認證人員專業(yè)能力評定.

1、認證人員專業(yè)能力評定人員管理部 樸文峰二一二年四月六日n CNAS-CC01：2011管理體系認證機構要求n CNAS-GC11:2011質量管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實施指南n CNAS-GC12:2011環(huán)境管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實施指南n CNAS-GC13:2011職業(yè)健康安全管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實施指南n CNAS-WI13-06B0依據(jù)CNAS-CC01:2011第7章 評審管理體系認證機構能力管理及認可范圍的作業(yè)指導書 n CNAS-CC01CNAS-CC01：20112011管理體系認證機構要求管理體系認證機構要求 CNAS-CC01：2

2、011管理體系認證機構要求于2011年2月15日發(fā)布，2011年7月1日實施。CNAS-CC01：2011作為CNAS對管理體系認證機構的基本準則等同采用ISO/IEC 17021:2011，實施后將代替CNAS-CC01:2007，轉換過渡期至2013年2月1日。n CNAS-CC01CNAS-CC01：20112011管理體系認證機構要求管理體系認證機構要求1 1 范圍范圍2 2 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件3 3 術語和定義術語和定義4 4 原則原則5 5 通用要求通用要求6 6 結構要求結構要求7 7 資源要求資源要求8 8 信息要求信息要求9 9 過程要求過程要求10 10 認證機構

3、管理體系要求認證機構管理體系要求n CNAS-CC01CNAS-CC01：20112011管理體系認證機構要求管理體系認證機構要求n CNAS-CC01CNAS-CC01：20112011管理體系認證機構要求管理體系認證機構要求認證機構的管理體系所支撐的人員能力是認證提供信任的必要條件。19011:2003 能力是經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。能力是經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。n CNAS-CC01CNAS-CC01：20112011管理體系認證機構要求管理體系認證機構要求ISO/IEC 17021:2011ISO/IEC 17021:2011的變化的變化7 資源要求增加兩個條款7.1.2

4、能力準則的確定(引用附錄 A“所要求的知識和技能”)7.1.3 評價過程(引用附錄B“可能的評價方法”)修改7.2.4刪去“適用的個人素質”增加一個注，其中引用附錄D“期望的個人行為”n CNAS-CC01CNAS-CC01：20112011管理體系認證機構要求管理體系認證機構要求第五部分附錄第五部分附錄A (A (規(guī)范性規(guī)范性) ) 所要求的知識和技能所要求的知識和技能認證職能知識和技能申請評審認證決定審核員審核組長經(jīng)營管理實務的知識審核原則、實務和技巧的知識+特定管理體系標準和（或）規(guī)范性文件的知識+認證機構過程的知識客戶的業(yè)務領域的知識+客戶的產(chǎn)品、過程和組織的知識與客戶組織中的各個層級

5、相適應的語言技能作記錄和撰寫報告的技能表達技能+面談技能審核管理技能+n CNAS-CC01CNAS-CC01：20112011管理體系認證機構要求管理體系認證機構要求第五部分附錄第五部分附錄B (B (資料性資料性) ) 可能的評價方法可能的評價方法n 記錄審查記錄審查: :工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、審核報告、教育和培訓履歷 不太可能單獨構成能力的充分證據(jù)不太可能單獨構成能力的充分證據(jù)n 意見反饋意見反饋: :以前雇主、個人推薦函、同行、客戶 有意排除負面信息、受同行關系/審核結果影響 單憑意見反饋并不是令人滿意的能力證據(jù)單憑意見反饋并不是令人滿意的能力證據(jù)n 面面 談談: :人員招聘、績效考評、

6、見證審核之后、對審核報告的評價 提供知識技能信息 對技術領域能力尤其有用，有利于考察語言溝通和人際技能 依據(jù)能力準則的結構化的、得到適當記錄的面談 能力能力證實的直接證據(jù)證實的直接證據(jù)n CNAS-CC01CNAS-CC01：20112011管理體系認證機構要求管理體系認證機構要求第五部分附錄第五部分附錄B (B (資料性資料性) ) 可能的評價方法可能的評價方法n 觀觀 察察: :觀察人員實施任務的情況，所有職能能力證實的直接證據(jù)局限性 受被見證的審核的難易程度影響定期對一個人見證，有助于確認持續(xù)的能力定期對一個人見證，有助于確認持續(xù)的能力n 考考 試試: :筆試 知識以及技能 (取決于方法

