三合一管理體系《程序文件》2011版.

1、南京綠洲設備安裝工程有限公司 LZ/P002011 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件D版 依據(jù)標準： GB/T 19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 受控文件受 控: 分發(fā)號: 編 制: 曲 桂 英 審 核: 潘 一 鳴 批 準: 黃 瑞 2011年9月1日 發(fā)布 2011年9月1日 實施 程序文件清單序號文 件 名 稱文件編號對應管理手冊章節(jié)號歸口管理部 門1文件控制程序LZ/P-01-20114.2.3綜合管理部2記錄控制程序LZ/P-02-20114.2.4綜合管理部3方針目標指標方案管理控制程序LZ/P-03-2

2、0114.3.3/5.4.1 項目部施工管理部4環(huán)境因素識別控制程序LZ/P-04-20115.4.3施工管理部5危險源辯識和風險評價控制程序LZ/P-05-20115.4.4施工管理部6法律法規(guī)控制程序LZ/P-06-20115.4.5施工管理部7信息交流控制程序LZ/P-07-20115.5.3各部門8管理評審控制程序LZ/P-08-20115.6綜合管理部9人力資源控制程序LZ/P-09-20116.2.2人力資源部10設備控制程序LZ/P-10-20116.3項目部施工管理部11產(chǎn)品實現(xiàn)策劃控制程序LZ/P-11-20117.1項目部施工管理部12與顧客有關的過程控制程序LZ/P-12

3、-20117.2經(jīng)營開發(fā)部13采購控制程序LZ/P-13-20117.4采購部 14施工和服務運作控制程序LZ/P-14-20117.51項目部15標識和可追溯性控制程序LZ/P-15-20117.5.3項目部 采購部施工管理部16顧客財產(chǎn)控制程序LZ/P-16-20117.5.4經(jīng)營部、項目部17運行控制程序LZ/P-17-20117.5.6綜合管理部 項目部施工管理部 18對相關方施加影響控制程序LZ/P-18-20117.2.4/7.5.6各相關部門19應急準備和響應控制程序LZ/P-19-20117.5.7施工管理部 項目部20監(jiān)視和測量設備控制程序LZ/P-20-20117.6施工管

4、理部21顧客滿意程度測量控制程序LZ/P-21-20118.2.1經(jīng)營部22內(nèi)部審核控制程序LZ/P-22-20118.2.2綜合管理部23過程和產(chǎn)品的監(jiān)視測量程序LZ/P-23-20118.2.3/8.2.4/5 綜合管理部施工管理部 24專業(yè)分包和勞務分包控制程序LZ/P-24-20118.2.3/8.2.4綜合管理部施工管理部序號文 件 名 稱文件編號對應管理手冊章節(jié)號歸口管理部 門25合規(guī)性評價控制程序LZ/P-25-20118.2.6施工管理部26不合格品和不符合項控制程序LZ/P-26-20118.3施工管理部 項目部27事故報告、調(diào)查與處理程序LZ/P-27-20118.3施工管

5、理部 項目部28數(shù)據(jù)分析和處理控制程序LZ/P-28-20118.4施工管理部29糾正和預防措施控制程序LZ/P-29-20118.5各部門 南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011 頁次：第1頁 共4頁文件控制程序1 目的對與公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關的文件進行控制，確保各相關部門使用的文件為有效版本。2 范圍適用于與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關的文件和資料的控制。3 職責 3.1 總經(jīng)理負責批準發(fā)布公司管理手冊、程序文件。3.2 管理者代表負責審核公司管理手冊、程序文件。3.3 綜合管理部負責公司管理手冊、程序文件以及

6、其它文件的管理。3.4 各職能部門負責與本部門職能有關的管理文件、技術(shù)文件的編制、歸檔和管理。4 程序4.1 文件分類 4.1.1管理手冊：包括形成文件的管理方針和管理目標。4.1.2標準所要求的形成文件的程序和記錄；4.1.3公司確定的為確保過程有效策劃、運作和控制所需的文件,包括記錄；4.1.4國家、省、市有關法律、法規(guī)、標準。4.2 文件的編號4.2.1管理手冊編號：a) 手冊的編號方法：LZ / IMS D - ××××發(fā)布年號 版本號手冊代號企業(yè)代號 南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011頁次

