CAC的核查記錄表HACCP

1、核查記錄表首頁(yè)）受審核方名稱：總頁(yè)數(shù)：審核組長(zhǎng)簽字：填寫(xiě)要求：1、 如某過(guò)程/活動(dòng)涉及多個(gè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)條款，請(qǐng)以Q標(biāo)識(shí)GB/T19001,以E標(biāo)識(shí)GB/T24001，以S標(biāo)識(shí) GB/T28001，以F標(biāo)識(shí) GB/T22000、以H標(biāo)識(shí)HACCP以M標(biāo)識(shí)綠色市場(chǎng)，以 K標(biāo)識(shí)IS09001+KBA2、可在每個(gè)部門 /過(guò)程的檢查表第 1 頁(yè)上注明受審核部門 /過(guò)程、審核員（應(yīng)由本人簽名）、陪同人員和 審核日期。審核記錄真實(shí)，不得偽造作假；3、審核記錄必須覆蓋審核計(jì)劃的安排，具有可追溯的細(xì)節(jié)，有抽樣的樣本；審核計(jì)劃中的調(diào)整在審核記 錄中應(yīng)有體現(xiàn)；4、審核中與受審核方溝通也需作記錄；5、在判定一欄，符合不作

2、標(biāo)記，不符合用“X”標(biāo)記，難以確定用“？”標(biāo)記；核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CACHACCP食品安全方針、目標(biāo)的適宜性有無(wú)制疋：有無(wú)體系及其適宜不適宜應(yīng)用準(zhǔn)則11-12條款管理評(píng)審輸入評(píng)審項(xiàng)目： 目標(biāo)達(dá)成情況時(shí)間：主持：審核結(jié)果（內(nèi)外部）符合不符合GMF執(zhí)行情況符合不符合SSOF執(zhí)行情況符合不符合HACC執(zhí)行情況符合不符合支持性程序執(zhí)行情況符合不符合核查記錄表受審核部門/過(guò)程：日期：第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則11-12條

3、款)資源配置情況符合不符合上次管理評(píng)審決議事項(xiàng)事項(xiàng)跟蹤符合不符合輸出改進(jìn)決議：符合不符合有無(wú)對(duì)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)符合不符合改進(jìn)措施的情況符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則11-12條款jHACCF內(nèi)部審核內(nèi)審時(shí)間：內(nèi)審員是否經(jīng)相應(yīng)培訓(xùn)：內(nèi)審計(jì)劃符合不符合內(nèi)審安排的獨(dú)立性：符合不符合是否復(fù)蓋CAC通則的4-10條款符合不符合和CAC準(zhǔn)則的1-12條款：符合不符合是否包括GMP符合不符合是否包括SSOP符合不符合是否包括HACC計(jì)劃：符合不符合是否包括HACC計(jì)劃的支持性文件 要求：符合不符合核

4、查記錄情況：符合不符合提出幾個(gè)不符合項(xiàng)：個(gè),其中嚴(yán)重：一般：是否針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析：符合不符合采取糾正措施：符合不符合跟蹤驗(yàn)證：時(shí)間：符合不符合內(nèi)部審核報(bào)告： 是否對(duì)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)：符合不符合對(duì)上次審核不符合項(xiàng)糾正措施 的效果驗(yàn)證情況符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則11-12條款）法律法規(guī)的識(shí)別及在相關(guān)文件 中落實(shí)情況：守法情況確認(rèn)資質(zhì)證明：營(yíng)業(yè)執(zhí)照衛(wèi)生許可證出口衛(wèi)生注冊(cè)證需否：是 否已過(guò)期：符合不符合重大安全事故與投訴：無(wú)有違法受處罰情況：無(wú)有CACHACCP)體系及其驗(yàn)證程序

5、執(zhí)行情況應(yīng)用準(zhǔn)則工工藝流程的驗(yàn)證：無(wú)有，符合 不符合11條款體系運(yùn)行（一年）來(lái)工藝流程變化：則期體系運(yùn)行（一年）來(lái)是否對(duì)各CCP有無(wú)進(jìn)行驗(yàn)證：有無(wú)進(jìn);行驗(yàn)證：符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則11條款產(chǎn)品驗(yàn)證一年來(lái)產(chǎn)品驗(yàn)證情況：有無(wú)核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAC食品 衛(wèi)生通則4條款廠房遠(yuǎn)離環(huán)境遭污染的場(chǎng)所及有嚴(yán) 重食品污染性的工業(yè)活動(dòng)區(qū)；遠(yuǎn)離易受洪水威脅的地方；遠(yuǎn)離易受害蟲(chóng)侵?jǐn)_的地方；有效消除固體或液體廢棄