7、) 的文件化證據(jù)口試 知識的證據(jù) (取決于考官能力)，技能的有限結果實際操作考試 知識和技能的綜合評價 (取決于考試過取決于考試過程和考官能力程和考官能力)例: 情景演練、案例分析、壓力模擬、崗位實操考核n 關于關于“觀察觀察”（見證）的使用：（見證）的使用：關于關于“初始能力評價初始能力評價”中中“見證見證”的要求的要求CC01中7.2.4： “審核員的初始能力評價應包括在審核中應用所需知識與技能的本領的證實。在審核中應用所需知識與技能的本領應由有能力的評價者在對審核員審核的見證中確定。”附錄A 給出了四類人員“所要求的知識和技能”。附錄B 提供了對人員能力（知識和技能）評價的五種方法問題：

8、問題：是否每一技術領域都算是新的是否每一技術領域都算是新的“初始能力初始能力”，都需要通過，都需要通過“見證見證（觀察）（觀察）”的方式才能夠確定？什么算是必須用見證才能夠確定其能力的方式才能夠確定？什么算是必須用見證才能夠確定其能力的的“初始能力初始能力”？n 關于關于“觀察觀察”（見證）的使用：（見證）的使用：關于關于“初始能力評價初始能力評價”中中“見證見證”的要求的要求答復：在17021起草的時候，就沒有認為每一技術領域都是“初始能力”。何況針對某技術領域的專業(yè)能力也未必在見證中就都能夠得到證實。我們可以考慮：對于新聘用新聘用/ /轉機構審核員轉機構審核員是“初始能力”，需要見證；對于

9、第一次擴大認證領域的審核第一次擴大認證領域的審核是“初始能力”，需要見證；對于第一次當組長第一次當組長的也是“初始能力”，需要見證。除此之外，其他也可能需要通過見證來證實其能力的情況，如： 對于采用其他四種方法評價后，信心不足評價后，信心不足的； 對于審核員擴大擴大到本認證門類的高風險的技術領域高風險的技術領域； 必要時對審核員能力保持的持續(xù)監(jiān)視能力保持的持續(xù)監(jiān)視（如：每3年）。n CNAS-GC11CNAS-GC11、GC12GC12、GC13GC13三份指南性文件三份指南性文件 CNAS-GC11:2011質量管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實施指南、CNAS-GC12:2011環(huán)境管

10、理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實施指南、CNAS-GC13:2011職業(yè)健康安全管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實施指南三項認可指南文件于2011年2月15日發(fā)布，2011年7月1日實施。三項認可指南文件實施后分別代替原CNAS-GC11:2006質量管理體系認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南、CNAS-GC31:2006環(huán)境管理體系認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南、CNAS-GC41:2006職業(yè)健康安全管理體系認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南。n CNAS-WI13-06B0CNAS-WI13-06B0依據(jù)依據(jù)CNAS-CC01:2011CNAS-CC01:2011第第7 7章章 評

11、審管理體系認證評審管理體系認證機構能力管理及認可范圍的作業(yè)指導書機構能力管理及認可范圍的作業(yè)指導書 CNAS于2012年1月1日發(fā)布了依據(jù)CNAS-CC01:2011第7章 評審管理體系認證機構能力管理及認可范圍的作業(yè)指導書 目的是為了規(guī)范CNAS對管理體系認證機構與能力管理、評價認可范圍相關的認可評審活動而制定的作業(yè)指導書。 本作業(yè)指導書適用于依據(jù)CNAS-CC01:2011第第7 7章對管理體系認證章對管理體系認證機構策劃、實施評審等相關活動機構策劃、實施評審等相關活動。 這份CNAS的作業(yè)指導書也為認證機構對CC01的轉換工作提供了切切實而有效的依據(jù)實而有效的依據(jù)。n CNAS-WI13

12、-06B0CNAS-WI13-06B0依據(jù)依據(jù)CNAS-CC01:2011CNAS-CC01:2011第第7 7章章 評審管理體系認證評審管理體系認證機構能力管理及認可范圍的作業(yè)指導書機構能力管理及認可范圍的作業(yè)指導書 4.6 CNAS評審員應驗證CAB就確定和評價能力的過程保持適宜記錄適宜記錄，以確認能力的充分性，并驗證能力達到了一致的結果。 對于CQM來講，各分支機構除保留原有的評定記錄外，還應根據(jù)新發(fā)布的人員評定準則保留新的評定結果記錄；記錄中除符合評定要求的記錄外，還應保留不符合的相關記錄。保留不符合的相關記錄。7.8 CNAS評審員應驗證，當某些雇用人員離開CAB時，CAB對其整體能

