大業(yè)信托沈陽奧園會展廣場項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃說明書

1、大業(yè)信托 ?沈陽奧園會展廣場項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃說明書大業(yè)信托有限責(zé)任公司大業(yè)信托 ?沈陽奧園會展廣場項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃說明書第一節(jié)重要提示本說明書依據(jù) 中華人民共和國信托法 、信托公司管理辦法、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法 及其他有關(guān)規(guī)定制作， 受托人保證本說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。參與本信托計(jì)劃的委托人應(yīng)是合格投資者， 并為唯一受益人， 能夠識別、判斷和承擔(dān)本信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。委托人保證以自己合法所有的資金參與本信托計(jì)劃，保證不以非法匯集的他人資金參與本信托計(jì)劃， 保證所交付的資料真實(shí)、 完整、合法，并已閱知本說明書和 信托合同 全文，了解相關(guān)

2、權(quán)利、 義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。受托人承諾，管理信托財(cái)產(chǎn)將恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但受托人在管理、 運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)過程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。受托人不保證本信托計(jì)劃一定盈利， 本信托計(jì)劃不承諾保本和最低收益； 本說明書對信托計(jì)劃未來的收益預(yù)測僅供委托人參考， 不構(gòu)成受托人、 資金保管人和資產(chǎn)管理人保證信托本金不受損失或取得最低收益的承諾；資金保管人接受受托人的委托并簽署相關(guān)資金保管協(xié)議，辦理資金保管協(xié)議約定的保管業(yè)務(wù)，但資金保管人與委托人及受益人不發(fā)生合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系， 資金保管人對本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管并非對

3、本信托計(jì)劃資金或收益的保證或承諾，也不承擔(dān)本信托計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)。受托人鄭重申明：根據(jù)中華人民共和國信托法 、信托公司管理辦法 、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法 的有關(guān)規(guī)定，受托人依據(jù)信托文件管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)， 由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)； 受托人因違背信托文件、 處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的， 由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償； 不足賠償時， 由投資者自擔(dān)。第二節(jié)釋義在本說明書中， 除非上下文另有解釋或文義另作說明， 本說明書中的詞語或簡稱以及所述的解釋規(guī)則具有如下含義：就本說明書而言，除非上下文另有要求， 下列詞語應(yīng)具有如下規(guī)定的含義：一關(guān)于信托計(jì)劃和信托當(dāng)事人的定義“本說明書 ”/ “信托計(jì)劃

4、說明書 ”系指大業(yè)信托 ?沈陽奧園會展廣場項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃說明書及其附件。“信托計(jì)劃 ” /本“信托 ”系指大業(yè)信托 ?沈陽奧園會展廣場項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃，為一項(xiàng)依照受托人與委托人及與委托人具有共同投資目的的其他投資者分別簽署的信托合同設(shè)立的集合資金信托?！拔腥?”系指與受托人簽署 信托合同設(shè)立信托并將資金交付受托人用于認(rèn)購本信托計(jì)劃發(fā)行的信托單位的投資者及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。 根據(jù)所認(rèn)購的信托單位的種類的不同，委托人包括A 類委托人和 B 類委托人?！笆芡腥?”系指大業(yè)信托有限責(zé)任公司及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人?！笆芤嫒?”系指本信托計(jì)劃發(fā)行的信托單位的合法持有者及其權(quán)利、 義

5、務(wù)的合法承繼人。根據(jù)所持有的信托單位的種類的不同， 受益人包括 A 類受益人和 B 類受益人。“個人投資者 ”系指在中華人民共和國境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力 , 符合信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法 關(guān)于合格投資人規(guī)定的自然人。 本信托計(jì)劃的個人投資者的數(shù)量應(yīng)符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的相關(guān)規(guī)定。“機(jī)構(gòu)投資者 ”系指根據(jù)中國法律合法成立， 符合信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法關(guān)于合格投資人規(guī)定的法人或者其他組織?！巴顿Y者 ”系指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者的合稱。“信托當(dāng)事人 ”系指受信托合同約束，根據(jù)信托合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括委托人、受托人和受益人。二關(guān)于中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義“

6、資金保管人 ”系指根據(jù)與受托人簽訂的 信托資金保管協(xié)議 ，負(fù)責(zé)本信托計(jì)劃項(xiàng)下的資金保管并依受托人的指令及根據(jù)相關(guān)合同約定負(fù)責(zé)資金劃付的銀行及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人?！按硎崭稒C(jī)構(gòu) ”系指受托人所聘請的， 就信托資金的收取、 信托費(fèi)用的支付、結(jié)算、信托收益分配及信托財(cái)產(chǎn)到期返還等提供代收、 代付服務(wù)的銀行及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。 受托人將根據(jù)本信托計(jì)劃的實(shí)際情況選擇是否聘用代理收付機(jī)構(gòu)。“代理銷售機(jī)構(gòu) ”系指受托人所聘請的， 在本信托計(jì)劃設(shè)立時或本信托計(jì)劃存續(xù)期間新發(fā)行信托單位時，代理受托人向投資者銷售信托單位的機(jī)構(gòu)及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。 受托人將根據(jù)本信托計(jì)劃的實(shí)際情況選擇是否聘用

7、代理銷售機(jī)構(gòu)。“客戶服務(wù)機(jī)構(gòu)” 系指受托人所聘請的、 協(xié)助受托人對本信托計(jì)劃項(xiàng)下的委托人進(jìn)行財(cái)務(wù)信息收集、 風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估、 信托文件傳遞等事宜， 并協(xié)助受托人對本信托計(jì)劃項(xiàng)下的受益人提供本信托計(jì)劃信息反饋的服務(wù)供應(yīng)商及其權(quán)利、義務(wù)的合法承繼人。三關(guān)于各類文件的定義“信托合同 ”系指本信托計(jì)劃的委托人與受托人簽訂的信托合同及其附件和任何修訂、 補(bǔ)充文件的合稱，信托合同 包括A 類信托合同和 B類托合同。其中，認(rèn)購A 類信托單位對應(yīng)簽署A 類信托合同，認(rèn)購B 類信托單位對應(yīng)簽署 B 類信托合同。“受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 ”系指受益人向其他投資者轉(zhuǎn)讓其享有的信托受益權(quán)時，根據(jù)信托合同的約定就信托受益權(quán)轉(zhuǎn)

