大連商品交易所指定交割倉庫現(xiàn)場檢查工作辦法

1、大連商品交易所指定交割倉庫現(xiàn)場檢查工作辦法第一章總則第一條 為規(guī)范大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交 割倉庫現(xiàn)場檢查工作，提高指定交割倉庫管理水平，保障期貨 商品安全，根據(jù)交易所章程、交易規(guī)則及實施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定， 制定本辦法。第二條現(xiàn)場檢查是指交易所到指定交割倉庫通過查閱、復(fù) 制文件或資料、查看實物、談話及詢問等多種形式，對指定交 割倉庫進(jìn)行的監(jiān)督檢查。第三條本辦法所稱檢查對象是指交易所選定的指定交割倉 庫。第二章檢查方式第四條 交易所每年應(yīng)從上一年度存在實物交割的交割倉庫 中選擇不少于三分之一的交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對存在實物 交割的農(nóng)產(chǎn)品交割倉庫全部進(jìn)行現(xiàn)場檢查。第五條發(fā)生下列情況時

2、，交易所可對交割倉庫進(jìn)行專項檢 查：（一）期貨商品集中、大量入庫；（二）期貨商品可能發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險；（三）檢查對象可能出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險；（四）交易所認(rèn)定的其他情況。第六條 交易所實施現(xiàn)場檢查時，可以外聘審計、法律、倉 儲等專業(yè)人員予以協(xié)助。第三章 檢查程序第七條 檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查時， 參加人員不得少于兩人， 并應(yīng)當(dāng)出示本人工作證或交易所的證明文件。第八條 交易所對交割倉庫進(jìn)行專項檢查時，檢查對象應(yīng)在 交易所檢查人員到達(dá)現(xiàn)場后，按要求立即準(zhǔn)備檢查所需的單證 和資料。交易所對交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查前，應(yīng)當(dāng)提前 3 個工作日 通知檢查對象，檢查對象應(yīng)當(dāng)提前準(zhǔn)備下列單證和資料：（一）日常臺賬記錄、存儲、保

3、管、養(yǎng)護(hù)記錄；（二）入、出庫單據(jù)、檢重單據(jù)、檢件單據(jù)或現(xiàn)貨購銷合 同；（三）現(xiàn)貨倉儲合同；（四）檢驗單據(jù)、檢驗報告或免檢申請資料；（五）營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、土地證、 房產(chǎn)證；（六）保險相關(guān)單據(jù)；（七）鐵路（碼頭）專用線使用證明；（八）消防安全證明；（九）計量檢驗部門頒發(fā)的交割商品檢重設(shè)備（汽車衡、 油罐等）的年度檢定合格證書；（十）檢驗設(shè)備合格證明文件；（十一）上一年度審計報告或財務(wù)報表；（十二）企業(yè)內(nèi)控相關(guān)制度；（十三）應(yīng)急預(yù)案相關(guān)制度；（十四）交易所要求的其他資料。第九條交易所聽取檢查對象工作情況匯報，核查檢查對象 提供的單證和資料。交易所認(rèn)為必要時，可以要求檢查對象對相

4、關(guān)事項進(jìn)行說 明。第十條 現(xiàn)場檢查工作完成后，檢查人員應(yīng)當(dāng)填寫交割倉 庫現(xiàn)場檢查工作底稿，并由交易所檢查部門負(fù)責(zé)人、檢查人員 和檢查對象的負(fù)責(zé)人或授權(quán)人簽章。第四章檢查內(nèi)容第十一條 倉庫現(xiàn)場檢查包括期貨商品數(shù)量、質(zhì)量、期貨商品所有權(quán)以及倉庫日常管理等事項。第十二條 交易所核查檢查對象臺帳的期貨商品數(shù)量與交 易所的期貨商品數(shù)量是否相符。第十三條 交易所根據(jù)某倉（垛或罐）期貨商品的件數(shù)、凈 重、體積、容重、密度等指標(biāo)，估算期貨商品實際數(shù)量，并檢 查是否與檢查對象臺帳中該倉（垛或罐）的期貨商品數(shù)量相符， 檢查比例不低于該倉庫倉單量的 10%。交易所認(rèn)為必要時，可以核查該倉（垛或罐）期貨商品的 單證或

