創(chuàng)建ISO9001廉政風險防控管理體系的實踐與探索

1、精品文檔創(chuàng)建 ISO9001 廉政風險防控管理體系的實踐與探索扎緊制度籠子 規(guī)范權力運行 會昌縣積極探索創(chuàng)建 基于 ISO9001 標準的廉政風險防控管理體系的做法及初步成 效 為貫徹落實中央提出 的全面推進從嚴治黨要求，在省委、市委的正確領導和對口 支援部委國家質檢總局的關懷幫助下，會昌縣委、縣政府結 合實際，借助中國方圓標志認證集團的鼎力支持，將質量認 證體系、風險管理理論和廉政風險防控工作有機結合，探索 建立了全國首創(chuàng)的基于 ISO9001 標準的廉政風險防控管理體 系?，F(xiàn)將有關情況匯報如下：一、創(chuàng)建背景 2013 年以來， 會昌縣委、縣政府原主要領導因違紀違法連續(xù)被查處，對全 縣各級黨

2、委、政府和干部隊伍形象造成了嚴重影響。會昌既 是反腐敗斗爭“重災區(qū)”，更應該成為正風肅紀的“嚴管 區(qū)”。反思過去的深刻教訓， 我們認為權力缺乏約束和監(jiān)督， 是造成個別領導干部腐敗墮落的重要原因。痛定思痛，當務 之急必須建立起一套管用的廉政風險防控體系，扎緊制度籠 子，確保權力在陽光下運行，這既是對廣大干部的監(jiān)督和約 束，更是一種保護和關愛。 省委、 市委特別是省委強衛(wèi)同志、 市委史文清同志十分關心、高度重視會昌縣的黨風廉政建設 工作，先后親臨會昌指導，指示我縣務必全面落實黨風廉政 建設黨委主體責任和紀委監(jiān)督責任，努力營造風清氣正的政治生態(tài)。為此，我縣積極借助國家質檢總局對口支援平臺， 邀請總局

3、下屬機構中國方圓認證集團，以第三方認證的方 式，幫助我縣建立基于 ISO9001 標準的廉政風險防控體系， 曬出權力清單，厘清運行規(guī)則，找準廉政風險點，力爭建立 覆蓋全縣黨員干部的廉政風險防控管理體系網絡。 2014 年 8 月，我縣在縣委組織部、縣規(guī)劃建設局、縣房管局、縣城管 局、縣國土局、 縣礦管局等 6個單位啟動了第一批試點工作。 在第一批試點單位通過方圓認證集團認證的基礎上，我縣結 合實際，于 2015年 4月在 6個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、 51個縣直單位啟動了 第二批試點工作。目前，各項工作正有序開展。二、主要做 法在體系建設過程中，我縣按照質量管理、風險管理和廉政 建設“三位一體”的建設理念和目標

4、定位，立足風險防控， 做好結合文章?？傮w要求是做到“三個結合”：一是將質量 管理手段與基層廉政建設相結合，運用國際先進的 ISO9001:2008 質量管理體系， 對每一個崗位進行風險識別并 制定全方位、標準化、有針對性、可操作、可評估的防控措 施。二是將風險管理理論與廉政風險防控相結合，采取前期 預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托PDCA循環(huán)管理機制，在權力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風險實施控制，從而最大 限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。三是自我監(jiān)督與第三方 社會監(jiān)督相結合，將廉政風險防控效果和體系運行情況，交 給第三方認證機構進行評估、認證，并作出相應的評價或處 置。具體做法是：識別風險，“清

5、權”不含糊。風險識別是 風險防控的前提。為真正找準、找全廉政風險點，我縣要求 試點單位及相關崗位人員按照“思想道德、崗位職責、業(yè)務 流程、制度機制、外部環(huán)境”五大分類，全面深入進行風險 識別查找，使每個崗位的權力、責任和風險都有清晰界限。 一是自己找。立足于“找準”，按照“定崗不定人、有崗就 有權、有權就有險”的原則，根據(jù)“三定方案”和崗位職責 繪制工作流程圖，按照“五大類”廉政風險對號入座、逐項 對照、深挖細找， 做到不錯位、 不越位、 不交叉；立足于“找 細”，采取“由權力推導責任、由責任倒推權力”的辦法， 不僅找準“三重一大”方面的決策風險，也找細以往視為 “無權”的用印、 行文、采購、

