股權(quán)掛牌保薦服務(wù)協(xié)議范本

1、編號： _股權(quán)掛牌保薦服務(wù)協(xié)議甲方： _乙方： _簽訂日期： _年_月_日第1頁共4頁甲方：地址：法定代表人：乙方：_地址：法定代表人：鑒于：1甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司或有限公司。2乙方是經(jīng) XX股權(quán)交易所注冊、具有保薦資格的機構(gòu)。甲、乙雙方充分協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、甲方委托乙方為其股權(quán)在XX股權(quán)交易所掛牌交易提供保薦服務(wù)。二、乙方接受甲方委托，嚴(yán)格履行股權(quán)掛牌保薦人的各項職責(zé)，提供以下服務(wù)：1組織有關(guān)人員實地了解甲方的情況，包括（但不限于）甲方的經(jīng)營管理狀況、財務(wù)資產(chǎn)狀況及分紅派息狀況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、人事組織結(jié)構(gòu)、各項制度等。必須委派專門人員負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，及時了解甲方的掛牌

2、申報準(zhǔn)備工作情況，協(xié)助甲方解決有關(guān)掛牌申報工作中的問題;2 如甲方需要，乙方應(yīng)以私募顧問的身份協(xié)助甲方進(jìn)行符合法律法規(guī)的規(guī)定和天交所要求的私募融資，并將私募融資情況及時報告至天交所；3協(xié)助甲方編寫掛牌申報文件和資料，編制符合有關(guān)監(jiān)管部門和XX股權(quán)交易所要求的掛牌交易保薦意見和掛牌交易說明書。4. 以審慎態(tài)度核查甲方所聘請的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所制作的審計報告和法律意見書第2頁共4頁5負(fù)責(zé)溝通、協(xié)調(diào)甲方與XX股權(quán)交易所間關(guān)系，及時聽取XX股權(quán)交易所對甲方所報材料的意見和要求，進(jìn)行必要的修改和補充。6協(xié)助甲方向 XX股權(quán)交易所申報掛牌。7在甲方股權(quán)掛牌前，為甲方進(jìn)行相關(guān)宣傳策劃指導(dǎo)。8從甲方股權(quán)

3、獲準(zhǔn)掛牌之日起至掛牌存續(xù)期結(jié)束，持續(xù)為甲方提供以下咨詢服務(wù)：(1) 不定期安排專人向甲方介紹 XX股權(quán)交易所情況，包括近期走勢、重大事件等；(2) 隨時答復(fù)甲方提出的股權(quán)交易市場情況的咨詢， 盡可能提供甲方所需的資料；（ 3）不定期對甲方高管人員進(jìn)行資本市場和公司規(guī)范運營知識培訓(xùn)。(4) 向甲方提供有關(guān)甲方股權(quán)的專題分析報告，包括股權(quán)在 XX股權(quán)交易所的表現(xiàn)、走勢等；(5) 督導(dǎo)甲方按照 XX股權(quán)交易所要求及時披露公司重大信息和經(jīng)營業(yè)績報告；(6) 如果交易所有重大事件發(fā)生，例如新政策法規(guī)、新動向、新股權(quán)掛牌、股價劇變等，應(yīng)及時向甲方通報。9. 對于甲方提供的用于私募和掛牌申報的各種資料負(fù)有保

4、密責(zé)任。三、甲方在其股權(quán)掛牌保薦工作中，應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任和義務(wù)：1無保留地向乙方提供其股權(quán)掛牌所需的資料和情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。2指定專門人員積極配合乙方工作，提供必要的工作條件。3保證自最近的審計評估報告基準(zhǔn)日至完成掛牌工作的期間內(nèi)，甲方及其附屬公司機構(gòu)的資產(chǎn)財務(wù)、資信狀況無發(fā)生重大不利于掛牌工作的影響和變化。4保證在重大的訴訟或仲裁方面，甲方及其附屬公司機構(gòu)在近期內(nèi)無發(fā)生不利第3頁共4頁于掛牌工作的重大不利影響和變化。四、甲、乙雙方均應(yīng)保證， 不得向外界和無關(guān)人員泄露和散布不利于甲方股權(quán)掛牌的信息。五、本次掛牌由甲方向乙方支付掛牌保薦費（大寫）萬元，費用支付時間及方式雙方另行商定。六、本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，雙方將糾紛提交 XX國際金融仲裁中心仲裁。七、本協(xié)議一式七份，由甲、乙雙方各執(zhí)兩份，報XX股權(quán)交易所、企業(yè)所在地金融監(jiān)管部門、 XX市金融辦各一份備案。八、