5、資料，對期貨商品重新過磅檢查或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù) 量檢測。第十四條 交易所每年應(yīng)當(dāng)對各檢查對象的期貨商品數(shù)量 至少進(jìn)行一次全面盤點清查。第十五條 交易所根據(jù)檢查對象提供的檢驗單據(jù)或檢驗報 告，核查期貨商品質(zhì)量是否符合要求。檢查比例不低于該倉庫 倉單量的 10%。交易所認(rèn)為必要時， 可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)抽樣進(jìn)行質(zhì)量檢測 第十六條 交易所根據(jù)檢查對象提供的相關(guān)現(xiàn)貨倉儲合同， 核查合同中的客戶名稱與倉單注冊客戶名稱是否相符。檢查比 例不低于該倉庫倉單量的 10%。交易所認(rèn)為必要時，可以要求檢查對象提供期貨商品的運(yùn) 單（鐵路、公路或船舶） 、提單、現(xiàn)貨購銷合同進(jìn)行核查。第十七條 倉庫日常管理檢查的事項包括

6、：（一）倉儲設(shè)施與庫容庫貌；（二）樣品陳列室、各種標(biāo)識及張貼公示內(nèi)容；（三）倉庫證明材料及經(jīng)營情況；（四）交割商品業(yè)務(wù)單據(jù)及記錄情況；（五）是否存在違規(guī)行為；（六）應(yīng)急預(yù)案建設(shè)情況；（七）其他需要檢查的內(nèi)容。第五章監(jiān)督管理第十八條 現(xiàn)場檢查時，檢查對象應(yīng)當(dāng)按要求做好以下事 項：（一）積極配合交易所開展現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻撓、 干涉交易所人員的工作；（二）及時、主動報告相關(guān)情況，如實回答詢問，協(xié)助檢 查；（二）及時提供現(xiàn)場檢查所需的單證和資料，保證提供單 證和資料的真實性；（四）對現(xiàn)場檢查結(jié)果簽字、蓋章確認(rèn)。對現(xiàn)場檢查結(jié)果 存有異議的，應(yīng)當(dāng)出具書面意見；（五）交易所規(guī)定的其他事項。第十九條檢查

7、對象的現(xiàn)場檢查結(jié)果將作為年度評級的依 據(jù)之一。第二十條在現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)檢查對象存在違法違規(guī) 行為的，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施：（一）下發(fā)整改通知書；（二）暫緩辦理交割預(yù)報；（三）暫緩辦理倉單注冊；（四）暫停全部交割業(yè)務(wù)；（五）取消指定交割倉庫資格。第二十一條 檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到整改通知書或暫緩辦理 交割預(yù)報、倉單注冊的通知之日起，三十日內(nèi)向交易所提交整 改報告。交易所將跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改工作，檢查整改措 施的落實情況，并根據(jù)整改落實情況決定是否采取恢復(fù)或暫停 交割業(yè)務(wù)、取消指定交割倉庫資格等處理措施。第二十二條 交易所暫停交割業(yè)務(wù)、取消指定交割倉庫資 格流程見大連

