CNAS-TRC-014_2018《能源管理體系（EnMS）能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的建立方法及認(rèn)證審核》

1、CNAS-TRC-014:2018第 11 頁(yè) 共 11 頁(yè)CNAS技術(shù)報(bào)告能源管理體系（EnMS）能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的建立方法及認(rèn)證審核中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)發(fā)布日期：2018 年 08 月 01 日目次前言31 范圍42 規(guī)范性引用文件43 術(shù)語(yǔ)和定義44 總則55 能源績(jī)效信息的獲取65.1 總則65.2 能源績(jī)效信息獲取邊界的界定65.3 相關(guān)變量和靜態(tài)因素的識(shí)別75.4 數(shù)據(jù)的獲取86 能源績(jī)效參數(shù)的確定86.1 總則86.2 能源績(jī)效參數(shù)的層次86.3 能源績(jī)效參數(shù)的類型97 能源基準(zhǔn)的建立98 能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的使用109 能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的保持和調(diào)整10附錄

2、 A（資料性附錄）火力發(fā)電企業(yè)能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)示例11前言本技術(shù)報(bào)告為能源管理體系認(rèn)證過(guò)程中確認(rèn)組織所建立的能源基準(zhǔn)和確定的能源績(jī)效參數(shù)準(zhǔn)確性、適宜性、有效性提供指導(dǎo)。本文件是一個(gè)指導(dǎo)性文件，不包含要求，供能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)及CNAS認(rèn)可評(píng)審員參考使用。本技術(shù)報(bào)告由CNAS提出并歸口。本技術(shù)報(bào)告主要起草單位：中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)、中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司、北京三星九千認(rèn)證中心、北京國(guó)金衡信認(rèn)證有限公司、北京中建協(xié)認(rèn)證中心有限公司。本技術(shù)報(bào)告主要起草人：張瑜、黃俊峰、尹曉敏、任青鉞、張敬、李俊葵、劉明學(xué)、李翠平、李洋、郜國(guó)濤、張琳、劉亞亮、胡安霞、郭喜宏。能源管理體系（EnMS）能源

3、績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的建立方法及認(rèn)證審核1 范圍本文件適用于在認(rèn)證過(guò)程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)組織所建立的能源基準(zhǔn)和能源績(jī)效參數(shù)的準(zhǔn)確性、適宜性和有效性。為認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)一步確認(rèn)組織的能源績(jī)效是否得到改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。本文件通過(guò)對(duì)典型行業(yè)用能情況分析，提出建立適宜有效的能源基準(zhǔn)和能源績(jī)效參數(shù)的方法和相關(guān)準(zhǔn)則，旨在為組織體系建立和運(yùn)行及認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證審核提供指導(dǎo)。CNAS在對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可評(píng)審時(shí)，通過(guò)收集認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過(guò)程中對(duì)有關(guān)能源基準(zhǔn)和能源績(jī)效參數(shù)建立方法應(yīng)用的證據(jù)，判定認(rèn)證機(jī)構(gòu)所進(jìn)行認(rèn)證的有效性。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不

4、注日期的引用文件，其最新版本（包括所有修改單）適用于本文件。GB/T 2589-2008綜合能耗計(jì)算通則GB/T 13234-2009企業(yè)節(jié)能量計(jì)算方法GB/T 23331-2012能源管理體系 要求GB/T 28750-2012節(jié)能量測(cè)量和驗(yàn)證技術(shù)通則GB/T 29456-2012能源管理體系 實(shí)施指南ISO 50006:2014Energy management systems Measurement and verification of energy performance of organizations General principles and guidanceISO 5001

5、5:2014Energy management systems Measuring energy performance using energy baselines (EnB) and energy performance indicators (EnPI) General principles and guidance3 術(shù)語(yǔ)和定義GB/T 23331-2012能源管理體系 要求中界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1 能源基準(zhǔn) energy baseline用作比較能源績(jī)效的定量參考依據(jù)GB/T 23331-2012，定義3.63.2 能源績(jī)效參數(shù) energy performance i