13、整體能力影響實施了評價，力影響實施了評價，例如：一個專家型的審核員離開了CAB，可能導致CAB不再能夠證實它在某個特定技術領域具備能力。 在這種情況下，CNAS評審員應尋求證據(jù)，即CAB已經(jīng)識別了其全部能力的最小限度和對其現(xiàn)有認證的影響認證的影響。 n 本次認證人員文件修訂后相關文件的變化情況如下：本次認證人員文件修訂后相關文件的變化情況如下：一、程序文件共一、程序文件共2 2個：個： CQM/CX-12-2008 認證人員管理程序 修訂修訂 CQM/CX-13-2008 見證評價人管理與見證程序無變化二、作業(yè)指導書共二、作業(yè)指導書共8 8個個： ZY-RY-00-1 認證人員專業(yè)能力評定準則

14、修訂修訂 ZY-RY-2 CCAA晉級申報作業(yè)指導書（試行）修訂修訂 ZY-RY-3 認證人員轉換執(zhí)業(yè)機構管理辦法（試行） ZY-RY-4 審核人員考評實施細則無變化 ZY-RY-5 認證人員培訓晉級管理辦法（試行） 無變化 ZY-RY-6 面試組織工作管理規(guī)定 ZY-RY-07 審核人員管理細則無變化 ZY-RY-1-1 醫(yī)療器械人員評定準則（試行）無變化n 本次認證人員文件修訂后相關文件的變化情況如下：本次認證人員文件修訂后相關文件的變化情況如下：三、記錄表格共三、記錄表格共4242個：個：共計修定共計修定6 6個：個： JL-RY-8 認證人員專業(yè)能力評定表 JL-RY-9 QMS 專業(yè)

15、評價提綱 JL-RY-10 EMS 專業(yè)評價提綱 JL-RY-11 OHSMS 專業(yè)評價提綱 JL00-87 注冊晉級材料審定不合格通知單 認證人員資格保持與專業(yè)能力通知單另新增另新增2 2個：個： 專業(yè)能力非現(xiàn)場觀察評定報告 離職人員評價表n CQM/CX-12-2008 CQM/CX-12-2008 認證人員管理程序認證人員管理程序 該文件的具體修訂的條款及內容：2.引用文件 增加了對CC01-2011以及相關GC文件的引用5.認證人員分類與職責 修訂了部分認證人員的職責描述，如：審核組長、審定人員、項目管理人員、培訓指導人員等； 5.2.1.115.2.1.11培訓指導人員培訓指導人員

16、給審核員提供簡要的指導和必要的培訓；給審核員提供簡要的指導和必要的培訓；8.1.2 認證人員個人行為 根據(jù)CC01附錄D的要求進行了修訂8.1.3 知識和技能 根據(jù)CC01附錄A的要求進行了修訂n CQM/CX-12-2008 CQM/CX-12-2008 認證人員管理程序認證人員管理程序 該文件的具體修訂的條款及內容：8.2 專業(yè)能力評定資格準則 規(guī)定了認證人員入職后需填寫的表格及審查的內容； （具體要求參見（具體要求參見 ZY-RY-00-1ZY-RY-00-1認證人員專業(yè)能力評定準則）認證人員專業(yè)能力評定準則）8.3 專業(yè)能力評定方法 依據(jù)CC01附錄B以及19011-2003的評定要求

17、進行了修訂；12. 認證人員的辭退與辭職 依據(jù)WI13的相關要求進行了修訂，增加了對離職人員的評價；n ZY-RY-00-1 ZY-RY-00-1 認證人員專業(yè)能力評定準則認證人員專業(yè)能力評定準則n 該文件具體修訂的條款及內容：增加了引言部分增加了認證人員能力準則表認證人員能力準則表修訂了相關附錄 資格與能力評定人員專業(yè)能力評定資格準則審核項目管理人員專業(yè)能力評定準則審定人員專業(yè)能力評定資格準則質量管理體系專業(yè)審核員/技術專家專業(yè)能力評定資格準則環(huán)境管理體系專業(yè)審核員/技術專家專業(yè)能力評定資格準則職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核員/技術專家專業(yè)能力評定資格準則審核組長評定資格準則注：對于注：對于Q

18、MSQMS、EMSEMS、OHSMSOHSMS專業(yè)審核員專業(yè)審核員/ /技術專家專業(yè)能力評定資格技術專家專業(yè)能力評定資格準則規(guī)定了通用的能力評價準則，針對每個技術領域在相關認證領準則規(guī)定了通用的能力評價準則，針對每個技術領域在相關認證領域的分組結果表內規(guī)定了該技術領域專業(yè)審核員所要求的特定的知域的分組結果表內規(guī)定了該技術領域專業(yè)審核員所要求的特定的知識與技能識與技能n 評定依據(jù)：評定依據(jù)：CQM/CX-12-2008 CQM/CX-12-2008 認證人員管理程序認證人員管理程序ZY-RY-00-1 ZY-RY-00-1 認證人員專業(yè)能力評定準則認證人員專業(yè)能力評定準則QMSQMS、EMSEM

