內(nèi)部控制下一步工作計劃

1、內(nèi)部控制下一步工作計劃2021年內(nèi)部控制下一步工作計劃 內(nèi)部控制下一步工作計劃1一、指導(dǎo)思想 按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進、重在建設(shè)的要求，通過清理職權(quán)、優(yōu)化流程、預(yù)防風險，努力形成制度確權(quán)、科學分權(quán)、公開亮權(quán)、實時監(jiān)控的學校權(quán)力運行機制，為深入實施科研興教戰(zhàn)略，大力推進研究性教學，推動學?？茖W發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展提供堅強有力的政治保障。 二、工作目標 1、總體目標 增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續(xù)改進的廉政建設(shè)內(nèi)生機制，最終實現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。 2、具體目標 （1）達到六個到位：行政職權(quán)清理到位。風險源（點）查找到位。防范措施制定到位。防范責任落實到位。內(nèi)控長效

2、機制建立到位。行政效能提高到位。 （2）形成六種內(nèi)控機制：目標控制（干部隊伍不出事，違紀違規(guī)違法案件零發(fā)生）。橫向控制（形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權(quán)力進行適度分解與制衡）?？v向控制（形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系）。流程控制（權(quán)力運行環(huán)節(jié)之間形成制約關(guān)系，對權(quán)力運行的高風險環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系）。預(yù)警控制（定期進行警示教育，對行政風險進行事前預(yù)警）。審計控制（定期進行內(nèi)部審計）。 三、工作內(nèi)容和實施步驟 （一）建立內(nèi)控機構(gòu)，深入宣傳發(fā)動。 1、建立內(nèi)控機構(gòu)。為內(nèi)控機制建設(shè)提供組織保障。 2、深入開展宣傳發(fā)動。以每個黨員干部都理解內(nèi)控、熟悉內(nèi)控、參

3、與內(nèi)控為目標，深入開展內(nèi)控機制建設(shè)宣傳教育活動，大力宣傳內(nèi)控機制建設(shè)的重要意義。 3、制訂內(nèi)控機制建設(shè)實施方案。方案制訂時仔細吸納建言獻策活動中有價值的意見和建議。方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。 （二）清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運行流程。 1、清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。 根據(jù)學校實際，行政職權(quán)清理的范圍包括： （1）各項內(nèi)部管理權(quán)，包括組織人事管理（干部選任、新教師招聘、教師調(diào)動、職稱評定、評優(yōu)評先等），財務(wù)管理（公務(wù)接待、資金使用、工程建設(shè)等），資產(chǎn)管理（物品采購、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等），重要決策（政策制定、項目立項、資產(chǎn)處置、評估確認、行政獎懲等）。 （2）其他依

4、法實施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)。 2、優(yōu)化權(quán)力運行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。 要以合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監(jiān)督為基本原則，優(yōu)化權(quán)力運行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。 （三）堅持上下聯(lián)動，排查行政風險 風險是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求： 1、逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權(quán)力、權(quán)力運行的每個環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源（點）查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎(chǔ)上，要突出重點

5、崗位、重要權(quán)力項目、權(quán)力運行重點環(huán)節(jié)的風險排查。 2、明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點和民主評等方式結(jié)合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。 具體來說，主要從三個方面入手： （1）將目前已經(jīng)發(fā)生違規(guī)違法違紀案件的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來。 （2）將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風險隱患的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來。 （3）將有發(fā)案風險，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風險點查找出來。 3、規(guī)范查找步驟。風險點的排查，要按照每位干部和教職工自查學校的科室負責人帶領(lǐng)全體人員集中討論科室負責人初審單位內(nèi)控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領(lǐng)導(dǎo)組集

6、體終審確認六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關(guān)、確保質(zhì)量。 4、突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務(wù)操作風險和人際交往風險等五類風險。 （1）思想道德風險。查找是否無視紀律制度規(guī)定，不斷發(fā)生小過錯是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定。是否不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù)。是否經(jīng)常對不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響。是否以沉默的方式容忍違紀違規(guī)違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒有應(yīng)有的反應(yīng)。是否經(jīng)常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。 （2）制度機制風險。結(jié)合管理權(quán)限，查找本科室的內(nèi)控制度是否具體、管用，是否

7、覆蓋各項公務(wù)或業(yè)務(wù)活動和權(quán)力運行的全過程。特別要排查那些不受關(guān)注且無制度約束的風險源（點），確保涉及職權(quán)、利益的關(guān)鍵節(jié)點均能得到有效的制度規(guī)范和約束。 （3）崗位職責風險。結(jié)合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在某個單位的風險。 （4）業(yè)務(wù)操作風險。結(jié)合業(yè)務(wù)工作特點，查找各類業(yè)務(wù)流程運行過程中易發(fā)的.違紀違規(guī)違法行為。 （5）人際交往風險。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無與服務(wù)對象交往過密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝。有無接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。 5、建立廉政風險源（點）信息庫。對排查出的各類風險點要仔細分析、評估，按照風險發(fā)生機率高低和危害損失程

8、度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內(nèi)容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現(xiàn)形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險信息庫。 （四）制定防范措施，清理整合制度。 1、制定風險防范措施。對于查找出的每個風險源（點），深入分析風險產(chǎn)生的原因，按照有風險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。 2、完善規(guī)章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據(jù)新形勢、新要求進行創(chuàng)造性地修訂和補充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控制度匯編成冊，形成制度體系。重點加強對重大決策、干部任免和人

