中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權(quán)激勵代持股專項資金管理辦法試行

1、成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容1中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權(quán)激勵代持股專項資金管理辦法（試行）第一章總則第一條 為促進中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱 中關(guān)村示范區(qū)）企業(yè)完善激勵制度建設(shè)，進一步激發(fā)科技人 員和管理人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，推動科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè) 化，設(shè)立中關(guān)村示范區(qū)股權(quán)激勵代持股專項資金（以下簡稱 專項資金）。為規(guī)范專項資金的管理，加強資金監(jiān)管，根據(jù) 相關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合中關(guān)村示范區(qū)實際，制定本辦法。第二條 專項資金是由中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱中關(guān)村管委會）設(shè)立的政策性資金，按照政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、風(fēng)險控制”的原則進行管理，不以盈利 為目的。第三條

2、專項資金的支持方向和適用范圍包括：（一） 企業(yè)以協(xié)議方式將股權(quán)（包括股份，下同）有償 出售給激勵對象（包括企業(yè)的科技人員和經(jīng)營管理人員）， 激勵對象購買企業(yè)股權(quán)；（二） 高校和科研機構(gòu)以科技成果作價入股方式新設(shè)立 企業(yè)，激勵對象（包括高校、科研機構(gòu)的科技人員和成果轉(zhuǎn) 化人員）在獲得股權(quán)獎勵的同時以現(xiàn)金出資方式認(rèn)購新設(shè)立 企業(yè)的股權(quán)；（三） 北京市重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)項目統(tǒng)籌資金以 股權(quán)投資方式投資形成的股權(quán)退出時，被投資企業(yè)的科技人員、經(jīng)營管理團隊購買該股權(quán)。成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容2上述企業(yè)的激勵對象在購買企業(yè)股權(quán)時資金不足的， 可 向?qū)ｍ椯Y金申請借款。第二章專項資金的管

3、理第四條 中關(guān)村管委會是專項資金的決策機構(gòu)，采取委 托管理方式，委托專業(yè)的管理中介機構(gòu)（簡稱托管機構(gòu)）對 專項資金進行具體管理。第五條 托管機構(gòu)由中關(guān)村管委會選定，在中關(guān)村管委 會的指導(dǎo)和監(jiān)督下履行專項資金的管理職責(zé)。具體包括：（一） 按照本辦法規(guī)定和委托管理協(xié)議，制定完善的專 項資金管理制度；（二） 選定專項資金的保管銀行（簡稱托管銀行），并 在托管銀行開設(shè)賬戶實行?？顚Ｓ茫唬ㄈ?受理專項資金申請材料，并出具審核意見；（四） 資金審批通過后，以托管機構(gòu)名義與申請人簽訂 借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同和其他相關(guān)合同，辦理專項資金放 款手續(xù)；（五） 負(fù)責(zé)對專項資金使用情況的跟蹤、評估和日常監(jiān) 管，并及

4、時向中關(guān)村管委會報告專項資金使用中出現(xiàn)的風(fēng) 險，協(xié)助制訂并實施應(yīng)對措施；（六） 每年向中關(guān)村管委會提交專項資金年度管理報 告，報告內(nèi)容包括申請材料受理情況、專項資金的發(fā)放和落 實情況、申請人所在單位實施股權(quán)激勵有關(guān)情況和其他重大 事項；（七）中關(guān)村管委會委托的其他職責(zé)。第六條托管機構(gòu)應(yīng)組建專業(yè)團隊負(fù)責(zé)專項資金的管 理。 專業(yè)團隊需由具有財務(wù)、金融、法律等相關(guān)專業(yè)背景的 人員組成，并不得少于成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容33 3 人。第七條托管銀行應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和與托管機構(gòu) 簽訂的協(xié)議，履行專項資金保管、收付交易監(jiān)督、資金匯劃 清算、代收管理費等職責(zé)。第八條專項資金必須?？顚Ｓ?，