8、讓事宜與受讓人簽訂的書面協(xié)議。“資金保管協(xié)議 ”系指受托人與資金保管人就本信托計(jì)劃項(xiàng)下的資金保管事宜簽訂的信托資金保管協(xié)議及對其任何有效修訂和補(bǔ)充。“客戶服務(wù)協(xié)議”系指受托人與客戶服務(wù)機(jī)構(gòu)就客戶服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助受托人為本信托計(jì)劃項(xiàng)下委托人/受益人提供相關(guān)服務(wù)事宜簽訂的客戶服務(wù)協(xié)議或類似協(xié)議及對其任何有效修訂和補(bǔ)充?！靶磐形募?”系指信托計(jì)劃說明書、 信托合同、認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書的合稱。四與信托利益相關(guān)的定義“信托利益 ”系指受益人因合法持有信托單位而享有的信托單位所代表的信托受益權(quán)項(xiàng)下的所有權(quán)益。信托受益人信托利益 =信托受益人應(yīng)分配信托收益+信托資金本金。“信托財(cái)產(chǎn) ”系指委托人交付給受托人管理、

9、運(yùn)用的資金； 受托人因該信托資金的管理、 運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)， 以及因前述一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)財(cái)產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成或取得的財(cái)產(chǎn)。“信托單位 ”系指本信托計(jì)劃發(fā)行的， 代表信托受益權(quán)份額的單位。 信托單位包括 A 類信托單位和 B 類信托單位，其中 A 類信托單位的份數(shù)不超過億份（含）， B 類信托單位的份數(shù)不超過億份（含）?！靶磐袉挝幻嬷?”系指信托單位項(xiàng)下每一份信托單位的原始價格。 本信托計(jì)劃的每份信托單位面值為人民幣 1 元?！靶磐惺芤鏅?quán) ”系指持有本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托單位的受益人獲得相應(yīng)信托利益的權(quán)利。 各類信托單位分別代表該類信托受益權(quán)，其中， A 類信托單位對應(yīng) A 類

10、信托受益權(quán)， B 類信托單位對應(yīng) B 類信托受益權(quán)?！靶磐匈Y金本金 ”系指委托人根據(jù) 信托合同 的約定以資金認(rèn)購信托單位時交付給受托人的用于認(rèn)購信托單位的資金金額。根據(jù)所認(rèn)購的信托單位的不同，信托資金本金包括 A 類信托資金本金和 B 類信托資金本金?！靶磐惺找?”系指受托人對信托資金本金進(jìn)行管理運(yùn)用、 處分或其他情形而取得的信托資金本金之外的財(cái)產(chǎn)，包括信托資金本金的投資收益及其再投資收益?！靶磐袃羰找妗?系指信托收益扣除信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的稅費(fèi)、 信托報(bào)酬和其他費(fèi)用后的余額?！皯?yīng)分配信托收益 ”系指依照信托合同的約定，信托收益中應(yīng)分配給受益人的那部分金額。“認(rèn)購 ”系指在本信托計(jì)劃推介期和開

11、放期內(nèi)， 投資者交付資金購買信托單位的行為。五關(guān)于信托稅費(fèi)和信托報(bào)酬的定義“信托計(jì)劃稅收 ”系指本信托計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生的應(yīng)當(dāng)繳納的各項(xiàng)稅收。“信托費(fèi)用 ”系指根據(jù)信托文件的規(guī)定發(fā)行、 管理本信托計(jì)劃產(chǎn)生的應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用?！靶磐袌?bào)酬 ”系指受托人因管理、 運(yùn)作本信托計(jì)劃應(yīng)獲得的報(bào)酬， 本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托報(bào)酬包括固定信托報(bào)酬和浮動信托報(bào)酬。六關(guān)于信托賬戶的定義“信托資金募集專戶” 系指受托人在商業(yè)銀行為本信托計(jì)劃開立的賬戶，該賬戶用于在信托計(jì)劃推介期、開放期內(nèi)募集、存放信托單位的認(rèn)購資金。“信托財(cái)產(chǎn)專戶 ”系指受托人在資金保管人處為本信托計(jì)劃而開立的用于信托財(cái)產(chǎn)的保管、管理、運(yùn)用和分

12、配的專門賬戶。七關(guān)于日期和期間的定義“信托計(jì)劃成立日 ”系指本信托計(jì)劃于推介期屆滿或提前終止， 且滿足本信托計(jì)劃成立條件后，受托人宣告本信托計(jì)劃成立之日?！靶磐杏?jì)劃終止日 ”系指信托合同規(guī)定的本信托計(jì)劃終止事由出現(xiàn)后，本信托計(jì)劃終止且全部信托財(cái)產(chǎn)清算、分配完畢之日?！靶磐杏?jì)劃存續(xù)期間 ”系指本信托計(jì)劃成立日至信托計(jì)劃終止日之間的不定期期限?！靶磐杏?jì)劃推介期 ”/“推介期” 系指本信托計(jì)劃設(shè)立時，向投資者推介本信托計(jì)劃并募集資金的期限。本信托計(jì)劃推介期內(nèi)，僅募集A 類信托資金本金?！靶磐杏?jì)劃開放期”/“開放期” 系指信托計(jì)劃成立后，受托人根據(jù)信托計(jì)劃募集資金情況決定向合格投資者開放認(rèn)購本信托計(jì)劃

13、A 類信托單位和 /或 B類信托單位并募集資金的期限?！敖Y(jié)算當(dāng)期 ”系指按信托合同 約定的各結(jié)算期的起始日和屆滿日計(jì)算的信托財(cái)產(chǎn)的一個結(jié)算期間。“支付日 ”系指受托人收取信托報(bào)酬以及向受益人支付信托收益和信托財(cái)產(chǎn)之日。信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)時， 支付日為信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)日至信托計(jì)劃終止日期間的工作日。支付日的具體時間由信托合同約定?！肮ぷ魅?”系指受托人的正常營業(yè)日 （不包括中國的法定公休日和節(jié)假日）。“自然日 ”系指日歷日，包括工作日和非工作日。八其他定義“元”系指人民幣元。“法律 ”系指中華人民共和國（不包括香港和澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、行政規(guī)章及其他規(guī)范性文件