19、S、OHSMSOHSMS業(yè)務范圍分組結果表業(yè)務范圍分組結果表n 評定方法：評定方法：1 1、記錄評價、記錄評價2 2、意見反饋、意見反饋3 3、面談、面談4 4、觀察、觀察5 5、考試、考試6 6、專業(yè)能力非現(xiàn)場觀察（審核后的評審）、專業(yè)能力非現(xiàn)場觀察（審核后的評審）n 評價方法使用順序評價方法使用順序( (推薦使用推薦使用) )： 按教育和經(jīng)歷先確定可能的專業(yè)（按教育和經(jīng)歷先確定可能的專業(yè)（記錄評價記錄評價），然后通過），然后通過筆試筆試檢查檢查對應知的情況，再針對某些人的不足安排對應知的情況，再針對某些人的不足安排面談面談來進行補充評價，如果有來進行補充評價，如果有反饋信息反饋信息作為旁證

20、使用，在后續(xù)指派工作中安排觀察（作為旁證使用，在后續(xù)指派工作中安排觀察（見證見證）以證實其）以證實其實際表現(xiàn)。實際表現(xiàn)。n 專業(yè)能力評定：專業(yè)能力評定：關于技術領域：關于技術領域：同組的技術領域專業(yè)評定應參考同組的技術領域專業(yè)評定應參考QMSQMS、EMSEMS、OHSMSOHSMS業(yè)務范圍分組結業(yè)務范圍分組結果表中關于果表中關于評價方式、特殊知識與技能以及備注中關于跨領域專業(yè)擴評價方式、特殊知識與技能以及備注中關于跨領域專業(yè)擴展的相關要求。展的相關要求。對于同組的技術領域專業(yè)的擴展，被評價人應在首次使用該小類根對于同組的技術領域專業(yè)的擴展，被評價人應在首次使用該小類根據(jù)具體審核項目的要求通過

21、據(jù)具體審核項目的要求通過自學或審核前的專業(yè)培訓補充相關知識自學或審核前的專業(yè)培訓補充相關知識。對于跨技術領域專業(yè)的擴展，應按照備注的要求進行培訓并滿足相對于跨技術領域專業(yè)的擴展，應按照備注的要求進行培訓并滿足相關審核及評價方式的要求后給與評定，對于相關的培訓應參考業(yè)務范關審核及評價方式的要求后給與評定，對于相關的培訓應參考業(yè)務范圍分組結果表內關于圍分組結果表內關于“特定知識與技能特定知識與技能”部分的要求進行專業(yè)補充培部分的要求進行專業(yè)補充培訓。訓。n 專業(yè)能力評定：專業(yè)能力評定：關于技術領域：關于技術領域：同組的技術領域專業(yè)評定應參考同組的技術領域專業(yè)評定應參考QMSQMS、EMSEMS、O

22、HSMSOHSMS業(yè)務范圍分組結業(yè)務范圍分組結果表中關于果表中關于評價方式、特殊知識與技能以及備注中關于跨領域專業(yè)擴評價方式、特殊知識與技能以及備注中關于跨領域專業(yè)擴展的相關要求。展的相關要求。對于同組的技術領域專業(yè)的擴展，被評價人應在首次使用該小類根對于同組的技術領域專業(yè)的擴展，被評價人應在首次使用該小類根據(jù)具體審核項目的要求通過據(jù)具體審核項目的要求通過自學或審核前的專業(yè)培訓補充相關知識自學或審核前的專業(yè)培訓補充相關知識。對于跨技術領域專業(yè)的擴展，應按照備注的要求進行培訓并滿足相對于跨技術領域專業(yè)的擴展，應按照備注的要求進行培訓并滿足相關審核及評價方式的要求后給與評定，對于相關的培訓應參考業(yè)