5、不得用于從事股票、期貨、房地產(chǎn)等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，以及法 律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第九條 中關(guān)村管委會對專項資金的申請具有最終決 策權(quán)，并對托管機構(gòu)和托管銀行關(guān)于專項資金的管理和收支 情況進行監(jiān)督。第三章 專項資金的申請和審核決策第十條符合本辦法第三條規(guī)定的以下三類企業(yè)的激 勵對象可作為申請人，申請專項資金：（一） 納入中關(guān)村示范區(qū)股權(quán)激勵試點，且試點方案獲 得批復(fù)的國有及國有控股企業(yè)；（二） 中關(guān)村示范區(qū)內(nèi)高等學(xué)校和科研機構(gòu)以科技成果 作價入股的企業(yè)；（三） 北京市重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)項目統(tǒng)籌資金以 股權(quán)投資方式投資的企業(yè)。第一條 申請人需向托管機構(gòu)提交以下申請材料。申 請

6、人所在企業(yè)應(yīng)按照托管機構(gòu)的要求，協(xié)助申請人提交申請 材料。托管機構(gòu)應(yīng)對申請人提交材料進行指導(dǎo)。（一） 專項資金申請書；（二） 股權(quán)激勵方案（股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）及相關(guān)決議、批 復(fù)文件（復(fù)印件加蓋單位公章）；成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容4（三） 中國人民銀行征信中心出具的個人信用報告（原 件）;（四） 托管機構(gòu)要求提交的其他資料。第十二條同一家企業(yè)專項資金的申請總額最高為人民幣 500500 萬元。單個申請人申請的最高限額為人民幣5050 萬元，且申請專項資金的金額不得超過其認(rèn)購全部股份所需金 額的 50%50%。第十三條托管機構(gòu)對受理的申請材料進行審查，開展 盡職調(diào)查、風(fēng)險評估和還款來

7、源分析等工作，并將審查評估 意見和申請材料提交中關(guān)村管委會，由中關(guān)村管委會進行審 核決策。第十四條 經(jīng)中關(guān)村管委會同意提供專項資金支持的， 申請人應(yīng)當(dāng)與托管機構(gòu)簽訂借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同和其他 相關(guān)合同。由托管機構(gòu)與托管銀行辦理專項資金放款手續(xù)。第四章 專項資金的償還和風(fēng)險控制第十五條 專項資金的使用年限以 5 5 年為期。第十六條 專項資金不向借款人收取利息，借款人應(yīng)按 借款合同償還借款。借款人需在借款期限的5 5 年內(nèi)，按年依次按照借款余額的 3%3%、3%3%、3%3%、4%4%、4%4%的費率，向托 管機構(gòu)繳納管理費。第十七條借款人應(yīng)將對應(yīng)借款金額 1.51.5 倍的股權(quán)質(zhì)押 給托管機

8、構(gòu)。借款全部償還完畢后，解除股權(quán)質(zhì)押。托管機 構(gòu)應(yīng)在收到借款人償還的借款資金之日起1010 個工作日內(nèi)，將收回的借款資金全額上繳中關(guān)村管委會。第十八條 托管機構(gòu)應(yīng)保證專項資金的本金安全。借款 人無法按借款合同償還借款的，由托管機構(gòu)依法受讓或轉(zhuǎn)讓 質(zhì)押的股權(quán)，并在借款到期之日起3030 日內(nèi)，向中關(guān)村管委成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果頁腳內(nèi)容5會償還借款人尚未償還的借款。符合申請損害賠償條件的， 托管機構(gòu)應(yīng)依法向借款人及其所在單位申請損害賠償。第十九條借款人及其所在單位應(yīng)及時向托管機構(gòu)和中關(guān)村管委會報告借款期間遇到的問題和可能存在的風(fēng)險， 故意隱瞞風(fēng)險導(dǎo)致專項資金遭受損失的，將依法追究其責(zé) 任。第二十條 托管機構(gòu)應(yīng)定期對專項資金的使用情況、企 業(yè)的經(jīng)營情況、借款人的還款能力等進行跟蹤管理。如發(fā)現(xiàn) 出現(xiàn)風(fēng)險和異常情況，應(yīng)