14、。第三節(jié)信托計(jì)劃參與各方概述一、受托人1. 基本情況名稱： 大業(yè)信托有限責(zé)任公司注冊地址：廣州市體育西路191 號中石化大廈 B 座 25 樓法定代表人：沈柏年成立時間：2011 年 3 月 16 日企業(yè)類型：有限責(zé)任公司注冊資本：人民幣3 億元實(shí)收資本：人民幣3 億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系電話： 020傳真： 020網(wǎng)址：2. 歷史演變及股權(quán)結(jié)構(gòu)大業(yè)信托有限責(zé)任公司（以下簡稱 “大業(yè)信托 ”或者 “公司 ”）是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的全國性金融機(jī)構(gòu)，成立于 2011 年 3 月 16 日。公司注冊資本金為人民幣 30000 萬元。目前公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：中國東方資產(chǎn)管理公司持股 %

15、；廣州國際控股集團(tuán)有限公司持股 %；廣東京信電力集團(tuán)有限公司持股 20%。3. 經(jīng)營情況根據(jù)信托公司管理辦法（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令 2007 第 2 號）的有關(guān)規(guī)定，公司在下列業(yè)務(wù)范圍內(nèi)經(jīng)營人民幣及外幣業(yè)務(wù)：資金信托；動產(chǎn)信托；不動產(chǎn)信托；有價證券信托；其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)信托；作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)；經(jīng)營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項(xiàng)目融資、公司理財(cái)、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批轉(zhuǎn)的證券承銷業(yè)務(wù)；辦理居間、咨詢、資信調(diào)查等業(yè)務(wù)；代保管及保管箱業(yè)務(wù)；以存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資方式運(yùn)用固有財(cái)產(chǎn)；以固有財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；從事同業(yè)拆借；法律法規(guī)規(guī)定

16、或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、資金保管人1. 基本情況名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司廣州分行地址：廣州市天河區(qū)珠江新城臨江大道57 號南雅中和廣場首層、 24-28 層1988 年 9 月，經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)， 廣發(fā)銀行作為中國金融體制改革的試點(diǎn)銀行在美麗的珠江之畔成立， 是國內(nèi)最早組建的股份制商業(yè)銀行之一。截至 2011 年末，全行總資產(chǎn)9,億元，總負(fù)債 8,億元，所有者權(quán)益億元。廣發(fā)銀行已在北京、天津、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、浙江、河南、湖北、湖南、廣東、云南等境內(nèi)12 個?。ㄊ校?53 個地級及地級以上城市和澳門特別行政區(qū)設(shè)立了30 家分行、 564 家分支機(jī)構(gòu)，

17、743 家自助銀行， 3,890 臺自助設(shè)備，在北京和香港設(shè)有代表處，在總行設(shè)有博士后科研工作站。與全球131 個國家和地區(qū)的1,588 家銀行總部及其分支機(jī)構(gòu)建立了代理行關(guān)系，為客戶提供全面高效的金融服務(wù)。2. 保管人職責(zé)負(fù)責(zé)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的貨幣資金保管；信托資金劃撥及會計(jì)核算；信托計(jì)劃資金運(yùn)用時的監(jiān)督和劃撥；信托計(jì)劃費(fèi)用的復(fù)核和扣劃；信托計(jì)劃資產(chǎn)總值的計(jì)算；信息披露；風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)以及國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他托管職責(zé)。三、法律顧問1. 基本情況：名稱：北京市環(huán)球律師事務(wù)所（以下簡稱 “環(huán)球所 ”）地址：北京市朝陽區(qū)建國路 81 號華貿(mào)中心 1 號寫字樓 15、20 層2. 業(yè)務(wù)

18、和經(jīng)營情況環(huán)球所是一家在中國合法設(shè)立并存續(xù)的大型、綜合性律師事務(wù)所。金融業(yè)務(wù)是環(huán)球所的傳統(tǒng)和主要業(yè)務(wù)之一，特別是在信托法律業(yè)務(wù)方面。環(huán)球所律師參與了新的信托公司管理辦法 和信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法的論證、起草和修改工作。環(huán)球所曾擔(dān)任多家信托公司的常年及專項(xiàng)法律顧問，在信托法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。四、其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受托人可以聘請會計(jì)師事務(wù)所、 銀行等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為本信托計(jì)劃提供相關(guān)服務(wù)。第四節(jié)信托文件概述一、信托合同受托人將與委托人簽署信托合同 ，信托合同適用中國法律，并按中國法律進(jìn)行解釋。信托合同對以下事項(xiàng)做出了明確約定：(一)定義；(二)信托事務(wù)管理人；(三)信托目的；(四

19、)信托計(jì)劃的基本情況；(五)委托人和信托資金的交付；(六)信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分；(七)信托財(cái)產(chǎn)的核算和分配；(八)信托計(jì)劃稅收和信托費(fèi)用；(九)信托計(jì)劃終止和信托單位的終止；(十)委托人的陳述和保證；(十一 ) 受托人的陳述和保證；(十二 ) 委托人的權(quán)利和義務(wù)；(十三 ) 受益人的權(quán)利和義務(wù)；(十四 ) 受托人的權(quán)利和義務(wù)；(十五 ) 信息披露；(十六 ) 受益人大會；(十七 ) 受托人的解任和辭任；(十八 ) 風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)；(十九 ) 違約責(zé)任；(二十 ) 保密義務(wù)；(二十一 )法律適用和爭議解決；(二十二 )其他。二、信托計(jì)劃相關(guān)規(guī)則為公平維護(hù)信托計(jì)劃各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，受托人

20、可以依據(jù)信托文件的約定，就信托單位的認(rèn)購等事項(xiàng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，信托計(jì)劃各方當(dāng)事人應(yīng)該遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。三、認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書委托人在認(rèn)購信托單位前，應(yīng)仔細(xì)閱讀認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書的內(nèi)容，并在簽署信托合同的同時簽署認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書 。認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書的內(nèi)容包括委托人聲明、受托人聲明和風(fēng)險(xiǎn)揭示等主要內(nèi)容。四、資金保管協(xié)議受托人將與資金保管人簽署資金保管協(xié)議 ，受托人擬在資金保管人開立信托財(cái)產(chǎn)專戶，委托資金保管人對信托財(cái)產(chǎn)專戶進(jìn)行保管，并委托資金保管人根據(jù)受托人的指令劃轉(zhuǎn)信托財(cái)產(chǎn)專戶中的資金， 資金保管人為此收取資金保管費(fèi)。五、其他相關(guān)合同第五節(jié)信托計(jì)劃概要一、名稱和類型1. 信托計(jì)劃名稱大業(yè)信托 ?沈陽奧園會

