銀行合規(guī)經(jīng)理申報(bào)先進(jìn)個(gè)人事跡材料三則

1、銀行合規(guī)經(jīng)理申報(bào)先進(jìn)個(gè)人事跡材料三則 合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄，分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因，催促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采用措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書(shū)面(含電子郵件)上報(bào)市支行。 按市分行強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志'，每月上報(bào)合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告及時(shí)、具體報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作狀況

2、。 二、強(qiáng)化業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、保證交易的真實(shí)可控。 強(qiáng)化業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，保證授權(quán)交易的真實(shí)可控。 三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問(wèn)題的整改落實(shí) 為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)一般柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提升員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中碰到的業(yè)務(wù)

3、問(wèn)題。 四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班 在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，天天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行狀況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常狀況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門(mén)，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。 銀行合規(guī)經(jīng)理申報(bào)先進(jìn)個(gè)人事跡材料2 本人自入行以來(lái)，嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真執(zhí)行法律法規(guī)，行業(yè)準(zhǔn)則和內(nèi)部規(guī)章制度。尤其是在擔(dān)任基層網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)主管這十一年來(lái)，在各支行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，按照委派營(yíng)運(yùn)主管崗位職責(zé)的要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和金融法律法規(guī)，嚴(yán)格履行崗位職責(zé)和行使管理與監(jiān)督職能，不斷推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)

4、管理工作。強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)堵絕，強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)事前事中事后的風(fēng)險(xiǎn)管控。帶領(lǐng)員工把好基層網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道關(guān)口。強(qiáng)化員工的道德教育，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。因本人在平常工作中保持原則，一絲不茍，求真務(wù)實(shí)，表現(xiàn)優(yōu)秀，不斷積存內(nèi)部管理經(jīng)驗(yàn)，連續(xù)十一年來(lái)，無(wú)違規(guī)問(wèn)題，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)案件發(fā)生。在合規(guī)管理和業(yè)務(wù)素養(yǎng)方面得到行領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)和同事們的認(rèn)可。現(xiàn)將具體狀況匯報(bào)如下： 一、強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)，樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念 (一)是強(qiáng)化了會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)。利用業(yè)余時(shí)間，我認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)法商業(yè)銀行法，反洗錢(qián)法等有關(guān)法律及有關(guān)財(cái)會(huì)管理方面的規(guī)定、文件，并以此為準(zhǔn)則，應(yīng)用于實(shí)際工作之中，不斷提升自己思想道德水準(zhǔn)、專業(yè)水平和業(yè)務(wù)

5、技能素養(yǎng)。 (二)是對(duì)柜員采用集中培訓(xùn)和自學(xué)相結(jié)合。通過(guò)每日晨會(huì)或晚上集中培訓(xùn)，帶領(lǐng)全行員會(huì)學(xué)習(xí)我行近年來(lái)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品相關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化電子產(chǎn)品簽約的風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范教育，搜集歷年來(lái)銀行案例給員工講解并進(jìn)行分析。強(qiáng)化柜員的自我保護(hù)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育，提升全行員工在營(yíng)銷的過(guò)程中合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。 二、把好"合規(guī)'關(guān)，守好經(jīng)營(yíng)的生命線 "合規(guī)'是建行發(fā)展的生命線，作為營(yíng)運(yùn)主管要以風(fēng)險(xiǎn)防范為己任，負(fù)責(zé)把好前臺(tái)的第一道關(guān)口。在平常的工作中，自覺(jué)樹(shù)立"風(fēng)險(xiǎn)首位'和"內(nèi)控先行'的管理理念，把強(qiáng)化內(nèi)控工作作為防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)