7、：第2頁 共4頁4.2.2程序文件編號：LZ / P ×× ×××× 發(fā)布年號 程序文件序號程序文件代號企業(yè)代號 4.2.3管理文件（支持性文件）：LZ / I × ×× ××××發(fā)布年號 文件序號GB/T50430制度Q;其他制度G;作業(yè)文件I文件代號企業(yè)代號4.2.4記錄編號： LZ / R × ×× - ××記錄順序號 所屬文件序號程序文件P,管理文件I記錄代號企業(yè)代號 4.3 文件的編寫、審核、批準4.3.1

8、管理手冊、程序文件由管理者代表組織各部門相關人員編寫、審核，總經(jīng)理批準，綜合管理部負責登記發(fā)放；4.3.2支持性文件由各職能部門組織編寫，各部門負責人審核，管理者代表批準，由綜合管理部負責登記發(fā)放。 4.4 文件的受控狀況文件分為“受控”和“非受控”兩大類，凡與體系運行緊密相關的文件應為受控，由各主管部門按規(guī)定執(zhí)行，所有受控文件必須在該文件封面加蓋表明其受控狀態(tài)的印章，并注明分發(fā)號。4.5 文件的更改4.5.1公司管理手冊、程序文件、支持性文件由原編制部門更改并填寫文件更改申請單，經(jīng)管理者代表審批后由綜合管理部負責發(fā)放，綜合管理部保留文件更改內(nèi)容的記錄；4.5.2項目文件的更改由申請人填寫文件

9、更改申請單，經(jīng)原審批人審批，再指定人員進行更改、發(fā)放、處理； 4.5.3所有被更改的管理文件必須由綜合管理部收回，以確保文件的有效性；4.5.4少量的文件更改，文件更改人可采用在原文件上劃改，并在修改處注明更改標記，在修改狀態(tài)中依次用1、2、3表示。量多的文件更改可采用換頁方式，但必須填寫更改單，批準后方可更改；4.5.5文件換版經(jīng)管理者代表審核報總經(jīng)理批準，由綜合管理部負責新版文件的發(fā)放，并根據(jù)文件發(fā)放登記表收回原版文件。4.6 文件的領用及發(fā)放4.6.1文件發(fā)放者應填寫文件發(fā)放(回收)登記表，管理文件由管理者代表審批后方可發(fā)放。項目文件由原編制部門負責人審批后發(fā)放；南京綠洲設備安裝工程有限

10、公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011頁次：第3頁 共4頁4.6.2因破損而重新領用的新文件，分發(fā)號不變，并收回相應文件，發(fā)放部門作好相應發(fā)放簽收記錄；因文件丟失而重新領用，原分發(fā)號作廢，重新編號發(fā)放并填寫文件發(fā)放（回收）登記表。4.7 文件的保存、作廢與銷毀4.7.1文件的保存a）與管理體系相關的文件都必須分類存放在干燥通風、避光、安全的地方；b）各部門文件由本部門專人保管，綜合管理部每年對各部門文件保管情況進行檢查；c）受控文件由各部門填寫受控文件清單；d）任何人不得在受控文件上亂涂、不準私自外借，確保文件的清晰，易于識別和檢索。4.7.2文件的作廢與銷毀a）所

11、有失效或作廢文件及時從使用場所撤出，確保作廢文件的非預期使用；b）為某種原因需保留的任何已作廢的文件，都應在封面加蓋“作廢”章；南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011頁次：第4頁 共4頁c）對要銷毀的作廢文件由綜合管理部填寫文件銷毀、留用審批表，經(jīng)管理者代表審批后銷毀。4.7.3文件的借閱、復制借閱、復制與公司管理體系有關的文件應填寫文件借閱/復制記錄，由相關部門負責人審批后向資料管理人員借閱、復制。復制的受控文件必須由資料管理人員登記編號。4.8 外來文件的控制4.8.1收到外來文件的部門需識別其適用性，并交由綜合管理部控制分發(fā)以確保其效。

12、4.8.2外來文件的編號用文件的原編號。4.9 對承載媒體不是紙張的文件的控制，也應參照上述規(guī)定執(zhí)行。4.10作為記錄的文件應執(zhí)行記錄控制程序。5 相關文件5.1記錄控制程序6 記錄6.1受控文件清單 LZ/R-P01-016.2文件發(fā)放審批表 LZ/R-P01-026.3文件發(fā)放（回收）登記表 LZ/R-P01-036.4文件銷毀、留用審批表 LZ/R-P01-046.5文件借閱/復印登記表 LZ/R-P01-056.6文件更改申請單 LZ/R-P01-067 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標識更改人更改日期備注南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件記錄控制程序版 本：D/0L

