中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng)主教材

1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行股票中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng)網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng)主承銷(xiāo)商使用說(shuō)明書(shū)主承銷(xiāo)商使用說(shuō)明書(shū)本系統(tǒng)只支持IE瀏覽器，且為IE8版本及以上版本，推薦使用IE8。系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)地址為:http:/當(dāng)前用戶(hù)登錄名為“機(jī)構(gòu)代碼+02”，系統(tǒng)初始密碼為00000000 。各主承銷(xiāo)商的系統(tǒng)登錄賬號(hào)是由協(xié)會(huì)下發(fā)。本系統(tǒng)支持多附件上傳，僅支持以下文件格式的附件上傳，如PDF、word、excel、rar、txt文件格式，單次上傳附件總體大小最大不超過(guò)50M。本系統(tǒng)中網(wǎng)下投資者、配售對(duì)象信息發(fā)生變更時(shí)，具有自動(dòng)聯(lián)同變更功能。即在系統(tǒng)中對(duì)任一處的報(bào)送信息審核通過(guò)后，系統(tǒng)

2、中其他使用該信息的位置將聯(lián)同修改為最新審核通過(guò)信息（僅限同信息審核狀態(tài)為通過(guò)的信息）。當(dāng)30分鐘內(nèi)未對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行任何操作，系統(tǒng)將會(huì)進(jìn)行超時(shí)退出處理。重點(diǎn)提示重點(diǎn)提示：重點(diǎn)提示：目前開(kāi)放的功能包括： l首頁(yè)：提供“留言板”和“待辦事項(xiàng)”的即時(shí)顯示。l系統(tǒng)管理：提供“修改密碼”、”修改個(gè)人信息”的用戶(hù)設(shè)置功能。l信息報(bào)送：提供“規(guī)則報(bào)送”“網(wǎng)下投資者報(bào)送”“配售對(duì)象報(bào)送”“IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)報(bào)送”的信息報(bào)備功能。l報(bào)送信息管理：提供“項(xiàng)目管理”“規(guī)則信息管理”“網(wǎng)下投資者信息管理”“配售對(duì)象信息管理”“IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息管理”“網(wǎng)下投資者信息查詢(xún)”“配售對(duì)象信息查詢(xún)”的編輯管理功能。l信息發(fā)布管理：提供

3、“留言板查閱”及“郵件查詢(xún)”功能，以便查看詳細(xì)信息。l歷史信息管理：提供“規(guī)則歷史信息管理”“網(wǎng)下投資者歷史信息管理” “配售對(duì)象歷史信息管理” “IPO項(xiàng)目歷史信息管理”的歷史版本記錄功能。整體布局：l頁(yè)面左側(cè)為菜單組織結(jié)構(gòu)的展示區(qū)。l頁(yè)面右側(cè)為功能信息區(qū)，在不同模塊中該區(qū)將展示不同的功能及信息。功能簡(jiǎn)介基本業(yè)務(wù)流程介紹報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)送網(wǎng)下投資者信息報(bào)送規(guī)則信息報(bào)送配售對(duì)象信息報(bào)送IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息審核是否通過(guò)進(jìn)入IPO項(xiàng)目歷史版本庫(kù)審核是否通過(guò)進(jìn)入網(wǎng)下投資者歷史版本庫(kù)進(jìn)入配售對(duì)象歷史版本庫(kù)進(jìn)入規(guī)則信息歷史版本庫(kù)通過(guò)通過(guò)通過(guò)退回退回審核是否通過(guò)首次登錄系統(tǒng)后自動(dòng)彈出修改密碼頁(yè)面，輸入密碼后點(diǎn)

4、擊保存，密碼修改成功。 您所設(shè)置的密碼規(guī)則為：輸入8到16位數(shù)字字母的組合。密碼錯(cuò)誤提示密碼錯(cuò)誤提示點(diǎn)擊確定，提交點(diǎn)擊確定，提交成功成功首次登錄修改密碼網(wǎng)下投資者信息報(bào)送：為網(wǎng)下投資者報(bào)備信息的錄入窗口。用戶(hù)可分別對(duì)機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者的網(wǎng)下投資者進(jìn)行報(bào)送。下圖為機(jī)構(gòu)投資者的網(wǎng)下投資者報(bào)送界面：l保存功能：將錄入的信息保存為草稿。l提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會(huì)審核。如果網(wǎng)下投資者為首次推薦，主承銷(xiāo)商應(yīng)在審核通過(guò)之后將網(wǎng)下投資者編碼告知被推薦網(wǎng)下投資者。證件號(hào)碼和機(jī)構(gòu)組織代碼是推薦類(lèi)網(wǎng)下投資者的唯一標(biāo)識(shí)，對(duì)于個(gè)人投資者，其證件類(lèi)型可為中國(guó)、港澳臺(tái)、外國(guó)人證件，若用戶(hù)所報(bào)送的信息是系統(tǒng)中已存