6、節(jié)來(lái)抓。常常在晨會(huì)、例會(huì)或工作之余，就日常業(yè)務(wù)運(yùn)行及核算狀況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)當(dāng)月的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)對(duì)照檢查，并形成工作底稿及時(shí)上報(bào)。對(duì)當(dāng)日重要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行提示，并結(jié)合區(qū)分行的稽核通報(bào)，分析業(yè)務(wù)差錯(cuò)成因。尤其是對(duì)一些屢查屢犯的問(wèn)題，細(xì)致分析，教育和引導(dǎo)柜員隨時(shí)繃緊風(fēng)險(xiǎn)防范這根弦。在基層網(wǎng)點(diǎn)我就是一名消防員，對(duì)會(huì)計(jì)工作中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患不但要能及時(shí)"滅火'，更重要的是能夠防患于未"燃'。要求大家銘記"我的微小疏忽，可能給客戶帶來(lái)很大麻煩;我的微小失誤，可能給建行帶來(lái)龐大損失的員工警言。對(duì)日常柜員辦業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題及時(shí)改正，杜絕違規(guī)操作。對(duì)柜員違規(guī)行為，

7、絕不手下留情。如此的嚴(yán)格要求，我在柜員的心目中成了一個(gè)"嚴(yán)厲'督導(dǎo)的老師。 三、建立健全會(huì)計(jì)工作內(nèi)部管理制度,提升我行內(nèi)控管理水平 (一).制定內(nèi)部管理量化考核辦法。為了強(qiáng)化會(huì)計(jì)工作管理，落實(shí)金融法規(guī)及建設(shè)銀行會(huì)計(jì)工作各項(xiàng)管理制度及內(nèi)控制度，化解會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法,考核方式分現(xiàn)場(chǎng)考核兌現(xiàn)和按月監(jiān)控、按季考核兌現(xiàn)兩種方法?？己藰?biāo)準(zhǔn)以扣減柜員積分為主，并以積分相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行量化。強(qiáng)化員工按章辦事,合規(guī)操作。 (二)制定會(huì)計(jì)稽核差錯(cuò)管理辦法，為了提升會(huì)計(jì)網(wǎng)點(diǎn)的核算質(zhì)量，我行每月對(duì)稽核差錯(cuò)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按業(yè)務(wù)量大小進(jìn)行排名，對(duì)無(wú)差錯(cuò)柜員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)差錯(cuò)率高的柜員進(jìn)行積分處罰，不斷

8、提升我行會(huì)計(jì)核算管理水平。 銀行合規(guī)經(jīng)理申報(bào)先進(jìn)個(gè)人事跡材料3 張英萍，朔城支行合規(guī)經(jīng)理。從2021年6月，任職合規(guī)經(jīng)理以來(lái)，始終遵守在業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)防控的第一線。她愛(ài)崗敬業(yè)，勤勉盡責(zé)，具有優(yōu)良的職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)，在合規(guī)守紀(jì)和風(fēng)險(xiǎn)防控方面成績(jī)特別。所在支行2021、2021風(fēng)險(xiǎn)暴露水平得到顯然改善，實(shí)現(xiàn)了所在網(wǎng)點(diǎn)零風(fēng)險(xiǎn)，2021年獲省、市行"合規(guī)標(biāo)兵先進(jìn)單位'稱號(hào) ，2021年內(nèi)控評(píng)為一級(jí)。本人1995年獲得機(jī)器記息省級(jí)能手稱號(hào)，在連續(xù)三年年度考核，達(dá)到一次優(yōu)秀，一次優(yōu)良;2021年、2021年被市分行評(píng)為合規(guī)標(biāo)兵。 利用晨會(huì)、夕會(huì)組織員工觀看警示教育片、移動(dòng)課,按期學(xué)習(xí)員工違規(guī)行為處理規(guī)定、典型案例、組織開(kāi)展"警示與反思'大討論活動(dòng)等，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范和合規(guī)操作意識(shí)。 自覺(jué)樹(shù)立"風(fēng)險(xiǎn)首位'和"內(nèi)控先行'的管理理念，嚴(yán)守合規(guī)行為和合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等不同手段，對(duì)重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)崗位進(jìn)行檢查，嚴(yán)把內(nèi)控合規(guī)關(guān)口。 認(rèn)真落實(shí)整改工作，嚴(yán)肅責(zé)任追究。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題在行務(wù)會(huì)上研究相關(guān)處理事宜，明確責(zé)任，保持有責(zé)必究。對(duì)違規(guī)行為不包容、不縱容，從源頭上把控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升支行風(fēng)險(xiǎn)防控能力。 銀行是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的