13、Z/P-02-2011頁次：第1頁 共4頁記錄控制程序1 目的通過實施對記錄的控制，為產(chǎn)品、過程和管理體系符合要求及體系運行提供證據(jù)，同時為實現(xiàn)可追溯，證實及依據(jù)記錄可采取糾正和預防措施，為保持和改進管理體系提供信息。2 適用范圍本程序適用于本公司證明產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務活動和管理活動與要求的符合性和有效性的記錄，并且包括外包過程的記錄。3 職責3.1公司管理者代表為管理體系記錄的主管領導。3.2施工管理部為歸口負責管理的職能部門。3.2相關部門負責記錄的填寫和傳遞，以及記錄的收集編目和保存。4 資源合適儲存的場所、設施，合格的資料員。5 工作程序5.1 工作流程記錄表式 施工和服務活動 標識和填

14、寫 確定保存期 管理活動 貯 存 歸 檔 防 護查 閱 檢 索登 記 過期記錄的處置 監(jiān) 控5.2一般要求南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件記錄控制程序版 本：D/0LZ/P-02-2011頁次：第2頁 共4頁凡在施工、服務和管理活動中，需證明其活動與要求的符合性和有效性應形成記錄。5.3記錄形式施工、服務活動的記錄表式按現(xiàn)行的施工技術(shù)資料表式（由公司制定統(tǒng)一表式），管理活動的記錄表式按公司的管理體系程序內(nèi)容，由各職能部門編制。5.4標識和填寫要求5.4.1記錄的標識：記錄人員必須按記錄表式的內(nèi)容填寫，應分別載明活動的時間、地點、活動部位和內(nèi)容，并且簽名齊全。5.4.2記錄的填寫和要求

15、a）記錄的填寫必須及時、完整、真實、清晰和字跡清楚，不得隨意涂改。b）簽名應按表式所規(guī)定人員親筆簽名，不得由他人代簽。c）需歸檔的記錄，必須用不褪色藍黑墨水或碳素墨水。d）記錄的份數(shù)，必須滿足規(guī)定要求，如合同要求及其它要求。5.5記錄的收集歸檔、貯存和防護5.5.1記錄的收集：a）公司各級部門應負責其管理范圍內(nèi)的記錄收集。b）施工技術(shù)記錄，在施工階段由項目經(jīng)理部資料員按單位（子單位）工程、分部（子分部）工程、分項工程和檢驗批的質(zhì)量驗收要求按施工進度收集整理。5.5.2記錄的歸檔：a）施工技術(shù)資料竣工后，由項目經(jīng)理部負責收集和整理，送公司施工管理部審核合格后歸檔。保存期限和要求按GB/T5032

16、8-2001“建設工程文件歸檔整理規(guī)范”中規(guī)定的年限執(zhí)行。b）管理活動的記錄由各記錄形成部門每年年初對上一年的記錄進行整理，部門自己歸檔保存，保存期按記錄保存規(guī)定期限執(zhí)行。5.5.3記錄的貯存和防護5.5.3.1記錄的貯存應有適宜的工作環(huán)境，防止記錄丟失、損壞。5.5.3.2記錄的貯存處一般應有防護措施，如通風、防潮、防雨、防霉和防火等設施。5.6記錄的查閱和檢索5.6.1記錄的查閱：a）部門內(nèi)的查閱，需經(jīng)記錄保管人同意。南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件記錄控制程序版 本：D/0LZ/P-02-2011頁次：第3頁 共4頁b）部門與部門的查閱：應經(jīng)被查閱部門負責人或主管領導同意。c）

17、外單位的查閱，應經(jīng)公司總經(jīng)理或管理者代表同意。5.6.2記錄的檢索5.6.2.1記錄人在形成標識時，應按順序作好流水編號。必要時，可按流水編號建立記錄標識的目錄，以便日常的檢查與檢索。5.6.2.2記錄的歸檔保管部門，應建立記錄臺帳，便于及時檢索所需要的記錄。5.7過期記錄的處置5.7.1記錄保存到期后若需處置，由記錄的保管部門提出處置申請。施工技術(shù)資料必須由公司施工管理部審核，報總工程師批準；管理活動的記錄，須經(jīng)施工管理部審核，報管理者代表批準。5.7.2記錄銷毀的方法：應采用機械粉碎，禁止采用燃燒等影響環(huán)境的方法。不允許未經(jīng)粉碎的記錄隨意處置。5.7.3記錄銷毀時，施工管理部應對批準銷毀的