5、在的有效網(wǎng)下投資者信息，系統(tǒng)將自動(dòng)帶出原有的網(wǎng)下投資者信息。信息報(bào)送網(wǎng)下投資者信息報(bào)送網(wǎng)下投資者網(wǎng)下投資者信息錄入?yún)^(qū)信息錄入?yún)^(qū)配售對(duì)象信息報(bào)送：為網(wǎng)下投資者所對(duì)應(yīng)的配售對(duì)象信息報(bào)備錄入窗口。l保存功能：將錄入的信息保存為草稿。l提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會(huì)審核。 如果網(wǎng)下投資者信息為首次報(bào)送，則網(wǎng)下投資者信息審核通過(guò)之后方可報(bào)送其配售對(duì)象信息。 滬市的證券賬號(hào)是配售對(duì)象的唯一標(biāo)識(shí)，若用戶(hù)所報(bào)送配售對(duì)象信息的滬市賬號(hào)為系統(tǒng)中審核通過(guò)且未暫停滬市賬號(hào)，且兩個(gè)配售對(duì)象所屬的網(wǎng)下投資者相同，系統(tǒng)將自動(dòng)帶出已有的配售對(duì)象信息。信息報(bào)送配售對(duì)象信息報(bào)送配售對(duì)象配售對(duì)象信息錄入?yún)^(qū)信息錄入?yún)^(qū)信息報(bào)送IPO

6、項(xiàng)目業(yè)務(wù)報(bào)送IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)報(bào)送：為主承銷(xiāo)商對(duì)IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息的報(bào)備窗口。l保存功能：將錄入的信息保存為草稿。l提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會(huì)審核。l導(dǎo)入功能：板塊為深市的項(xiàng)目，可以導(dǎo)入初步詢(xún)價(jià)信息表、網(wǎng)下配售結(jié)果信息表；板塊為滬市的項(xiàng)目，可以導(dǎo)入初步詢(xún)價(jià)信息表、累計(jì)投標(biāo)信息表、網(wǎng)下配售結(jié)果信息表（支持模板下載功能）。 以上信息表，只有被審核通過(guò)的數(shù)據(jù)能夠被成功導(dǎo)入。IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息息信息錄入?yún)^(qū)信息錄入?yún)^(qū)規(guī)則報(bào)送：為報(bào)備網(wǎng)下投資者與配售對(duì)象規(guī)則信息的服務(wù)。用戶(hù)通過(guò)附件上傳來(lái)實(shí)現(xiàn)相關(guān)規(guī)則的報(bào)送。l保存功能：將錄入的信息保存為草稿。l提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會(huì)審核。 附件上傳功

7、能：支持多附件上傳。規(guī)則報(bào)送規(guī)則報(bào)送信息錄入?yún)^(qū)信息錄入?yún)^(qū)信息報(bào)送規(guī)則報(bào)送項(xiàng)目管理：為主承銷(xiāo)商創(chuàng)建及維護(hù)項(xiàng)目信息的頁(yè)面。l查詢(xún)功能：按項(xiàng)目簡(jiǎn)稱(chēng)或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)來(lái)檢索項(xiàng)目信息記錄。l新增功能：對(duì)項(xiàng)目信息進(jìn)行創(chuàng)建。l修改功能：對(duì)其已創(chuàng)建的項(xiàng)目信息進(jìn)行修改。l刪除功能：對(duì)其已創(chuàng)建的項(xiàng)目信息進(jìn)行刪除。l查看功能：對(duì)其已創(chuàng)建的項(xiàng)目信息進(jìn)行查看。在本頁(yè)面中創(chuàng)建的項(xiàng)目信息將會(huì)體現(xiàn)在IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息報(bào)送頁(yè)面的“上市公司名稱(chēng)”信息項(xiàng)中。在本系統(tǒng)中不允許創(chuàng)建重復(fù)的項(xiàng)目信息，一旦項(xiàng)目信息被提交，是不允許修改其所屬交易所的，請(qǐng)慎重填寫(xiě)此選項(xiàng)。修改修改刪除刪除 查看查看報(bào)送信息管理項(xiàng)目管理規(guī)則信息管理：主承銷(xiāo)商僅對(duì)其創(chuàng)建的規(guī)

