòu)或人員嚴重缺位的，按考核評級標準重新核定等級。A.4.7 已通過考核評級的單位，一年后可根據(jù)自身實際情況向集團公司申請高一個等級的法律風(fēng)險管理等級重新考核?？己嗽u級不合格的單位，可在完成整改六個月后申請重新考核評級。A.4.8 法律風(fēng)險管理等級實行年審制度。 單位達到與其發(fā)展相適應(yīng)的法律風(fēng)險管理等級且為A+或B+以上的，年度審核予以免審。各單位應(yīng)按集團公司規(guī)定及時報送法律風(fēng)險管理工作年審報告。集團公司可

39、視實際情況進行抽查。集團公司根據(jù)年審報告情況，可向相關(guān)單位提出限期整改要求，相關(guān)單位應(yīng)積極整改落實。集團公司根據(jù)年審情況作出維持或調(diào)整單位法律風(fēng)險管理等級的決定。A.5 其他事項A.5.1 參加申請定級單位的總法律顧問沒有取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，但當(dāng)年參加了企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績尚未公布的，相關(guān)扣分項暫按0.5分少扣，待成績公布后按實際成績核定扣減分值。法律事務(wù)人員當(dāng)年參加企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績尚未公布的，相關(guān)扣分項暫按每人0.3分少扣，待成績公布后按實際成績核定扣減分值。A.5.2 復(fù)核單位應(yīng)提供三年的法律風(fēng)險管理資料，三年資料所對應(yīng)的考核分值比重為當(dāng)年占50%，前一年占3

40、0%，前兩年占20%。 當(dāng)年事項扣分，按標準扣分值100%計算；前一年事項扣分，按標準扣分值60%計算；前兩年事項扣分，按標準扣分值40%計算。 年度資料整體缺失的，扣除該年度對應(yīng)的分值。A.5.3 單位具備下列情況時，考核時給予相應(yīng)的分數(shù)增加,特別加分項累計不超過10分：a） 考核前三年內(nèi)，單位法律風(fēng)險管理工作受到省部級以上表彰或嘉獎的，每獲得一項，加5分；b） 考核前三年內(nèi)，個人獲得法律風(fēng)險管理方面省部級以上表彰或嘉獎的，每獲得一項，加2分。A.5.4 單位達到與其相適應(yīng)的法律風(fēng)險管理等級，是其從事以下事項的必要指標：a） 法律風(fēng)險管理年度考核為優(yōu)秀；b) 評為集團公司法律工作先進單位；c

41、) 推薦國家及省部級評先評優(yōu)；d) 承接集團公司法律風(fēng)險管理課題項目；e) 其他涉及法律風(fēng)險管理能力要求的事項。附錄B（規(guī)范性附錄）法律風(fēng)險管理體系考核評價表法律風(fēng)險管理體系考核評價表內(nèi)容如下：a) 目標與職責(zé)考核評價標準見表B.1；b) 制度建設(shè)考核評價標準見表B.2；c) 組織建設(shè)考核評價標準見表B.3；d) 管理事項考核評價標準見表B.4；e) 依法治企考核評價標準見表B.5；f) 工作貫徹與協(xié)作考核評價標準見表B.6；g)“考核評價”考核評價標準見表B.7。表B.1 目標與職責(zé)考核評價標準序號考核要素標準內(nèi)容分值考核要點考評標準及評價方法1目標與職責(zé)目標單位應(yīng)制定明確的法律風(fēng)險管理目標

42、并向全體員工宣貫10法律風(fēng)險管理目標文件（子集團和直管單位層面）未形成有關(guān)法律風(fēng)險管理目標文件的，扣10分。法律風(fēng)險管理六個體系目標不明確的，每缺一項扣1分，最高扣3分。法律風(fēng)險管理目標未涵蓋各重要成員單位的，每缺一項，扣1分，最高扣3分。1.宣貫的見證性資料，如培訓(xùn)記錄、考勤記錄；培訓(xùn)手冊、報紙、網(wǎng)站網(wǎng)頁等；2.單位在崗員工花名冊。法律風(fēng)險管理目標應(yīng)向全體員工宣貫，未宣貫的，扣5分；法律風(fēng)險管理目標雖已向全體員工宣貫，但宣貫覆蓋率未達到60%以上的，扣2分；宣貫覆蓋率未達到80%以上的，扣1分。隨機選取不少于10名員工（班子成員10%；管理層70%；普通員工20%）為樣本進行訪談或考試，以測