21、展廣場項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃。2. 信托計(jì)劃類型集合資金信托計(jì)劃。二、設(shè)立依據(jù)3. 本信托計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國信托法 、信托公司管理辦法 、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法及其他有關(guān)規(guī)定而設(shè)立。三、信托目的4. 委托人基于對受托人的信任， 同意將其合法擁有的資金委托給受托人設(shè)立本信托計(jì)劃，并指令受托人依據(jù)信托合同的約定以自己的名義，為受益人的利益管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)，以期獲得收益。四、信托期限5. 本信托計(jì)劃的期限為 24 個月，自信托計(jì)劃成立日起算，但如果本信托計(jì)劃成立后，受托人依據(jù)信托合同的約定向合格投資者開放認(rèn)購B 類信托單位的，則本信托計(jì)劃的到期日為本信托計(jì)劃第一次發(fā)行的B 類信托

22、單位成立之日（即首期B 類信托單位成立日）起滿24 個月之日。6. A 類信托單位的期限為 24 個月，自信托計(jì)劃成立之日起開始計(jì)算，信托計(jì)劃成立滿 18 個月后，受托人有權(quán)提前終止 A 類信托單位。7.B 類信托單位的期限為24 個月，自受托人宣告第一次發(fā)行的B 類信托單位成立之日起開始計(jì)算，第一次發(fā)行的B 類信托單位成立滿18 個月后，受托人有權(quán)提前終止 B 類信托單位。8. 如信托合同約定的信托期限屆滿或者各類信托單位的期限屆滿，資金形式的信托財(cái)產(chǎn)不足以支付本節(jié)第款第項(xiàng)至第項(xiàng)所約定的款項(xiàng)， 則受益人全權(quán)委托受托人對信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置和變現(xiàn)， 本信托的信托期限及該類信托單位的期限相應(yīng)延長，

23、直至資金形式的信托財(cái)產(chǎn)足以支付本節(jié)第款第項(xiàng)至第項(xiàng)所約定的款項(xiàng)或信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)。 受托人應(yīng)于信托期限屆滿或者各類信托單位的期限屆滿前 5 個工作日內(nèi)將信托期限及該類信托單位的期限延長的情況通知受益人 。五、信托單位9. 本信托計(jì)劃的信托單包括 A 類信托單位和 B 類信托單位。本信托計(jì)劃的信托受益權(quán)劃分為等額份額， 本信托計(jì)劃項(xiàng)下每一份信托單位代表一份信托受益權(quán)。10. 本信托計(jì)劃推介期內(nèi)投資者認(rèn)購所發(fā)行的信托單位時， 作為委托人與受托人簽訂信托合同并按約定將用于認(rèn)購信托單位的資金按時足額交付給受托人設(shè)立信托的，于本信托計(jì)劃成立日取得其認(rèn)購的信托單位和信托受益權(quán)。11. 本信托計(jì)劃開放期內(nèi)投資

24、者認(rèn)購所發(fā)行的信托單位時， 作為委托人與受托人簽訂信托合同并按約定將用于認(rèn)購信托單位的資金按時足額交付給受托人的，于受托人宣告該次開放期結(jié)束并且所發(fā)行的信托單位成立之日取得其認(rèn)購的信托單位和信托受益權(quán)。六、流動性安排12. 信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓12.1信托計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)， 除另有約定外，受益人可以通過與受讓方簽訂 受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的方式轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，但不得違反信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法中關(guān)于信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。12.2受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)時，受益人應(yīng)持信托合同及已生效的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議在受托人處辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，并有義務(wù)遵守受托人為信托受益權(quán)流轉(zhuǎn)而制定的相關(guān)合理規(guī)則。受托人有理由懷疑信托受益權(quán)

25、轉(zhuǎn)讓過程中涉嫌洗錢、逃避債務(wù)等違法行為時，信托受益權(quán)轉(zhuǎn)、受讓雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)受托人要求補(bǔ)充材料、提供說明。若無法補(bǔ)充、提供證明，受托人有權(quán)不予辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。未辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)的，受托人將視原受益人為信托合同項(xiàng)下的受益人，由此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)和法律糾紛由未按照信托合同的約定辦理信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)的相關(guān)方承擔(dān)。12.3受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按其所轉(zhuǎn)讓的信托單位所對應(yīng)的信托資金的 %的比例向受托人一次性支付信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)。12.4受益人僅可以向信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法所規(guī)定的合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的信托受益權(quán)份額。12.5受益人將其所持有的信托受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為

26、自然人。機(jī)構(gòu)所持有的信托受益權(quán)份額，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。12.6在發(fā)生繼承、捐贈、遺贈、自愿離婚、分家析產(chǎn)、國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、機(jī)構(gòu)合并或分立、機(jī)構(gòu)清算、企業(yè)破產(chǎn)清算、司法執(zhí)行等情況，受托人根據(jù)法律規(guī)定或國家權(quán)力機(jī)關(guān)要求憑發(fā)生法律效力的司法裁決文件或經(jīng)公證的確權(quán)文件辦理非交易轉(zhuǎn)讓登記。13. 信托單位的申購贖回本信托計(jì)劃的信托單位由受托人根據(jù)實(shí)際情況決定是否開放申購， 但不開放贖回。七、資金保管和賬戶管理14. 本信托計(jì)劃的資金保管人為廣發(fā)銀行廣州分行。本信托計(jì)劃的資金由資金保管人保管，資金保管人依照與受托人簽訂的資金保管協(xié)議的約定履行資金保管義務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15. 在信托計(jì)劃推介

27、期開始之間， 受托人應(yīng)在商業(yè)銀行開立信托資金募集專戶，用于在信托計(jì)劃推介期代收付、存放信托單位的認(rèn)購資金。信托計(jì)劃設(shè)開放期的，該賬戶同時用于在信托計(jì)劃開放期內(nèi)代收付、存放信托單位的申購資金，并由開戶銀行在信托計(jì)劃開放期內(nèi)進(jìn)行專項(xiàng)的記錄和管理。16. 受托人應(yīng)在資金保管人處為本信托計(jì)劃開立信托財(cái)產(chǎn)專戶。17. 受托人管理運(yùn)用、處分本信托計(jì)劃的信托財(cái)產(chǎn)或因其他原因所取得的現(xiàn)金收入全部歸入信托財(cái)產(chǎn)專戶。八、信托財(cái)產(chǎn)的管理18. 在本信托計(jì)劃成立后，受托人將按照信托法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同信托計(jì)劃的信托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。19. 受