8、則報(bào)送信息進(jìn)行維護(hù)。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件快速檢索需查看的規(guī)則信息。l修改功能：對(duì)已創(chuàng)建的規(guī)則信息進(jìn)行修改。l刪除功能：對(duì)已創(chuàng)建的規(guī)則信息進(jìn)行刪除。l查看功能：對(duì)已創(chuàng)建的規(guī)則信息進(jìn)行詳情查看。用戶(hù)可對(duì)“草稿”“通過(guò)”“退回重填”狀態(tài)的規(guī)則信息進(jìn)行修改；僅可對(duì)未提交過(guò)的規(guī)則信息執(zhí)行刪除操作。修改修改刪除刪除查看查看報(bào)送信息管理規(guī)則信息管理網(wǎng)下投資者信息管理：用戶(hù)通過(guò)該頁(yè)面維護(hù)其創(chuàng)建的網(wǎng)下投資者信息。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件快速檢索需查看的網(wǎng)下投資者信息。l修改功能：用戶(hù)可對(duì)“草稿、退回重填、通過(guò)”狀態(tài)的網(wǎng)下投資者信息進(jìn)行修改。l刪除功能：用戶(hù)僅可對(duì)未提交過(guò)且其下無(wú)配售對(duì)象的網(wǎng)下投資者信息進(jìn)行刪除。

9、用戶(hù)僅可對(duì)“未暫停”狀態(tài)的網(wǎng)下投資者信息進(jìn)行維護(hù)。證件號(hào)碼和機(jī)構(gòu)組織代碼是推薦類(lèi)網(wǎng)下投資者的唯一標(biāo)識(shí)，若用戶(hù)將唯一標(biāo)識(shí)信息改為系統(tǒng)中已存在的信息，系統(tǒng)將自動(dòng)帶出原有的網(wǎng)下投資者信息。報(bào)送信息管理網(wǎng)下投資者信息管理修改修改 查看查看配售對(duì)象信息管理：用戶(hù)通過(guò)該頁(yè)面維護(hù)其創(chuàng)建的配售對(duì)象信息。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件快速檢索需查看的配售對(duì)象信息。l修改功能：用戶(hù)可對(duì)“草稿、退回重填、通過(guò)”狀態(tài)的配售對(duì)象信息進(jìn)行修改。l刪除功能：用戶(hù)僅可對(duì)未提交過(guò)的配售對(duì)象執(zhí)行刪除操作。用戶(hù)僅可對(duì)“未暫停”狀態(tài)的配售對(duì)象信息進(jìn)行維護(hù)。若網(wǎng)下投資者被暫停，則其下的所有配售對(duì)象將一同被暫停，操作中只有查看功能滬市的證券賬號(hào)

10、是配售對(duì)象的唯一標(biāo)識(shí)，若用戶(hù)將某配售對(duì)象的滬市證券賬號(hào)改為系統(tǒng)中已存在的滬市證券賬號(hào)，且兩個(gè)配售對(duì)象所屬的網(wǎng)下投資者是相同的，系統(tǒng)將自動(dòng)帶出已有的配售對(duì)象信息。報(bào)送信息管理配售對(duì)象信息管理修改修改 查看查看IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息管理：主承銷(xiāo)商僅維護(hù)其創(chuàng)建的IPO項(xiàng)目信息。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件查詢(xún)IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息。l修改功能：對(duì)其創(chuàng)建的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息進(jìn)行修改。l刪除功能：對(duì)未提交過(guò)的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息進(jìn)行刪除。l查看功能：對(duì)其創(chuàng)建的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息詳情進(jìn)行查看。用戶(hù)可對(duì)“草稿、退回重填、通過(guò)”狀態(tài)的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息進(jìn)行修改。用戶(hù)可對(duì)未提交過(guò)的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息執(zhí)行刪除操作。只有被審核通過(guò)