8、商品交易所指定交割倉庫資格審核工作辦法第六章 附 則第二十三條 本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。第二十四條 本辦法自公布之日起實施。附件： 1. 交割倉庫現(xiàn)場檢查工作底稿（全面檢查）2. 交割倉庫現(xiàn)場檢查工作底稿（專項檢查）附件1交割倉庫現(xiàn)場檢查工作底稿（全面檢查）交易所名稱：指定交割倉庫名稱: 該倉庫庫點名稱：該倉庫本交易所交割商品:檢杳時間：年月日至 月日指定交割倉庫負(fù)責(zé)人或授權(quán)人（簽章）交易所現(xiàn)場檢查人員（簽章）：交易所牽頭檢查部門負(fù)責(zé)人（簽章）：檢查類別檢杳內(nèi)容結(jié)果評價 （在對應(yīng)答案打2, 或如實填寫）備注（含不符合監(jiān) 管要求或不適用 等情況說明）一、倉庫 設(shè)施與庫 容庫貌1.倉房是否

9、符合要求是/否 /不適用2.儲罐是否符合要求是/否 /不適用3.場地等設(shè)施是否符合要求是/否 /不適用4.商品養(yǎng)護(hù)設(shè)備是否齊全是/否 /不適用5.鐵路專用線是否完好是/否 /不適用使用權(quán)是否 正常是/否 /不適用6.碼頭等設(shè)施是否完好是/否 /不適用使用權(quán)是否 正常是/否 /不適用7.計量設(shè)備是否符合要求是/否 /不適用8.計算機(jī)（網(wǎng)絡(luò)）設(shè)備是否正常是/否 /不適用9.消防設(shè)施是否具有相 應(yīng)的消防安 全證明是/否 /不適用10.防盜設(shè)施是否完好是/否基本評價二、樣品 陳列室、 各種標(biāo)識 及張貼公 示內(nèi)容11.樣品陳列室是否 符合要求是/否 /不適用保管是否符 合要求是/否 /不適用12.標(biāo)牌是

10、否規(guī)范倉庫大門是/否倉房、油罐是/否 /不適用13.倉房內(nèi)垛位平面圖是否符合要 求是/否 /不適用14.垛位卡是否正確、齊全、規(guī)范是/否 /不適用15.交割業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范是/否是否醒目是/否16.收費(fèi)項目及標(biāo)準(zhǔn)是否規(guī)范是/否是否醒目是/否17咨詢及投訴電話是否規(guī)范是/否是否醒目是/否基本評價三、倉庫 證明材料 及經(jīng)營情 況18.營業(yè)執(zhí)照是否合規(guī)是/否19.稅務(wù)登記證是否合規(guī)是/否20.組織機(jī)構(gòu)代碼證是否合規(guī)是/否21.有無土地部門頒發(fā)的倉庫土地 使用權(quán)證明（如有租賃協(xié)議，請在 備注中說明）有/無 /不適用22.有無房產(chǎn)部門頒發(fā)的倉庫產(chǎn)權(quán) 證明（如有租賃協(xié)議，請在備注中 說明）是/否 /不適用

11、23.有無衡器質(zhì)量檢驗合格證書是/否 /不適用24.上一年度是否盈利是/否如虧損，虧虧損額：損額及占凈 資產(chǎn)比例是 多少比例：25.抵押、質(zhì)押、擔(dān)保 情況倉庫是否為 某銀行或機(jī) 構(gòu)的質(zhì)押監(jiān) 管合作方是/否庫存父割商 品有無質(zhì) 押，如是，請在備注中 說明有/無倉庫是否有對外擔(dān)保是/否有無50萬 元以上的經(jīng) 濟(jì)訴訟。如 有，請在備 注中說明有/無26.對存儲交割商品投保財產(chǎn)險情 況是否符合要求是/否 /不適用27.倉庫內(nèi)控機(jī)制是否健全（包括倉 庫期貨業(yè)務(wù)操作制度等）是/否基本評價四、交割 商品業(yè)務(wù) 單據(jù)及記 錄情況28.日常臺賬記錄情況是否規(guī)范是/否29.存儲、保管記錄是否規(guī)范是/否30.養(yǎng)護(hù)記錄