18、記錄進行核實，并且對銷毀實施過程進行監(jiān)控。5.7.4過期記錄的處置結(jié)果必須作好記錄。6 過程的監(jiān)視和測量6.1公司各部（室）職能部門，應認真管理記錄，記錄填寫必須認真、清晰、真實和完整，不隨意涂改，標識內(nèi)容必須齊全。6.2施工管理部每季度對記錄管理情況進行抽查，對記錄檢索能力進行檢查。6.3所有的監(jiān)視和測量的結(jié)果，各職能部門均應加以統(tǒng)計分析，以確定改進和努力方向。7 相關文件7.1工程資料歸檔管理制度7.1建設工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T50328-2001）8 相關記錄8.1記錄控制清單 LZ/R-P02-018.2 記錄借閱登記表 LZ/R-P02-028.3記錄銷毀審批表 LZ/R-P

19、02-038.4業(yè)務工作檢查記錄 LZ/R-P02-04南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件記錄控制程序版 本：D/0LZ/P-02-2011頁次：第4頁 共4頁9 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標識更改人更改日期備注南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件方針、目標、指標和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011頁次：第1頁共4頁方針、目標、指標和管理方案控制程序1 目的通過對公司管理體系的方針、目標、指標和管理方案的控制，使其得到分解和落實，從而促進方針、目標的不斷深化。2 范圍適用于本公司管理體系方針、目標、指標和管理方案的制定、更改和實施。3 職責3.1

20、總經(jīng)理負責批準公司管理體系的方針和目標。3.2 管理者代表負責組織制定目標、指標，綜合管理部檢查各部門質(zhì)量目標實施情況。3.3 施工管理部負責組織有關職能部門編制和實施環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案。3.4 各職能部門和項目部負責本程序的具體實施。4 程序4.1 關于方針4.1.1總則（1）總經(jīng)理根據(jù)本公司具體情況、顧客和相關方的要求以及適用的法律、法規(guī)要求等，制定公司管理方針并形成文件傳達到全體員工。（2）本方針為一體化方針，包含了質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全等內(nèi)容，所以在制定時應確保：4.1.2質(zhì)量方面a)與組織的宗旨相適應；b)包括對滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的承諾；c)提供制定和評審

21、質(zhì)量目標的框架；d)在組織內(nèi)得到溝通和理解；e)在持續(xù)適宜性方面得到評審。4.1.3環(huán)境方面a)適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b)包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾；c)包括對遵守有關環(huán)境法律、法規(guī)和組織應遵守的其他要求的承諾；d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架。4.1.4職業(yè)健康安全方面a)適合于組織的職業(yè)健康安全風險的性質(zhì)和規(guī)模；b)包括持續(xù)改進的承諾；南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件方針、目標、指標和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011頁次：第2頁共4頁c)包括組織遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求的承諾；d)定期評審，以確保與組織保持相關適

22、宜。4.1.5方針的更改a)管理評審時對公司管理方針的適宜性進行評價；b)方針如需更改，必須由總經(jīng)理決定，形成文件，重新發(fā)布。4.1.6方針的宣貫a)通過公司內(nèi)部會議、管理手冊的分發(fā)、文件和專題培訓等形式進行，傳達到全體員工和代表公司工作的人員；b)專題培訓由綜合管理部負責實施。c)總經(jīng)理應充分考慮顧客和相關方的要求，以適當?shù)姆绞焦_公司管理方針。4.2關于目標和指標4.2.1目標和指標的制定4.2.1.1管理者代表組織相關人員，根據(jù)方針和年度計劃、重要環(huán)境因素/重大危險源、風險因素、經(jīng)濟和技術(shù)的可行性，相關方的觀點等提出目標和指標，并經(jīng)審核后報總經(jīng)理批準。4.2.1.2目標和指標在管理手冊中