6、ndicator（EnPI） 由組織確定，可量化能源績(jī)效的數(shù)值或量度GB/T 23331-2012，定義3.133.3 能源績(jī)效 energy performance與能源效率、能源使用和能源消耗有關(guān)的、可測(cè)量的結(jié)果GB/T 23331-2012，定義3.123.4 相關(guān)變量 relevant variable影響能源績(jī)效并且經(jīng)常性變化的可量化的因素示例：生產(chǎn)參數(shù)（產(chǎn)量、容量、開(kāi)工率）、天氣條件（戶外溫度、度日數(shù)）、運(yùn)行小時(shí)數(shù)、運(yùn)行參數(shù)（運(yùn)行溫度、光照水平）。ISO 50006:2014，定義3.143.5 靜態(tài)因素 static factor影響能源績(jī)效的且不經(jīng)常發(fā)生變化的已知因素示例1：設(shè)

7、施規(guī)模；安裝設(shè)備的設(shè)計(jì)；每周生產(chǎn)班次的數(shù)量；職工（如辦公室工作人員）數(shù)量或類型；產(chǎn)品范圍等。示例2：靜態(tài)因素的變化可能是生產(chǎn)過(guò)程中的原材料的變化，例如從使用鋁材料變成使用塑料。ISO 50006:2014，定義3.173.6 歸一化 normalization為了解釋相關(guān)變量的變化以在相同條件下對(duì)能源績(jī)效進(jìn)行比較，從而定期修訂能源數(shù)據(jù)的過(guò)程注：能源績(jī)效參數(shù)和相應(yīng)的能源基準(zhǔn)都能夠被歸一化。ISO 50006:2014，定義3.134 總則能源績(jī)效參數(shù)的確定和能源基準(zhǔn)建立是組織能源管理體系策劃過(guò)程的重要環(huán)節(jié)， 適宜有效的能源基準(zhǔn)和能源績(jī)效參數(shù)，不但能夠準(zhǔn)確表征組織不同時(shí)期的能源績(jī)效水平，而且是確認(rèn)

8、組織能源績(jī)效改進(jìn)情況的主要依據(jù)。因此，確認(rèn)組織所建立的能源基準(zhǔn)和能源績(jī)效參數(shù)的適宜性，是能源管理體系認(rèn)證審核的重要內(nèi)容之一，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)組織能源管理體系建立和運(yùn)行有效性的重要方面。在體系策劃過(guò)程中，組織通過(guò)能源評(píng)審獲得與能源績(jī)效相關(guān)的信息，考慮能源使用的基本特征和使用需求，選擇適當(dāng)?shù)哪茉纯?jī)效參數(shù)類型，確定適用的能源績(jī)效參數(shù)， 繼而使用基準(zhǔn)期內(nèi)所收集的數(shù)據(jù)建立相應(yīng)的能源基準(zhǔn)。在體系運(yùn)行過(guò)程中，通過(guò)比較能源績(jī)效參數(shù)的測(cè)量值和能源基準(zhǔn)，評(píng)估能源績(jī)效的變化情況，同時(shí)評(píng)價(jià)能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)是否適用。能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的確定、使用和更新過(guò)程見(jiàn)圖1。獲取能源績(jī)效信息- 界定能源績(jī)效信息獲取邊界-

9、確定和計(jì)算能量流動(dòng)- 量化和計(jì)算相關(guān)變量- 確定和量化靜態(tài)因素- 獲取數(shù)據(jù)確定能源績(jī)效參數(shù)- 識(shí)別能源績(jī)效參數(shù)的使用者- 選擇能源績(jī)效參數(shù)的類型建立能源基準(zhǔn)- 確定合適的基準(zhǔn)期- 計(jì)算和測(cè)試能源基準(zhǔn)使用能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)- 確定歸一化需求- 計(jì)算能源績(jī)效的改進(jìn)- 對(duì)能源績(jī)效的變化進(jìn)行交流持續(xù)改進(jìn)保持和調(diào)整能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)圖1 能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的確定、使用和更新過(guò)程5 能源績(jī)效信息的獲取5.1 總則在能源管理體系策劃過(guò)程中，組織通過(guò)能源評(píng)審獲取與能源績(jī)效相關(guān)的信息，通過(guò)對(duì)能源數(shù)據(jù)的收集、分析，以及對(duì)能源信息的處理，能夠確定能源績(jī)效參數(shù)，并建立能源基準(zhǔn)，以此為基礎(chǔ)開(kāi)展能源績(jī)效的測(cè)量