12、是否規(guī)范是/否 /不適用31.預(yù)報定金收取與清退情況是否 規(guī)范是/否 /不適用32.入庫注冊、單證是否合規(guī)是/否33.出庫注銷、單證是否合規(guī)是/否基本評價五、交割 商品數(shù)34.實際數(shù)量是否與應(yīng)有的期貨交 割數(shù)量相符是/否量、質(zhì)量、 質(zhì)檢及貨 位情況（每次抽 查庫存交 割商品一 定數(shù)量）35.各倉（垛或罐）數(shù)量是否與應(yīng)有 的期貨交割數(shù)量相符是/否36.檢驗設(shè)備是否齊全是/否運(yùn)行是否正 常是/否鑒定是否有 效是/否37.實際質(zhì)量是否符合要求是/否38.實際貨位（垛或罐）是否與應(yīng)存 貨位相符是/否39.商品包裝包裝物是否合規(guī)是/否 /不適用包裝標(biāo)志是 否合規(guī)是/否 /不適用有無嚴(yán)重污染、水漬有/無

13、/不適用40.存儲或堆碼（碼垛）方法是否合 規(guī)是/否41.本次檢查時各品種庫存交割商 品的數(shù)量、抽查數(shù)量及抽查比例（品 種 1、2、3）庫存數(shù)量： 抽查數(shù)量： 抽查比例：基本評價六、有關(guān) 違規(guī)行為42.有無違反國家和交易所規(guī)定參 與期貨交易有/無43.有無出具虛假倉單或貨物存儲 證明有/無44.有無盜賣交割商品有/無45.有無未完成規(guī)定的檢驗項目而 開具倉單有/無 /不適用46.有無商品交割中濫行收費(fèi)有/無47.有無蓄意刁難，造成賣方或買方 違約有/無48.有無違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限 制、故意拖延交割商品入庫、出庫有/無49.保密與信息披露是否合規(guī)是/否50.有無重大事項應(yīng)報而未報情況有/無

14、51.有無其他違反中國證監(jiān)會和交 易所規(guī)疋的仃為有/無基本評價七、應(yīng)急 預(yù)案建設(shè) 情況52.是否已經(jīng)建立是/否53.是否及時更新、完善是/否54.是否基本符合要求是/否基本評價八、其他 需要檢查 的內(nèi)容基本評價對該倉庫的總體評價及工作建議:附件2交割倉庫現(xiàn)場檢查工作底稿（專項檢查）交易所名稱：指定交割倉庫名稱：該倉庫庫點名稱：該倉庫本交易所交割商品：檢查時間： 年 月 日至 月 日 指定交割倉庫負(fù)責(zé)人或授權(quán)人（簽章）： 交易所現(xiàn)場檢查人員（簽章）： 交易所牽頭檢查部門負(fù)責(zé)人（簽章）：檢杳項目內(nèi)容是否符合 要求備注期貨商品 數(shù)量檢查交割倉庫保管賬的期貨商品數(shù)量與交易所公布的期貨 商品數(shù)量是否相符檢查交割倉庫保管賬中某倉（垛或罐）的期貨商品數(shù)量與該 倉（垛或罐）實際數(shù)量是否相符期貨商品 質(zhì)量檢查期貨商品質(zhì)量是否符合要求期貨商品 所有權(quán)檢查交割倉庫期貨商品的貨物所有權(quán)是否清晰交割倉庫 管理情況檢查交割倉庫是否按大連商品交易所交割倉庫交割業(yè)務(wù)指 弓1要求簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表，并留存相關(guān)單證和 資料檢查交割倉庫是否按大連商品交易所交割倉庫交割業(yè)務(wù)指 弓1要求進(jìn)行質(zhì)量檢驗，并保存出庫樣品和檢驗單據(jù)或檢驗 報告等檢查交割倉庫是否按大連商品交易所交割倉庫交割業(yè)務(wù)指 弓1要求保管期貨商品檢查交割倉庫是否按大連商品交易