鐵路工程建設(shè)項目風險管理的研究

1、鐵路工程建設(shè)項目風險管理的研究鐵路工程建設(shè)項目風險管理的研究XX交通大學，XX 010044 摘 要文章針對鐵路工程建設(shè)項目工程量 大，建設(shè)工期 長，投資巨大，易受不可抗拒因素和意外事 故的影響，具有風險性大，風險不確定的特點，介紹了鐵路工程建設(shè)項目風險的特點、內(nèi)容，給由了識別、分析與決 策的方法。關(guān)鍵詞鐵路建設(shè)；風險管理；風險識別；風險控 制 中圖分類號F530.7文獻標識碼A文章編號 10076921XX11007502近年來，隨著鐵路工程建設(shè)項目投資規(guī)模的擴大，風險損失相應增加。建設(shè)項目從設(shè)計之 初到 建設(shè)完工，直至整個運營期的 結(jié)束，時時都面臨著各類風險，諸如技術(shù)風險、不可抗力風 險、

2、工期風險等等。而現(xiàn)今鐵路建設(shè)項目的技術(shù)含量不斷提高、規(guī)模日漸加 大，投資額度也在 不斷增加。一個建設(shè)項目往往需要投資十幾億元，一些建設(shè)規(guī)模大、 技術(shù)含量高的大型或特 大型建設(shè)項目的投資需要幾十億 元、上百億元或幾百億元，甚至高達上千億元，風險帶來的 損失也在無形地加大。因此，鐵路建設(shè)項目的風險管理亟待加強。關(guān)于風險管理方面的理論于20世紀80年代引入我國，對于工程建設(shè)項目風險管理實施水平的提高具有重要推動作用。由于我國的市場經(jīng)濟體制正處在不斷規(guī)范和完善的階 段，許多建設(shè) 項目的實施主體普遍存在風險意識淡薄、風 險管理水平較差的問題。因此，加強我國鐵路建 設(shè)項目風險管理的研究和推廣對 促進我國鐵

3、路穩(wěn)定、持續(xù)、快速的發(fā)展具有重大現(xiàn)實意義。從目前情況看，工程建設(shè)指揮部只代替鐵道部行使工程建設(shè)階段的管理職責，并不承擔項目建設(shè)的投資風險。由于鐵路建設(shè)工程量大，建設(shè)工期長，投資巨大，因此，如何多快好省地建設(shè)鐵路，將投資約束機制和風險管理引入鐵路新線建設(shè)管理之中，將是深化我國鐵路建設(shè)管理體制改革的重要課題之一。1鐵路工程建設(shè)項目風險的特點鐵路工程建設(shè)項目規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠，所面臨的風險種類 繁多，各種風險之間 的相互關(guān)系錯綜復雜。項目從立項到完成后運行的整個生命周期中，都必須重 視風險管理。鐵路建設(shè)項目風險具有如下特點。1. 1風險存在的客觀性和普通性作為損失發(fā)生的不確定性，風險是超越

4、人們主觀意識而客觀存在的，而 在項目的全壽命周期 內(nèi)，風險是無處不在，無時不有的。1. 2風險存在的整體性與疊加性任何一個項目風險的發(fā)生都將對項目總目標產(chǎn)生不同程度的影響.項 目總風險是各子風險的疊加與復合。1. 3風險的偶然性和必然性某一具體風險發(fā)生的偶然性和大量風險發(fā)生的必然性。任何具體風險的發(fā)生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機現(xiàn)象，個別風險事故的發(fā)生是偶 然的，雜亂無章的。但對大量風險事故資料的觀察和統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn) 由明顯的運動規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計方法及其他現(xiàn)代風險分析方法去計算風險發(fā)生的概率和損失程度， 同時也 導致風險管理的迅速發(fā)展。1. 4風險

5、的可變性在項目的整個過程中，各種風險在質(zhì)和量上的變化，隨著項目的進行，有些風險會 得到控制，有些風險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每 一階段都可能產(chǎn)生新的風險。1. 5風險的相關(guān)性各種風險之間存在著相互依存、相互制約的關(guān)系，它們通過項目建設(shè)特定的環(huán)境和 各種可能 的途徑進行組合，形成特殊的復合風險。因果相關(guān)指一風險的發(fā)生導致另一風險的發(fā)生。共同前提相關(guān)是指各項目風險共同地依存于同一前提 條件如工程中的施工質(zhì)量 風險與施工安全事故風險，一般來 說，共同依存于承包商能力， 即承包商能力強，素質(zhì)好，管 理水平高，施工質(zhì)量風險與安全事故風險就?。环粗?，施工 質(zhì)量風險與安全事故風險就大 。復合后果相關(guān)項

6、目復臺風險有時并不簡單地呈現(xiàn)線性 疊加，各單一風險的綜合作用往往導致頗為意外的結(jié)果。1. 6風險的多樣性和多層次性鐵路工程建設(shè)項目周期長，規(guī)模大，涉及范圍廣，風險因素數(shù)量多且種 類繁雜，致使其在全 壽命周期內(nèi)面臨的風險多種多樣，而 且大量風險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復雜、各風險因素之間及與外界交叉影響又使風險顯示由多層次性，這是重大工 程項目風險的主要特征之一。2鐵路工程建設(shè)項目風險的識別風險的識別過程是鐵路工程建設(shè)項目風險管理問題的第一過程，它是 工程風險的分析和評價 、風險響應過程的基礎(chǔ)，其過程必 須包括對各類工程風險的一切可能潛在源及其潛在影響進 行調(diào)查分析。不確定性是工程風險的根源。鐵路