6、受理等崗位風險； 立足于“找 全”，以業(yè)務流程為線，從科長、單位副職、單位正職到副 職縣領導、縣主要領導，只要是在某個業(yè)務流程體現(xiàn)了行政 權力的崗位，都要在單位的廉政風險防控管理分手冊中予以 體現(xiàn)，既對崗位進行了確權，又實現(xiàn)了相互監(jiān)督制約。二是 互相點。對自己認識不深、難于發(fā)現(xiàn)的廉政風險點，通過召 開廉政風險排查座談會的形式，由領導給干部點、干部向領 導提、同事之間相互補充，最終達到查缺補漏的目的。三是 群眾提。與教育實踐活動相結合，通過發(fā)放調查問卷、邀請 群眾座談等形式，充分征求群眾意見，再根據(jù)群眾意見對風 險點清單進行完善，提高風險點識別的準確性和全面性。四 是組織審。風險點清單形成后，由

7、個人簽字確認，再遞交單 位黨組織進行審議討論，最后由縣廉政風險防控工作小組進 行評估、審批。凡識別不全面、不到位的，一律退回重新識 別。五是科學評。按照 ISO9001 體系標準，根據(jù)崗位廉政風 險發(fā)生的概率和危害程度，對每個風險點進行科學評價，確 定“高、中、低”三個風險等級，再根據(jù)風險等級、表現(xiàn)形 式、發(fā)生原因制定防控措施。公開風險，“曬權”不遮掩。 陽光是最好的防腐劑。我縣結合省委、省政府提出的“三單 一網”建設工作要求，把“曬權”、“亮責”作為廉政風險 防控的關鍵一招，將前一階段識別查找出來的廉政風險點、 廉政風險防控措施以及權力清單、責任清單、負面清單、自 由裁量清單等，通過政務公開

8、網、電視臺、手機報等渠道， 主動向社會進行公開，真正消除權力運行的“潛規(guī)則”和 “灰色區(qū)”。同時，堅持實行廉政公開承諾制，將行政審批 事項、審批依據(jù)、審批權限、審批條件、審批程序、審批結 果及相關辦事流程一律對外公示，主動接受社會監(jiān)督。防范 風險，“用權”不任性。廉政風險防控的關鍵，就是要在全 面、精準識別風險點的基礎上，通過采取科學有效的防控措 施，把廉政風險發(fā)生的概率控制在最低點。為此，我縣根據(jù) 不同部門、不同崗位的廉政風險種類和特點，對癥下藥、分 類施策，對廉政風險實施有效防范和控制。重點筑牢“兩道 防線”：一方面，創(chuàng)新廉政教育，筑牢思想防線。針對思想 道德類的廉政風險，我縣把干部廉政教

9、育作為廉政風險防控 的“第一道防線”，大力倡導“廉潔奉公、誠實守信、愛崗 敬業(yè)、公道正派”的廉政文化， 深入開展常態(tài)化的廉政教育。 今年初，我縣與北京和君咨詢集團合作舉辦了“嵐山讀書” 活動，為每位黨員干部列出讀書學習清單，要求每月“精讀 一本書、閱讀 1 2 篇文章、觀看一部電影、 聆聽一堂講座”， 讓干部在讀書學習中接受廉政教育，強化廉政自覺。另一方 面，創(chuàng)新流程管理，筑牢制度防線。針對崗位風險、制度風 險、流程風險、外部風險，我縣對現(xiàn)有制度漏洞進行查缺補 漏，對權力監(jiān)管“盲區(qū)”及時增補相關制度?？h級層面，專 門編印了會昌縣廉政風險防控管理手冊 、會昌縣廉政風 險防控程序文件以及各單位的分