10、。5.2 能源績(jī)效信息獲取邊界的界定組織應(yīng)在各層次能源績(jī)效參數(shù)的測(cè)量邊界內(nèi)獲取能源績(jī)效信息，并開(kāi)展能源數(shù)據(jù)收集和測(cè)量，即信息獲取的邊界與目標(biāo)能源績(jī)效參數(shù)測(cè)量邊界是一致的。在確定能源績(jī)效參數(shù)的測(cè)量邊界時(shí)，應(yīng)考慮以下方面：l 能源管理體系的范圍和邊界；l 組織與能源管理相關(guān)職能的分配；l 能源績(jī)效參數(shù)測(cè)量邊界與組織責(zé)任相關(guān)性；l 組織確定的主要能源使用（優(yōu)先控制和改進(jìn)的）；l 組織需單獨(dú)管理的特殊過(guò)程或設(shè)備等。能源績(jī)效參數(shù)邊界的劃分可以逐級(jí)開(kāi)展，通常從組織層面到系統(tǒng)層面，再細(xì)化到單個(gè)設(shè)施、設(shè)備或過(guò)程層面。首先，將能源績(jī)效參數(shù)邊界確定在整個(gè)組織層面上，這時(shí)獲取的能源績(jī)效信息反映組織整體的能源績(jī)效情況

11、。而對(duì)于整個(gè)組織來(lái)說(shuō)，尋找生產(chǎn)系統(tǒng)中節(jié)能潛力最大的部分是非常重要的，因此需要將組織層面的邊界進(jìn)一步劃分為幾個(gè)系統(tǒng)層面的能源績(jī)效參數(shù)邊界。之后，將能源績(jī)效參數(shù)邊界界定在主要能源使用上，將邊界分為主要能源使用部分和其他部分，以此來(lái)找到提高能效的特定區(qū)域， 這時(shí)能源績(jī)效參數(shù)邊界可能是單個(gè)設(shè)施/設(shè)備/過(guò)程層面的。這里有兩點(diǎn)需要注意的事項(xiàng)：其一，運(yùn)作方式相同的設(shè)施應(yīng)歸為一類，同一類別的設(shè)施應(yīng)按照使用方式進(jìn)行劃分，例如產(chǎn)品A的設(shè)施、產(chǎn)品B的設(shè)施、公共設(shè)施等等。其二，為了能夠針對(duì)每種運(yùn)行狀況下的能源績(jī)效參數(shù)建立相應(yīng)的能源基準(zhǔn)，需要獲取不同運(yùn)行狀況下的能源信息。運(yùn)行狀況是指生產(chǎn)初期、正常運(yùn)行期、生產(chǎn)控制期、停

12、產(chǎn)期等。通常，組織應(yīng)基于不同的生產(chǎn)運(yùn)行狀況建立能源基準(zhǔn)。5.3 相關(guān)變量和靜態(tài)因素的識(shí)別當(dāng)界定了能源績(jī)效參數(shù)的測(cè)量邊界之后，組織就可以確定出進(jìn)出邊界的能量流動(dòng)情況，組織通過(guò)適當(dāng)?shù)挠?jì)量手段來(lái)測(cè)量能源消耗和相關(guān)影響因素，繪制能流圖和能量平衡表。能源績(jī)效的影響因素可能會(huì)發(fā)生變化，需要對(duì)其進(jìn)行分析來(lái)確定它們是相關(guān)變量還是靜態(tài)因素。例如，制造廠的產(chǎn)量是能源績(jī)效的影響因素，若制造廠的產(chǎn)量經(jīng)常發(fā)生變化，則產(chǎn)量就是相關(guān)變量；若產(chǎn)量不經(jīng)常性變化，則就是靜態(tài)因素。在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，靜態(tài)因素和相關(guān)變量可能相互轉(zhuǎn)化，表1給出了靜態(tài)因素轉(zhuǎn)換為相關(guān)變量的示例。對(duì)于相關(guān)變量，組織應(yīng)針對(duì)每一個(gè)能源績(jī)效參數(shù)識(shí)別其相關(guān)變量，并通

13、過(guò)數(shù)據(jù)分析，確定這些變量的重要性。對(duì)于靜態(tài)因素，組織應(yīng)在確定能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)后記錄靜態(tài)因素的狀態(tài)； 適時(shí)評(píng)審靜態(tài)因素，以確保能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的持續(xù)適宜性。當(dāng)靜態(tài)因素發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)記錄變化對(duì)能源績(jī)效可能產(chǎn)生的影響，必要時(shí)對(duì)能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。表1靜態(tài)因素轉(zhuǎn)換為相關(guān)變量的示例靜態(tài)因素描述需要轉(zhuǎn)換為相關(guān)變量的情況產(chǎn)品類型工廠生產(chǎn)的特定產(chǎn)品工廠引進(jìn)新的產(chǎn)品或?qū)Ξa(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行了更改每日輪班工廠每天固定的輪班次數(shù)輪班次數(shù)的變化會(huì)對(duì)能源消耗產(chǎn)生很大影響的建筑入住率建筑物相對(duì)穩(wěn)定的居住著入住率重大改變，且導(dǎo)致能源使用和能源消耗改變建筑面積建筑物的面積建筑物擴(kuò)建使建筑面積增加，且影響到能源