23、務范關審核及評價方式的要求后給與評定，對于相關的培訓應參考業(yè)務范圍分組結果表內關于圍分組結果表內關于“特定知識與技能特定知識與技能”部分的要求進行專業(yè)補充培部分的要求進行專業(yè)補充培訓。訓。n 專業(yè)能力評定：專業(yè)能力評定：關于技術領域：關于技術領域：對于技術領域分類表相關釋義：對于技術領域分類表相關釋義：“覆蓋覆蓋Q29DQ29D”：具備某技術領域的專業(yè)能力后，因此技術領域與其具備某技術領域的專業(yè)能力后，因此技術領域與其他技術領域的活動、因素、危險源近似，無條件擴充其他相關技術領他技術領域的活動、因素、危險源近似，無條件擴充其他相關技術領域。域。具備本技術領域任一小類，經(jīng)培訓具備本技術領域任一小

24、類，經(jīng)培訓+2+2次次/4/4人日審核人日審核+ +面試面試/ /見證后，見證后，可擴充本領域其他小類，限化工相關專業(yè)）：可擴充本領域其他小類，限化工相關專業(yè)）：對于相關的培訓應參考對于相關的培訓應參考業(yè)務范圍分組結果表內關于業(yè)務范圍分組結果表內關于“特定知識與技能特定知識與技能”部分的要求進行專業(yè)部分的要求進行專業(yè)補充培訓；關于限定的專業(yè)，也應參考補充培訓；關于限定的專業(yè)，也應參考“特定知識與技能特定知識與技能”內有關專內有關專業(yè)學歷的相關要求進行評定。業(yè)學歷的相關要求進行評定。n原有認證人員專業(yè)能力的確認原有認證人員專業(yè)能力的確認資格與能力評定人員資格與能力評定人員 重新劃分技術領域、修訂

25、能力準則或規(guī)定了新的能力評價方法后，資格與能力評定人員的初始資格應滿足以下條件：(a) 滿足一般資格與能力評定人員的要求?；?b) 已從事過1年以上集團的資格與能力評定工作；(c) 經(jīng)集團認可有專業(yè)能力的人員。項目管理人員項目管理人員(a) 滿足一般項目人員的要求。或(b) 已從事過1年以上集團的項目管理工作；(c) 經(jīng)集團認可有專業(yè)能力的人員。審定人員審定人員(a) 已從事過2年以上集團的審定工作；(b) 經(jīng)集團認可有專業(yè)能力的人員。以上三類人員的專業(yè)能力評定至技術領域，必要時進一步細化。以上三類人員的專業(yè)能力評定至技術領域，必要時進一步細化。n原有認證人員專業(yè)能力的確認原有認證人員專業(yè)能力

26、的確認 對于認證人員原有的專業(yè)能力集團已于對于認證人員原有的專業(yè)能力集團已于20112011年下發(fā)通知，要求年下發(fā)通知，要求20112011年年8 8月月3131日前已評定的專業(yè)可使用至日前已評定的專業(yè)可使用至20122012年年6 6月月3030日，在此期間，各分支日，在此期間，各分支機構應按照已發(fā)布的機構應按照已發(fā)布的認證人員管理程序認證人員管理程序（試行）及（試行）及資格與能力評資格與能力評定準則定準則進行重新評定。進行重新評定。 對于對于20112011年年9 9月月1 1日日以后新增的認證人員專業(yè)能力應按照新版準則的以后新增的認證人員專業(yè)能力應按照新版準則的要求進行評定。要求進行評定

27、。 針對新修訂的針對新修訂的認證人員管理程序認證人員管理程序及及資格與能力評定準則資格與能力評定準則要要求，原有認證人員的專業(yè)能力可按照以下方法進行評定：求，原有認證人員的專業(yè)能力可按照以下方法進行評定：原有認證人員專業(yè)能力評定流程圖原有認證人員專業(yè)能力評定流程圖. .pdfpdfn原有認證人員專業(yè)能力的確認原有認證人員專業(yè)能力的確認示例：示例：申請人：孫XX 最高學歷：大專 學歷專業(yè)：財會工作經(jīng)歷：1995.8-1996.2北京懷柔大衛(wèi)漢堡有限公司辦公室主任 采購原材料檢驗1996.3-1997.6北京懷柔糧食局紅抽飯店總助 分管飯店服務、后勤供貨、安全保衛(wèi)1997.6-1998.7 北京懷柔秦湖添加劑廠實驗室檢驗員 各種水泥添加劑的質量檢驗1998.7-1999.10北京懷柔通德高級裝飾材料有限公司生產(chǎn)主任 負責車間木地板的生產(chǎn)管理1999.10-2000.10北汽福田北京分公司服務科、儲運科網(wǎng)點管理統(tǒng)計 北京分公司11個省86個技術特約服務站的維修質量、服務每日產(chǎn)出與售出車輛的統(tǒng)計上報2000.10-2001.6北京