28、托人將建立一整套信托業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，包括授權(quán)批準(zhǔn)制度、崗位分離制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部審計(jì)制度等， 確保信托財(cái)產(chǎn)的安全有效運(yùn)行。20. 受托人將委派經(jīng)驗(yàn)豐富的信托經(jīng)理組成信托管理小組，專門負(fù)責(zé)本信托計(jì)劃的運(yùn)作。本信托計(jì)劃信托經(jīng)理為黃俊及胡秋生，簡介如下：黃?。耗校?32 歲，澳洲墨爾本大學(xué)金融管理學(xué)碩士，現(xiàn)任大業(yè)信托有限責(zé)任公司信托業(yè)務(wù)五部負(fù)責(zé)人。曾在中國東方資產(chǎn)管理公司廣州辦事處市場開發(fā)部工作，主要負(fù)責(zé)東方資產(chǎn)各種商業(yè)化業(yè)務(wù)，參與的項(xiàng)目有：中銀投1、2 號資產(chǎn)包項(xiàng)目、東方保利達(dá)合作項(xiàng)目、廣州科技信托重組等，在證券投資、房地產(chǎn)項(xiàng)目投融資、資產(chǎn)管理等領(lǐng)域具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。胡秋生：男， 28

29、歲，中山大學(xué)嶺南學(xué)院金融學(xué)學(xué)士，現(xiàn)任大業(yè)信托有限責(zé)任公司信托業(yè)務(wù)五部業(yè)務(wù)經(jīng)理。曾在恒生銀行（中國）有限公司總行及深圳分行理財(cái)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)部工作，主要負(fù)責(zé)房屋按揭貸款，高端個人理財(cái)業(yè)務(wù)工作，在房地產(chǎn)融資、零售銀行理財(cái)產(chǎn)品領(lǐng)域有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)。21. 受托人應(yīng)聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任資金保管人，對信托資金進(jìn)行保管。九、信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用22. 本信托計(jì)劃的信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用方式為：22.1受托人使用信托資金向沈陽奧園新城置業(yè)有限公司發(fā)放貸款，貸款用途為沈陽奧園會展廣場一期 B、C、D 區(qū)項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)。22.2信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，信托財(cái)產(chǎn)中的現(xiàn)金部分未按照上述要求進(jìn)行管理運(yùn)用時可投于銀行同業(yè)存款、低風(fēng)險(xiǎn)的銀行

30、理財(cái)產(chǎn)品或受托人認(rèn)可的其他低風(fēng)險(xiǎn)的信托計(jì)劃、信托受益權(quán)等；除非法律另有規(guī)定或本合同另有約定，現(xiàn)金形式的信托財(cái)產(chǎn)不得用于本合同未約定的投資。22.3 受托人有權(quán)以其他方式處置其所持有的非現(xiàn)金形式的信托財(cái)產(chǎn)，包括但不限于向第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等。22.4經(jīng)受托人提議并經(jīng)受益人大會批準(zhǔn)，信托財(cái)產(chǎn)可用于約定用途之外的其他用途。23. 本信托計(jì)劃的增信方式為：23.1奧園集團(tuán)有限公司提供連帶責(zé)任 保證 擔(dān)保。23.2沈陽奧園新城置業(yè)有限公司以沈陽會展廣場2 期項(xiàng)目面積約為 123255平方米的商住用地的土地使用權(quán)【國有土地使用權(quán)證編號:蘇家屯國用（2011）第 0001690 號】為沈陽奧園新城置業(yè)有限公司在

31、本信托計(jì)劃項(xiàng)下的責(zé)任和義務(wù)提供抵押擔(dān)保。23.3 若本信托計(jì)劃開放募集 B 類信托單位的，將由沈陽奧園新城置業(yè)有限公司或者其指定的第三人追加提供經(jīng)受托人認(rèn)可的其他抵押物，其他抵押物具體包括但不限于前述第項(xiàng)條款抵押地塊項(xiàng)上的在建工程或者受托人認(rèn)可的其他抵押物。為穩(wěn)妥的控制風(fēng)險(xiǎn)，受托人所控制的本信托計(jì)劃整體抵押率一般不超過 50%，整體抵押率 =本信托計(jì)劃所實(shí)際募集的信托資金總額 /本信托計(jì)劃項(xiàng)下業(yè)已辦妥抵押登記的抵押物的評估價值，其中本信托計(jì)劃所實(shí)際募集的信托資金總額具體包括 A 類信托資金本金和 B 類信托資金本金之和。23.4 信托計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，經(jīng)受托人同意，可以全部或者部分變更抵押物，新

32、抵押物需經(jīng)受托人認(rèn)可，新抵押物的評估價值原則上不應(yīng)該低于擬解除抵押的原抵押物的評估價值，評估價值由受托人認(rèn)可的評估機(jī)構(gòu)評估確定。十、信托財(cái)產(chǎn)的分配24. 信托財(cái)產(chǎn)的核算和分配時間本信托計(jì)劃成立后， A 類信托單位在信托計(jì)劃成立每滿 6 個月時分別結(jié)算一次信托收益，支付日為結(jié)算日起的 10 個工作日內(nèi)； B 類信托單位在第一次發(fā)行的 B 類信托單位成立每滿 6 個月時分別結(jié)算一次信托收益，支付日為結(jié)算日起的 10 個工作日內(nèi)；各類信托單位的最后一期信托收益分別在各類信托單位終止情形出現(xiàn)時或者信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)時結(jié)算，支付日分別為各類信托單位終止情形出現(xiàn)日至各類信托單位終止日期間的工作日及信托計(jì)

33、劃終止情形出現(xiàn)日至信托計(jì)劃終止日期間的工作日，信托合同另有約定的除外。A 類信托單位的信托收益的第一個結(jié)算期為信托計(jì)劃成立之日至A 類信托單位成立后的第一個結(jié)算日； B 類信托單位的信托收益的第一個結(jié)算期為第一次發(fā)行的B 類信托單位成立之日至第一次發(fā)行的B 類信托單位成立后的第一個結(jié)算日；此后各類信托單位的每個結(jié)算期為前一結(jié)算日的次日至下一個結(jié)算日的期間。各類信托單位終止情形出現(xiàn)日至各類信托單位終止日期間及信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)日至信托計(jì)劃終止日的期間不計(jì)算信托收益。各類信托單位的信托資金本金分別在各類信托單位終止情形出現(xiàn)時及信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)時結(jié)算和支付，支付日為各類信托單位終止情形出現(xiàn)日至