43、試確定宣貫覆蓋率。單位應(yīng)制定法律風(fēng)險管理年度工作計劃51.單位年度工作計劃、單位年度工作報告、單位重點工作安排、法律風(fēng)險管理年度工作計劃文件；2.落實法律風(fēng)險管理工作計劃的見證性資料。單位未制定法律風(fēng)險管理年度工作計劃的，扣5分。法律風(fēng)險管理年度工作計劃無量化指標，不便于實施的，扣3分。 未按要求落實法律風(fēng)險管理年度工作計劃的，扣2分。法律風(fēng)險管理年度工作計劃未納入單位年度工作計劃或重點工作安排的，扣1分。責(zé)任制主要負責(zé)人（董事長或總經(jīng)理）主要負責(zé)人是單位法律風(fēng)險管理工作的第一責(zé)任人101.明確主要負責(zé)人法律風(fēng)險管理職責(zé)的見證性資料；2. 法律風(fēng)險管理目標責(zé)任書或體現(xiàn)法律風(fēng)險管理目標內(nèi)容的相關(guān)

44、文件等；3.主要負責(zé)人職責(zé)按規(guī)定落實的見證性資料；4單位年度工作總結(jié)、部門工作總結(jié)、有關(guān)批示、會議記錄、紀要等見證性資料。未明確主要負責(zé)人法律風(fēng)險管理職責(zé)的，扣10分；主要負責(zé)人未與重要成員單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門簽訂目標責(zé)任書的，每缺一項，扣1分，最高扣5分；相關(guān)業(yè)務(wù)部門包括但不限于法律事務(wù)機構(gòu)、戰(zhàn)略、投資、資產(chǎn)、財務(wù)、人事、物資、科技、生產(chǎn)、營銷、質(zhì)量等。目標責(zé)任書中未設(shè)定個性化考核指標的，扣3分。主要負責(zé)人法律風(fēng)險管理職責(zé)未按規(guī)定落實的：凡涉及法律風(fēng)險管理事項的制度從未執(zhí)行的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣2分，涉及主要負責(zé)人參與的法律風(fēng)險管理事項，未按規(guī)定程序參與的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分；本項扣分與制度建設(shè)、

45、重大事項實行雙向扣分制。主要負責(zé)人未按規(guī)定聽取法律風(fēng)險管理工作匯報，每少一次的，扣2分。表B.1 目標與職責(zé)考核評價標準（續(xù)）序號考核要素標準內(nèi)容分值考核要點考評標準及評價方法1目標與職責(zé)責(zé)任制總法律顧問總法律顧問全面負責(zé)單位法律風(fēng)險管理工作71.總法律顧問制度文件、總法律顧問目標責(zé)任書等明確總法律顧問法律風(fēng)險管理職責(zé)的見證性資料；2.單位對總經(jīng)理助理級別領(lǐng)導(dǎo)考核評價表、總法律顧問述職報告、工作匯報材料等見證性資料。未明確總法律顧問職責(zé)的，扣7分。總法律顧問職責(zé)未有效履行，經(jīng)單位內(nèi)部考核不稱職的，扣5分?？偡深檰栁窗匆?guī)定參加集團公司安排的總法律顧問述職的，扣2分?？偡深檰栁茨芗皶r向主要負責(zé)

46、人進行工作匯報或述職的，每缺一次，扣1分，最高扣3分?？偡深檰栁磳Ψ梢庖姇M行審查或法律意見書格式不規(guī)范、內(nèi)容不確切的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣2分，最高扣3分。中層管理者中層管理者應(yīng)準確掌握職責(zé)范圍中涉及的法律風(fēng)險管理事項，認真落實關(guān)于法律風(fēng)險管理工作方面的具體措施，及時控制和防范法律風(fēng)險5中層管理者按規(guī)定落實法律風(fēng)險管理工作具體措施的見證性資料 中層管理者未準確掌握本崗位法律風(fēng)險管理職責(zé)，每人次扣1分，最高扣3分；采用抽查訪談或考試方式進行考核。中層管理者未按規(guī)定落實法律風(fēng)險管理工作具體措施的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。全體員工員工應(yīng)具有與本職崗位相適應(yīng)的法律風(fēng)險管理能力3員工崗位說明書、

47、手冊等見證性資料員工不熟悉本崗位相關(guān)法律風(fēng)險，每人次扣1分；采用抽查訪談或考試方式進行考核。表B.2 制度建設(shè)考核評價標準序號考核要素標準內(nèi)容分值考核要點考評標準及評價方法2制度建設(shè)基礎(chǔ)制度法律風(fēng)險管理制度單位應(yīng)制定法律風(fēng)險管理制度或法律事務(wù)管理制度或總法律顧問制度等相關(guān)基礎(chǔ)制度10單位法律風(fēng)險管理制度或法律事務(wù)管理制度或總法律顧問制度等相關(guān)制度單位沒有相關(guān)基礎(chǔ)制度的，扣10分。相關(guān)基礎(chǔ)制度不是以子集團或直管單位的名義正式印發(fā)的，扣5分。相關(guān)基礎(chǔ)制度應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：總法律顧問的職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、法律事務(wù)機構(gòu)的職責(zé)；法律顧問的職責(zé)、權(quán)利義務(wù)等。上述制度內(nèi)容不完善的，每缺一項扣2分，最高扣4