23、公布。4.2.1.3為保證目標和指標的實現(xiàn)，有關部門和項目部應進行分解并有效實施。4.2.2制定目標和指標應考慮以下方面：a)方針的內(nèi)容；b)有關法律、法規(guī)及其他要求；c)工程項目質(zhì)量要求，重要環(huán)境影響因素/重大危險源、風險因素；d)來自相關方的信息與要求；e)工程項目質(zhì)量的改進、環(huán)境行為的持續(xù)改進以及污染預防的承諾、勞動安全保護行為的持續(xù)改進；f)可選擇的最佳技術(shù)，以及經(jīng)濟上、運作上的可行性；g)實施的進度，以及可調(diào)整性的要求；h)體現(xiàn)方針的逐層分解、量化后納入各相關職能部門，即目標明確指標具體可量化。4.2.3目標和指標的更改4.2.3.1在方針、相關法律法規(guī)及其他要求、管理方案的進度狀況

24、以及相關外界因素等發(fā)生變更時，目標與指標應重新評審和修訂。4.2.3.2目標和指標由管理者代表組織進行更改，經(jīng)管理者代表審核后報總經(jīng)理批準。4.2.4目標和指標的宣貫4.2.4.1通過發(fā)文、內(nèi)部會議、板報宣傳等方式，對各級管理者/專業(yè)人員及員工進行目標、指標的宣貫。南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件方針、目標、指標和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011頁次：第3頁共4頁4.2.4.2由綜合管理部組織各部門對所屬員工進行目標和指標的培訓，確保全體員工清楚公司及本部門的目標和指標，并付諸實施。4.3 管理方案4.3.1管理方案編制、審批施工管理部依據(jù)目標、指標、重要環(huán)境因素

25、、重大風險因素編制環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案，經(jīng)管理者代表審核批準生效。 4.3.2管理方案內(nèi)容環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案主要包括以下內(nèi)容：a)依據(jù)的目標與指標；b)方法措施、技術(shù)手段；c)責任部門或崗位；d)預算經(jīng)費；e)開始時間和完成時間。4.3.3管理方案的更改當因措施發(fā)生變更，目標指標或公司的活動、產(chǎn)品、服務或運行條件發(fā)生變化等情況，需要更改方案時執(zhí)行文件控制程序。4.3.4管理方案的實施與監(jiān)督驗證管理方案下發(fā)至各相關職能部門和項目部具體實施，由原制定方案的部門負責對方案的實施進度與效果等進行監(jiān)督和驗證。5相關文件5.1管理評審控制程序5.2文件控制程序5.3記錄控制程序6 記錄6.1

26、環(huán)境管理方案 LZ/R-P03-016.2職業(yè)健康安全管理方案 LZ/R-P031-026.3目標指標分解方案及實現(xiàn)情況 LZ/R-P03-03 6.4目標統(tǒng)計表 LZ/R-P03-04 南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件方針、目標、指標和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011頁次：第4頁共4頁7 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標識更改人更改日期備注南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ/P-042011頁次：第1頁 共5頁環(huán)境因素識別控制程序1目的識別、評價公司能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，并確定、更新重要環(huán)境因素

27、，以對其進行管理和控制。2范圍公司活動、產(chǎn)品和服務及新建、改建、擴建項目中對環(huán)境產(chǎn)生影響的環(huán)境因素進行識別、評價，以及重要環(huán)境因素的更新與管理。3職責3.1 施工管理部負責組織各部門識別環(huán)境因素，并對環(huán)境因素進行匯總評價，對重要環(huán)境因素進行確定。3.2 公司各部門對所從事的活動、產(chǎn)品和服務范圍內(nèi)各項環(huán)境因素進行識別。 4程序4.1初始環(huán)境評審4.1.1總則公司各部門對所從事的活動、產(chǎn)品和服務范圍內(nèi)各項環(huán)境因素進行評審，以了解和掌握公司環(huán)境和環(huán)境管理工作的現(xiàn)狀。4.1.2評審工作的主要內(nèi)容a)收集、明確公司適用的相關法律、法規(guī)及其他應遵守的要求；b)調(diào)查、識別、評價各種污染物的排放因素、排放去向

28、、活動地點、發(fā)生頻率、產(chǎn)生的環(huán)境影響，以及相關環(huán)境保護方面的評價資料；c)對識別出的環(huán)境因素進行分類匯總，編制環(huán)境因素臺帳；d)對照相關法律、法規(guī)和其他要求予以評價其遵循情況；e)以往環(huán)境事故的分析；f)現(xiàn)有環(huán)境管理制度的評價；g)對公司環(huán)境方針、目標、指標和環(huán)境管理方案的建議。4.2 環(huán)境因素的識別4.2.1環(huán)境因素的識別范圍a)公司內(nèi)部環(huán)境因素的識別：辦公環(huán)境因素的識別；施工現(xiàn)場環(huán)境因素的識別。b)公司外部環(huán)境因素的識別相關方環(huán)境因素的識別。4.2.2環(huán)境因素識別的方法：南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ/P-042011頁次：第2頁 共5頁a