34、各類信托單位終止日期間的工作日及信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)日至信托計(jì)劃終止日期間的工作日。受托人有權(quán)依據(jù)信托合同的約定，自行決定是否提前終止 A 類信托單位和 B 類信托單位，各類信托單位提前終止情形出現(xiàn)時，受托人將依據(jù)信托合同的約定從信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)據(jù)實(shí)結(jié)算和支付各類信托單位的信托資金本金。25. 信托財(cái)產(chǎn)的分配除本說明書另有約定外，信托財(cái)產(chǎn)按照以下順序進(jìn)行分配，同一順序的項(xiàng)目按照支付日的時間順序進(jìn)行分配，支付日相同的，按照各項(xiàng)目的比例進(jìn)行分配。信托計(jì)劃存續(xù)期間，下述第至的費(fèi)用項(xiàng)目，根據(jù)各項(xiàng)費(fèi)用具體發(fā)生的時點(diǎn)及受托人與相關(guān)第三人所簽署的協(xié)議的約定，據(jù)實(shí)計(jì)算和支付。下述第項(xiàng)和第所述的項(xiàng)目， 依據(jù)本信托

35、計(jì)劃項(xiàng)下 A 類信托合同 和B 類信托合同所確定的支付時間，從信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)據(jù)實(shí)結(jié)算和支付。信托計(jì)劃稅收；信托事務(wù)管理費(fèi)；資金保管費(fèi)、代理收付機(jī)構(gòu)代理收付費(fèi)（如有） 、客戶服務(wù)機(jī)構(gòu)所收取的客戶服務(wù)費(fèi)（如有） 、代理銷售機(jī)構(gòu)所收取的代銷費(fèi)用和受托人聘請會計(jì)師、 律師、財(cái)務(wù)顧問等為本信托計(jì)劃提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用（如有）；固定信托報(bào)酬；其他應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用；各類信托單位的應(yīng)分配信托收益和信托資金本金；向受益人支付委托人所交付的信托資金本金在推介期和開放期內(nèi)產(chǎn)生的利息；浮動信托報(bào)酬。25.2 信托計(jì)劃稅收和信托費(fèi)用在發(fā)生時結(jié)算并支付，信托合同另有約定的除外。25.3 信托收益的分配根據(jù)委托人

36、認(rèn)購金額的不同，本信托計(jì)劃 A 類信托單位的預(yù)期年化信托凈收益率預(yù)計(jì)為 %/年，具體如下：委托人單筆認(rèn)購金額人民幣 100 萬至 300 萬（不含 300 萬元），預(yù)期年化信托凈收益率為 %/年；委托人單筆認(rèn)購金額人民幣 300 萬至 1000 萬（不含 1000 萬元），預(yù)期年化信托凈收益率為 %/年；委托人單筆認(rèn)購金額人民幣 1000 萬至 3000 萬（不含 3000 萬元），預(yù)期年化信托凈收益率為 %/年；委托人單筆認(rèn)購金額人民幣 3000 萬以上（含 3000 萬元），預(yù)期年化信托凈收益率為 %/年；B 類信托單位的預(yù)期年化信托凈收益率以 B 類信托合同的約定為準(zhǔn)或受托人宣布開放募集

37、 B 類信托單位的公告為準(zhǔn)。為避免歧義， 本條約定并不構(gòu)成受托人對信托資金不受損失，或者信托資金的最低收益的任何承諾。若委托人在信托計(jì)劃推介期和/ 或開放期分多筆認(rèn)購信托單位的，其認(rèn)購金額不進(jìn)行累計(jì)，受托人根據(jù)其推介期和/或開放期內(nèi)每期認(rèn)購的金額及認(rèn)購的信托單位的種類分別認(rèn)定應(yīng)適用的預(yù)期年化信托凈收益率并分別核算其推介期內(nèi)和 /或開放期內(nèi)每次認(rèn)購的信托單位分別對應(yīng)的信托利益 （即受托人以委托人每期認(rèn)購的信托單位所對應(yīng)的信托資金為基數(shù)， 分別適用下述第項(xiàng)的約定計(jì)算受益人每次認(rèn)購的信托單位所對應(yīng)的信托利益）。委托人在推介期內(nèi)認(rèn)購信托單位的，其加入信托計(jì)劃日為信托計(jì)劃成立日；委托人在開放期內(nèi)認(rèn)購信托

38、單位的， 其加入信托計(jì)劃日為受托人宣告該次開放期結(jié)束并且所發(fā)行的信托單位成立之日。 自加入信托計(jì)劃日起，委托人取得本信托計(jì)劃的信托受益權(quán)及相應(yīng)的信托單位，并自該日起計(jì)算該等信托單位的應(yīng)分配信托收益。各受益人在結(jié)算當(dāng)期的目標(biāo)信托收益 =該受益人所持有的信托單位所對應(yīng)的信托資金本金的金額 ×該受益人的預(yù)期年化信托凈收益率 ×該受益人所持有的信托單位在該結(jié)算當(dāng)期的實(shí)際存續(xù)天數(shù) /365。【注：同一個結(jié)算當(dāng)期內(nèi)， 受益人所持有的信托單位所對應(yīng)的信托資金本金的金額有所變化的， 各受益人結(jié)算當(dāng)期內(nèi)的目標(biāo)信托收益分段計(jì)算?！渴芤嫒说膽?yīng)分配信托收益按照如下原則確定：根據(jù)信托合同第條款的約定

39、，本信托計(jì)劃在各個結(jié)算當(dāng)期內(nèi)的信托凈收益若大于等于本信托計(jì)劃項(xiàng)下各個結(jié)算當(dāng)期內(nèi)相應(yīng)受益人目標(biāo)信托收益總和的，則各個結(jié)算當(dāng)期內(nèi)受益人的應(yīng)分配信托收益為目標(biāo)信托收益；本信托計(jì)劃在各個結(jié)算當(dāng)期內(nèi)的信托凈收益若小于本信托計(jì)劃項(xiàng)下各個結(jié)算當(dāng)期內(nèi)相應(yīng)受益人目標(biāo)信托收益總和的， 以各個結(jié)算當(dāng)期內(nèi)信托凈收益為限，按照各受益人的目標(biāo)信托收益占全部受益人的目標(biāo)信托收益之和的比例向受益人進(jìn)行分配。 前述情形出現(xiàn)時， 受托人將向相關(guān)義務(wù)人進(jìn)行追索并要求其繼續(xù)履行義務(wù)， 并將追索所得按照信托合同約定向相應(yīng)的受益人追加分配受益人目標(biāo)信托收益與實(shí)際取得的信托凈收益的差額， 但受托人對此是否能夠?qū)崿F(xiàn)不進(jìn)行任何承諾。十一、信托