7、工程施工總是處于具有風險的環(huán)境之中，諸多的不 確 定性事件都會對工程預期目標產(chǎn)生影響和危害，并可能 導致生命財產(chǎn)的損失。因而，風險識 別過程的首要任務(wù)是從自然條件、社會環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、技術(shù)條件等方面入手，冷靜、客觀 、認真 地分析和探尋其各種可能存在的不確定性事件。鐵路工程風險識別的方法主要有工程類比法、資料分析法、環(huán)境因素分析法、實地法和事故樹分析法等。2. i工程類比法類似的工程常發(fā)生相似的事故。這樣，熟悉和掌握類似工程的事故及其原因和危害，在 新的工程未施工前，將其與類似的工程進行比較，并結(jié)合該 工程的具體環(huán)境進行綜合分析。對其可能發(fā)生的工程事故有所了解。2. 2資料分析法詳細占有并深入

8、分析與工程有關(guān)的各類資料，對識別鐵路工程風險是非常必要的。它主 要包括設(shè)計資料、地質(zhì)資料、氣象資料、建設(shè)單位 資料和建筑材料與設(shè)備的供應資料。2. 3環(huán)境因素分析法工程所在地的環(huán)境因素對工程建設(shè)的安全有著至關(guān)重要的作用。廣義的環(huán)境包括政治環(huán) 境、經(jīng)濟環(huán)境、自然環(huán)境、地理 環(huán)境和人文環(huán)境，其中地理和人文環(huán)境比較重要。2. 4實地調(diào)查法對工程有關(guān)的風險因素進行實地調(diào)查是識別工程風險的有效辦法，特別是當資料不充足 時尤為重要。2. 5事故樹分析法事故樹是一種樹形圖是從結(jié)果至原因描繪工程事故發(fā)生的有向邏輯樹，主要 用于分析 工程事故的原因和評價事故的風險。3風險的分類鐵路工程建設(shè)項目所面臨的典型風險有

9、工期風險、不可抗力風險和技術(shù)風險。3.1工期風險未能接規(guī)定的建設(shè)工期完成； 未預料到的不利地質(zhì)條件導致項目延誤。異常的惡劣氣候?qū)е?項目延誤。32不可抗力風險未預料到的人工費和材料價格上漲；自然環(huán)境風險洪水、 地震等；人員風險工人罷工； 組織協(xié)調(diào)風險；未能在業(yè)主的預算范圍內(nèi)完成項目。33技術(shù)風險設(shè)計缺陷；操作工藝低劣導致結(jié)構(gòu)存在潛在的缺陷；現(xiàn)場操作事故。4風險的分析 通過對鐵路工程建設(shè)項目風 險的預測和識別，全面了解和認識鐵路工程建設(shè)項目的風險 因素、風險環(huán)境以及風險的特點和類別，在此基礎(chǔ)上就可 以對鐵路項目風險發(fā)生的概率和損失幅度進行綜合分析和評估，并確定由項目的主要風險及其主要因素。針對鐵

10、路工程建設(shè)項目風險的特點，使用以下兩種 分析和評估工程項目風險的方法動態(tài)層次分析法和模糊分析法。動態(tài)層次分析法是利用層次分析法原理，將時間作為項 目風險的影 響因素之一，對工程項目的風險進行動態(tài)分析和評估。該法便于項目風險管理人員及時調(diào)整風險處置計劃，為項目的順利完成提供保障。模糊分析法是利用模糊集理論，將專家對風險管理人員提咨詢問題的模糊回答定量化，從而合理而準確地評估工程 項目風險。5風險的控制與決策考慮到如何有效地控制風險，即選擇各種避免損失和控制損失的對策，分析各對策 的成本及后果。根據(jù)實際狀況及風險管理的總方針和特定目標，確定由 各種對策的最佳組合，并形成最終決策，從而使損失減小到最

11、低程度，達到預期的目標。綜合評價這些重大風險對項目的總體影響；制定 并實施控制風險的計劃；確定降低風險發(fā)生可能性并同時 能減少其不良影響的方法；在建設(shè)項目進行過程中，會不 斷受到各種客觀因素的干擾，各種新的風險因素可能會隨 時發(fā)生，故應提前做好應急預案措施。6結(jié)論工程項目風險管理盡管有一些通用的方法，但使用時必須與該項目的特點相聯(lián)系，例如該項目復雜性、規(guī)模、技術(shù)的成熟程度；項目所處的地域、環(huán)境 條件等；風險管理需要大量地占有信息，要對項目的環(huán)境 有十分深入的了解，并進行策劃，否則是不可能進行有效的風險管理的；在風險管理過程中，人的因素影響很大, 如風險意識、人的知識與經(jīng)驗等。所以風 險管理要注意專家經(jīng)驗和同類項目的調(diào)查分析。這不僅包括他們對風險范圍、規(guī)律的