14、使用和能源消耗5.4 數(shù)據(jù)的獲取組織應(yīng)明確能源績(jī)效參數(shù)和相應(yīng)能源基準(zhǔn)所需要的數(shù)據(jù)，包括對(duì)相關(guān)變量和靜態(tài)因素計(jì)量數(shù)據(jù)的采集。同時(shí)，確定數(shù)據(jù)收集期和收集頻率，通常數(shù)據(jù)收集期可比基準(zhǔn)期和報(bào)告期更長(zhǎng)，數(shù)據(jù)收集頻率高于報(bào)告頻率，以保證有足夠的數(shù)據(jù)量來(lái)進(jìn)行分析。使用適宜的計(jì)量器具，實(shí)施數(shù)據(jù)采集。所有的測(cè)量應(yīng)足夠精確且可重復(fù)，測(cè)量器具應(yīng)定期校準(zhǔn)。在計(jì)算能源績(jī)效參數(shù)值和能源基準(zhǔn)之前，對(duì)收集數(shù)據(jù)的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)審， 保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。6 能源績(jī)效參數(shù)的確定6.1 總則認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)價(jià)組織所確定能源績(jī)效參數(shù)的適宜性，確保其能夠全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確的反映組織的能源績(jī)效狀況。a) 確定能源績(jī)效能夠通過(guò)能源績(jī)效參數(shù)的數(shù)值來(lái)描述。在確

15、定能源績(jī)效參數(shù)時(shí)， 組織應(yīng)該理解能源消耗的基本特征，例如基礎(chǔ)負(fù)荷（如固定的能源消耗）， 產(chǎn)量，房屋入住率，天氣或其他因素相關(guān)的變量等；b) 隨時(shí)間變化進(jìn)行能源績(jī)效比較時(shí)，能源績(jī)效參數(shù)可以使得組織確定其能源績(jī)效是否已改變，或是否滿足指標(biāo)要求；c) 能源績(jī)效參數(shù)可在組織或設(shè)備的不同層面進(jìn)行識(shí)別，應(yīng)確保其能源績(jī)效參數(shù)能夠反映組織總體能源績(jī)效情況；d) 確定能源績(jī)效參數(shù)的測(cè)量和核算邊界，確保核算時(shí)的數(shù)據(jù)具有可比性。6.2 能源績(jī)效參數(shù)的層次基于組織不同的生產(chǎn)/運(yùn)行狀況，組織形成了自有的能源績(jī)效參數(shù)體系，收集和確定能源績(jī)效參數(shù)時(shí)，考慮以下幾個(gè)層次：a) 反映組織整體（組織層面）能源績(jī)效狀況，如集團(tuán)/公司

16、級(jí)層面能源消耗、能源利用效率等；b) 反映組織主要區(qū)域能源績(jī)效狀況，如廠/車間級(jí)能源消耗、能源利用效率等；c) 反映組織主要工藝流程/環(huán)節(jié)能源績(jī)效狀況，如主要用能工序能耗、能源利用效率等；d) 反映組織主要用能設(shè)施設(shè)備能源績(jī)效狀況，如設(shè)施設(shè)備效率等。6.3 能源績(jī)效參數(shù)的類型結(jié)合組織的業(yè)務(wù)需求和行業(yè)特點(diǎn)，組織能源績(jī)效參數(shù)的類型通?？梢允侵苯訙y(cè)量的數(shù)值、測(cè)量值的比率、統(tǒng)計(jì)模型、工程模型等，例如：a) 直接測(cè)量的數(shù)值：照明能耗、鍋爐煤耗量、耗電量峰值、月最高負(fù)荷、項(xiàng)目節(jié)能量等；b) 測(cè)量值的比率：鍋爐效率、發(fā)電效率、壓縮空氣系統(tǒng)效率等；c) 統(tǒng)計(jì)模型：生產(chǎn)兩類以上產(chǎn)品的設(shè)備設(shè)施能源績(jī)效、帶基本負(fù)荷