40、期限屆滿時信托財(cái)產(chǎn)的處置26如信托合同約定的信托期限屆滿或者各類信托單位的期限屆滿，資金形式的信托財(cái)產(chǎn)不足以支付本節(jié)第款第項(xiàng)至第項(xiàng)所約定的款項(xiàng)或信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)，則受益人全權(quán)委托受托人對信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置和變現(xiàn)， 本信托的信托期限及該類信托單位的期限相應(yīng)延長， 直至資金形式的信托財(cái)產(chǎn)足以支付本節(jié)第款第項(xiàng)至第項(xiàng)所約定的款項(xiàng)。 受托人應(yīng)于信托期限屆滿或者各類信托單位的期限屆滿前 5 個工作日內(nèi)將信托期限及該類信托單位的期限延長的情況通知受益人。十二、信托計(jì)劃稅收和信托費(fèi)用27應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的信托計(jì)劃稅收和信托費(fèi)用包括：信托計(jì)劃稅收；信托事務(wù)管理費(fèi)，包括但不限于文件或賬冊制作、印刷費(fèi)用、信息披露費(fèi)用

41、、郵寄費(fèi)、信托計(jì)劃清算費(fèi)用；資金保管費(fèi)、代理收付機(jī)構(gòu)所收取的代理收付費(fèi)（如有） 、客戶服務(wù)機(jī)構(gòu)所收取的客戶服務(wù)費(fèi)（如有） 、代理銷售機(jī)構(gòu)所收取的代銷費(fèi)用和受托人聘請會計(jì)師、律師、資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等為本信托計(jì)劃提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用（如有）；27.4信托報(bào)酬；27.5 其他應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。28資金保管費(fèi)和代理收付機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)、客戶服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)費(fèi)、 代理銷售機(jī)構(gòu)代銷費(fèi)用、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)以及律師、會計(jì)師、資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)等的服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法和支付方式，依照受托人與資金保管人、 代理收付機(jī)構(gòu)、客戶服務(wù)機(jī)構(gòu)、代理銷售機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、

42、資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)等簽署的相關(guān)合同的規(guī)定執(zhí)行。29信托事務(wù)管理費(fèi)和其他應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生從信托財(cái)產(chǎn)中支付，列入當(dāng)期費(fèi)用。受托人以固有財(cái)產(chǎn)先行墊付的，受托人有權(quán)從信托財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先受償。30 信托報(bào)酬受托人為信托計(jì)劃提供信托服務(wù)，收取固定信托報(bào)酬和浮動信托報(bào)酬，信托報(bào)酬由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。本信托計(jì)劃項(xiàng)下的固定信托報(bào)酬在本信托計(jì)劃成立每滿3 個月時各結(jié)算一次，結(jié)算日為本信托計(jì)劃成立每滿3 個月之日，受托人有權(quán)根據(jù)信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)資金余額情況在每年的12 月 31 日前一次性或分次提取當(dāng)個年度已經(jīng)結(jié)算的固定信托報(bào)酬（計(jì)算至當(dāng)個年度最后一個結(jié)算日），最后一期固定信托報(bào)酬在信托計(jì)劃終止情形出

43、現(xiàn)時支付，支付日為信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)日起至信托計(jì)劃終止日期間的工作日。固定信托報(bào)酬按如下約定計(jì)算和收?。好總€結(jié)算當(dāng)期固定信托報(bào)酬 =每個結(jié)算當(dāng)期固定信托報(bào)酬 =（該結(jié)算當(dāng)期每天存續(xù)的信托單位對應(yīng)的信托資金本金的金額×【】 % /360 ），每個結(jié)算當(dāng)期按照第款確定。本信托計(jì)劃的終止情形出現(xiàn)時， 信托財(cái)產(chǎn)按照本節(jié)第款第至第項(xiàng)的約定分配完畢后如有剩余的，剩余部分作為浮動信托報(bào)酬支付給受托人，浮動信托報(bào)酬支付日為信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)日起至信托計(jì)劃終止日期間的工作日。受托人已經(jīng)收取的信托報(bào)酬不予以退還。信托報(bào)酬應(yīng)劃付至受托人的如下銀行賬：戶名： 大業(yè)信托有限責(zé)任公司開戶行：工商銀行廣州第二

44、支行賬號： 31 稅收處理受益人和受托人應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定依法納稅。應(yīng)當(dāng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)，按照法律及國家有關(guān)部門的規(guī)定辦理。十三、信托計(jì)劃的終止、清算32本信托計(jì)劃和信托單位的終止和清算在發(fā)生下列情形之一時且信托財(cái)產(chǎn)全部清算、分配完畢之日，本信托計(jì)劃終止，如信托計(jì)劃提前終止或延期，則受益人的目標(biāo)信托收益以其持有相應(yīng)信托單位的實(shí)際天數(shù)計(jì)算：（1）信托期限（包括根據(jù)信托合同約定提前終止或延長的信托期限）屆滿或信托期限屆滿前信托財(cái)產(chǎn)全部轉(zhuǎn)為資金形式；（2）受益人大會決定終止本信托計(jì)劃；（3）受托人職責(zé)終止，且未能按照信托合同約定產(chǎn)生新受托人；（4）信托目的提前實(shí)現(xiàn)或確定不能實(shí)現(xiàn)；（5）受托人決定提

45、前終止且提前10 個工作日通知受益人；（6）法律規(guī)定和信托文件約定的其他事由；（7）貸款合同因?yàn)楦鞣N原因而提前終止或者解除。信托計(jì)劃不因委托人或受托人的解散、破產(chǎn)或被撤銷而終止。信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)后，受托人應(yīng)負(fù)責(zé)信托財(cái)產(chǎn)的保管、清理、變現(xiàn)和清算，保管人提供必要的協(xié)助。受托人應(yīng)在本信托計(jì)劃終止之日起 10 個工作日內(nèi)做出處理信托事務(wù)的清算報(bào)告并向受益人披露。該清算報(bào)告無需審計(jì)。受益人在 10 日內(nèi)未以書面形式對清算報(bào)告提出異議的，受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。各類信托單位分別在發(fā)生下列情形之一時且該類信托單位對應(yīng)的信托受益人的信托利益全部清算、分配完畢之日終止：（1）該類信托單位期限屆滿；