6、物的 地方。車間和設(shè)備食品加工生產(chǎn)中或工序間的交 叉污染墻壁表面、隔板和地面采用不 滲、無(wú)毒材料建造地面是否有排水坡度天花板和咼架固定結(jié)構(gòu)積塵、水 珠凝結(jié)及碎物脫落；窗戶紗窗門密封情況直接與食物接觸的表面是否米 用光滑、無(wú)吸附性材料制成，而且 在正常操作的條件下，對(duì)食品、清 潔劑、消毒劑無(wú)污染與食品接觸的設(shè)備和容器用無(wú) 毒材料制成，保證可進(jìn)行充分的清 理、消毒及養(yǎng)護(hù)具有完善的排水和廢物處理系 統(tǒng)和設(shè)施.盛裝廢棄物或不可食用容器具 有特殊的標(biāo)識(shí)車間通風(fēng)情況符合不符合符合不符合 符合不符合 符合不符合符合不符合墻壁瓷磚不銹鋼鋁合金墻裙防護(hù)咼度： 符合不符合 符合不符合符合不符合 符合不符合 符合不

7、符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CA食品 衛(wèi)生通則通風(fēng)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和安裝能避免 空氣從受污染區(qū)流向清潔區(qū)。符合不符合4條款照明燈具裝有防護(hù)罩符合不符合光線照度符合不符合貯藏設(shè)施符合不符合冷庫(kù)符合不符合原輔料倉(cāng)庫(kù)符合不符合成品倉(cāng)庫(kù)符合不符合化學(xué)品或危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)符合不符合可進(jìn)行充分地養(yǎng)護(hù)和清潔；符合不符合避免害蟲(chóng)侵入和隱匿；符合不符合保證食品在貯藏期間能夠得到符合不符合有效地保護(hù)，免受污染；創(chuàng)造一種能盡量減少食品變質(zhì)符合不符合的環(huán)境；環(huán)境衛(wèi)生的定期消毒、檢查符合不符合廢水排放符合不符合廢

8、物及垃圾場(chǎng)符合不符合CAC食品生產(chǎn)控制符合不符合衛(wèi)生通則食品安全至關(guān)重要的所有環(huán)節(jié)5條款實(shí)施有效的控制程序符合不符合監(jiān)測(cè)控制程序，以保證其有效性的連續(xù)性；b核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAC食品與食品安全有關(guān)的溫度和時(shí)間符合不符合衛(wèi)生通則的控制情況5條款有無(wú)控制微生物交叉感染符合不符合原料、未加工食品與即食食品有效 地分離；加工區(qū)域的進(jìn)入加以限制和控符合不符合制有無(wú)防止食品受其他異物諸 如玻璃或機(jī)器上的金屬碎塊、灰 塵、有害煙氣和有害化學(xué)物質(zhì)等污 染的控制要求及控制符合不符合與與食品安全有關(guān)的外購(gòu)材料 是否進(jìn)行供方的有

9、效選擇及控制符合不符合包裝材料的控制 供方合格證符合不符合進(jìn)料檢驗(yàn)符合不符合貯藏管理符合不符合使用前消毒措施符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAC食品 衛(wèi)生通則5條款加工用水及供水系統(tǒng)有無(wú)自備水源：若有是否有清洗消毒程序自來(lái)水有無(wú) 有無(wú)井水加工用水每半年一次送外檢測(cè)有無(wú)時(shí)間：檢測(cè)機(jī)構(gòu)：檢測(cè)項(xiàng)目：項(xiàng)合格否每個(gè)月企業(yè)自檢項(xiàng)目：記錄：符合不符合余氯檢測(cè)：符合不符合使用冰和水蒸汽衛(wèi)生情況：符合不符合食品衛(wèi)生監(jiān)控人員、意識(shí)和能力符合不符合養(yǎng)護(hù)和衛(wèi)生是否制定對(duì)設(shè)備、工器具、容器、是否包括清洗消毒的對(duì)象、方法CAC食品衛(wèi)生誦則