17、的設(shè)備能源績(jī)效、不同入住率和處于不同氣候帶的酒店能源績(jī)效、泵/風(fēng)扇的能耗量與工質(zhì)流量的關(guān)系等；d) 工程模型：工業(yè)或發(fā)電系統(tǒng)的工程計(jì)算或模擬仿真模型，可以描述變量之間的關(guān)系、冷水機(jī)組的耗電量模型，可建立冷卻負(fù)荷、室外溫度（冷凝溫度） 和室內(nèi)溫度（蒸發(fā)溫度）的關(guān)系、建筑能耗模型，可建立運(yùn)行時(shí)間、空調(diào)系統(tǒng)類型、以及用戶需求的關(guān)系。也可以從能源消耗、能源效率以及能源使用的角度確定相關(guān)的能源績(jī)效參數(shù)，例如：a) 與能源消耗有關(guān)的能源績(jī)效參數(shù)：總能耗、單位產(chǎn)值綜合能耗/單一能耗、產(chǎn)品單位產(chǎn)量綜合能耗/單一能耗、產(chǎn)品單位產(chǎn)量可比綜合能耗/單一能耗、單位工業(yè)增加值綜合能耗/單一能耗等；b) 與能源效率有關(guān)的

18、能源績(jī)效參數(shù)：如能源轉(zhuǎn)換效率，能源需求/能源實(shí)際使用， 輸出/輸入，理論運(yùn)行的能源量/實(shí)際運(yùn)行的能源量等；c) 與能源使用有關(guān)的能源績(jī)效參數(shù)：如非化石能源消費(fèi)、天然氣消費(fèi)、煤炭消費(fèi)所占比例等。7 能源基準(zhǔn)的建立能源基準(zhǔn)是反應(yīng)用能單位某特定時(shí)間段的能源利用水平。這里的特定時(shí)間段可以是一年或更長(zhǎng)時(shí)間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)估組織能源基準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)計(jì)算準(zhǔn)則、評(píng)審原則和時(shí)間、更新等規(guī)定的適宜性，確定組織能源基準(zhǔn)的有效性，保證能夠正確的對(duì)能源績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。能源基準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)一定邊界條件和生產(chǎn)、設(shè)備正常狀態(tài)下一定時(shí)期的能源消耗和能源效率水平來(lái)確定，可以是歷史某一段時(shí)間的平均值或累計(jì)值，也可以是歷史某一時(shí)間點(diǎn)的最佳值。8 能源

19、績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的使用組織通過(guò)比較報(bào)告期和基準(zhǔn)期能源績(jī)效參數(shù)值，對(duì)能源績(jī)效變化進(jìn)行評(píng)估。另外， 還可以將能源績(jī)效參數(shù)值與能源目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行比較，采取相應(yīng)措施。在使用能源績(jī)效參數(shù)值進(jìn)行績(jī)效評(píng)估時(shí)，如果相關(guān)變量沒(méi)有較大變化，則可將基準(zhǔn)值和報(bào)告期能源消耗進(jìn)行直接比較，當(dāng)相關(guān)變量不同時(shí)，為了比較同等條件的兩個(gè)時(shí)期能源績(jī)效，應(yīng)進(jìn)行歸一化。能源基準(zhǔn)的歸一化是使用報(bào)告期內(nèi)影響能源績(jī)效參數(shù)的變量值對(duì)基準(zhǔn)的能源消耗進(jìn)行估算的過(guò)程。由此可以計(jì)算調(diào)整后的能源基準(zhǔn)的能源消耗值（能源消耗期望值），以便使兩個(gè)時(shí)期的變量值相等，因此可以將報(bào)告期內(nèi)的能源消耗值與能源基準(zhǔn)的能源消耗值進(jìn)行比較。例如：l 在主要相關(guān)變量較為單一或基準(zhǔn)負(fù)荷較小的條件下，可使用能源消耗與相關(guān)變化的簡(jiǎn)單比率等；l 在主要相關(guān)變量較多或基準(zhǔn)負(fù)荷較大的條件下，可建立能源消耗和相關(guān)變量關(guān)系的模型。9 能源績(jī)效參數(shù)和能源基準(zhǔn)的保持和調(diào)整當(dāng)組織的設(shè)備設(shè)施、過(guò)程或系統(tǒng)發(fā)生變化時(shí)，其能源使用、能源消耗、能源效率和相關(guān)變量也會(huì)