29、)針對環(huán)境污染的種類加以識別，如：噪音污染、大氣污染、水體污染、固體廢棄物污染、放射性污染、能源和資源的消耗以及其它對環(huán)境產(chǎn)生不利影響的因素予以識別；b)識別環(huán)境因素考慮到：時態(tài)：現(xiàn)在、過去和將來。狀態(tài)：正常、異常和緊急。4.2.3環(huán)境因素識別的步驟：a)公司各部門依照評審要求，對本部門范圍內(nèi)（包括對口業(yè)務的相關方）的各種環(huán)境進行調(diào)查、收集和識別，編制環(huán)境因素調(diào)查表；報公司施工管理部進行匯總；b)施工管理部對各部門報送的識別結(jié)果進行匯總和整理，建立公司環(huán)境因素清單。 4.3 重要環(huán)境因素的評價公司施工管理部對各部門識別出的環(huán)境因素進行評價，以確定出公司重要環(huán)境因素清單。報請管理者代表審批。4.

30、3.1重要環(huán)境因素的評價依據(jù)a)符合環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求和程度；b)可能造成有害影響的范圍；c)對環(huán)境造成危害的程度；d)發(fā)生的頻率；e)能源和資源可節(jié)約程度；f)相關方的投訴及要求。4.3.2重要環(huán)境因素的評價方法4.3.2.1采用定量打分法評價或?qū)＜抑苯优袛喾ㄔu價打分法的基本步驟是：第一步：將每一評價因子設定等級區(qū)間和分值，如分為三個區(qū)間，則分值分別定為15分；第二步：評價某一環(huán)境因素，對每一評價因子的得分進行連加得出某一環(huán)境因素的綜合分；第三步：將綜合分與事前設定的重要環(huán)境因素判定標準值相對比，大于標準值的即確定為重要環(huán)境因素。評價因子見表17。南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文

31、 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ/P-042011頁次：第3頁 共5頁表1發(fā)生頻次因子：B等級內(nèi) 容得分B=15連續(xù)發(fā)生5間斷發(fā)生3偶然發(fā)生1表2影響范圍因子：b等級內(nèi) 容得分b=15超出社區(qū)5社區(qū)周圍3場界內(nèi)1表3影響的持續(xù)性或可恢復性因子：c等級內(nèi) 容得分c=15一年以上可恢復或不可恢復5半年至一年內(nèi)可恢復3一天至一周內(nèi)可恢復1表4 公眾媒介對影響的關注程度（敏感性）因子：d等級內(nèi) 容得分d=15社會極度關注5地區(qū)性一般關注3不為關注1表5法規(guī)符合性因子：e等級內(nèi) 容得分e=15超標5接近達標3達標1南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ

32、/P-042011頁次：第4頁 共5頁表6可節(jié)約程度因子：f等級內(nèi) 容得分f=15加強管理可明顯見效5改變工藝可見效3較難見效1表7影響程度因子：g等級內(nèi) 容得分g=15嚴重5一般3輕微1如果某一環(huán)境因素選擇了上述B、b、c、d、e、f、g七個評價因子，計算方法見下表： 總評價方法重要環(huán)境因素標準M=B+b+c+d+e+f+gM154.4 重要環(huán)境因素的更新原則4.4.1當相關法律法規(guī)變更時。4.4.2當公司應用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備或在施工工藝、方法上的重大變更時。4.4.3當相關方提出新的要求時。4.4.4當管理評審有新的要求時。4.5 重要環(huán)境因素的管理 4.5.1施工管理部將評

33、價出的重要環(huán)境因素報管理者代表審批。4.5.2施工管理部將確認的重要環(huán)境因素清單下發(fā)公司相關部門。4.6 對所形成的相關記錄，由公司相關部門整理，保存。5 相關文件5.1環(huán)境管理方案5.2法律法規(guī)控制程序6相關記錄南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ/P-042011頁次：第5頁 共5頁6.1環(huán)境因素調(diào)查表 LZ/R-P04-016.2環(huán)境因素評價表 LZ/R-P04-026.3重要環(huán)境因素清單 LZ/R-P04-037 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標識更改人更改日期備注南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件危險辨識和風險評價控制程序