10、手冊等，對原有的一些與 法律法規(guī)和廉政要求不符的議事規(guī)則、決策程序進行了修改 完善。部門層面，按廉政要求和業(yè)務工作規(guī)程，采用質量認 證和風險管理的辦法， 對每一個崗位的決策事項、 運行環(huán)節(jié)、 審批流程都建立標準化、可追溯的廉政風險防控管理制度， 力求達到“有權必有責、 風險可防控、 任性須追責”的效果。 處置風險，“制權”不手軟。建立廉政風險預警專用渠道和 處置機制，實行股室預警信息員、部門黨委和縣黨風廉政建 設領導小組三級管理。對不符合廉政風險防控管理要求的苗 頭性、傾向性問題，由預警信息員及時進行登記，并逐級向 上報告?？h黨風廉政建設領導小組對各類預警信息進行梳理 匯總、分析核實，并根據(jù)風

11、險等級和嚴重程度采取相應處置 措施，做到“有了苗頭早提醒，一般問題早糾正，嚴重問題 早查處”。一是警示提醒。立足于“抓早抓小”，對不按規(guī) 定落實防控措施，接近風險臨界點的現(xiàn)象與行為，情節(jié)輕微 的，下發(fā)廉政風險預警告知書 ，責令限期整改。二是誡 勉談話。 立足于“治病救人”， 對于警示提醒后仍未糾正的， 發(fā)出廉政風險預警督辦書 ，對有關人員分別進行誡勉談 話，指出存在的問題和不足， 提出整改要求， 糾正錯誤傾向 三是依法查處。立足于“懲前毖后”，對于風險點排查不認 真、防控措施不落實、發(fā)現(xiàn)風險信息隱瞞不報的，嚴肅追究 相關領導和工作人員的責任。對涉及嚴重違紀違法的預警信 息，由縣紀委或縣檢察院及

12、時介入調查，并嚴格實行“一案 雙查”，對相關涉案人員和責任領導予以依法從嚴處理。常 態(tài)監(jiān)測，“束權”不停歇。為確保廉政風險防控管理體系規(guī) 范、持久、有效運行，我縣運用質量管理手段，邀請方圓集 團以第三方的名義，對全縣廉政風險防控管理體系運行情況 進行常態(tài)監(jiān)測。按照質量管理認證體系要求，方圓集團將對 我縣廉政風險防控體系每年進行年審監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時反 饋、整改，對試點單位探索實踐中的好經驗、好做法進行總 結并予以標準化，對沒有解決的問題提交給下一個循環(huán)周期 按照 PDCA的質量循環(huán)模式進行改進。同時，方圓集團每三 年還將對整個體系重新組織一次復評，如發(fā)現(xiàn)體系運行質量 不達標，或者出現(xiàn)法律法規(guī)修

13、訂、上級組織要求改變、單位 和社會需求提升、部門和崗位職責權限發(fā)生調整或發(fā)生重大 廉政事件，須對防控措施進行改進和完善，并重新頒發(fā)認證 證書。若經過整改完善仍不達標，將收回認證證書。三、初 步成效與以往類似的做法相比，這套基于 ISO9001 標準的廉 政風險防控管理體系，重點解決了主體責任不明確、用權不 透明、監(jiān)督沒抓手、評估沒依據(jù)、認證沒標準等問題，初步 達到了“五個更加”的工作成效。一是實現(xiàn)了認識大轉變， 落實主體責任更加自覺。這套體系，首先從自我查找風險點 開始，整個過程成為一次自我教育、自我警示的過程，使廣 大黨員干部對黨風廉政建設的認知更趨清晰。特別是單位 “一把手”落實主體責任的

14、意識更加強烈，思想認識上實現(xiàn) 了從“要我建”到“我要建”的深刻轉變。試點之前，不少 干部認為“只有領導有風險，一般干部無險可防”；試點以 后，越來越多的干部認識到，“有權力就有責任，有權力就 有風險”，“有崗位職權就有廉政風險”。去年上半年，縣 國土局原局長因違法違紀被查處，下半年建成防控體系后， 縣國土局干部紛紛感嘆：“如果早一點建成這套體系，前任 局長可能就不會出事了?！蹦壳?，各單位對建立 ISO9001 標 準廉政風險防控體系自覺性更強了，納入第二批試點范圍的 鄉(xiāng)鎮(zhèn)和單位都是“一把手”主動向縣委請求納入的。二是推 動了風險大排查，權力責任清單更加清晰。通過深入查找“思想道德、崗位職責、業(yè)