10、操作臺(tái)等的清洗消毒程序消毒液濃度、頻率、監(jiān)測(cè)6條款執(zhí)行情況：符合不符合記錄核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAC食品 衛(wèi)生通則6條款生產(chǎn)流程的衛(wèi)生監(jiān)控（涂沫試驗(yàn)） 監(jiān)測(cè)點(diǎn)：頻率：監(jiān)測(cè)對(duì)象（菌）：記錄：符合不符合害蟲(chóng)的控制防止進(jìn)入使用殺蟲(chóng)劑 防蠅蟲(chóng)設(shè)施 鼠籠布置及火鼠情況廢料的管理 是否及時(shí)清理出車間符合不符合是否當(dāng)日清理出廠符合不符合CAC食品 衛(wèi)生通則7條款個(gè)人及衛(wèi)生間衛(wèi)生個(gè)人的健康檢查及管理抽查加工人5-8人、檢驗(yàn)人員1-2 人、管理人員1-2人健康證及衛(wèi)生 知識(shí)培訓(xùn)情況核查記錄表第 頁(yè)，共頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審

11、核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAC食品更衣室設(shè)施符合不符合衛(wèi)生通則工作服、帽、鞋符合不符合7條款工作服、帽清洗符合不符合更衣柜符合不符合更衣室消毒 洗手消毒設(shè)施符合不符合個(gè)人進(jìn)車間前、去衛(wèi)生間后、處符合不符合理任何被污染的材料后、換工序操 作時(shí)的手、鞋清洗消毒情況符合不符合人員是否按程序進(jìn)行洗手與消毒符合不符合個(gè)人行為衛(wèi)生工作服是否衛(wèi)生、穿戴是否正確、 人員是否化妝、頭發(fā)是否外露、手 指甲是否修剪，個(gè)人衛(wèi)生是否清 潔、有無(wú)外傷、是否有患病等；符合不符合參觀者或外來(lái)人員衛(wèi)生符合不符合CAC食品 衛(wèi)生通則運(yùn)輸衛(wèi)生符合不符合8條款運(yùn)輸工具使用和養(yǎng)護(hù)符合不符合核查記錄表第 頁(yè)

12、，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則 1條款CACHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則 2條款CACHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則 3條款CACHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則 4條款CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則 5條款'組成HACC小組明確小組的職責(zé)和權(quán)限由各部門及各專業(yè)人員組成并 具備相應(yīng)的產(chǎn)品專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)成員經(jīng)最高管理批準(zhǔn)接受過(guò)HACC有關(guān)的培訓(xùn)產(chǎn)品描述針對(duì)HACC計(jì)劃內(nèi)的產(chǎn)品進(jìn)行全 面描述全面描述包括以下相關(guān)安全信 息：組成成分、理化特性、包裝方 式、保質(zhì)期、銷售對(duì)象、儲(chǔ)存運(yùn)輸 ，條件、銷售方法、食用說(shuō)

13、明等識(shí)別和擬定用途 HACC計(jì)劃內(nèi)的產(chǎn)品用途予以識(shí) 別,并在文件中加以規(guī)定消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的使用說(shuō)明特疋情況下,考慮勿受傷害人群制作加工流程圖加工流程圖由HACC小組制作>加工流程圖包括所有操作步驟 給定操作的前后步驟應(yīng)予以考慮流程圖現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn) HACC小組應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)操作 過(guò)程是否與工藝流程一致符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合，包括產(chǎn)品：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則 6條款CACHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則

14、 7條款CACHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則 8條款'危害分析是否包括每個(gè)步驟危害分析是否包括生物的、化學(xué) 的、物理的危害是否充分考慮危害的顯著性是否考慮采取的控制措施)確定關(guān)鍵控制點(diǎn)是否符合判定樹(shù)所確定的CCP是否符合，有無(wú)遣 漏)建立各關(guān)鍵限值 CL值是否保證其有效 CL值制定是否有依據(jù)必要時(shí)是否建立操作限值符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合，包括產(chǎn)品：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注第的:SS0P1與食品或食品接觸表面的水（冰） 安全：用水的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：GB