34、版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第1頁 共5頁危險辨識和風險評價控制程序1 目的識別公司活動、產(chǎn)品、服務或運行中的影響職業(yè)健康安全的危險源，評價危險源、風險因素并確定更新重大風險因素，以對其進行管理和控制。2 范圍本程序適用于公司活動、產(chǎn)品、服務或運行中風險因素的識別、評價、更新與管理。3 職責3.1 公司施工管理部負責組織公司各部門及項目部識別危險源，進行確認、匯總、登記、更新，組織有關人員對危險源發(fā)生的可能性進行評價，確認不可接受風險的重大危險源。3.2 公司各部門負責識別所屬范圍內(nèi)危險源，填寫危險源辨識與風險評價調(diào)查表反饋給施工管理部。 3.3 管理者代表批準公司重大危險因素控

35、制措施表。4 程序4.1 工作流程：危險源識別準備 確定識別方法 危險源識別 危險源評價 確定重大危險源 危險源的更新4.2 危險源識別準備 4.2.1施工管理部負責收集國家、地方、行業(yè)和有關部門關于職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)、文件等資料，掌握相關方的要求和滿意程度，了解和掌握相關的規(guī)定。4.2.2綜合管理部根據(jù)已經(jīng)收集的與本公司職業(yè)健康安全管理工作有關的文件，組織員工進行培訓，學習相關的知識，掌握危險源識別和評價的方法。4.2.3各部門、各項目部通過學習和對資料的及時收集，為危險源識別作準備。4.3 危險源識別方法4.3.1危險源現(xiàn)場調(diào)查4.3.1.1每年年底各部門負責人和項目部負責人根據(jù)

36、危險源辨識與風險評價調(diào)查表的內(nèi)容，組織本單位人員從其活動、產(chǎn)品、服務中找出的危險源填入危險源辨識與風險評價調(diào)查表,并將此表報施工管理部。4.3.1.2施工管理部對所有調(diào)查表填寫的內(nèi)容進行確認、匯總、登記危險源清單匯總表，并將其下發(fā)到有關部門。南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件危險辨識和風險評價控制程序版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第2頁 共5頁 4.3.1.3新開工的項目應在開工前組織有關人員對危險源進行識別和相應風險評價，并將評價結(jié)果上報施工管理部，由施工管理部識別評價后及時進行補充。4.3.2識別危險源的依據(jù)4.3.2.1識別危險源應考慮危險源產(chǎn)生的部位，包括公司常規(guī)和

37、非常規(guī)活動，所有進入工作場所的人員的活動（包括合同方和訪問者的活動）,施工現(xiàn)場的設施及所租賃的設備等。4.3.2.2 識別危險源還應考慮危險源的二類 第一類危險源：施工過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質(zhì)。第二類危險源：導致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素，分為物的故障、人的行為、環(huán)境的因素。4.3.2.3此外，還可從國家分類20類事故的角度對危險源進行分類。例如：高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、坍塌、火災與爆炸類和其他。4.4危險源的風險評價4.4.1評價原則公司的危險源若不符合法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定時，都要把它確定為不可接受風險的危險

38、源，并應考慮：a)依據(jù)風險的范圍、性質(zhì)和時限性進行確定，以確保該方法是主動性而不是被動性的；b)公司規(guī)定風險級別分為1-5級，其中三級以上為重大危險源；c)公司歷年的危險源管理經(jīng)驗及采取的安全措施的能力是評價危險源的基礎；d)評價危險源時應充分考慮人員、設備的相應措施；e)公司要對危險源進行監(jiān)視并評價相應措施。4.4.2不可接受危險源的評價方法，對重大危險源的評價采用LEC法或?qū)＜抑苯优袛嗟姆椒ù_定。危險源評價按下表進行：定量計算每一種危險源所帶來的風險。 南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件危險辨識和風險評價控制程序版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第3頁 共5頁D=LECD風

39、險值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果表1 發(fā)生事故的可能性 L分數(shù)值事 故 發(fā) 生 的 可 能 性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.1實際不可能表2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E分數(shù)值頻 繁 程 度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露 ，1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露表3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C分數(shù)值事 故 產(chǎn) 生 的 后 果100大災難，許多人死亡40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，不利于基本的健康安全要求南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件危險