46、（2）本信托計(jì)劃終止情形出現(xiàn)；（3）受托人決定提前終止該類信托單位且提前10 個工作日通知受益人；（4）法律規(guī)定和信托文件約定的其他事由。受托人應(yīng)當(dāng)于各類信托單位終止情形出現(xiàn)日后及時處置各類信托財(cái)產(chǎn)， 并在各類信托單位終止之日起 10 個工作日內(nèi)分別做出處理該類信托事務(wù)的清算報(bào)告和向該類受益人披露，該清算報(bào)告無需經(jīng)審計(jì)，該類受益人在 10 日內(nèi)未以書面形式對清算報(bào)告提出異議的， 受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。第六節(jié)本信托計(jì)劃的發(fā)行與成立一、信托單位的發(fā)行1. 信托單位的發(fā)行人為本信托計(jì)劃的受托人。2. 投資者以資金認(rèn)購本信托計(jì)劃的信托單位，成為本信托計(jì)劃的受益人。3. 本信托計(jì)劃的信托單包

47、括 A 類信托單位和 B 類信托單位。本信托計(jì)劃的信托受益權(quán)劃分為等額份額， 本信托計(jì)劃項(xiàng)下每一份信托單位擁有一份信托受益權(quán)，本信托計(jì)劃項(xiàng)下每份信托單位的面值為人民幣1 元。4. 本信托計(jì)劃發(fā)行的信托單位按面值發(fā)行。二、 發(fā)行份額和募集資金限額5.本信托計(jì)劃的信托單位的份數(shù)為不超過5 億份（含），其中 A 類信托單位的份數(shù)不低于 5000 萬份（含）且不超過億份（含） ，B 類信托單位的份數(shù)不超過億份（含）。本信托計(jì)劃的信托單位的具體份數(shù)以實(shí)際發(fā)行的信托單位的份數(shù)為準(zhǔn)，但不得超過 5 億份（含）。信托計(jì)劃推介期內(nèi)發(fā)行 A 類信托單位，信托計(jì)劃成立后， 受托人有權(quán)決定是否繼續(xù)開放發(fā)行 A 類信托

48、單位和是否發(fā)行 B 類信托單位，受托人決定發(fā)行 B 類信托單位的， B 類信托單位可以分期發(fā)行。6.本信托計(jì)劃的信托單位的具體份數(shù)以實(shí)際發(fā)行的信托單位的份數(shù)為準(zhǔn)， 但不得超過 5 億份（含）。三、信托計(jì)劃推介期和發(fā)行的信托單位7. 推介期7.1 信托計(jì)劃推介期為【 30】個工作日，自 2013 年【 2】月【 5】日起。7.2 信托計(jì)劃推介期內(nèi)發(fā)行 A 類信托單位，受托人可以延長推介期、提前終止推介期或者在推介期內(nèi)暫停、終止 A 類信托單位的認(rèn)購。7.3 信托計(jì)劃成立以后，如果推介期所發(fā)行的A 類信托單位未達(dá)到億份，受托人有權(quán)向合格投資者開放認(rèn)購A 類信托單位，但實(shí)際發(fā)行的 A 類的數(shù)量之和不

49、得超過億份；此外，受托人有權(quán)依據(jù)本合同的約定決定是否發(fā)行并向合格投資者開放認(rèn)購 B 類信托單位，受托人決定向合格投資者開放認(rèn)購 B 類信托單位的， B 類信托單位可以分期發(fā)行。7.4 受托人將于開放期開始前1 個工作日內(nèi)在公司網(wǎng)站 （網(wǎng)址：）上對開放事項(xiàng)進(jìn)行披露。本信托計(jì)劃開放期認(rèn)購資金規(guī)模、可認(rèn)購的信托單位的種類和數(shù)量、期間、程序及次數(shù)，由受托人自行確定，以受托人在公司網(wǎng)站披露信息為準(zhǔn)。信托計(jì)劃推介期以及信托計(jì)劃開放期合計(jì)募集的信托資金規(guī)模不超過人民幣 5 億元（含）。8. 信托單位以資金認(rèn)購。每份信托合同項(xiàng)下委托人交付的信托資金不低于人民幣 100 萬元，并以 10 萬元的整數(shù)倍增加。信托

50、單位的認(rèn)購遵循“資金優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則，其中時間以信托資金到賬時間為準(zhǔn)， 受托人有權(quán)視認(rèn)購的具體情況拒絕特定投資者認(rèn)購信托單位的申請。9. 本信托計(jì)劃推介期內(nèi)，投資者認(rèn)購所發(fā)行的信托單位時，作為委托人與受托人簽訂信托合同并按約定將用于認(rèn)購信托單位的資金按時足額交付給受托人設(shè)立信托的，于本信托計(jì)劃成立日，取得其認(rèn)購的信托單位和相應(yīng)的信托受益權(quán)。10. 本信托計(jì)劃開放期內(nèi)，投資者認(rèn)購所發(fā)行的信托單位時，作為委托人與受托人簽訂信托合同并按約定將用于認(rèn)購信托單位的資金按時足額交付給受托人的，于受托人宣告該次開放期結(jié)束并且所發(fā)行的信托單位成立之日取得其認(rèn)購的信托單位和信托受益權(quán)。四、銷售機(jī)構(gòu)11.本

51、信托計(jì)劃的受托人暨發(fā)行人可以自行發(fā)售信托單位， 也可以聘請代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)助發(fā)售信托單位。五、信托單位的認(rèn)購12. 發(fā)售對象信托單位的發(fā)售對象（委托人）為個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。個人投資者的數(shù)量應(yīng)符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的相關(guān)規(guī)定。六、信托計(jì)劃成立條件和募集失敗的處理13信托計(jì)劃的發(fā)行與成立13.1 信托計(jì)劃成立的前提條件(1) 沈陽奧園新城置業(yè)有限公司與受托人簽署的編號為【DY2012JXD024 -2】的信托貸款合同（下稱貸款合同）已生效且已辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)；(2) 沈陽奧園新城置業(yè)有限公司與受托人簽署的編號為【DY2012JXD024 -3】的抵押合同已生效且均已辦理完抵押登記手續(xù)和強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)；(3) 奧園集團(tuán)有限公司與受托人簽署的編號為 【DY2012JXD024 -4】的保證合同已生效且并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公