15、5749-2006符合不符合用水為：城市自來(lái)水是否自備用水：水井?dāng)?shù)量： 水井深度：米符合不符合水井周圍60米內(nèi)無(wú)污水池、糞池等污染源，水的貯存方式：水塔貯水符合不符合罐其他水的消毒處理方式：加氯處理符合不符合臭氧處理紫外線消毒繪制有給水和排水網(wǎng)絡(luò)圖：符合不符合不同管道之間沒(méi)有交叉符合不符合給水管道不留死水區(qū)符合不符合水管出口等處安裝有止回閥符合不符合車間地面比廠區(qū)的地面水平略高，有一定的坡度清洗與消毒用水不直接流到地符合不符合面，以防止地面的污水飛濺地溝：表面光滑，不滲水的材料符合不符合鋪,砌，無(wú)凸凹不平和裂縫，有一定的斜丿度，溝底為圓形，有可開(kāi)啟的防護(hù)¥子便于日常的清潔，地溝能防固

16、 核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注形物的進(jìn)入，篦子的材料易于清 洗，不生銹。排水口的流向：從清潔區(qū)到非清潔 區(qū)。排水與外界接口：有金屬網(wǎng)罩、防 蚊蠅和昆蟲(chóng)，可防異味。水管出水口有編號(hào)：水管是否有放到地上的情況：記錄：符合不符合符合不符合 符合不符合符合不符合符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAC食品衛(wèi)生通則10條款CAC食品 衛(wèi)生通則9條款培訓(xùn)是否制定培訓(xùn)程序培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況及培訓(xùn)記錄回顧性培訓(xùn)要求和情況產(chǎn)品信息、標(biāo)識(shí)和可追溯性產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追

17、溯性、產(chǎn)品使用 說(shuō)明符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注檢驗(yàn)室/實(shí)驗(yàn)室情況有無(wú)制定實(shí)驗(yàn)室手冊(cè)/規(guī)程 內(nèi)容是否包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)： 人員要求適宜否、能力是否符合： 檢測(cè)依據(jù)方法：設(shè)備適宜情況：設(shè)施和環(huán)境條件適宜否：取樣方法：測(cè)試和樣品的處置：測(cè)試和校準(zhǔn)的分包：對(duì)分包方的資格考核記錄的控制：保存期限：實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)試劑的管理、標(biāo)準(zhǔn)溶 液配制：雙人標(biāo)定：標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、有效期、廢液管理、 有毒有害品管理：平行性實(shí)驗(yàn)和比對(duì)實(shí)驗(yàn)要求：有無(wú) 是否 符合不符合 符合不符合符合不符合 符合不符合 符合不符合標(biāo)識(shí)

18、：符合不符合留樣記錄：符合不符合保存期限：符合 不符合符合不符合 符合不符合年是否執(zhí)行GB8170數(shù)據(jù)修約 有無(wú) 記錄符合不符合 符合不符合符合不符合核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注檢驗(yàn)室/實(shí)驗(yàn)室情況檢測(cè)能力是否滿足規(guī)定的需要：檢測(cè)人員的資格、能力、評(píng)定與培訓(xùn)：檢測(cè)人員對(duì)文件、標(biāo)準(zhǔn)操作程序的 熟悉程度：是符合符合否不符合不符合觀察工作狀態(tài)、是否按規(guī)范進(jìn)行操 作；是否能保證分析結(jié)果的可信 性：是否檢測(cè)方法與檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的有效性：符合不符合原始記錄檢驗(yàn)記錄等各種記錄，以 及各種文件的保管、使用、和修改 是否規(guī)范，易于檢索：是否化驗(yàn)

19、室設(shè)備與資源是否充足，設(shè)備 的保養(yǎng)、使用與維護(hù)、檢定和標(biāo)識(shí) 是否規(guī)范：是否化學(xué)藥品、培養(yǎng)基、試劑等的標(biāo)識(shí)、 貯存、廢棄是否符合要求：是否核查記錄表第 頁(yè)，共頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注SS0P2f食品接觸表面的清潔度： 設(shè)備與工器具的材質(zhì)：耐腐蝕、不生銹、表面光滑、易于 清洗、無(wú)毒的材料，無(wú)竹、木、棉、 麻的材質(zhì)，便于安裝、維護(hù)和清潔。 設(shè)備制作的精細(xì)，表面無(wú)積水和污 物。核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則6-10條款)核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則6-10條款)核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則6-10條款)核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部門/過(guò)程：日期：審核員：陪同人員：過(guò)程/標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查 內(nèi)容審核記錄備注CAHACCP體系及其 應(yīng)用準(zhǔn)則6-10條款)核查記錄表第 頁(yè)，共 頁(yè)受審核部