11、的數(shù)據(jù)才能通過(guò)信息表導(dǎo)入系統(tǒng)。報(bào)送信息管理IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息管理修改修改 查看查看網(wǎng)下投資者信息查詢(xún)：用于主承銷(xiāo)商查詢(xún)及導(dǎo)出系統(tǒng)所有有效的網(wǎng)下投資者信息，其數(shù)據(jù)與給上深兩交易所的數(shù)據(jù)保持一致，數(shù)據(jù)條件為以被審核通過(guò)且審核時(shí)間在當(dāng)天12:00之前的有效數(shù)據(jù)。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件查詢(xún)系統(tǒng)所有有效的網(wǎng)下投資者信息。l導(dǎo)出有效網(wǎng)下投資者功能：導(dǎo)出系統(tǒng)所有有效的網(wǎng)下投資者信息。l查看功能：對(duì)網(wǎng)下投資者信息詳情進(jìn)行查看。報(bào)送信息管理網(wǎng)下投資者信息查詢(xún)配售對(duì)象信息查詢(xún)：用于主承銷(xiāo)商查詢(xún)及導(dǎo)出系統(tǒng)所有有效的配售對(duì)象信息，其數(shù)據(jù)與給上深兩交易所的數(shù)據(jù)保持一致，數(shù)據(jù)條件為以被審核通過(guò)且審核時(shí)間在當(dāng)天12:00之

12、前的有效數(shù)據(jù)。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件查詢(xún)系統(tǒng)所有有效的配售對(duì)象信息。l導(dǎo)出有效配售對(duì)象功能：導(dǎo)出系統(tǒng)所有有效的配售對(duì)象信息。l查看功能：對(duì)配售對(duì)象信息詳情進(jìn)行查看。報(bào)送信息管理配售對(duì)象信息查詢(xún)審核報(bào)送網(wǎng)下投資者tj001系統(tǒng)針對(duì)多方報(bào)送相同配售對(duì)象的業(yè)務(wù)處理流程允許再次報(bào)送配售對(duì)象證券賬號(hào)滬123系統(tǒng)針對(duì)多方報(bào)送相同配售對(duì)象的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行如下處理：結(jié)束 報(bào)送網(wǎng)下投資者tj001報(bào)送網(wǎng)下投資者tj002通過(guò)審核通過(guò)審核 報(bào)送配售對(duì)象證券賬號(hào)滬123成功報(bào)送配售對(duì)象證券賬號(hào)滬123通過(guò)審核且被通過(guò)暫停主承銷(xiāo)商2主承銷(xiāo)商1創(chuàng)建項(xiàng)目1創(chuàng)建項(xiàng)目2通過(guò)審核 報(bào)送配售對(duì)象證券賬號(hào)滬123失敗系統(tǒng)不允許再次報(bào)

13、送配售對(duì)象證券賬號(hào)滬123 報(bào)送配售對(duì)象證券賬號(hào)滬123審核 未通過(guò)結(jié)束上圖中主要體現(xiàn)了以下幾點(diǎn)業(yè)務(wù)邏輯：當(dāng)用戶(hù)報(bào)送配售對(duì)象信息證券賬號(hào)滬為123未能通過(guò)審核且狀態(tài)為未暫停時(shí)，系統(tǒng)允許該用戶(hù)再次報(bào)送此證券賬號(hào)滬123的配售對(duì)象信息；當(dāng)網(wǎng)下投資者tj001下的配售對(duì)象信息證券賬號(hào)滬123被設(shè)置為暫停狀態(tài)后，系統(tǒng)僅允許用戶(hù)在其他網(wǎng)下投資者下報(bào)送此配售對(duì)象的信息。若1、2兩個(gè)主承銷(xiāo)商都推薦了同一個(gè)網(wǎng)下投資者tj001，且1主承銷(xiāo)商在該網(wǎng)下投資者下成功報(bào)送了證券賬號(hào)滬123的配售對(duì)象信息。此時(shí)把該配售對(duì)象設(shè)置為暫停狀態(tài)，則2主承無(wú)法在網(wǎng)下投資者tj001下報(bào)送證券賬號(hào)滬123的配售對(duì)象,且1主承也無(wú)法

14、再網(wǎng)下投資者tj001下再次報(bào)送該配售對(duì)象信息。若系統(tǒng)中某網(wǎng)下投資者如tj001下的某配售對(duì)象信息如證券賬號(hào)滬123被審核通過(guò)，且處于未暫停狀態(tài)，則系統(tǒng)內(nèi)用戶(hù)在其項(xiàng)目下有此詢(xún)價(jià)tj001下報(bào)送該配售對(duì)象信息證券賬號(hào)滬123時(shí)，系統(tǒng)會(huì)根據(jù)該配售對(duì)象的滬市賬號(hào)自動(dòng)帶出原有的配售對(duì)象信息；若系統(tǒng)中某配售信息處于暫停狀態(tài)，則系統(tǒng)內(nèi)用戶(hù)再次報(bào)送該配售對(duì)象信息時(shí)，系統(tǒng)不會(huì)帶出原配售對(duì)象的信息。系統(tǒng)針對(duì)多方報(bào)送相同配售對(duì)象的業(yè)務(wù)處理流程規(guī)則歷史信息管理：記錄規(guī)則被審核通過(guò)的每一版本信息；每審核通過(guò)一次，版本號(hào)在原基礎(chǔ)上增加“1”。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件查詢(xún)規(guī)則歷史版本信息。l查看功能：對(duì)規(guī)則歷史版本信息詳情