48、分。相關(guān)基礎(chǔ)制度印發(fā)實施不足一年的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣0.5分，最高扣4分。相關(guān)基礎(chǔ)制度中規(guī)定的法律事務(wù)機構(gòu)及法律顧問的職責(zé)和權(quán)限不符合國家規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。相關(guān)基礎(chǔ)制度的宣貫、實施情況未對相關(guān)基礎(chǔ)制度進行宣貫的，扣5分。相關(guān)基礎(chǔ)制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的主管部門未能掌握制度內(nèi)容和要求的，每人次扣2分，最高扣4分，采用抽查相關(guān)崗位人員的方式進行考查。專項制度合同管理制度單位應(yīng)制定和完善合同管理制度5合同管理制度未制定合同管理制度的，扣5分。合同管理制度應(yīng)包括但不限于工作流程、合同專用章管理、合同授權(quán)委托管理，客戶信用管理、合同檔案管理、合同評審等內(nèi)容，每缺少一項扣1分，最高扣3分。合同

49、管理制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至少抽查一人。糾紛管理制度單位應(yīng)制定健全的糾紛管理制度5糾紛管理制度未制定糾紛管理制度的，扣5分。糾紛管理制度應(yīng)包括但不限于工作流程、訴訟、仲裁、調(diào)解處理管理規(guī)定；外聘律師管理規(guī)定；接受社會單位或個人的調(diào)查取證管理規(guī)定；法律文書和訴訟材料歸檔管理規(guī)定等內(nèi)容，每缺少一項扣1分，最高扣3分。糾紛管理制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至少抽查一人。表B.2 制度建設(shè)考核評價

50、標準（續(xù)）序號考核要素標準內(nèi)容分值考核要點考評標準及評價方法2制度建設(shè)專項制度法律審核制度單位應(yīng)制定全面的法律審核制度5法律審核制度或法律審核內(nèi)容（散見于經(jīng)濟合同審核、規(guī)章制度審核、重大事項審核等相關(guān)制度中）未制定法律審核制度的，扣5分。法律審核制度應(yīng)包括但不限于工作流程、規(guī)章制度的法律審核、重大事項的法律審核、經(jīng)濟合同的法律審核，每缺少一項扣2分，最高扣4分。法律審核制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，最高扣3分，涉及的管理部門至少抽查一人。授權(quán)管理制度單位應(yīng)制定嚴謹?shù)氖跈?quán)管理制度5授權(quán)管理制度未制定授權(quán)管理制度的，扣5分。

51、授權(quán)管理制度至少應(yīng)包含工作流程、授權(quán)的事項范圍、權(quán)限、時限等，每缺一項，扣1分，最高扣3分。授權(quán)管理制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料授權(quán)管理制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度單位應(yīng)制定和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度5知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)制度未制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度的，扣5分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)包括但不限于工作流程、商標管理制度、專利權(quán)管理制度、著作權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度等，每缺少一項扣1分，最高扣3分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。相關(guān)制度的宣貫與執(zhí)行上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至

52、少抽查一人。法律風(fēng)險管理考核評價制度單位應(yīng)制定法律風(fēng)險管理考核評價制度5法律風(fēng)險管理考核評價制度 未制定法律風(fēng)險管理考核評價制度的，扣5分。法律風(fēng)險管理考核評價制度應(yīng)包括但不限于單位法律風(fēng)險管理考核評價的機構(gòu)、評價內(nèi)容及方法、評價時間、激勵與責(zé)任追究形式及具體措施等，每缺少一項扣1分，最高扣3分。法律風(fēng)險管理考核評價制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。制度的宣貫與執(zhí)行上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至少抽查一人。表B.3 組織建設(shè)考核評價標準序號考核要素標準內(nèi)容分值考核要點考評標準及評價方法3組織建設(shè)機構(gòu)單位應(yīng)設(shè)立獨立行使法律風(fēng)險管理職能的法律事務(wù)機構(gòu)51.單位設(shè)置法律風(fēng)險管理機構(gòu)的文件；2.組織機構(gòu)圖；3.單位法律風(fēng)險管理機構(gòu)部門章；4.發(fā)文的文件資料；5.電話簿等其他證明材料。單位未設(shè)立法律風(fēng)險管理機構(gòu)，扣5分。單位法律風(fēng)險管理機構(gòu)為單位三級及以下職能部門的，扣4分。單位法律風(fēng)險管理機構(gòu)與其他部門合署辦公但沒有部門章的，扣3分。單位法律風(fēng)險管理機構(gòu)與其他部門合署辦公但不單獨發(fā)文，無發(fā)文文號的，扣2分。單位法律風(fēng)險管理機構(gòu)與其他部門合署辦公，但有部門章、單獨發(fā)文、有發(fā)文文號的，扣1分。人員總法律顧問單位應(yīng)設(shè)立