40、辨識和風險評價控制程序版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第4頁 共5頁表4 風險等級劃分DD值風 險 程 度風險等級320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)五級160-320高度危險，需立即整改四級70-160顯著危險，需要整改三級20-70一般危險，需要注意二級20稍有危險，可以接受一級4.5 重大危險源的確定風險級別三級以上（D值大于70）的危險源為重大危險源，也可通過專家評價法直接認定。4.5.1施工管理部根據(jù)調(diào)查表，按照上述方法組織有關人員進行評價、討論，確定重大危險源，編制危險源清單匯總表報管理者代表批準。4.5.2為保持評價的有效性，由施工管理部每年組織有關人員對公司的重大危險源及其相

41、應的風險重新識別、評價，如有變化予以更新。4.5.3根據(jù)風險評價結(jié)果，明確目標、指標，制定整改方案。4.6 風險評價后的處置原則4.6.1一級風險為可忽略風險，作業(yè)班長宜在班前教育中提醒職工注意。4.6.2二級風險由作業(yè)隊管理，加強過程控制并及時對照規(guī)范標準進行整改。4.6.3三級風險由項目部管理，需采取措施降低風險等級。4.6.4四級風險由項目部立即采取應急措施，制定整改方案。4.6.5五級風險在采取臨時措施阻止事態(tài)蔓延或擴大仍無效的情況下，立即停工，上報公司施工管理部，由施工管理部制定治理目標和管理方案，經(jīng)審批后實施，直到環(huán)境改善。4.6.6各級風險通過采取相應措施，最終降為可忽略或可容許

42、風險。4.7 危險源的更新4.7.1當發(fā)生以下情況時，施工管理部應及時組織與下列活動有關人員進行危險源的識別、評價和更新。南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件危險辨識和風險評價控制程序版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第5頁 共5頁a)當法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變更時；b)當本組織活動、產(chǎn)品、服務發(fā)生較大變化時；c)當發(fā)生事故、事件或相關方抱怨時；d)當公司職業(yè)健康安全方針有變化時。4.7.2當施工生產(chǎn)工藝及材料發(fā)生變化時，項目部應重新識別危險源，并將變化危險源通過危險源辨識與風險評價調(diào)查表反饋給公司施工管理部進行確認、評價、更新。4.7.3公司施工管理部對危險源的重新識別，

43、按上述相關步驟進行。5 相關文件5.1文件控制程序 5.2記錄控制程序 6 記錄6.1危險源辨識與風險評價結(jié)果一覽表 LZ/R-P05-01 6.2重大危險源一覽表 LZ/R-P05-026.3重大危險因素控制措施表 LZ/R-P05-037 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標識更改人更改日期備注南京綠洲設備安裝工程有限公司程 序 文 件法律法規(guī)控制程序版 本：D/0LZ/P-062011頁次：第1頁 共3頁法律法規(guī)控制程序1 目的規(guī)定公司所需質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)及其他要求的獲取和控制方法，確保公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理文件使用的適宜性。2 范圍適用于公司質(zhì)量/

44、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關的法律、法規(guī)和其他要求文件的控制。3 職責3.1施工管理部負責收集、識別、更新與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全有關的法律、法規(guī)和其他要求，確定其適用性并負責保存和發(fā)放。3.2 各部門必須遵守已確認的法律、法規(guī)與其他要求。4 程序4.1 獲取的范圍、內(nèi)容4.1.1法律：全國人大頒布的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全有關的法律。如憲法、環(huán)境保護法、中華人民共和國安全法等。4.1.2法規(guī)和規(guī)章：國務院、國家各部、委、辦、局頒布的規(guī)章制度，條例和實施細則。4.1.3地方性法規(guī)和規(guī)章：各級地方政府頒布的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全文獻的法規(guī)性文件、制度。4.1.4標準：國家和本省頒布的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全標準。4.1.5國際公約相關的環(huán)境/職業(yè)健康安全保護公約。4.1.6其他要求：地方上有關環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的要求，相關行業(yè)的要求，非法規(guī)性文件和通知等。4.2 獲取的渠道4.2.1利用互聯(lián)網(wǎng)搜集環(huán)境保護/職業(yè)健康安全保障相關法律、法規(guī)及其他要求的信息，由各職能部門/單位向政府行業(yè)主管部門進行查詢證實，經(jīng)確認后同時獲得最新文本。4.2.2從法律文件匯編、標準匯編上獲取國家、省、市及行業(yè)的法律、法規(guī)標準及其他要求名目或文本。南