9、事調(diào)配、資金使用和物品管理等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，用完備的內(nèi)控制度管人、管事、管錢、管物。 3、持續(xù)更新內(nèi)控機制。 （五）抓好檢查評估，務(wù)求內(nèi)控實效。 1、正常開展自查自糾。如發(fā)現(xiàn)問題，要立馬對違紀違規(guī)行為進行問責，督促被檢查對象整改。 2、定期接受專項考評。 3、仔細執(zhí)行問責制度。 五、工作要求 1、加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責任。推進內(nèi)控機制建設(shè)是構(gòu)建反腐倡廉制度體系的一項重要任務(wù)，要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，層層落實工作責任。 2、突出重點，統(tǒng)籌安排。要按照縣局實施方案的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩(wěn)步推進，確保各項工作措施落實到位。 3、學習借鑒，探索創(chuàng)新。不斷豐富內(nèi)控機制建設(shè)工作的

10、內(nèi)容和形式，不斷積累部門內(nèi)控機制建設(shè)的典型經(jīng)驗，形成學校內(nèi)控機制的特色。 內(nèi)部控制下一步工作計劃2為規(guī)范學校內(nèi)部控制，提高學校管理水平，根據(jù)文件精神要求，為了更好的做好學校內(nèi)部控制建設(shè)工作，特制訂本方案。 一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由司范省兼任辦公室主任、劉剛?cè)无k公室副主任，負責處理日常業(yè)務(wù)。 二、建立各項規(guī)章制度，設(shè)置相互監(jiān)督機制 1、建立學校開支預(yù)決算制度。 每年初由財務(wù)室、總務(wù)處做好學校的總的預(yù)算。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預(yù)算報告。再由學校監(jiān)督委員會負責監(jiān)督收支情況。 每年末進行學校開支決算制度，旨在總結(jié)每年收支情況，使用情況，總結(jié)工

11、作得失，作為下年預(yù)決算工作的指導(dǎo)。 2、建立學校財務(wù)審批制度。 學校各項開支，均由處室提出方案，做好預(yù)算。然后提交給分管領(lǐng)導(dǎo)，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交學校班子會討論決定是否執(zhí)行。最后由學校監(jiān)督委員會負責監(jiān)督，嚴格按照預(yù)算執(zhí)行。 3、建立學校采購制度 成立學校采購小組，應(yīng)由六人以上組成。需采購的物資，由學校各處室做出具體方案交由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交班子會研究，決定是否采購。最后，由分管領(lǐng)導(dǎo)具體負責到教育局相關(guān)部門報批，批準后交采購小組具體執(zhí)行。 4、建立學校工程管理及學校校舍、設(shè)備維護維修工作制度。 學校的工程管理由分管副校長負責：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質(zhì)量、安全、進度進行

12、全程監(jiān)督，確保工程安全合格。 學校校舍的維護維修及設(shè)備維護工作：建立合同管控制度。嚴格執(zhí)行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。 5、建立完善的民生資金管理制度。 民生資金包括營養(yǎng)餐、困難生生活補助。建立專款專用制度，立馬辦理。建立督察制度，資金到位后立馬打入學生賬戶，讓學生立馬享受國家惠顧政策。 6、建立監(jiān)督機制，完善學校內(nèi)控機制的監(jiān)督。 （1）成立督查組。 （2）公布監(jiān)督電話。 7、建立校長不直接分管制度。 學校校長總領(lǐng)全局，實行五不直接分管，實行副校長分管具體工作。 學校辦公室工作由校長戴輝直屬。 學校財務(wù)工作、總務(wù)工作、安全工作由副校長司范省分管。 學校黨務(wù)工作、工會工作、婦委會工作由

13、副校長劉剛分管。 學校教務(wù)工作由副校長趙章紅分管。 學校政教工作、團隊工作、衛(wèi)生等工作由副校長王甫成分管。 三、展開部門協(xié)調(diào)、做好工作過程的監(jiān)督工作 1、學?；A(chǔ)建設(shè)及校舍維護維修工作： 由總務(wù)處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規(guī)定超過20000元的上報教育局，得到批復(fù)后由總務(wù)處具體負責實施。不超過20000元的由總務(wù)處具體開始實施。工程結(jié)束后，由總務(wù)處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關(guān)材料交由學校財務(wù)室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監(jiān)管，達到內(nèi)部控制的目的。 2、采購工作： 首

14、先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。 各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據(jù)政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產(chǎn)由學校資產(chǎn)管理工作人員具體按照規(guī)定管理。 采購時，如果是政府采購項目，嚴格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規(guī)定具體操作。從而達到內(nèi)部控制的目的。 3、經(jīng)費管理工作： 首先，學校除財務(wù)室之外的任何部門不得收取任何資金。 經(jīng)費支出工作上，做到?？顚Ｓ?，由財務(wù)室具體監(jiān)管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。 四、工作安排 1、20某年1月5日召開凌城鎮(zhèn)中心小學內(nèi)部控制工作啟動會。全面啟動內(nèi)控工作。 （1）成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。