15、務流程、制度機制、外部環(huán)境” 五大類廉政風險，有效地識別了各個崗位的廉政風險點，突 破了責任、風險難以“量化”、難以“考核”的問題，對各 崗位的職責權限、行權流程、崗位風險進行了明確、量化， 并以清單形式明確列示出來，實現(xiàn)了權力運行的公開透明， 不僅提高了辦事效率，更提升了部門形象，深受廣大群眾好 評。第一批 6 個試點單位共查找各類廉政風險點 1327 個。 不少干部對查找出來的崗位廉政風險點之多、風險等級之高 感到吃驚?？h規(guī)劃建設局局長陳運明說：“不查不知道，一 查嚇一跳。查了才知道，原來規(guī)劃建設局權力這么大，風險 點這么多，真是讓人出了一身冷汗?！比谴龠M了行為大規(guī) 范，風險防范措施更加

16、明確。通過定崗、清權、查找風險、 制定措施等步驟， 第一批 6 個試點單位共制定防控措施 1579 條，制定完善了 75 項制度，不僅進一步完善了廉政風險防 控措施，而且進一步規(guī)范了各類行政行為，使各項制度的涵 蓋面更廣、執(zhí)行力和約束力更強。如縣委組織部針對查找出 來的干部檔案管理風險問題，制定了干部人事檔案管理工 作制度；縣規(guī)劃建設局針對行政審批效率低的問題，制定 了行政審批內部運行工作意見 、行政審批周例會制度 等，并形成了廉政制度、工作制度、管理制度三大類制度匯 編，使各項工作均有制度規(guī)范和保障，從源頭上減少了廉政 風險的發(fā)生。四是推進了作風大整頓，監(jiān)督檢查方式更加有效。通過建立股室預警

17、信息員、部門黨委、縣黨風廉政建設 領導小組以及縣紀檢監(jiān)察機關、第三方認證的五級監(jiān)督體 系，形成了全方位、多維度、立體化的權力運行監(jiān)督模式， 極大的促進了全縣干部作風的改進。特別是在第三方力量監(jiān) 督下，建立了有效的廉政主體責任倒逼和傳導機制，各級各 部門權力運行更加規(guī)范、透明，真正實現(xiàn)了由“體內循環(huán)” 向“體外監(jiān)督”的重大轉變。今年年初，方圓認證集團組織 對 6 個試點單位的首次外審中，就發(fā)現(xiàn)了縣國土局耕保規(guī)劃 股在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農民建房用地審核記錄中無受理人、受理時間及初 審意見；縣礦管局開發(fā)股行政受理大廳崗位人員對本崗位工 作職責和受理程序不清等 35 個問題。對此，各試點單位都 逐一進行了整改。一名

18、試點單位的干部說：“現(xiàn)在感覺監(jiān)督 無處不在，工作可不能馬虎了?！蔽迨沁m應了基層“三轉” 大提速，懲治腐敗舉措更加有力。廉政風險防控體系進一步 明確了各單位的主體責任，并牢牢抓住這一“牛鼻子”，構 建了一個完整的責任鏈條，為全縣紀檢監(jiān)察工作有效實現(xiàn) “三轉”創(chuàng)造了前提條件，夯實了工作基礎。特別在再監(jiān)督 再檢查、立足抓早抓小、開展“一案雙查”、確保監(jiān)督責任 到位等方面提供了一個重要的抓手和載體。體系運行以來， 縣紀委切實加強責任追究，堅決懲治廉政風險點暴露出的違 紀問題。目前，有 11 個試點單位因廉政風險防控不到位被 通報， 25 名干部受到倒查責任追究，給予黨紀政紀處分 人，其中科級領導干部 7 人；誡勉談話 1 人，