投資者關(guān)系管理制度

1、廣西天涌節(jié)能科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一章 總則第一條 為了加強廣西天涌節(jié)能科技股份有限公司 （以下簡稱“公司” ）與投 資者和潛在投資者 （以下合稱“投資者” ）之間的信息溝通，切實建立公司與投資 者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實保護(hù)投 資者（特別是社會公眾投資者） 的合法權(quán)益， 形成公司與投資者之間長期、 穩(wěn)定、 和諧的良性互動關(guān)系，提升公司的誠信度、 核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力， 實現(xiàn) 公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)中華人民共和國公司法 （以下簡稱 “公司法”）、中華人民共和國證券法 （以下簡稱“證券法”）、廣西天涌 節(jié)能科技股份有限公司章

2、程 （ 以下簡稱“公司章程”）及其他有關(guān)規(guī)定，特 制定本制度。第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運用金融 和市場營銷等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通， 增進(jìn)投資者對公司的 了解和認(rèn)同，提升公司治理水平， 以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法 權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。第三條 公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等 對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第四條 投資者關(guān)系管理的目的是：（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機制， 促進(jìn)公司與投資者之間 的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持；（二）建立

3、穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念；（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統(tǒng)一的投資理念；（五）通過充分的信息披露， 增加公司信息披露透明度， 不斷完善公司治理。 第五條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息;（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、全 國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、 準(zhǔn)確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信 息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司

4、應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露；（三）投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者， 避免進(jìn)行選擇性信息披露；（四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準(zhǔn)確，避免過 度宣傳和誤導(dǎo)；（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率，降低溝通成本；（六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投 資者之間的雙向溝通，形成良性互動。第六條 公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保 密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表

5、公 司發(fā)言。第二章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式第七條 投資者關(guān)系管理的工作對象：（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）；（二）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；（三）投資者關(guān)系顧問；（四）證券監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)政府部門；（五）其他相關(guān)個人和機構(gòu)。第八條 在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策 的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場 戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究

6、開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等；（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn) 重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、 管理層變動以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第九條公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：（一）包括定期報告和臨時公告；（二）年度報告說明會；（三）股東大會；（四）公司網(wǎng)站；（五）分析師會議（如有）和說明會；（六）一對一溝通；（七）郵寄資料；（八）電話咨詢；（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料；（十）媒體采訪和報道；（十一）現(xiàn)場參觀；（十二）路演；公司應(yīng)盡可能通

7、過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注 意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。第十條根據(jù)法律、法規(guī)和全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報 道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應(yīng)及時關(guān) 注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。第十一條 公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信 息以顯著標(biāo)識

8、加以區(qū)分?？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定 信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投 資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。第十二條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的 時間和地點以便于股東參加。第十三條公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。 第三章投資者關(guān)系管理的組織與實施第十四條投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長。公司董事會是 公司投資者關(guān)系管理的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查 核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實、運行情況。第十五條董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券

9、部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門， 由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司 運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者 關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：（一）全面了解公司各方面情況。（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān) 法律、法規(guī)和證券市場運作機制；（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；（四）具有良好的品行、誠實信用；（五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié) 助公司實施投資者關(guān)系工作。第十六條投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)是：（一）信息溝通：

10、根據(jù)法律、法規(guī)、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則 的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定， 及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實 際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。（二）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送 工作；（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會 議材料；（四）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況； 持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會 及管理層。（五）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布； 舉辦分析

11、師說明會等 會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu) 投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。（六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他掛牌 公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股 票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并 實施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。（七）媒體合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人 員和其他重要人員的采訪報道；（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上 披露公司信息，方便投資者查詢；（九）危機處

12、理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度 波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第十七條 公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的 溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。 當(dāng)公司投資者 咨詢電話變更時應(yīng)及時公告變更后的咨詢電話。第十八條 對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待 來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān) 承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。第十九條 公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審

13、核后方能對外發(fā)布第二十條 主動來到公司進(jìn)行采訪報道的媒體應(yīng)提前將采訪計劃報董事會秘 書審核確定后方可接受采訪， 擬報道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開 對外宣傳。第二十一條 在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系， 及時解決證券監(jiān)管部門、 全 國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題， 并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、 監(jiān)事 和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。第二十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能 部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投 資者關(guān)系管理

14、工作。第二十三條 公司出資委托分析師或其他獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告 的，刊登該投資價值分析報告時應(yīng)在顯著位置注明“本報告受公司委托完成” 的 字樣。第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后 10 日內(nèi)舉行年度報告說明會， 公司 董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負(fù)責(zé)人、獨立董事（至少 1 名）、董事會秘書、保薦代 表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險；（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；（三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方 面存在的困難、障礙或有損失；（五）投

15、資者關(guān)心的其他問題。 公司應(yīng)至少提前兩個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知， 公告內(nèi)容包括 日期及時間、召開方式（現(xiàn)場 / 網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。第二十五條 公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人 員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)， 在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動。第二十六條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容:（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容；（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；（四）其他內(nèi)容。第二十七條 在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議（如有）、路演前，公司應(yīng)事先 確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息， 或者回答的問題可以 推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。第二十八條公司在定期報告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活 動，防止泄漏未公開重大信息。第二十九條公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法 規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報 告，并在下一個交易日開市前進(jìn)行正