15、進(jìn)行查看。審核通過(guò)后，審核通過(guò)后，版本號(hào)增加版本號(hào)增加歷史信息管理規(guī)則歷史信息管理網(wǎng)下投資者歷史信息管理：記錄網(wǎng)下投資者被審核通過(guò)的每一版本信息；每審核通過(guò)一次，版本號(hào)在原基礎(chǔ)上增加“1”。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件查詢(xún)網(wǎng)下投資者歷史版本信息。l查看功能：對(duì)網(wǎng)下投資者歷史版本信息詳情進(jìn)行查看。歷史信息管理網(wǎng)下投資者歷史信息管理審核通過(guò)后，審核通過(guò)后，版本號(hào)增加版本號(hào)增加配售對(duì)象歷史信息管理：記錄配售對(duì)象被審核通過(guò)的每一版本信息；每審核通過(guò)一次，版本號(hào)在原基礎(chǔ)上增加“1”。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件查詢(xún)配售對(duì)象歷史版本信息。l查看功能：對(duì)配售對(duì)象歷史版本信息詳情進(jìn)行查看。歷史信息管理配售對(duì)象歷史信息管理

16、審核通過(guò)后，審核通過(guò)后，版本號(hào)增加版本號(hào)增加IPO項(xiàng)目歷史信息管理：記錄IPO項(xiàng)目被審核通過(guò)的每一版本信息；每審核通過(guò)一次，版本號(hào)在原基礎(chǔ)上增加“1”。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件查詢(xún)IPO項(xiàng)目歷史版本信息。l查看功能：對(duì)IPO項(xiàng)目信息的歷史版本詳情進(jìn)行查看。歷史信息管理IPO項(xiàng)目歷史信息管理審核通過(guò)后，審核通過(guò)后，版本號(hào)增加版本號(hào)增加通過(guò)郵件查詢(xún)頁(yè)面對(duì)協(xié)會(huì)發(fā)布的郵件信息進(jìn)行查閱瀏覽。l查詢(xún)功能：通過(guò)多條件查詢(xún)留言信息。l用戶(hù)可通過(guò)點(diǎn)擊“郵件標(biāo)題”，查看所選郵件的詳細(xì)信息。點(diǎn)擊后，查點(diǎn)擊后，查看詳細(xì)信息看詳細(xì)信息信息發(fā)布管理郵件查詢(xún)通過(guò)留言板查閱頁(yè)面對(duì)協(xié)會(huì)發(fā)布的留言信息進(jìn)行查閱瀏覽。l查詢(xún)功能：通過(guò)

17、多條件查詢(xún)檢索留言信息。l用戶(hù)可通過(guò)點(diǎn)擊“留言主題”，查看所選留言的詳細(xì)信息。l通過(guò)點(diǎn)擊“刪除”，完成對(duì)此條留言的信息刪除。l該用戶(hù)收到的未讀留言將顯示在系統(tǒng)首頁(yè)的留言板中。用戶(hù)僅可對(duì)“已讀”狀態(tài)的留言信息執(zhí)行刪除操作。點(diǎn)擊后，查點(diǎn)擊后，查看詳細(xì)信息看詳細(xì)信息信息發(fā)布管理留言板查閱該頁(yè)面為用戶(hù)提供密碼修改的功能。l保存功能：確認(rèn)并保存新密碼。l重置功能：清空內(nèi)容重新填寫(xiě)。 注：密碼中的字母區(qū)分大小寫(xiě)； 您所設(shè)置的密碼規(guī)則為：輸入8到16位數(shù)字字母的組合。系統(tǒng)管理修改密碼該頁(yè)面為用戶(hù)提供個(gè)人信息維護(hù)的功能。用戶(hù)可對(duì)自己的移動(dòng)電話(huà)、郵箱、固定電話(huà)及用戶(hù)名稱(chēng)進(jìn)行補(bǔ)填以及修改。協(xié)會(huì)將會(huì)以此填報(bào)信息為準(zhǔn)，對(duì)報(bào)送方發(fā)送郵件及短信通知。系統(tǒng)管理修改個(gè)人信息本系統(tǒng)只支持IE瀏覽器，且為IE8版本及以上版本，推薦使用IE8。系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)地址為:http:/當(dāng)前用戶(hù)登錄