信息系統(tǒng)驗(yàn)收管理辦法

1、7 信息系統(tǒng)驗(yàn)收管理辦法第一章 總則第一條 為保障 * （局）公司信息系統(tǒng)升級(jí)（新建）改造項(xiàng)目 （以 下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目” ）的建設(shè)質(zhì)量和投資效益，規(guī)范和加強(qiáng)項(xiàng)目管理，按 照煙草行業(yè)計(jì)算機(jī)軟件投資項(xiàng)目管理辦法等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單 位實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 本辦法適用于使用財(cái)政性資金的和 * （局）公司自行調(diào) 整資金的信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目。第三條 項(xiàng)目驗(yàn)收包括系統(tǒng)初驗(yàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收三個(gè)環(huán)節(jié)。第四條 信息中心項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)信息化建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收的組織管理 工作。第二章 系統(tǒng)初驗(yàn)第五條 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位在項(xiàng)目完成后 1 個(gè)月內(nèi)，向信息中心提出項(xiàng) 目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，并填寫(xiě)信息化建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表 （

2、詳見(jiàn) 附表一），同時(shí)提交以下材料：（一）軟件測(cè)試報(bào)告。（二）信息安全測(cè)評(píng)報(bào)告。（三）系統(tǒng)測(cè)試方案。（四）系統(tǒng)測(cè)試用例。（五）系統(tǒng)使用手冊(cè)。（六）其他相關(guān)資料和文件。原則上，滿足以下條件之一的項(xiàng)目，其軟件測(cè)試、信息安全測(cè)評(píng)以及其他需要的測(cè)試必須由具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施并形成測(cè)評(píng) 報(bào)告：（一）信息安全等級(jí)保護(hù)在三級(jí)及以上的。（二）納入國(guó)家局、省局、市公司重要信息系統(tǒng)目錄的。（三）涉及核心業(yè)務(wù)、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門(mén)業(yè)務(wù)協(xié)同、公 眾利益的重大項(xiàng)目。第六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)過(guò)初步驗(yàn)收征得主管領(lǐng)導(dǎo)同意后， 方可開(kāi) 展項(xiàng)目初驗(yàn)， 并組織信息系統(tǒng)使用人員開(kāi)展信息系統(tǒng)使用測(cè)評(píng)， 財(cái)務(wù) 人員啟動(dòng)資金使用情況總

3、結(jié)， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（監(jiān)理單位） 開(kāi)展初步總結(jié)。第七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人督促信息系統(tǒng)使用人員熟悉系統(tǒng)功能， 經(jīng)過(guò) 培訓(xùn)后按照系統(tǒng)測(cè)試用例并結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際需求開(kāi)展測(cè)試， 形成系統(tǒng)使 用測(cè)試意見(jiàn)并簽字。 測(cè)試過(guò)程中， 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)配合需求單位對(duì) 信息系統(tǒng)使用人員進(jìn)行測(cè)試指導(dǎo)。 信息系統(tǒng)使用人員重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容包 括：（一）信息系統(tǒng)功能是否符合需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù) 需求。（二）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確。（三）信息系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求。（四）信息系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯(cuò)性。第八條 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位按信息系統(tǒng)使用人員的測(cè)試意見(jiàn)對(duì)信息 系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整， 并再次開(kāi)展信息系統(tǒng)使用測(cè)試。 對(duì)于有重大調(diào)整的項(xiàng)

4、 目，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位還應(yīng)當(dāng)再次組織軟件測(cè)試和信息安全測(cè)評(píng)。第九條 在項(xiàng)目滿足項(xiàng)目合同約定、通過(guò)信息系統(tǒng)使用測(cè)試、經(jīng) 費(fèi)使用符合財(cái)務(wù)規(guī)定后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織主管領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)使用者 代表、安全管理員、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位、（監(jiān)理單位）以及信息化專(zhuān)家召 開(kāi)項(xiàng)目初驗(yàn)評(píng)審會(huì)，相關(guān)各方共同簽字確認(rèn)形成“項(xiàng)目初步驗(yàn)收意 見(jiàn)”。通過(guò)初驗(yàn)后，對(duì)于初驗(yàn)中遺留的問(wèn)題，開(kāi)發(fā)單位要做好遺留問(wèn) 題記錄并在試運(yùn)行前完成系統(tǒng)調(diào)整。第三章系統(tǒng)試運(yùn)行第十條 項(xiàng)目通過(guò)初步驗(yàn)收后進(jìn)入系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)節(jié)， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng) 目需求單位應(yīng)當(dāng)確定試運(yùn)行范圍、 設(shè)定試運(yùn)行目標(biāo)，制定各方協(xié)調(diào)機(jī) 制和試運(yùn)行計(jì)劃，組織相關(guān)的業(yè)務(wù)人員開(kāi)展試運(yùn)行。 開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)制

5、定系統(tǒng)維護(hù)方案、培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)教材。第十一條 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)境準(zhǔn)備， 部署信 息系統(tǒng)，開(kāi)展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)，在試運(yùn)行期間提供技術(shù)支持并 跟蹤系統(tǒng)試運(yùn)行情況。（監(jiān)理單位對(duì)試運(yùn)行情況開(kāi)展監(jiān)理工作。）第十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)助系統(tǒng)試運(yùn)行業(yè)務(wù)人員重點(diǎn)驗(yàn)證在真 實(shí)的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù) 流程要求、數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)要求，對(duì)于試運(yùn)行期間出現(xiàn)的各項(xiàng)問(wèn)題予 以記錄并提出系統(tǒng)改進(jìn)意見(jiàn)，形成業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見(jiàn)并簽字確 認(rèn)。第十三條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見(jiàn)修 改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系統(tǒng)性能。項(xiàng)目建設(shè)單位再次組織業(yè)務(wù) 人員開(kāi)展試運(yùn)行評(píng)價(jià)。第

6、十四條 項(xiàng)目達(dá)到試運(yùn)行目標(biāo)后， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織召開(kāi)系統(tǒng)試運(yùn)行 總結(jié)會(huì)，項(xiàng)目需求單位、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)共同簽字確認(rèn) 形成項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)。第四章 竣工驗(yàn)收第十五條 信息系統(tǒng)通過(guò)試運(yùn)行后， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目各 方準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收相關(guān)材料。包括：（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人整理、編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1、立項(xiàng)批復(fù)。2、招投標(biāo)文件。3、項(xiàng)目合同。4、系統(tǒng)使用測(cè)試意見(jiàn)。5、項(xiàng)目初步驗(yàn)收意見(jiàn)。6、業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見(jiàn)。7、項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)。8、其他和項(xiàng)目建設(shè)單位有關(guān)的材料。（二）項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位整理、編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1、需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)。2、項(xiàng)目驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范。3、項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)報(bào)告。4、軟件測(cè)試報(bào)告。5、信息安全測(cè)評(píng)報(bào)告。6、項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)方案。7、其他和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位有關(guān)的材料。（三）監(jiān)理單位整理、編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1、項(xiàng)目監(jiān)理總結(jié)報(bào)告。2、其他和監(jiān)理單位有關(guān)的材料。（四）共同編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告和